金融投資顧問基金經(jīng)理績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績年化收益率50%15%根據(jù)實(shí)際年化收益率與行業(yè)平均年化收益率的差距進(jìn)行評分，差距越大得分越高，具體計(jì)算公式為：(實(shí)際年化收益率-行業(yè)平均年化收益率)/行業(yè)平均年化收益率*100%風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益1.2采用夏普比率衡量，夏普比率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：(實(shí)際年化收益率-無風(fēng)險(xiǎn)利率)/標(biāo)準(zhǔn)差最大回撤10%最大回撤越小得分越高，具體計(jì)算公式為：最大回撤絕對值取負(fù)數(shù)后進(jìn)行評分累計(jì)收益增長率20%累計(jì)收益增長率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：對數(shù)收益率總和取正數(shù)后進(jìn)行評分策略穩(wěn)定性90%策略穩(wěn)定性指標(biāo)越高得分越高，具體計(jì)算公式為：連續(xù)盈利月份數(shù)/總月份數(shù)*100%合規(guī)風(fēng)控合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)20%0合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)越少得分越高，具體計(jì)算公式為：0-合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)*10監(jiān)管處罰次數(shù)0監(jiān)管處罰次數(shù)越少得分越高，具體計(jì)算公式為：0-監(jiān)管處罰次數(shù)*50內(nèi)控審計(jì)通過率100%內(nèi)控審計(jì)通過率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：內(nèi)控審計(jì)通過次數(shù)/總審計(jì)次數(shù)*100%客戶投訴處理滿意度95%客戶投訴處理滿意度越高得分越高，具體計(jì)算公式為：滿意投訴數(shù)量/總投訴數(shù)量*100%反洗錢合規(guī)性100%反洗錢合規(guī)性檢查通過率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：反洗錢合規(guī)檢查通過次數(shù)/總檢查次數(shù)*100%團(tuán)隊(duì)管理團(tuán)隊(duì)人員留存率15%90%團(tuán)隊(duì)人員留存率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：期末在職人數(shù)/期初在職人數(shù)*100%下屬考核通過率95%下屬考核通過率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：考核通過下屬人數(shù)/總下屬人數(shù)*100%培訓(xùn)計(jì)劃完成率100%培訓(xùn)計(jì)劃完成率越高得分越高，具體計(jì)算公式為：實(shí)際完成培訓(xùn)小時數(shù)/計(jì)劃培訓(xùn)小時數(shù)*100%團(tuán)隊(duì)協(xié)作評分4.5團(tuán)隊(duì)協(xié)作評分越高得分越高，具體計(jì)算公式為：團(tuán)隊(duì)成員互評平均分人才梯隊(duì)建設(shè)3培養(yǎng)出的后備人才數(shù)量越高得分越高，具體計(jì)算公式為：培養(yǎng)后備人才數(shù)量*10市場影響力行業(yè)排名15%前10%行業(yè)排名越靠前得分越高，具體計(jì)算公式為：((行業(yè)總?cè)藬?shù)-當(dāng)前排名)/行業(yè)總?cè)藬?shù))*100%媒體曝光量100篇媒體曝光量越高得分越高，具體計(jì)算公式為：媒體曝光文章數(shù)量/目標(biāo)曝光量*100%客戶滿意度4.8客戶滿意度評分越高得分越高，具體計(jì)算公式為：客戶滿意度評分演講/論壇參與次數(shù)5次演講/論壇參與次數(shù)越多得分越高，具體計(jì)算公式為：實(shí)際參與次數(shù)/目標(biāo)次數(shù)*100%行業(yè)獎項(xiàng)數(shù)量2項(xiàng)行業(yè)獎項(xiàng)數(shù)量越多得分越高，具體計(jì)算公式為：實(shí)際獲得獎項(xiàng)數(shù)量/目標(biāo)獎項(xiàng)數(shù)量*100%本考核表旨在全面評估金融投資顧問基金經(jīng)理在投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控、團(tuán)隊(duì)管理、市場影響力四個維度的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評分，最終得分將作為績效評估的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：