2023證券公司年終工作總結(jié)（23篇）

2023證券公司年終工作總結(jié)篇8

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性

格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)

星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安

裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時

間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學(xué)習(xí)，也許

這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應(yīng)該

從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本

職工作開始學(xué)習(xí)，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路

安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責(zé)任，通過前段時

間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，

不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長

期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別

人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以

下方面入手：

認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)

建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當(dāng)一旦發(fā)生事故時,

能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)臉，來

彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的

事故，相似事故盡快處理。

營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真

正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的

安全使用制度供大家遵守。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇9

我們公司參加了兩次交易所下達的應(yīng)急演練測試，這項工作

都是在周六進行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備

機房服務(wù)器，如何進行風(fēng)控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解

說工作等，都進行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常

運作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工

作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，

現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。

在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作,

由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)

務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于

一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò)

方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總

部完成了每次測試工作。

客戶資料集中核對整理

這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強證券公

司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)

于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，

落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登

記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加

班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工

作，

對客戶進行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)

歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多

個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

對于—年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記

錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留

存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

運營條線員工晉級評定

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的

評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限

售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇10

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提

高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這

個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)

務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高

了自己的溝通力量和應(yīng)變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供

應(yīng)全方位、多角度的效勞，使效勞真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細對待，盡量避開給客戶和

公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進一步增加。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個

月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要

這樣做:

1、發(fā)傳單

進入證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)？許多，效果不是很好，但

覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適

量發(fā)些，堅持終會有效果的、。

2、有效利用釵行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績非常不抱負。銀行很好的效

勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住

幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作

關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很

有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素

養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹

朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券

商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競

爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇

烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶

供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇11

轉(zhuǎn)眼之間，我在證券營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過

去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一

段時光。我在營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時的工作中，

我嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)

導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理

四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)；其次作為行政，我在采購、會務(wù)、員

工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過去的幾個月里在

不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳

目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責(zé)保管現(xiàn)金和

會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā)；及時收回公司各項收入,

開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。

2、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地

完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責(zé)催取銀行存

款對賬單；保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

3、按國家財經(jīng)紀(jì)律、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)

金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證；

堅持財務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核（憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字

才能給予支付），對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的

情況下，負責(zé)每天早上核對編制清算憑證。

4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作，參與財

務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20__年度財務(wù)決算和

20__年度財務(wù)預(yù)算。

5、上級主管交辦的其他工作。

二、行政工作

1、負責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個

部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品；日常負

責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用

品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責(zé)會議及活動的后勤保障。會前準(zhǔn)備好會議材料，認真

做好會場布置，安排食宿工作；會后及時清理會場。20_年—月—

日圓滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮，20_年—月—日組織召開了證券

營業(yè)部與一銀行聯(lián)合營銷會議，20_年—月_日組織召開了證券港

股投資報告會。

3、負責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定,

為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住

房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。

4、負責(zé)文檔管理，負責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做

好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及譽印工作；分清主次，分清文件的輕重

緩急，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中；對公司各

種文件和檔案進行整理、歸檔。

5、負責(zé)訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每

年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);

每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責(zé)飲用水的收發(fā)

保管；每月及時收取費用賬單，準(zhǔn)時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作

場所的正常運行。

6、其他工作：20_年—月—日協(xié)助證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

培訓(xùn)會議;一日接待—市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查,

提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù);20__年—月—日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查。

以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。

三、缺點和不足

在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身

許多需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如

遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的

方法，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，

以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正

常工作。

3、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)一戶，資

產(chǎn)一萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不

必要的矛盾。

四、改進措施

1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要

不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新°

2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能

力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努

力和拼搏，做好自己的本職工作。

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新

客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。

4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，

忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同

事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的問題。20__年的工作已經(jīng)開始,

通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能

更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇12

今年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了—證

券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望，我熱愛這個行業(yè)，也

相信自己可以勝任這份工作!20_年即將來臨，為了更好的做好的

做好本職工作，特制定一年的工作計劃。

一：證書考試

證券行業(yè)專業(yè)性很強，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹

依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20—年，我的

目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力

爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之后的職業(yè)要求打好

基礎(chǔ)。

二：日常管理

1.營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要認真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培

訓(xùn)學(xué)習(xí)事項，積極完成營業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對外展

示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財專家！

2.團隊任務(wù)

團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人

員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，

挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)

行分攤下來的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的

團隊。

三：業(yè)績目標(biāo)

