2024版證券投資咨詢服務(wù)合同書

合同編號(hào)：__________

證券投資咨詢服務(wù)合同書

甲方(委托方)：

住所：__________

法定代表人：

聯(lián)系電話：__________

乙方(受托方)：

住所：__________

法定代表人：

聯(lián)系電話：__________

鑒于甲方愿意委托乙方提供證券投資咨詢服務(wù)，乙方愿意接受甲

方的委托，為甲方提供證券投資咨詢服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如

下協(xié)議：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供證券投資相

關(guān)的咨詢服務(wù)，包括但不限于：

(1)投資策略建議；

(2)證券市場(chǎng)分析；

(3)投資組合優(yōu)化；

(4)風(fēng)險(xiǎn)管理建議；

(5)其他與證券投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期或不定期提供投資報(bào)告和建議,

并通過電話、電子郵件等方式與甲方保持溝通。

第二條服務(wù)期限

2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自

一年—月—日起至一年—月—日止。

2.2如雙方同意續(xù)約，應(yīng)提前一個(gè)月書面通知對(duì)方。

第三條費(fèi)用及支付方式

3.1乙方向甲方提供證券投資咨詢服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方服務(wù)費(fèi)

用，服務(wù)費(fèi)用為人民幣—元（大寫：

元整）。

3.2甲方支付服務(wù)費(fèi)用的方式如下：

（1）合同簽訂后一個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用的

____%;

（2）服務(wù)期滿后，甲方支付乙方服務(wù)費(fèi)用的剩余—%。

3.3甲方支付的服務(wù)費(fèi)用包括但不限于乙方向甲方提供咨詢服務(wù)

的成本、稅費(fèi)等。

第四條保密條款

4.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本合同外，雙方應(yīng)

對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方

披露。

4.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的所有資料和信息予以保密，未經(jīng)甲方同

意，不得向第三方披露。

第五條違約責(zé)任

5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一

方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方

造成的損失。

5.2如乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的，

甲方有權(quán)要求乙方改正或解除本合同。

第六條爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行木合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決;

協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條其他約定

7.1本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

7.2本合同自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

法定代表人（簽名）：法定代表人（簽名）：

聯(lián)系電話：__________聯(lián)系電話：__________

簽訂日期：—年—月—日簽訂日期：—年—月

—日

一、附件列表：

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

3.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件

4.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件

5.雙方簽訂的保密協(xié)議

6.投資報(bào)告和建議

7.服務(wù)費(fèi)用支付憑證

二、違約行為及認(rèn)定：

1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，視為違約。

2.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的，視為違約。

3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密的，視為違約。

4.甲方未按照約定提供必要的信息和資料，影響乙方正常提供服務(wù)的,

視為違約。

5.雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，視為違

約。

三、法律名詞及解釋；

1.證券投資咨詢服務(wù)：指乙方為甲方提供的關(guān)于證券市場(chǎng)的投資策略

建議、市場(chǎng)分析、投資組合優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管理等咨詢服務(wù)。

2.服務(wù)費(fèi)用：指乙方為甲方提供證券投資咨詢服務(wù)所收取的費(fèi)用。

3.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過程中對(duì)對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息

予以保密的義務(wù)。

4.違約金：指一方違約時(shí)應(yīng)向守約方支付的賠償金。

5.損失：指因違約行為導(dǎo)致的一方遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：

1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，提醒甲

方履行支付義務(wù)；如甲方仍不支付，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并依法

追討服務(wù)費(fèi)用。

2.乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定：甲方有權(quán)要

求乙方改正或解除合同；如乙方仍不改正，甲方有權(quán)解除合同，并要

求乙方賠償因此造成的損失。

3.泄露商業(yè)秘密：如發(fā)現(xiàn)一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，違約方應(yīng)立即停止

泄露行為，并承擔(dān)違約責(zé)任；嚴(yán)重情況下，守約方有權(quán)解除合同，并

要求違約方賠償因此造成的損失。

4.甲方未提供必要信息和資料：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明提供必要信

息和資料的重要性；如甲方仍不提供，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并依

法追討因此造成的損失。

五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：

1.甲方為個(gè)人投資者，需要乙方提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)，以優(yōu)

化投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.甲方為機(jī)構(gòu)投資者，需要乙方提供針對(duì)性的證券投資咨詢服務(wù)，以

提高投資效益和風(fēng)險(xiǎn)控制能