2025年4月CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》基礎知識練習題及答案解析一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填在括號內(nèi)）1.依據(jù)GB/T190112021，審核組在形成審核結(jié)論時，應首先考慮（）。A.受審核方提供的整改證據(jù)B.審核委托方的合同要求C.審核發(fā)現(xiàn)與審核準則的符合程度D.審核員個人經(jīng)驗答案：C解析：審核結(jié)論的核心是評價審核發(fā)現(xiàn)與審核準則的符合性，GB/T190112021第6.4.7條明確“審核結(jié)論應基于審核發(fā)現(xiàn)與審核準則的比較”。2.管理體系認證流程中，第一階段審核的主要目的不包括（）。A.確認受審核方管理體系文件化的充分性B.評價受審核方現(xiàn)場運作與標準的符合性C.確定第二階段審核的可行性D.識別關鍵績效指標答案：B解析：第一階段側(cè)重文件評審與策劃，第二階段才深入現(xiàn)場符合性評價，見CNASCC01:2015第9.3.1.2條。3.認證機構(gòu)在作出認證決定前，必須評審的信息不包括（）。A.審核報告B.受審核方對不符合的糾正與糾正措施C.審核組對審核結(jié)論的投票表決記錄D.認證機構(gòu)收到的申訴與投訴答案：C解析：認證決定基于客觀證據(jù)，審核組內(nèi)部表決記錄不屬于認證決定輸入，CNASCC01:2015第9.5.2條。4.以下哪項不是ISO170211:2015對“公正性”要求的具體措施（）。A.認證機構(gòu)最高管理層對公正性作出承諾B.認證機構(gòu)識別并消除對公正性的威脅C.審核員不得在同一組織連續(xù)審核超過六年D.認證機構(gòu)必須由政府出資設立答案：D解析：ISO170211第5.2條強調(diào)公正性管理，但并未限定出資主體，D為干擾項。5.依據(jù)GB/T27065，產(chǎn)品認證與管理認證在證書有效期方面的主要區(qū)別是（）。A.產(chǎn)品認證證書無固定有效期B.管理體系認證證書有效期通常為三年C.產(chǎn)品認證證書必須每年更新D.管理體系認證證書可自動延續(xù)答案：B解析：GB/T270652015第7.7條明確產(chǎn)品認證證書有效期由方案規(guī)定，而管理體系認證證書常規(guī)周期為三年。6.審核員在末次會議上發(fā)現(xiàn)受審核方代表未簽字確認不符合報告，正確的處理方式是（）。A.拒絕提交審核報告B.在審核報告中說明情況并繼續(xù)后續(xù)流程C.宣布審核無效D.由審核組長代簽答案：B解析：簽字僅為確認收到，非有效性前提，GB/T190112021第6.4.9條。7.關于“過程方法”在審核中的應用，以下說法正確的是（）。A.審核員僅需關注單個部門的過程B.過程方法要求審核員識別過程相互作用C.過程方法不適用于環(huán)境管理體系D.過程方法意味著必須重新編寫檢查表答案：B解析：ISO9001:2015引言0.3明確過程方法包括相互作用，適用于所有管理體系。8.認證機構(gòu)對獲證組織實施監(jiān)督審核的時間間隔最長不得超過（）。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：B解析：CNASCC01:2015第9.6.2條，監(jiān)督審核周期12個月，可允許提前2個月或延后2個月。9.審核證據(jù)應（）。A.是可驗證的與審核準則相關的記錄、事實陳述或其他信息B.必須獲得受審核方簽字確認C.只能來源于現(xiàn)場觀察D.由審核組長單獨收集答案：A解析：GB/T190112021第3.4條定義。10.以下哪項屬于ISO45001:2018特有的術語（）。A.風險B.職業(yè)健康安全風險C.不符合D.持續(xù)改進答案：B解析：職業(yè)健康安全風險為ISO45001:2018第3.19條獨有術語，其他術語為通用。11.