1.開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半

年開戶數(shù)達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在

120左后，有效戶達到50o

2.托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20__年上半年托

管資產(chǎn)要求達到200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到600萬。

四：職業(yè)目標(biāo)

1.證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的

基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末達到證券客戶經(jīng)

理級別的業(yè)績要求。

2,認真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達

到投資顧問級別。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇13

20年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近點的時

候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不

就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法

的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也

只有這樣才能和公司共同成長。

回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300

點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸矢去了開發(fā)新客戶的勇氣，

留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面

臨的問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)

品°在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當(dāng)中加倍努力C

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、

很好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風(fēng)險承受能

力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關(guān)系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少

有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后

向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務(wù)客戶，

向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務(wù)好客

戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務(wù)認可

后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐，新的一年的

我的目標(biāo)是銷售萬理財產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風(fēng)險承受能力及行

情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨

幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20_,即將逝去，但20就在你我眼前。相信只有主動出擊的

人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去

創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，

也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇14

20_年上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里，柜臺的工作內(nèi)

容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機發(fā)

放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1.柜臺業(yè)務(wù)方面，20—年截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)

辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信

息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)

務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方

面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，

均未出現(xiàn)差錯。

2.股票機發(fā)放方面，20_年上半年，由于股票機缺貨較為嚴(yán)

重，加之總部更換段票機供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機部，

上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%

的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，

開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營

銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測試方面，20—年上半年，參與并配合總部柜臺系

統(tǒng)測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所

報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單

客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3

周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任

務(wù)，按時上傳測試報告，保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜

合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認書》

及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶

資料的完整性。

5.個人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶

9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年

工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半

年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民

富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時錄入，客戶信息

及時反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時調(diào)整的工作計劃，認真做

好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一

直處于測試階段，估計下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。

做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的

操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業(yè)

務(wù)流程。

第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，

多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提

高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平?？偨Y(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~

2023證券公司年終工作總結(jié)篇15

證券公司個人月度工作總結(jié)四月的稅改給五月的行情帶來了

無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。

行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己

的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方

面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程

中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著

—年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現(xiàn)在，換來的卻是市值攔腰斬

半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊

的管理工作。首先，從一年的2月18日開始的有獎開戶活動告

一段落，這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內(nèi)開展的，而

且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案，對銀行網(wǎng)點

銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數(shù)

據(jù)。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數(shù)

共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472,7829元，在統(tǒng)計

完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后，與經(jīng)理核對，我又將銀

行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現(xiàn)金獎勵。其中，獎勵的

發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。因為客戶經(jīng)理的離職，我去

了農(nóng)行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代

表的內(nèi)心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時

宜都需要自己去把握。盡量將客戶對

自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接

受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有

自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，

所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張

無聲的宣傳單。有了這次的經(jīng)歷，再有自己的思索，因而也在后

來交行的駐點工作中切實用到了。服務(wù)部新入一名營銷代表，培

訓(xùn)工作開始了。除了每天下午對她進行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，

我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的

態(tài)度。在每一次接聽咨詢電話，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，

讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來,

我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣

的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得云發(fā)掘，什么樣的年齡層客

戶我們需要等等，在這些時間里，除？傳授，我也通過了實踐掌

握了很多更深更實際的方法C

應(yīng)全營業(yè)部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網(wǎng)上

交易。開始時，只是采取閉市后教學(xué)的方式，很多人都是隔夜就

忘，工作進展很慢。后來經(jīng)過與營業(yè)部人員的溝通后，根據(jù)現(xiàn)有

的條件，我們將現(xiàn)在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易

實戰(zhàn)室”，選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動

了客戶的積極性。目前，所有的培訓(xùn)工作仍然在繼續(xù)，我手上的

數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工

作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回

家做網(wǎng)上交易。寫工作總結(jié)的時候，正趕上央行繼續(xù)加存款準(zhǔn)備

金率I個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現(xiàn)

暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續(xù)，路還是

要走下去。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇16

20_年證券行業(yè)電話營銷人員年終工作總結(jié)20_年已經(jīng)過去,

回首過去，是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的

心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持

一切需要堅持的一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記

2023證券公司年終工作總結(jié)篇17

自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，現(xiàn)將近一年來

的工作總結(jié)如下：

一、加強學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，

還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須

進一步加強學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時時不忘抓緊學(xué)習(xí)。

第一，加強政治理論學(xué)習(xí)。半年來會同全體公司員工堅持理論學(xué)

