2025秋學(xué)期《科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范》課后習(xí)題及答案一、科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范導(dǎo)論1.（單選）下列哪一事件被國際學(xué)界普遍視為現(xiàn)代科研倫理制度化的起點(diǎn)？A.1945年《紐倫堡公約》B.1975年《赫爾辛基宣言》第一次修訂C.1989年美國“學(xué)術(shù)不端”定義發(fā)布D.1992年《科研誠信新加坡宣言》答案：A2.（多選）關(guān)于“科研倫理”與“學(xué)術(shù)規(guī)范”二者關(guān)系的正確表述包括A.科研倫理強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷，學(xué)術(shù)規(guī)范強(qiáng)調(diào)技術(shù)操作B.學(xué)術(shù)規(guī)范是科研倫理的底線要求C.違反學(xué)術(shù)規(guī)范一定觸發(fā)倫理爭議D.科研倫理為學(xué)術(shù)規(guī)范提供價(jià)值導(dǎo)向答案：A、B、D3.（判斷）“可重復(fù)性危機(jī)”屬于科研倫理范疇，而非學(xué)術(shù)規(guī)范議題。答案：錯(cuò)誤4.（簡答）用不超過120字說明“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新”（RRI）的五個(gè)維度。答案：公眾參與、科學(xué)教育、性別平等、倫理反思、開放獲取、治理與政策。5.（案例分析）某高校研究生A在社交媒體發(fā)布“我們團(tuán)隊(duì)首次發(fā)現(xiàn)X現(xiàn)象”的截圖，但論文尚未投稿。期刊編輯B看到后拒收該稿，理由為“已公開=已發(fā)表”。A辯稱“只是預(yù)告”。請用科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范雙視角各寫80字點(diǎn)評。答案：倫理視角：提前公開削弱社會信任，違背“謹(jǐn)慎傳播”原則；規(guī)范視角：學(xué)術(shù)出版以“未公開發(fā)表”為前置條件，社交媒體披露構(gòu)成事實(shí)發(fā)表，編輯拒稿合理。二、數(shù)據(jù)管理與可重復(fù)性6.（單選）FAIR原則中，A代表A.AccessibleB.AccurateC.AccountableD.Auditable答案：A7.（多選）下列哪些行為符合“數(shù)據(jù)可用性聲明”規(guī)范？A.上傳原始數(shù)據(jù)到機(jī)構(gòu)知識庫并給出DOIB.因涉及隱私，提交去標(biāo)識化數(shù)據(jù)與代碼C.聲明“數(shù)據(jù)可應(yīng)合理要求提供”但未留聯(lián)系方式D.將數(shù)據(jù)存入收費(fèi)數(shù)據(jù)庫并說明訪問費(fèi)用答案：A、B、D8.（填空）根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文開放獲取的政策》，論文被接受后，最遲應(yīng)在發(fā)表后________個(gè)月內(nèi)存儲到開放知識庫。答案：129.（計(jì)算）某實(shí)驗(yàn)共測得原始數(shù)據(jù)1.2GB，經(jīng)清洗后為180MB。若采用ZIP壓縮率45%，求存儲節(jié)省百分比（保留一位小數(shù)）。答案：原始1.2GB=1228.8MB；壓縮后180×0.45=81MB；節(jié)省(1228.8?81)/1228.8×100%=93.4%10.（論述）結(jié)合“TOP指南”三級標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)一份心理學(xué)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)共享方案，要求包括：數(shù)據(jù)格式、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、知情同意書模板、延遲公開時(shí)限、embargo理由，字?jǐn)?shù)300字左右。