2025年電子檔案管理規(guī)范原則試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20題，40分）1.依據(jù)2025年《電子檔案管理規(guī)范》，電子檔案真實(shí)性保障的核心技術(shù)措施是（）A.定期全量備份B.元數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)C.數(shù)字簽名與時(shí)間戳固化D.存儲(chǔ)介質(zhì)冗余配置答案：C解析：真實(shí)性強(qiáng)調(diào)電子檔案內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和背景信息未被篡改，數(shù)字簽名（確保內(nèi)容未被篡改）與時(shí)間戳（固化形成時(shí)間）是核心技術(shù)手段，其他選項(xiàng)側(cè)重完整性或可用性。2.某單位將業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成的JPEG圖像文件直接歸檔，未附拍攝設(shè)備型號、光圈值等參數(shù)，違反了（）原則A.完整性B.可用性C.安全性D.長期保存答案：A解析：完整性要求電子檔案內(nèi)容、元數(shù)據(jù)、背景信息均完整。設(shè)備參數(shù)屬于背景元數(shù)據(jù)，缺失即違反完整性原則。3.電子檔案長期保存中，“可讀性功能測試”的主要目的是（）A.驗(yàn)證存儲(chǔ)介質(zhì)壽命B.確保未來可通過通用軟件讀取C.檢查病毒感染情況D.確認(rèn)備份數(shù)據(jù)一致性答案：B解析：長期保存需解決“技術(shù)過時(shí)”問題，可讀性功能測試通過模擬未來技術(shù)環(huán)境，驗(yàn)證電子檔案能否通過通用軟件（非專用軟件）正常讀取。4.按照規(guī)范，電子檔案分類方案應(yīng)在（）階段完成制定A.歸檔接收B.日常管理C.系統(tǒng)設(shè)計(jì)D.銷毀鑒定答案：C解析：分類方案是電子檔案管理的基礎(chǔ)框架，需在業(yè)務(wù)系統(tǒng)或檔案管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段同步制定，確保歸檔時(shí)分類準(zhǔn)確。5.關(guān)于元數(shù)據(jù)采集，規(guī)范要求“業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)”應(yīng)包含（）A.存儲(chǔ)路徑B.密級標(biāo)識(shí)C.業(yè)務(wù)辦理依據(jù)D.備份次數(shù)答案：C解析：業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)反映電子檔案形成的業(yè)務(wù)背景，如辦理依據(jù)、流程節(jié)點(diǎn)等；存儲(chǔ)路徑、備份次數(shù)屬于管理元數(shù)據(jù)，密級標(biāo)識(shí)屬于安全元數(shù)據(jù)。6.電子檔案遷移策略中，“邏輯遷移”適用于（）A.存儲(chǔ)介質(zhì)老化B.文件格式過時(shí)C.管理系統(tǒng)升級D.機(jī)構(gòu)職能調(diào)整答案：B解析：邏輯遷移指將電子檔案從舊格式轉(zhuǎn)換為新格式（如TIF轉(zhuǎn)PDF/A），解決格式過時(shí)問題；物理遷移用于介質(zhì)更換，系統(tǒng)升級需數(shù)據(jù)遷移但非邏輯遷移范疇。7.某檔案館采用“雙套備份+離線冷備份”策略，其中“離線冷備份”的最小保存周期為（）A.1年B.3年C.5年D.10年答案：C解析：規(guī)范要求離線冷備份（如磁帶、光盤）需至少保存5年，與在線備份形成互補(bǔ)，防止短期數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險(xiǎn)。8.電子檔案利用中，“受控訪問”的核心要求是（）A.限制訪問次數(shù)B.記錄訪問行為C.驗(yàn)證用戶權(quán)限D(zhuǎn).加密傳輸過程答案：C解析：受控訪問的核心是“最小權(quán)限原則”，即僅允許具有相應(yīng)權(quán)限的用戶訪問對應(yīng)內(nèi)容，其他選項(xiàng)是輔助措施。9.鑒定電子檔案保管期限時(shí)，應(yīng)優(yōu)先參考（）A.業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成時(shí)間B.國家或行業(yè)保管期限表C.檔案形成部門建議D.