安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理工具一、適用情境與范圍本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（如制造業(yè)、建筑施工、?；贰⒔煌ㄟ\(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理場(chǎng)景，具體包括：企業(yè)日常安全生產(chǎn)管理中系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)排查與管控；新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；特殊作業(yè)（如動(dòng)火、高處、有限空間等）前的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；發(fā)生生產(chǎn)安全或重大隱患后的整改效果評(píng)估；定期安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤與更新。二、操作流程與步驟詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確評(píng)估基礎(chǔ)成立評(píng)估小組組長(zhǎng)由企業(yè)安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人（如經(jīng)理）擔(dān)任，成員包括安全管理部門人員（主管）、技術(shù)骨干（工程師）、一線班組長(zhǎng)（班長(zhǎng)）及員工代表（*員工）。明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，技術(shù)組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分析，現(xiàn)場(chǎng)組負(fù)責(zé)實(shí)地核查，記錄組負(fù)責(zé)資料整理。確定評(píng)估范圍與對(duì)象范圍：覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)及場(chǎng)所（如車間、倉(cāng)庫(kù)、配電室等）。對(duì)象：優(yōu)先聚焦高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（如?；反鎯?chǔ)區(qū)、特種設(shè)備作業(yè)點(diǎn)）和關(guān)鍵崗位（如電工、焊工、叉車司機(jī)）。收集基礎(chǔ)資料收集法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)程》）、企業(yè)安全管理制度、設(shè)備操作規(guī)程、歷史/隱患記錄、工藝流程圖等。（二）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：全面識(shí)別危險(xiǎn)源選擇辨識(shí)方法工作危害分析（JHA）：針對(duì)作業(yè)活動(dòng)（如設(shè)備檢修、物料搬運(yùn)），分解步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在危險(xiǎn)（如機(jī)械傷害、觸電）。安全檢查表（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施（如壓力容器、消防系統(tǒng)），對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)清單逐項(xiàng)檢查，識(shí)別缺失或異常（如安全閥未校驗(yàn)、滅火器過期）。現(xiàn)場(chǎng)觀察法：結(jié)合一線員工經(jīng)驗(yàn)，實(shí)地查看作業(yè)環(huán)境、人員行為、設(shè)備狀態(tài)，識(shí)別動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)（如員工未佩戴勞保用品、設(shè)備線路老化）。輸出危險(xiǎn)源清單記錄危險(xiǎn)源名稱、所在位置/環(huán)節(jié)、觸發(fā)條件（如“設(shè)備檢修時(shí)未斷電”）、潛在后果（如“觸電傷亡”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析：評(píng)估可能性與嚴(yán)重性可能性等級(jí)判定根據(jù)危險(xiǎn)源發(fā)生的頻率，將可能性分為5級(jí)（如下表）：等級(jí)描述判斷依據(jù)（示例）5頻繁發(fā)生每周至少發(fā)生1次4可能發(fā)生每月發(fā)生1-3次3偶爾發(fā)生每季度發(fā)生1次2不太可能每半年發(fā)生1次1極不可能1年以上未發(fā)生嚴(yán)重性等級(jí)判定根據(jù)潛在后果的嚴(yán)重程度，將嚴(yán)重性分為5級(jí)（如下表）：等級(jí)后果描述判斷依據(jù)（示例）5群體死亡或重大經(jīng)濟(jì)損失（≥500萬(wàn)元）3人以上死亡4人員死亡或較大經(jīng)濟(jì)損失（100萬(wàn)-500萬(wàn)元）1-2人死亡3人員重傷或一般經(jīng)濟(jì)損失（10萬(wàn)-100萬(wàn)元）人員需住院治療2人員輕傷或較小經(jīng)濟(jì)損失（1萬(wàn)-10萬(wàn)元）人員需醫(yī)療處理1輕微傷害或經(jīng)濟(jì)損失（＜1萬(wàn)元）人員輕微擦傷（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用“可能性（L）×嚴(yán)重性（S）”計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R），對(duì)照下表確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)值R風