工程項(xiàng)目管理與預(yù)算復(fù)習(xí)筆記一、工程項(xiàng)目管理概述工程項(xiàng)目管理圍繞工程全生命周期（立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、運(yùn)維），通過計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等手段，在限定資源（人、財(cái)、物、時(shí)間）約束下實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、進(jìn)度、成本、安全等目標(biāo)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其核心是平衡“多目標(biāo)約束”與“工程交付價(jià)值”。（一）參與主體與職責(zé)業(yè)主（建設(shè)單位）：發(fā)起項(xiàng)目、審批方案、籌措資金、組織驗(yàn)收，是決策核心。需把控投資方向與整體目標(biāo)。承包商（施工單位）：負(fù)責(zé)工程實(shí)體建設(shè)，需按合同完成施工，管控質(zhì)量、進(jìn)度、自身成本與安全。監(jiān)理單位：受業(yè)主委托監(jiān)督施工，審核方案、付款申請(qǐng)，協(xié)調(diào)參建方矛盾，保障工程合規(guī)性。設(shè)計(jì)單位：提供設(shè)計(jì)文件（方案、施工圖），需兼顧技術(shù)可行性與經(jīng)濟(jì)合理性，配合施工階段變更。（二）管理目標(biāo)體系質(zhì)量目標(biāo)：符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及合同要求，通過分部分項(xiàng)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收驗(yàn)證。進(jìn)度目標(biāo)：以里程碑節(jié)點(diǎn)（如基礎(chǔ)完工、主體封頂）為核心，用橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖（雙代號(hào)/單代號(hào)）計(jì)劃與控制。成本目標(biāo)：涵蓋預(yù)算編制、成本控制、竣工結(jié)算，業(yè)主關(guān)注“投資控制”，承包商關(guān)注“成本利潤率”。安全目標(biāo)：通過危險(xiǎn)源識(shí)別、應(yīng)急預(yù)案預(yù)防事故，落實(shí)“三同時(shí)”（安全設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)、施工、投用）。二、工程項(xiàng)目管理核心流程（一）項(xiàng)目啟動(dòng)階段關(guān)鍵工作：編制項(xiàng)目建議書（闡述建設(shè)必要性）、可行性研究（技術(shù)/經(jīng)濟(jì)/環(huán)境可行性分析）、立項(xiàng)審批（獲得內(nèi)部/政府批準(zhǔn)）。核心文件：可行性研究報(bào)告（含投資估算），明確項(xiàng)目“能不能做、值不值得做”。（二）規(guī)劃階段范圍管理：用WBS（工作分解結(jié)構(gòu)）拆分任務(wù)（如按單位工程、分部工程），明確責(zé)任主體（如RACI矩陣）。進(jìn)度規(guī)劃：編制里程碑計(jì)劃（如“2024年6月完成基礎(chǔ)施工”）；細(xì)化為詳細(xì)進(jìn)度計(jì)劃：橫道圖（甘特圖）：直觀展示任務(wù)時(shí)間，適合匯報(bào)；雙代號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖：計(jì)算關(guān)鍵路徑（總工期最長(zhǎng)的路徑，決定項(xiàng)目最短工期）。成本規(guī)劃：編制設(shè)計(jì)概算（初步設(shè)計(jì)）、施工圖預(yù)算（施工圖），作為投資控制基準(zhǔn)。（三）執(zhí)行與監(jiān)控階段質(zhì)量控制：事前：審查施工方案、材料進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收（如鋼筋合格證+復(fù)檢報(bào)告）；事中：旁站監(jiān)理（如混凝土澆筑）、平行檢驗(yàn)（監(jiān)理獨(dú)立抽檢）；事后：分部分項(xiàng)驗(yàn)收（如樁基驗(yàn)收）、質(zhì)量問題整改閉環(huán)。