認證機構(gòu)在擴大認證范圍時，必須（）。A.僅由市場部評審B.實施附加審核C.直接換發(fā)新證書D.通知認可機構(gòu)即可答案：B解析：CNASCC01:2015第9.7.2條，擴大范圍需評價并可能實施附加審核。12.審核組在編制審核計劃時，首要輸入是（）。A.審核員個人偏好B.受審核方員工數(shù)量C.審核范圍與審核準則D.交通路線答案：C解析：GB/T190112021第6.3.2條，審核計劃需基于范圍與準則。13.以下哪項不是審核原則（）。A.道德行為B.公正表達C.獨立性D.盈利性答案：D解析：GB/T190112021第4條列明六項原則，盈利性不在其中。14.當審核組發(fā)現(xiàn)重大食品安全事故尚未召回時，應（）。A.立即終止審核并報告監(jiān)管機構(gòu)B.繼續(xù)完成審核C.僅記錄不符合D.由受審核方自行處理答案：A解析：涉及公眾安全時，審核員有法定報告義務，ISO22003:2013附錄B.6。15.認證機構(gòu)對審核員的初始能力評價應（）。A.僅面試即可B.包括教育、培訓、經(jīng)歷與見證C.由審核員自評D.每十年一次答案：B解析：ISO170211:2015第7.2.4條要求綜合評價。16.依據(jù)GB/T240012016，組織在確定環(huán)境因素時，必須考慮（）。A.股東期望B.生命周期觀點C.競爭對手做法D.財務預算答案：B解析：GB/T240012016第6.1.2條a)4)明確要求生命周期觀點。17.審核員在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)檢測儀器校準證書已過期，該情景屬于（）。A.審核發(fā)現(xiàn)B.審核證據(jù)C.審核結(jié)論D.審核準則答案：B解析：過期證書是客觀事實，屬于審核證據(jù)，GB/T190112021第3.4條。18.認證機構(gòu)在頒發(fā)認證證書后，發(fā)現(xiàn)審核報告存在重大遺漏，應（）。A.立即撤銷證書B.通知獲證組織并風險評估，必要時采取糾正措施C.隱瞞至下次監(jiān)督D.僅內(nèi)部記錄答案：B解析：CNASCC01:2015第9.5.4條要求系統(tǒng)化處理。19.以下哪項屬于ISO9001:2015“組織環(huán)境”條款要求（）。A.制定質(zhì)量方針B.確定內(nèi)部與外部議題C.管理評審D.內(nèi)部審核答案：B解析：GB/T190012016第4.1條。20.審核組在末次會議上應（）。A.僅報告正面結(jié)果B.確保受審核方理解審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論C.拒絕回答任何問題D.要求額外費用答案：B解析：GB/T190112021第6.4.9條。21.依據(jù)ISO27001:2022，信息安全風險評估不包括（）。A.資產(chǎn)識別B.威脅識別C.財務審計D.風險評價答案：C解析：財務審計非風險評估必需步驟，ISO27001:2022第6.1.2條。22.認證機構(gòu)對獲證組織使用認證標志的監(jiān)督方式不包括（）。A.市場抽樣B.網(wǎng)站巡查C.要求組織自我聲明D.允許組織任意修改標志顏色答案：D解析：標志使用需符合規(guī)則，任意修改顏色誤導公眾，違反GB/T270302022第5.3條。23.審核員在審核過程中發(fā)現(xiàn)受審核方未將外包過程納入體系，應開具不符合的標準條款是（）。A.4.1理解組織及其環(huán)境B.4.4管理體系及其過程C.5.1領導作用與承諾D.9.1監(jiān)視、測量、分析與評價答案：B解析：外包過程需在4.4中識別并控制，GB/T190012016第4.4.1條。24.以下哪項不是認證機構(gòu)對審核方案管理的內(nèi)容（）。A.確定審核頻次B.評價審核員持續(xù)表現(xiàn)C.制定組織戰(zhàn)略D.更新審核方案答案：C解析：組織戰(zhàn)略由受審核方負責，非認證機構(gòu)審核方案內(nèi)容，GB/T190112021第5.1條。