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理要求16-25紅色（重大風(fēng)險(xiǎn)）立即停業(yè)整改，由主要負(fù)責(zé)人督辦9-15橙色（較大風(fēng)險(xiǎn)）限期整改（≤30天），由安全部門監(jiān)督4-8黃色（一般風(fēng)險(xiǎn)）計(jì)劃整改（≤90天），由車間/部門負(fù)責(zé)1-3藍(lán)色（低風(fēng)險(xiǎn)）日常管控，定期檢查（五）風(fēng)險(xiǎn)控制：制定并落實(shí)措施制定控制措施優(yōu)先順序：工程技術(shù)措施（如加裝防護(hù)罩、自動(dòng)化隔離）＞管理措施（如完善操作規(guī)程、加強(qiáng)培訓(xùn)）＞個(gè)體防護(hù)措施（如佩戴安全帽、絕緣手套）＞應(yīng)急措施（如制定應(yīng)急預(yù)案、配備急救器材）。措施內(nèi)容需明確“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)完成”（如“2024年6月30日前，由設(shè)備科完成沖壓設(shè)備防護(hù)罩加裝，負(fù)責(zé)人*工”）。措施落地與驗(yàn)證責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)措施，安全部門跟蹤進(jìn)度；完成后組織驗(yàn)收（如現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、資料核查），保證措施有效性。（六）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與動(dòng)態(tài)更新定期評(píng)審重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）每月評(píng)審1次，較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）每季度評(píng)審1次，一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）每半年評(píng)審1次；遇法律法規(guī)變更、工藝調(diào)整、等情況需及時(shí)重新評(píng)估。記錄更新將評(píng)審結(jié)果、新增風(fēng)險(xiǎn)、措施優(yōu)化情況記錄至《風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬》，保證風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)更新。三、配套工具表格表1：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）所在環(huán)節(jié)/位置潛在后果辨識(shí)方法可能性等級(jí)（L）嚴(yán)重性等級(jí)（S）風(fēng)險(xiǎn)值（R=L×S）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施新增/改進(jìn)措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限1沖壓設(shè)備未設(shè)防護(hù)罩生產(chǎn)車間-沖壓工位手指擠壓傷SCL4312橙色日常巡檢加裝固定式防護(hù)罩，設(shè)置聯(lián)鎖裝置設(shè)備科/*工2024-06-302有限空間未檢測(cè)氧氣濃度倉(cāng)庫(kù)-地下泵房缺氧窒息JHA3412橙色作業(yè)審批進(jìn)入前使用四合一氣體檢測(cè)儀通風(fēng)科/*班長(zhǎng)2024-07-15表2：風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)跟蹤表措施內(nèi)容責(zé)任部門/人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間驗(yàn)收情況（合格/不合格）驗(yàn)收人備注沖壓設(shè)備防護(hù)罩加裝設(shè)備科/*工2024-06-302024-06-28合格（符合GB/T8196標(biāo)準(zhǔn)）安全科/*主管防護(hù)罩加裝后聯(lián)鎖測(cè)試正常有限空間氣體檢測(cè)儀配備通風(fēng)科/*班長(zhǎng)2024-07-152024-07-16合格（檢測(cè)量程符合要求）安全科/*主管員工已培訓(xùn)使用方法四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)客觀性與全面性辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)避免主觀臆斷，需結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際、歷史數(shù)據(jù)和員工反饋，保證覆蓋所有環(huán)節(jié)（包括非常規(guī)作業(yè)，如設(shè)備維修、節(jié)假日值守）。全員參與性邀請(qǐng)一線員工參與辨識(shí)與評(píng)估，其經(jīng)驗(yàn)對(duì)識(shí)別隱性風(fēng)險(xiǎn)（如操作習(xí)慣隱患），同時(shí)可提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行力。措施有效性控制措施需具體可操作，避免“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等模糊表述；工程技術(shù)措施應(yīng)優(yōu)先從源頭消除風(fēng)險(xiǎn)（如用無(wú)毒原料替代有毒原料）。動(dòng)態(tài)管理思維風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)調(diào)整、外部環(huán)境變化（如高溫、暴雨）均可能引入