進(jìn)度控制：偏差分析：對(duì)比“計(jì)劃進(jìn)度”與“實(shí)際進(jìn)度”，計(jì)算進(jìn)度偏差（SV=已完工作預(yù)算費(fèi)用-計(jì)劃工作預(yù)算費(fèi)用）；糾偏措施：調(diào)整資源（如增派班組）、優(yōu)化工序（如穿插施工）、壓縮非關(guān)鍵工作工期。成本控制：動(dòng)態(tài)監(jiān)控：每月核算已完工作實(shí)際費(fèi)用（ACWP）、已完工作預(yù)算費(fèi)用（BCWP），計(jì)算成本偏差（CV=BCWP-ACWP）；變更管理：設(shè)計(jì)變更、簽證需履行審批流程，評(píng)估對(duì)成本、進(jìn)度的影響（如“變更令”明確費(fèi)用調(diào)整方式）。（四）收尾階段竣工交付：完成五方驗(yàn)收（建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、勘察）、竣工備案，移交工程實(shí)體與技術(shù)資料（如竣工圖、檢測(cè)報(bào)告）。結(jié)算與決算：竣工結(jié)算（施工單位→業(yè)主）：核對(duì)工程量、變更簽證、索賠費(fèi)用，形成結(jié)算書；竣工決算（業(yè)主）：匯總項(xiàng)目全部投資（建安費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、其他費(fèi)用），編制決算報(bào)告。三、工程預(yù)算編制要點(diǎn)（一）編制依據(jù)法規(guī)規(guī)范：《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB____）、地方計(jì)價(jià)定額（如《XX省建筑工程預(yù)算定額》）。設(shè)計(jì)文件：施工圖（平立剖、節(jié)點(diǎn)大樣）、設(shè)計(jì)說明（材料做法、技術(shù)參數(shù)）。合同現(xiàn)場(chǎng)：施工合同（計(jì)價(jià)方式：定額/清單計(jì)價(jià)）、現(xiàn)場(chǎng)勘察資料（場(chǎng)地條件、周邊環(huán)境）。（二）主要編制方法定額計(jì)價(jià)法：步驟：計(jì)算工程量→套定額子目（含人、材、機(jī)消耗量）→乘以單價(jià)（基價(jià)/市場(chǎng)價(jià)）→匯總直接費(fèi)→計(jì)取措施費(fèi)、規(guī)費(fèi)、稅金。適用：傳統(tǒng)招投標(biāo)、財(cái)政評(píng)審項(xiàng)目，強(qiáng)調(diào)“量?jī)r(jià)分離”（定額量+市場(chǎng)價(jià)）。工程量清單計(jì)價(jià)法：步驟：招標(biāo)人編分部分項(xiàng)工程量清單（項(xiàng)目編碼、名稱、特征、工程量）→投標(biāo)人填綜合單價(jià)（含人、材、機(jī)、管理費(fèi)、利潤）→匯總合價(jià)形成報(bào)價(jià)。核心：綜合單價(jià)包干（除變更、簽證外，單價(jià)一般不調(diào)），風(fēng)險(xiǎn)由雙方約定（如材料價(jià)波動(dòng)±5%內(nèi)由承包商承擔(dān)）。（三）常見分項(xiàng)預(yù)算編制建筑工程：土方工程：區(qū)分挖方類型（人工/機(jī)械、土方/石方）、運(yùn)距（場(chǎng)內(nèi)/場(chǎng)外）；混凝土工程：按構(gòu)件類型（梁、板、柱）算量，注意模板與混凝土關(guān)聯(lián)（如“模板面積”含支撐、超高費(fèi)）。安裝工程：給排水：按管道材質(zhì)（PPR、鍍鋅鋼管）、管徑算長(zhǎng)度，區(qū)分室內(nèi)/室外、明裝/暗裝；電氣：管線長(zhǎng)度=水平長(zhǎng)度（圖紙量?。?垂直長(zhǎng)度（層高-箱底/頂高度），配電箱、燈具計(jì)取安裝費(fèi)+主材費(fèi)。四、預(yù)算管理與成本控制策略（一）控制原則全面控制：覆蓋全流程（設(shè)計(jì)→竣工）、全員參與（班組節(jié)約材料、管理層優(yōu)化方案）。動(dòng)態(tài)控制：定期（如每月）對(duì)比預(yù)算與實(shí)際成本，及時(shí)糾偏（如材料超耗需分析原因）。