習(xí)，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升

自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的

培訓(xùn)外，我利用平時的業(yè)余時間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識

書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應(yīng)用能力。第三，

加強修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化

的深刻道理，時時、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，

不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓

起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，

提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。

二、積極上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公

司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌到

n月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成情況不是很理想，幾

個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個,

客戶總資產(chǎn)18萬°在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起

整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進

檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題，繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時，

在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到

了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到n月才通

過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水

平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常

大的提高。

在今后工作中，我會繼續(xù)加強學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),

向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，

腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇18

一年對于我來說，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于

經(jīng)濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投

資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡

量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，

宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不

住，要連續(xù)進展股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進展了綜合分

析后，對各種股票板塊和證券品種進展了比照，建議這些客戶可

以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避

權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf

產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握

打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，

既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客戶急躁的介紹各

品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔

技巧和留意事項并隨時與客戶進展溝通，溝通彼此對市場的看法;

接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作特別

緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標(biāo)的，實行了許

多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,

特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了教師對風(fēng)險投

資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)

板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的,資料進展了特

別深入的分析并準(zhǔn)時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈

烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活潑，新

入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準(zhǔn)時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)

整會有風(fēng)險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶

資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比

照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，

催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，

提升了自己適應(yīng)更多不同變化的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,

慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，

使自己的學(xué)問和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹：對各種產(chǎn)品和市場要仔細討論和分析，對不同客戶也

要有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能躲避

也不能推脫，盡量運用自己的學(xué)問和閱歷查找二者的平衡點，只

要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角

度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他

們承受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許

多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己

幾年前就參與了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市

場有了些了解，在進展分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶

特別認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們

之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信

任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞！

2023證券公司年終工作總結(jié)篇19

時間飛逝，如同白駒過隙。在馬上過去的20—年，證券行業(yè)

迎來了更多的機遇和更為劇烈的挑戰(zhàn)。大廈不是一天建成的，發(fā)

揮眾人的才智，把個人正確思想，那就是崛起證券的精神和信念，

變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w

的追求。20_年我主要的工作，如下：

1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、

轉(zhuǎn)托管的客戶特別的多，我由于身處前臺，所以接觸了許多這樣

的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重

要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心

為上的策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，

對于一些市值較大，需求較為簡單的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡

人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對證券市場

股民心態(tài)的有了更為深層次的熟悉。

2、在縣城拓展客戶，查找營業(yè)部的下線,，先后到、苦苦尋找

進展經(jīng)紀(jì)人。

3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹

風(fēng)行動以來，我始終給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以協(xié)

作總部的這次營銷行動，最終勝利的營銷了客戶情愿使用本公司

的炒股掌上機。

4、短信詢問的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，

總部已發(fā)覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部馬上

停頓使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經(jīng)濟有用新型的次

一代短信工具一移動飛信。固然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客

服部在一段時間內(nèi)完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉(zhuǎn)軌加

兼顧的初步工作，本人仔細的協(xié)作客服部的'方經(jīng)理的工作。

5、本人在營業(yè)部從事了詢問的工作?！霸儐柟ぷ鞑缓米觥边@

是一句從老工作人員中常聽到的話，確實也是如此！我在從事這

項工作的時候詳細表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會的精要給個位

投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個股的推舉，對營業(yè)部群的維護。

客戶水平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！

做好這項工作還是要多加強學(xué)習(xí)，積存閱歷，把自己水平提高是

硬道理??！

6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，

是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同

仁經(jīng)常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給

我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的

那塊堅冰，正是由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

7、協(xié)作電腦幫做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟

之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部

周六經(jīng)常消失我的身影，由于我在做測試。

8、最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。

所以市場部經(jīng)常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他

們先后走訪了—小區(qū)、—小區(qū)、—小區(qū)、—公園等地，從這些活

動中熟悉到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司,

才能收到事半功倍的效果。

千里之行，始于足下。我信任在董事長大視野、大進展、大

開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，

我們必將站上成功的巔峰。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇20

某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試

上線及其它工程實施工作。

工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

—年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊

張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都

是我來負責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維

護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出

剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝區(qū)較早，一方面需要盡快、

盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方

面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是

理解、使用上的錯混，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，

必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有

不同需求，也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員

緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶感覺到我們的

技術(shù)服務(wù)沒有打折。

順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合

并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)