歷史數(shù)據(jù)保存慣例答案：B解析：規(guī)范明確保管期限鑒定以國家或行業(yè)發(fā)布的保管期限表為依據(jù)，確保標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。10.電子檔案管理系統(tǒng)的“四性檢測功能”不包括（）A.真實(shí)性檢測B.完整性檢測C.可用性檢測D.美觀性檢測答案：D解析：四性檢測指真實(shí)性、完整性、可用性、安全性檢測，美觀性非規(guī)范要求。11.采用區(qū)塊鏈技術(shù)存證的電子檔案，其存證信息應(yīng)至少包含（）A.檔案哈希值、時(shí)間戳、區(qū)塊高度B.歸檔人姓名、部門、聯(lián)系方式C.存儲(chǔ)設(shè)備序列號、容量D.利用申請單號、審批意見答案：A解析：區(qū)塊鏈存證需固化檔案核心特征（哈希值）、時(shí)間（時(shí)間戳）及鏈上位置（區(qū)塊高度），其他選項(xiàng)屬于管理信息，非存證必需。12.電子檔案銷毀前，需完成的關(guān)鍵步驟是（）A.清空存儲(chǔ)設(shè)備緩存B.生成銷毀清冊并審批C.格式化存儲(chǔ)介質(zhì)D.通知所有利用過該檔案的用戶答案：B解析：規(guī)范要求銷毀需經(jīng)鑒定、審批并生成銷毀清冊（含檔案條目、銷毀原因、審批意見），其他為銷毀實(shí)施步驟。13.對于“單套制”歸檔的電子檔案，其元數(shù)據(jù)應(yīng)（）A.僅包含電子版本信息B.與紙質(zhì)檔案元數(shù)據(jù)一一對應(yīng)C.增加電子特有的技術(shù)參數(shù)D.簡化至基礎(chǔ)字段即可答案：C解析：單套制電子檔案無紙質(zhì)副本，需補(bǔ)充電子特有的元數(shù)據(jù)（如格式版本、軟件環(huán)境、校驗(yàn)碼）以完整反映背景信息。14.電子檔案異地備份的地理距離應(yīng)至少滿足（）A.50公里B.100公里C.200公里D.300公里答案：B解析：規(guī)范要求異地備份需規(guī)避同一地理風(fēng)險(xiǎn)（如地震、洪水），最小距離為100公里。15.電子檔案利用時(shí)，“內(nèi)容脫敏”的范圍不包括（）A.個(gè)人身份證號B.機(jī)構(gòu)銀行賬戶C.檔案形成時(shí)間D.涉密政策條款答案：C解析：脫敏對象為敏感信息（個(gè)人隱私、商業(yè)秘密、國家秘密），形成時(shí)間屬于基礎(chǔ)元數(shù)據(jù)，無需脫敏。16.電子檔案管理系統(tǒng)的“日志留存”期限至少為（）A.1年B.3年C.5年D.10年答案：D解析：日志是責(zé)任追溯的關(guān)鍵依據(jù)，規(guī)范要求至少留存10年，與檔案最長保管期限匹配。17.關(guān)于電子檔案移交，接收方應(yīng)重點(diǎn)核驗(yàn)（）A.移交方的機(jī)構(gòu)資質(zhì)B.電子檔案的四性檢測報(bào)告C.移交人員的操作權(quán)限D(zhuǎn).存儲(chǔ)介質(zhì)的物理外觀答案：B解析：移交時(shí)需確保檔案符合接收要求，四性檢測報(bào)告（真實(shí)性、完整性、可用性、安全性）是核心核驗(yàn)內(nèi)容。18.電子檔案長期保存中，“格式封裝”的推薦標(biāo)準(zhǔn)是（）A.PDF/AB.JPEGC.DOCXD.TXT答案：A解析：PDF/A是ISO認(rèn)可的長期保存格式，支持元數(shù)據(jù)嵌入、內(nèi)容固化，優(yōu)于其他通用格式。19.電子檔案安全等級劃分的依據(jù)是（）A.存儲(chǔ)介質(zhì)的價(jià)值B.檔案內(nèi)容的敏感程度C.形成部門的行政級別D.利用頻率的高低答案：B解析：安全等級由檔案內(nèi)容涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感程度決定。20.電子檔案管理中，“版本管理”的重點(diǎn)是（）A.保留所有歷史修改記錄B.僅保存最終生效版本C.標(biāo)注修改原因與修改人D.定期清理過時(shí)版本答案：C解析：版本管理需清晰記錄修改軌跡（原因、時(shí)間、修改人），而非簡單保留所有版本或僅存最終版。二、判斷題（每題1分，共10題，10分）1.電子檔案的“背景信息”僅指檔案形成時(shí)的業(yè)務(wù)流程記錄。（）答案：×解析：背景信息包括業(yè)務(wù)流程、設(shè)備環(huán)境、人員角色等多維度信息，非僅業(yè)務(wù)流程。2.為提高存儲(chǔ)效率，可將不同保管期限的電子檔案混合存儲(chǔ)。（）答案：×解析：規(guī)范要求按保管期限分庫存儲(chǔ)，便于到期鑒定與銷毀。3.電子檔案管理系統(tǒng)無需與業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，可通過離線拷貝方式接收歸檔文件。