25.當審核組與受審核方就某項客觀證據(jù)存在爭議時，應（）。A.刪除該證據(jù)B.記錄爭議并提交認證機構(gòu)裁決C.由審核員單方面決定D.終止審核答案：B解析：GB/T190112021第6.4.6條要求記錄并報告。26.認證機構(gòu)在授予認證前，必須驗證（）。A.受審核方已繳納下一年度審核費B.不符合已糾正且糾正措施有效C.受審核方股票市值D.受審核方員工滿意度答案：B解析：CNASCC01:2015第9.5.2條b)。27.依據(jù)GB/T450012020，管理評審輸入不包括（）。A.職業(yè)健康安全績效B.合規(guī)性評價結(jié)果C.員工績效考核表D.持續(xù)改進機會答案：C解析：員工績效考核表非管理評審強制輸入，GB/T450012020第9.3.2條。28.審核員在審核銷售部門時，發(fā)現(xiàn)客戶投訴未關閉，應首先（）。A.立即宣布審核失敗B.追蹤投訴處理流程并獲取證據(jù)C.忽略，因非審核范圍D.要求部門經(jīng)理書面道歉答案：B解析：需系統(tǒng)收集證據(jù)，確認是否符合程序，GB/T190112021第6.4.4條。29.認證機構(gòu)對審核員的持續(xù)專業(yè)發(fā)展要求每三年不少于（）。A.10學時B.20學時C.30學時D.40學時答案：C解析：CNASCC01:2015第7.2.9條，30學時含管理體系與審核技能。30.以下哪項屬于認證機構(gòu)對獲證組織暫停認證的情況（）。A.組織主動請求暫停B.組織搬遷辦公室C.組織未按期接受監(jiān)督審核D.組織更換品牌標志答案：C解析：CNASCC01:2015第9.6.3條，未按期監(jiān)督可暫停。二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于ISO170211:2015要求的認證機構(gòu)管理原則（）。A.公正性B.保密性C.可持續(xù)性D.響應性答案：AB解析：第4章列明公正性、保密性等，可持續(xù)性與響應性為干擾。32.審核組在編制檢查表時，應考慮（）。A.審核準則B.審核路線C.審核員個人興趣D.以往審核結(jié)果答案：ABD解析：檢查表需基于準則、路線與風險，GB/T190112021附錄A.3。33.依據(jù)GB/T190012016，以下哪些屬于“成文信息”控制要求（）。A.標識與說明B.格式審查C.批準與版本控制D.加密傳輸答案：AC解析：第7.5.3條a)b)c)列明標識、批準、版本，加密非強制。34.認證機構(gòu)對審核方案的監(jiān)視指標可包括（）。A.審核準時率B.客戶滿意度C.審核員差旅費用D.不符合關閉周期答案：ABD解析：指標需與質(zhì)量、效率相關，差旅費用為財務指標。35.以下哪些情況可能導致認證范圍縮?。ǎ.組織關閉某生產(chǎn)線B.組織主動申請縮小C.認證機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該范圍重大不符合D.組織更換供應商答案：ABC解析：更換供應商不直接影響范圍，除非影響過程控制。36.審核員在收集審核證據(jù)時，可使用的抽樣方法有（）。A.隨機抽樣B.判斷抽樣C.系統(tǒng)抽樣D.全數(shù)檢驗答案：ABC解析：全數(shù)檢驗非抽樣，GB/T190112021附錄B.3。37.依據(jù)ISO45001:2018，以下哪些屬于“事件”示例（）。A.虛驚事件B.輕微擦傷C.未遂事故D.設備故障無人員傷害答案：ABC解析：事件包括事故、未遂、虛驚，設備故障無傷害不屬事件。38.認證機構(gòu)對審核員的見證評價應（）。A.由具備能力的見證人實施B.覆蓋全部審核階段C.每三年至少一次D.可由受審核方代表見證答案：AC解析：見證需獨立，覆蓋部分階段即可，CNASCC01:2015第7.2.8條。39.以下哪些屬于認證機構(gòu)對獲證組織證書暫停后的恢復條件（）。A.糾正導致暫停的問題B.提交恢復申請C.繳納罰款D.