答案：數(shù)據(jù)格式：CSV+JSON側(cè)錄；元數(shù)據(jù)采用DataCite4.4，含變量字典、量表信度、抽樣框架；知情同意書模板增加“數(shù)據(jù)去標(biāo)識化后公開”選項(xiàng)并設(shè)“隨時(shí)退出”按鈕；延遲公開時(shí)限：受試者18歲生日后或數(shù)據(jù)產(chǎn)生后5年，以較晚者為準(zhǔn)；embargo理由：未成年人心理數(shù)據(jù)敏感，需等待受試者具備完全民事行為能力；三級TOP要求：分析代碼公開（GitHub），預(yù)注冊（OSF），數(shù)據(jù)開放（機(jī)構(gòu)庫+CCBY4.0），若embargo則掛接元數(shù)據(jù)并注明釋放日期。三、署名與貢獻(xiàn)披露11.（單選）CRediTtaxonomy共劃分多少種貢獻(xiàn)角色？A.12B.14C.16D.18答案：B12.（多選）下列情形中，符合ICMJE署名標(biāo)準(zhǔn)的是A.僅負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)申請B.起草方法部分并批準(zhǔn)終稿C.提供實(shí)驗(yàn)動(dòng)物但未參與設(shè)計(jì)D.負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)分析并解釋結(jié)果答案：B、D13.（判斷）“共同第一作者”標(biāo)注應(yīng)得到所有共同作者書面同意，否則構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。答案：正確14.（填空）若期刊要求“所有作者填寫貢獻(xiàn)表”，但通訊作者代填并偽造簽名，該行為在USFederalPolicy中屬于________不端。答案：偽造（falsification）15.（案例）一篇四人合著論文，實(shí)際貢獻(xiàn)如下：甲設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)，乙采集數(shù)據(jù)，丙統(tǒng)計(jì)分析，丁撰寫討論。投稿時(shí)甲將自己與乙列為共同一作，丙為通訊，丁排最后。丙反對未果，撤稿。請用120字評析各方責(zé)任。答案：甲違反“真實(shí)貢獻(xiàn)”與“協(xié)商一致”原則，負(fù)主要責(zé)任；乙未主動(dòng)核實(shí)，負(fù)次要責(zé)任；丙行使“否決權(quán)”符合規(guī)范；丁雖貢獻(xiàn)被低估，但未及時(shí)申訴，亦有疏忽。期刊應(yīng)要求書面貢獻(xiàn)表與簽名，防范此類爭議。四、同行評議倫理16.（單選）COPEflowchart將“審稿人未披露利益沖突”首先建議的處置步驟是A.直接撤稿B.通知作者C.提醒審稿人更新披露D.更換審稿人答案：C17.（多選）下列信息中，審稿人必須主動(dòng)回避的是A.與第一作者5年前合作發(fā)表過論文B.正在與通訊作者共同申請項(xiàng)目C.審稿人近24個(gè)月內(nèi)得到過作者資助D.審稿人配偶與作者為同一課題組答案：B、C、D18.（判斷）雙盲評審可以完全消除偏見，因此不需要再檢測審稿人種族、性別分布。答案：錯(cuò)誤19.（簡答）列舉“開放同行評議”三種模式并各用30字說明其優(yōu)劣。答案：1.公開身份：提升透明，但或懼報(bào)復(fù)。2.公開促進(jìn)知識，卻增審稿負(fù)擔(dān)。3.互動(dòng)式：作者可回應(yīng)，易演變?yōu)闋幷摗?0.（案例）某期刊編輯收到一篇批評自己前期工作的投稿，編輯提出“親自審稿可提高效率”。請寫150字倫理評估。答案：編輯親自審稿構(gòu)成直接利益沖突，即使自信客觀，也違背“回避”原則；偏見風(fēng)險(xiǎn)高，且作者無法獲得公平評判。合理做法為將稿件交副編輯，另尋獨(dú)立審稿人，并在系統(tǒng)中記錄回避理由，確保流程可追溯。五、利益沖突與透明度21.（單選）根據(jù)NIH規(guī)定，受資助者若新增超過________美元的外部收入，須在60日內(nèi)更新COI報(bào)告。A.1000B.5000C.10000D.50000答案：B22.（多選）下列屬于“潛在利益沖突”的是A.作者持有對比技術(shù)專利B.審稿人接受公司咨詢費(fèi)但與論文內(nèi)容無關(guān)C.編輯參加由藥企贊助的學(xué)術(shù)會議D.作者之一為期刊編委答案：A、C、D23.（填空）國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會要求，作者必須在論文末尾單獨(dú)標(biāo)題“________”下聲明資助與角色。答案：Funding24.