目標(biāo)控制：以施工圖預(yù)算為目標(biāo)，分解到分部分項(xiàng)（如“主體結(jié)構(gòu)成本占比40%”），落實(shí)責(zé)任（項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)總造價(jià)負(fù)責(zé)，施工員對(duì)分管區(qū)域負(fù)責(zé)）。（二）設(shè)計(jì)階段優(yōu)化限額設(shè)計(jì)：按投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按概算控制施工圖設(shè)計(jì)，避免“肥梁胖柱”式浪費(fèi)。價(jià)值工程：分析功能與成本匹配度（如“優(yōu)化外墻保溫材料，不降低效果卻降成本”）。（三）施工階段控制材料管理：采購：貨比三家、批量采購降單價(jià)；使用：限額領(lǐng)料（如鋼筋按施工圖用量+合理損耗發(fā)放）、余料回收（如模板、短鋼筋再利用）。簽證與索賠：簽證：及時(shí)辦理（如地下障礙物清理、設(shè)計(jì)變更），明確費(fèi)用計(jì)算方式（按實(shí)結(jié)算/包干價(jià)）；索賠：因業(yè)主原因（圖紙延誤、甲供材遲到）導(dǎo)致?lián)p失，需在索賠時(shí)效內(nèi)（如28天）提交報(bào)告，附證據(jù)（會(huì)議紀(jì)要、照片、工期記錄）。五、風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)對(duì)（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：設(shè)計(jì)缺陷（結(jié)構(gòu)安全隱患）、施工技術(shù)難度大（深基坑支護(hù)）；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：材料價(jià)格暴漲（鋼材月漲20%）、工程款拖欠；管理風(fēng)險(xiǎn)：參建方協(xié)調(diào)不暢（設(shè)計(jì)與施工對(duì)圖紙理解分歧）、合同條款漏洞（付款節(jié)點(diǎn)不清晰）。（二）應(yīng)對(duì)策略規(guī)避：地質(zhì)復(fù)雜時(shí)，選保守基礎(chǔ)形式（如樁基礎(chǔ)改筏板，避免塌方）；減輕：材料漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，用“可調(diào)價(jià)合同”約定調(diào)價(jià)機(jī)制（主材價(jià)波動(dòng)超±5%時(shí)調(diào)整）；轉(zhuǎn)移：買工程一切險(xiǎn)（轉(zhuǎn)移災(zāi)害損失）、分包專業(yè)工程（轉(zhuǎn)移技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）；自留：小范圍工期延誤，通過內(nèi)部資源調(diào)配消化（如加班趕工）。六、復(fù)習(xí)要點(diǎn)與應(yīng)試技巧（一）核心知識(shí)點(diǎn)記憶管理流程：按“啟動(dòng)-規(guī)劃-執(zhí)行-監(jiān)控-收尾”邏輯串聯(lián)，重點(diǎn)記各階段關(guān)鍵輸出（如可行性研究報(bào)告、WBS、竣工決算）。預(yù)算編制：區(qū)分“定額計(jì)價(jià)”與“清單計(jì)價(jià)”的適用場(chǎng)景、費(fèi)用組成（如清單綜合單價(jià)包含的內(nèi)容），結(jié)合案例練工程量計(jì)算（如混凝土梁工程量=截面面積×長(zhǎng)度）。成本控制：記住“掙值法”公式（CV=BCWP-ACWP，SV=BCWP-BCWS），理解偏差正負(fù)含義（CV<0成本超支，SV<0進(jìn)度滯后）。（二）應(yīng)試注意事項(xiàng)案例分析：先理清楚“參與方、合同類型、變更/索賠事件”，再結(jié)合知識(shí)點(diǎn)分析責(zé)任歸屬、費(fèi)用/工期調(diào)整方式；計(jì)算題：注意單位統(tǒng)一（工程量以“m3”“m2”為單位，單價(jià)以“元”為單位），步驟清晰（先算工程量，再套價(jià)，最后匯總）；簡(jiǎn)答題：分點(diǎn)作答，邏輯清晰