據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。

在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人

員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。

完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作C

順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、

開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決

能力，項目實施經(jīng)本資料權(quán)屬嚴(yán)禁復(fù)制剽竊驗上都有了進步，對

一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它ONE、

移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出

問題出現(xiàn)原因。

銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，

比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間

關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知

識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了

解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能

力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

在維護或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，

這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作

效率。

在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知

識的更新。

改進措施：

平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。

加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成

文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。

對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。

—年工作計劃：

爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

一個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)

調(diào)能力。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。

對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

一部門能有一個值班手機。

公司：

多提供一些培訓(xùn)機會給大家。

我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機

制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加

強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個人工作總結(jié)4

20_年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于

經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投

資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡

量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債

券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操

作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操

作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進

行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資

源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客

戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在

保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，

這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)

研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，

以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行

溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處

證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷

入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標(biāo)的，

采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市

場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老

師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適

合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資

料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通

脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股

依然活躍，新入市的‘客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位,

一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大

比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資

料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙"字了

得？

在正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，

督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，

提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來,

漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，

使自己的知識和意念常“新”。

嚴(yán)謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也

要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避

也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只

要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角

度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他

們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很

多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己

幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市

場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶

非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們

之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相

信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

2023證券公司年終工作總結(jié)篇21

尊敬的各位公司領(lǐng)導(dǎo)和同事：

大家好！

我叫，現(xiàn)在想大家作工作總結(jié)報告，請予審批，并請領(lǐng)導(dǎo)提

出意見。

時間一晃而過，彈指之間，學(xué)生時代已經(jīng)離我而去，在這短

短三個月的時間在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心關(guān)懷和指導(dǎo)下，通過自身

的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也存在了諸多不足。

一、學(xué)生時代回顧

畢業(yè)于—市開發(fā)區(qū)職業(yè)技術(shù)學(xué)院，計算機應(yīng)用及維修專業(yè)，

上學(xué)期間考取了專業(yè)等級中級證書，在畢業(yè)以后一直在尋求合適

的升學(xué)機會，做到只有不斷的充實自己才不會被時代的腳步所遺

二、工作經(jīng)驗回顧

在學(xué)生期間，一直以勤工儉學(xué)的方式，老充實自己的課余生

活，04年初期剛接觸社會懵懂的我，在學(xué)校附近的廣告公司兼職

文員，每天用課余時間上班，這樣持續(xù)了一年因為公司變更地址，

告別了我的第一份工作。

05年初，通過同學(xué)介紹，進了超市，起初學(xué)習(xí)收銀，表現(xiàn)突

出掉到了客服，處理日常的客訴、退換貨、贈品兌換以及廣播，

那時才真正的踏入社會，看到了事態(tài)各異的人群獲益良多，但因

為去總?？甲C的.緣故結(jié)束了這份有意義的工作。

06年學(xué)校通知實習(xí)，來到了網(wǎng)實習(xí)做廣告銷售，這份工作讓

我接觸到了一些公司的高級領(lǐng)導(dǎo)，從中學(xué)習(xí)到很多為人處事的道

理，但因為學(xué)校論文的緣故我離開了這份工作。

07年學(xué)校的事情已經(jīng)告一段路，漫長的學(xué)歷等待成了我生活

中的依托，這是我開始為我的以后打算，一個巧合我做了美容院

的實習(xí)店長，學(xué)到了一門不錯的手藝，每天接待著各行各業(yè)的杰

出女性，讓我覺得自己好像很渺小，每天和她們的交流，覺得自

己好像生活的沒有動力，沒有風(fēng)波，每天的推銷成了生活的中心，

沒有波瀾起伏，沒有奮斗，好像不符合這個年紀(jì)的我，所以我離

開了那份待遇不錯的工作。

在上學(xué)和上班的期間我一直在閑暇的時候，接一些大規(guī)模的

剪裁和秀展，看著一個個新開業(yè)的公司和時代的進步，我覺得自

己的自身價值沒有得到體現(xiàn)，好像生活的沒有動力，尋尋覓覓中，

我一次偶然的機會我在圖書館看書，隨手拿起了一本關(guān)于證券的

書，從此改變了我的看法。

三、明智的選擇

人生的改變好像總是在那么一剎那，就是那一本隨意拿起的

書，改變了我尋找工作的初衷。每個人生活的方式都不一樣，追

求的理念也不盡相同。

每個人的人生都是一本精彩的小說，高潮迭起的人生是精彩

的、是值得深思的，但誰又能說平淡不是另一種精彩呢？

人生如何規(guī)劃取決于自己，別人無法操縱就連最親的父母，

也不能不是嘛？在我和家人探討未來規(guī)劃的時候，談到了未來的

工作趨向，父母覺得女孩子應(yīng)該找一份穩(wěn)當(dāng)?shù)奈膯T工作，比較穩(wěn)