（計(jì)算）某臨床試驗(yàn)論文聲明“無利益沖突”，但作者之一近3年收到藥企W講課費(fèi)合計(jì)8.6萬元，且試驗(yàn)藥物由W無償提供。若按“美元”計(jì)算（匯率1:7），該作者是否超過NIH閾值？答案：86000÷7≈12286美元，超過5000美元，必須披露。25.（論述）結(jié)合“影子作者”與“代筆作者”概念，闡述Ghostwriting對循證醫(yī)學(xué)的危害，并提出三項(xiàng)治理措施，300字。答案：Ghostwriting指藥企雇傭?qū)懯肿珜懻撐?，再邀請學(xué)者署名，導(dǎo)致“影子作者”隱匿商業(yè)意圖，夸大療效，隱瞞不良反應(yīng)，扭曲循證基礎(chǔ)。危害：1.文獻(xiàn)庫被商業(yè)噪音污染，系統(tǒng)評價(jià)結(jié)果偏倚；2.醫(yī)生過度處方，患者風(fēng)險(xiǎn)增加；3.公眾對科學(xué)信任下降。治理：a.強(qiáng)制披露寫作支持，凡有專業(yè)寫作公司參與須列名貢獻(xiàn)；b.期刊采用CrossRefFunding&COI元數(shù)據(jù)，自動(dòng)比對藥企支付記錄；c.學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)將Ghostwriting列入學(xué)術(shù)不端，撤銷學(xué)位、基金并公開通報(bào)，形成震懾。六、出版與發(fā)表倫理26.（單選）COPE將“一稿多投”首先界定為A.剽竊B.重復(fù)發(fā)表C.不當(dāng)行為D.可原諒失誤答案：C27.（多選）下列行為構(gòu)成“香腸論文”的是A.將一篇完整研究拆成3篇最小可發(fā)表單元B.用不同人群驗(yàn)證同一模型，每篇僅換地區(qū)C.先投會議摘要，再擴(kuò)展為全文投期刊并聲明D.將討論部分?jǐn)U展為獨(dú)立綜述答案：A、B28.（判斷）預(yù)印本一旦發(fā)布，即視為正式發(fā)表，期刊不能再接收。答案：錯(cuò)誤29.（簡答）用100字說明“投稿信”中應(yīng)包含的倫理聲明要點(diǎn)。答案：原創(chuàng)、未一稿多投、所有作者同意、無重復(fù)發(fā)表、數(shù)據(jù)與材料可用、COI已披露、倫理批件號、資助信息、預(yù)印本鏈接。30.（案例）作者將中文期刊論文翻譯后投SCI，未引用原文，被舉報(bào)。編輯部查重相似度38%。寫200字處理建議。答案：該行為構(gòu)成“自我剽竊”與“重復(fù)發(fā)表”。應(yīng)：1.要求作者書面說明；2.若證實(shí)，SCI期刊發(fā)布撤稿聲明并通知中文刊；3.將作者列入黑名單3年；4.向作者單位與資助機(jī)構(gòu)通報(bào)；5.在期刊主頁公開案例，強(qiáng)化警示。七、科研不端調(diào)查與問責(zé)31.（單選）美國ORI對不端行為認(rèn)定的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是A.優(yōu)勢證據(jù)B.清晰且令人信服C.排除合理懷疑D.合理懷疑答案：B32.（多選）下列屬于“保護(hù)舉報(bào)人”措施的是A.匿名處理B.禁止打擊報(bào)復(fù)C.公開舉報(bào)人姓名以示透明D.提供法律援助答案：A、B、D33.（填空）歐盟《科研不端行為調(diào)查指南》規(guī)定，初步調(diào)查應(yīng)在________天內(nèi)完成。答案：3034.（計(jì)算）某高校2020—2024年共收到學(xué)術(shù)不端舉報(bào)120件，其中撤稿28篇，學(xué)位撤銷7人。若撤稿中22篇為圖片重復(fù)，求圖片重復(fù)在撤稿中的占比。答案：22÷28×100%=78.6%35.（論述）結(jié)合“科研信用系統(tǒng)”，設(shè)計(jì)一套高校黑名單與修復(fù)機(jī)制，要求包括：失信行為分級、信息公示范圍、申訴流程、信用修復(fù)條件、移除時(shí)限，350字。答案：將失信行為分三級：一級為圖片重復(fù)、數(shù)據(jù)篡改，列入校內(nèi)黑名單5年，公示于機(jī)構(gòu)庫與基金委共享平臺；二級為不當(dāng)署名、一稿多投，公示3年；三級為引用不規(guī)范，公示1年。申訴流程：15日內(nèi)向?qū)W術(shù)委員會提交書面材料，由外部專家組成三人仲裁組，30日內(nèi)給出結(jié)論。信用修復(fù)：一級需公開更正、撤回問題論文、參加8小時(shí)倫理培訓(xùn)并考核合格，發(fā)表誠信承諾書；二級需完成培訓(xùn)并提交整改報(bào)告；三級僅需提交說明。