（）答案：×解析：應(yīng)通過系統(tǒng)對接（如API接口）實(shí)現(xiàn)在線歸檔，確保元數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與四性檢測同步完成。4.采用云存儲(chǔ)的電子檔案，需與云服務(wù)商簽訂數(shù)據(jù)歸屬協(xié)議。（）答案：√解析：云存儲(chǔ)需明確所有權(quán)，防止數(shù)據(jù)遷移或服務(wù)商終止合作時(shí)的權(quán)屬糾紛。5.電子檔案的“可用性”僅指當(dāng)前可讀取，無需考慮未來技術(shù)變化。（）答案：×解析：可用性包括當(dāng)前和長期可讀取，需通過格式遷移、軟件兼容等措施保障。6.銷毀電子檔案時(shí)，只需刪除存儲(chǔ)設(shè)備中的文件目錄，無需覆蓋數(shù)據(jù)。（）答案：×解析：需通過數(shù)據(jù)擦除（如多次覆蓋、物理銷毀）確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)。7.電子檔案元數(shù)據(jù)應(yīng)隨檔案內(nèi)容同步遷移，遷移后需重新生成校驗(yàn)碼。（）答案：√解析：元數(shù)據(jù)是檔案的組成部分，遷移后需重新校驗(yàn)內(nèi)容與元數(shù)據(jù)的一致性。8.個(gè)人手機(jī)拍攝的會(huì)議照片，可直接作為電子檔案歸檔。（）答案：×解析：需通過單位指定的業(yè)務(wù)系統(tǒng)或歸檔平臺(tái)采集，確保設(shè)備、格式、元數(shù)據(jù)符合規(guī)范。9.電子檔案利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)屬于管理信息，無需長期保存。（）答案：×解析：利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是檔案價(jià)值評估的依據(jù)，需與檔案保管期限一致。10.電子檔案管理系統(tǒng)的安全等級應(yīng)不低于所管理檔案的最高安全等級。（）答案：√解析：系統(tǒng)安全等級需與檔案安全等級匹配，確保高敏感檔案的安全防護(hù)。三、簡答題（每題6分，共5題，30分）1.簡述2025年《電子檔案管理規(guī)范》中“完整性原則”的具體要求。答案：完整性原則要求電子檔案內(nèi)容、元數(shù)據(jù)、背景信息三者均完整。內(nèi)容完整指無缺失、無截?cái)啵辉獢?shù)據(jù)完整包括業(yè)務(wù)元數(shù)據(jù)（如辦理依據(jù)、流程節(jié)點(diǎn)）、技術(shù)元數(shù)據(jù)（如格式版本、校驗(yàn)碼）、管理元數(shù)據(jù)（如保管期限、密級）；背景信息完整指記錄檔案形成的環(huán)境（如設(shè)備型號、軟件版本）、參與人員（如經(jīng)辦人、審批人）等關(guān)聯(lián)信息。三者缺一不可，共同構(gòu)成電子檔案的完整記錄。2.電子檔案長期保存中，“技術(shù)適應(yīng)性”需滿足哪些要求？答案：技術(shù)適應(yīng)性要求包括：（1）格式兼容性：采用開放、通用、有長期支持的格式（如PDF/A、XML）；（2）軟件可獲取性：確保未來能通過通用軟件（非專用軟件）讀取；（3）硬件可訪問性：存儲(chǔ)介質(zhì)（如磁帶、光盤）需與主流存儲(chǔ)設(shè)備兼容；（4）遷移可行性：制定格式遷移策略，當(dāng)現(xiàn)有格式過時(shí)或軟件停用時(shí)，能無縫遷移至新版本格式；（5）元數(shù)據(jù)可繼承性：遷移過程中元數(shù)據(jù)需完整保留并適配新格式要求。3.說明“單套制”與“雙套制”歸檔的主要區(qū)別及單套制的優(yōu)勢。答案：區(qū)別：雙套制指同時(shí)保存電子檔案與紙質(zhì)檔案；單套制僅保存電子檔案。單套制優(yōu)勢：（1）降低存儲(chǔ)成本：無需紙質(zhì)檔案的印刷、保管、空間占用；（2）提升利用效率：電子檔案可在線檢索、遠(yuǎn)程訪問，突破物理限制；（3）保障信息一致性：避免電子與紙質(zhì)版本內(nèi)容不一致的風(fēng)險(xiǎn)；（4）促進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型：推動(dòng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)深度融合，實(shí)現(xiàn)全流程電子化管理。4.電子檔案備份策略應(yīng)包含哪些核心要素？