妥，但我覺得那種平淡的人生不適合我，每天沒有期待、沒有動

力，只是一味這埋頭苦干，生活的精彩在哪里呢？二十幾歲的就

決定平淡無味的生活，好像不是當(dāng)下年輕的人作風(fēng)，所以我選擇

了一份每天充滿期待的工作，都是不盡相同的人生，生活著帶一

點與眾不同也許更適合我，所以我選擇了現(xiàn)在這份極富挑戰(zhàn)的工

作。

四、對證券的理解

我剛剛接觸證券行業(yè)只有三個月的時間，可能理解的觀念比

較片面希望各位領(lǐng)導(dǎo)和同事多提意見，謝謝。

證券行業(yè)不僅是智慧匯聚的行業(yè)，也是財富匯聚的行業(yè)。華

爾街總是有忙碌的老總、經(jīng)濟師、財務(wù)分析師、金融分析師、理

財師等等，這些都是成功人士向往的職稱，但在華爾街我們隨處

都可以看到這樣的人c證券行業(yè)孕育了大師，培養(yǎng)了精英。也許

這就是我要苦苦追尋的動力？

有人說股票玩的就是心跳、有人說股市永遠存在二八現(xiàn)象、

有人說中國股市是政策市、有人說現(xiàn)在的股市已經(jīng)進入恐慌的熊

市。

2023證券公司年終工作總結(jié)篇22

_年已經(jīng)過去，回首過去，—是堅持的一年，全部的一切都已

經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉(zhuǎn)變，堅持行業(yè)、堅持營

銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

始終以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人

都已經(jīng)搬到—路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一

個嚴(yán)寒的冬天，那時的環(huán)境雖然特別刻苦，但是沒有任何借口，

我們都在一起努力，打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約

見客戶，我們有規(guī)劃的做到我們該做的，雖然天氣嚴(yán)寒，但是我

們的心很熾熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱難

的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，

實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，

環(huán)境也好許多，那時經(jīng)受著電話營銷部門的設(shè)立，我從今有了更

多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)受

著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團

隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，他得到了肯定的熬煉。

自從電話營銷團隊治理抽出以來，也面臨著自己的重新定位,

那時對我來說，也是布滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開頭籌劃

更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內(nèi)部治理等

等，當(dāng)開頭考慮團隊的將來進展的時刻，銀行始終是我們團隊最

大的弱項，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的

更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說

出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時候，他們怎么也不敢信任

這樣的團隊會有什么成績，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開

頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理

最好，但是過去的三年對他們的奉獻根本上沒有，第一次訪問錢

行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務(wù)要求，

那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和

農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深進展銀行也開頭接

觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下？一個任務(wù)：平均兩個人至

少要有一個銀行渠道，年終必需完成。

離這個目標(biāo)最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程

中，銀行始終以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確

是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新熟

悉了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進展聯(lián)合營銷，

和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達了我

們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是翻開了局面，對于后

期的合作大家都布滿盼望和期盼，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的

領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目

前團隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、

農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內(nèi)部治理來說，年初我們始終堅持的早早會持續(xù)了

下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認可，參加積極性大

幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、閱歷共

享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀

的技巧和力量，提高自我表達的力量，通過不斷的強化，出去就

能夠和客戶進展溝通，當(dāng)天氣冷下來？，常常有人遲到，通過肯

定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意

常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好

的習(xí)慣；另外團隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團隊僅留下了

周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊全

部成員的狀況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會完畢

后會安排一個人共享自己的閱歷，對新人的啟發(fā)較大，對演講者

更是一種學(xué)習(xí)提升的時機。

由于周例會都是安排在團隊長會議完畢后，常常一開就到晚

上六七點鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，

全部的事情完畢后就完畢，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周

一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這

種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例

會，對團隊表現(xiàn)卓越的進展嘉獎，雖然這種嘉獎并沒有多少錢，

但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認可，種種法規(guī)定下來

后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二