認證機構(gòu)驗證糾正措施有效答案：ABD解析：罰款非恢復條件，CNASCC01:2015第9.6.4條。40.審核組在遠程審核時，應額外關注（）。A.信息安全B.電子證據(jù)完整性C.網(wǎng)絡延遲對訪談影響D.審核員著裝答案：ABC解析：著裝與遠程審核質(zhì)量無直接關聯(lián)。三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.認證機構(gòu)可在未進行現(xiàn)場審核的情況下直接頒發(fā)認證證書。（×）解析：必須現(xiàn)場審核，除非疫情等特殊情況經(jīng)認可機構(gòu)批準。42.審核報告所有權(quán)歸審核組所有，受審核方無權(quán)復制。（×）解析：報告所有權(quán)歸認證機構(gòu)，受審核方可獲副本，CNASCC01:2015第9.4.4條。43.管理體系認證證書上必須標注認可標志及認可機構(gòu)名稱。（√）解析：CNASR01:2023第5.2條。44.審核員在審核過程中可以接受受審核方贈送的紀念品，只要價值不超過200元。（×）解析：任何可能影響公正性的饋贈均應拒絕，GB/T190112021第4條道德行為。45.認證機構(gòu)對獲證組織實施的特殊審核可代替監(jiān)督審核。（×）解析：特殊審核不減免監(jiān)督，CNASCC01:2015第9.6.5條。46.審核組在第一階段審核中必須開出至少一項不符合。（×）解析：第一階段不一定有不符合，僅評價充分性與可行性。47.認證機構(gòu)可將審核外包給另一認證機構(gòu)，但需對外包結(jié)果負責。（√）解析：ISO170211:2015第5.2.4條。48.審核員注冊級別中，實習審核員可獨立帶領審核組。（×）解析：實習級別需見證，不可獨立領導，CCAA101:2021第4.2條。49.認證機構(gòu)在認證決定會議上可邀請受審核方代表列席并參與投票。（×）解析：認證決定需獨立，受審核方不得參與，CNASCC01:2015第9.5.3條。50.管理體系再認證審核的時間可早于證書到期前12個月。（×）解析：再認證最早到期前12個月，CNASCC01:2015第9.7.2條。四、簡答題（每題5分，共20分）51.簡述認證機構(gòu)在授予認證前對不符合的關閉驗證流程。答案：1)獲證組織在限期內(nèi)提交糾正與糾正措施證據(jù)；2)認證機構(gòu)評審證據(jù)的充分性與有效性；3)必要時安排現(xiàn)場驗證或文件評審；4)確認措施已消除不符合原因，風險可接受；5)認證決定會議通過后授予認證。52.說明審核組在遠程審核中如何確保電子證據(jù)的完整性。答案：1)使用加密傳輸與存儲；2)采用錄屏、截圖、時間戳工具固化證據(jù)；3)由第二審核員交叉驗證；4)記錄獲取過程與路徑；5)審核報告中注明電子證據(jù)來源與驗證方式。53.列舉ISO170211:2015對認證機構(gòu)維護公正性的三項具體措施并舉例。答案：1)識別威脅：如審核員與被審核方存在親屬關系；2)消除或減輕：調(diào)換審核員；3)監(jiān)控：每年進行公正性審查委員會評審。54.概述GB/T190112021對審核員“基于證據(jù)的方法”原則的含義。答案：審核結(jié)論應建立在可獲得且可驗證的證據(jù)基礎上；抽樣合理且與審核目標一致；避免主觀臆斷；證據(jù)應可追溯、可重現(xiàn)；當證據(jù)不足時，應擴大抽樣或調(diào)整審核范圍。五、案例分析題（每題10分，共20分）55.案例：2025年3月，審核組對某機械制造企業(yè)進行ISO9001再認證審核。在熱處理車間，審核員抽查2024年12月連續(xù)三爐淬火記錄，發(fā)現(xiàn)硬度值均低于工藝下限，但記錄標注“合格”?，F(xiàn)場詢問操作工，稱“師傅口頭說可以就簽字”。審核員追蹤至檢驗室，發(fā)現(xiàn)硬度計校準證書已于2024年10月過期。問題：1)請寫出至少兩項對應標準條款的不符合。（4分）2)請給出糾正與糾正措施建議。（6分）答案：1)不符合：a)GB/T1900120168.5.1