金融服務(wù)投資顧問收益績效評估考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶收益達成率客戶總收益目標(biāo)達成率40%100%按實際達成率計算，100%為滿分，每低1%扣0.5分，最低不得低于60%高凈值客戶收益目標(biāo)達成率120%按實際達成率計算，120%為滿分，每低1%扣0.7分，最低不得低于80%新產(chǎn)品銷售收益貢獻占比30%按實際貢獻占比計算，30%為滿分，每低1%扣0.6分，最低不得低于20%客戶留存率提升5%按實際提升率計算，5%為滿分，每低0.5%扣0.5分，最低不得低于3%客戶滿意度評分4.5分按客戶滿意度評分計算，4.5分為滿分，每低0.1分扣0.8分，最低不得低于4.0分業(yè)務(wù)拓展能力新增客戶數(shù)量25%20個按實際新增客戶數(shù)量計算，20個為滿分，每少1個扣1分，最低不得低于10個客戶資產(chǎn)規(guī)模增長15%按客戶資產(chǎn)規(guī)模實際增長率計算，15%為滿分，每低1%扣0.8分，最低不得低于10%產(chǎn)品銷售數(shù)量50份按實際銷售產(chǎn)品數(shù)量計算，50份為滿分，每少1份扣0.5分，最低不得低于30份客戶轉(zhuǎn)化率8%按客戶轉(zhuǎn)化率計算，8%為滿分，每低0.5%扣1分，最低不得低于5%市場活動參與度80%按市場活動參與率計算，80%為滿分，每低5%扣0.5分，最低不得低于60%合規(guī)與風(fēng)險管理合規(guī)培訓(xùn)完成率20%100%按合規(guī)培訓(xùn)完成率計算，100%為滿分，每低1%扣0.5分，最低不得低于95%客戶投訴處理滿意度90%按客戶投訴處理滿意度計算，90%為滿分，每低1%扣0.8分，最低不得低于80%合規(guī)事件發(fā)生率0次按合規(guī)事件發(fā)生率計算，0次為滿分，每發(fā)生1次扣5分，最低不得高于1次風(fēng)險提示準(zhǔn)確率95%按風(fēng)險提示準(zhǔn)確率計算，95%為滿分，每低1%扣1分，最低不得低于90%內(nèi)部審計通過率100%按內(nèi)部審計通過率計算，100%為滿分，未通過則不得分團隊協(xié)作與培訓(xùn)團隊內(nèi)部協(xié)作評分15%4.5分按團隊內(nèi)部協(xié)作評分計算，4.5分為滿分，每低0.1分扣0.8分，最低不得低于4.0分新人培訓(xùn)參與度100%按新人培訓(xùn)參與率計算，100%為滿分，每低1%扣0.5分，最低不得低于90%知識分享貢獻次數(shù)10次按知識分享貢獻次數(shù)計算，10次為滿分，每少1次扣0.5分，最低不得低于5次團隊目標(biāo)達成率105%按團隊目標(biāo)實際達成率計算，105%為滿分，每低1%扣0.7分，最低不得低于100%跨部門合作效率90%按跨部門合作效率評分計算，90%為滿分，每低1%扣0.6分，最低不得低于80%本考核表旨在全面評估金融服務(wù)投資顧問的收益績效表現(xiàn)，包含客戶收益達成、業(yè)務(wù)拓展能力、合規(guī)與風(fēng)險管理、團隊協(xié)作與培訓(xùn)四個維度。請根據(jù)實際工作表現(xiàn)，對照各指標(biāo)的目標(biāo)值和評分標(biāo)準(zhǔn)進行評分。權(quán)重分配分別為：客戶收益達成率40%，業(yè)務(wù)拓展能力25%，合規(guī)與風(fēng)險管理20%，團隊協(xié)作與培訓(xùn)15%。最終得分由各維度得分按權(quán)重加權(quán)計算得出。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：