答案：核心要素包括：（1）備份類型：全量備份（定期完整復(fù)制）、增量備份（僅備份變更數(shù)據(jù)）；（2）備份頻率：根據(jù)檔案更新頻率確定（如業(yè)務(wù)系統(tǒng)每日更新則每日備份）；（3）備份介質(zhì)：采用不同類型介質(zhì)（如磁盤、磁帶、光盤）防止單一介質(zhì)失效；（4）備份位置：本地備份（近線）與異地備份（離線，距離≥100公里）結(jié)合；（5）備份驗(yàn)證：定期測試備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性（如恢復(fù)測試）；（6）備份標(biāo)識(shí)：標(biāo)注備份時(shí)間、版本、介質(zhì)編號，便于管理與追溯。5.電子檔案利用過程中，如何平衡“開放利用”與“安全保密”？答案：（1）權(quán)限控制：基于用戶角色（如普通用戶、管理員、外部用戶）設(shè)置不同訪問權(quán)限，實(shí)行最小權(quán)限原則；（2）內(nèi)容脫敏：對敏感信息（如身份證號、涉密條款）進(jìn)行遮擋或替換，僅開放非敏感部分；（3）行為記錄：完整記錄利用時(shí)間、用戶、操作內(nèi)容（如下載、打?。纬蓪徲?jì)日志；（4）傳輸加密：利用過程中數(shù)據(jù)傳輸需采用SSL/TLS等加密協(xié)議，存儲(chǔ)時(shí)敏感信息加密存儲(chǔ)；（5）利用審批：對高敏感檔案實(shí)行分級審批（如部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)），確保利用行為合規(guī)；（6）定期評估：根據(jù)檔案敏感程度變化調(diào)整利用策略（如解密檔案開放利用，新涉密檔案限制訪問）。四、案例分析題（20分）某市級衛(wèi)健委2023年啟動(dòng)“醫(yī)療電子檔案單套制管理”試點(diǎn)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)生成的電子病歷、檢查報(bào)告通過接口推送至檔案管理系統(tǒng)。2024年底，審計(jì)發(fā)現(xiàn)以下問題：（1）部分電子病歷僅有檢查結(jié)果，缺少患者主訴、醫(yī)生診斷意見等內(nèi)容；（2）CT影像文件以JPEG格式存儲(chǔ)，未記錄設(shè)備型號、掃描參數(shù)；（3）2023年10月的備份數(shù)據(jù)恢復(fù)時(shí)提示“文件損壞”，經(jīng)核查是備份時(shí)未校驗(yàn)完整性；（4）某醫(yī)生通過賬號共享方式查詢患者檔案，系統(tǒng)未記錄具體操作人。請根據(jù)2025年《電子檔案管理規(guī)范》分析問題原因，并提出整改措施。答案：問題原因分析：（1）內(nèi)容不完整：違反完整性原則，電子病歷需包含診療全流程信息（主訴、診斷、結(jié)果），缺失部分內(nèi)容導(dǎo)致檔案無法完整反映醫(yī)療行為。（2）元數(shù)據(jù)缺失：違反完整性原則，CT影像的設(shè)備型號、掃描參數(shù)屬于技術(shù)元數(shù)據(jù)，缺失導(dǎo)致無法驗(yàn)證影像的真實(shí)性與準(zhǔn)確性。（3）備份驗(yàn)證缺失：違反可用性原則，備份數(shù)據(jù)未校驗(yàn)完整性，導(dǎo)致無法保證備份的有效性，存在數(shù)據(jù)丟失風(fēng)險(xiǎn)。（4）訪問控制失效：違反安全性原則，賬號共享導(dǎo)致操作人無法追溯，日志記錄不完整，無法落實(shí)責(zé)任。整改措施：（1）完善內(nèi)容采集：修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口規(guī)則，強(qiáng)制要求電子病歷包含主訴、診斷意見等字段，未填全則無法歸檔；在檔案管理系統(tǒng)中增加“內(nèi)容完整性檢測”功能，歸檔時(shí)自動(dòng)校驗(yàn)字段完整性，不通過則退回業(yè)務(wù)系統(tǒng)補(bǔ)正。（2）補(bǔ)充元數(shù)據(jù)采集：在CT設(shè)備接入業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，配置元數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取規(guī)則，采集設(shè)備型號（如“飛利浦Brilliance64排”）、掃描參數(shù)（如“層厚5mm，管電壓120kV”）等技術(shù)元數(shù)據(jù)；在檔案管理系統(tǒng)中增加元數(shù)據(jù)必填字段校驗(yàn)，未采集則限制歸檔。（3）優(yōu)化備份策略：①備份時(shí)啟用“校驗(yàn)碼生成”功能（如MD5或SHA-256），自動(dòng)對比原文件與備份文件的校驗(yàn)碼，不一致則重新備份；②