移除時(shí)限：一級5年、二級3年、三級1年，到期自動(dòng)移除，但記錄留檔備查，供基金評審參考。八、人工智能與新興科技倫理36.（單選）2023年《Nature》要求，使用大模型生成文本必須在方法部分A.聲明模型名稱與版本B.提供提示詞全文C.說明人工潤色比例D.以上全部答案：D37.（多選）下列關(guān)于AI作者身份的說法正確的是A.某些期刊允許將AI列為作者B.ICMJE明確拒絕AI作者C.作者需對AI內(nèi)容負(fù)全責(zé)D.需披露AI輔助范圍答案：B、C、D38.（判斷）使用AI生成圖片必須獲得版權(quán)許可，否則構(gòu)成侵權(quán)。答案：正確39.（簡答）列舉“算法偏見”在醫(yī)療AI中的三種表現(xiàn)，并給出各40字緩解措施。答案：1.種族差異：訓(xùn)練數(shù)據(jù)過采白人，需重加權(quán)。2.性別忽略：心電圖女性標(biāo)簽少，增女性樣本。3.地域偏差：城市醫(yī)院數(shù)據(jù)多，引入多中心。40.（案例）某團(tuán)隊(duì)用AI翻譯英文論文后投稿，查重率4%，但審稿人發(fā)現(xiàn)語言風(fēng)格突變。請寫180字倫理評估與處理。答案：雖未達(dá)文字重復(fù)閾值，但隱瞞AI翻譯屬“不透明操作”，違反誠信；作者應(yīng)主動(dòng)聲明AI輔助并說明人工校驗(yàn)程度。期刊可要求補(bǔ)充提示詞、人工潤色記錄，必要時(shí)退回修改；若拒不披露，按“隱瞞方法”啟動(dòng)調(diào)查。九、生物安全與實(shí)驗(yàn)室倫理41.（單選）《生物安全法》規(guī)定，高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)審批機(jī)構(gòu)為A.科技部B.國家衛(wèi)健委C.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部D.教育部答案：B42.（多選）涉及“雙重用途研究”（DURC）必須A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估B.接受機(jī)構(gòu)生物安全委員會審查C.向科技部備案D.經(jīng)國外合作機(jī)構(gòu)豁免即可省略國內(nèi)審查答案：A、B、C43.（填空）實(shí)驗(yàn)室獲得“從事高致病性病原微生物實(shí)驗(yàn)活動(dòng)資格證書”后，有效期為________年。答案：544.（計(jì)算）某P3實(shí)驗(yàn)室年產(chǎn)生感染性固廢1.8噸，經(jīng)高壓滅菌后減重25%，求需交危廢處置中心多少噸？答案：1.8×(1?0.25)=1.35噸45.（論述）結(jié)合“基因驅(qū)動(dòng)”技術(shù)，寫300字倫理評估框架，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、公眾參與、監(jiān)管建議。答案：基因驅(qū)動(dòng)可快速擴(kuò)散修飾基因，潛在根除蚊媒病，亦可能破壞生態(tài)平衡。風(fēng)險(xiǎn)識別：目標(biāo)物種滅絕、非靶標(biāo)效應(yīng)、跨國界流動(dòng)。公眾參與：采用公民陪審團(tuán)模式，提前在試驗(yàn)社區(qū)召開聽證會，提供雙語材料，收集知情同意。監(jiān)管建議：1.建立國際登記平臺，凡釋放須提前12個(gè)月公告；2.實(shí)施“召回驅(qū)動(dòng)”作為逆轉(zhuǎn)機(jī)制；3.由WHO與CBD聯(lián)合設(shè)立倫理審查池，對跨國項(xiàng)目強(qiáng)制評估；4.實(shí)行分階段許可，先封閉島嶼試驗(yàn)，監(jiān)測5年無生態(tài)異常再擴(kuò)大。十、國際合作與跨文化倫理46.（單選）在“直升機(jī)研究”中，被批評的核心倫理問題是A.未獲得出口許可B.未讓當(dāng)?shù)匮芯空邊⑴c實(shí)質(zhì)性研究C.未使用英文發(fā)表D.未支付樣本費(fèi)用答案：B47.（多選）“公平受益分享”原則要求A.提供技術(shù)轉(zhuǎn)移B.共同署名C.返還研究成果D.僅支付一次性采樣費(fèi)答案：A、B、C48.（判斷）將非洲采集的樣本運(yùn)至歐美分析，只要當(dāng)?shù)貍惱砦瘑T會批準(zhǔn)，就無需再獲出口許可。答案：錯(cuò)誤49.（簡答）用120字說明“Nagoya議定書”對遺傳資源獲取與惠享的核心要求