2025年新入職員工法律合規(guī)風控管理培訓試題附答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項的字母填在括號內(nèi)）1.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，公司設(shè)立時全體股東首次出資額不得低于注冊資本的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B2.下列關(guān)于合同無效情形的表述，正確的是（）。A.一方以欺詐手段訂立合同，損害國家利益B.合同條款顯失公平C.合同未采用書面形式D.合同未加蓋公章【答案】A3.根據(jù)《反不正當競爭法》，下列行為中不屬于不正當競爭行為的是（）。A.商業(yè)賄賂B.虛假宣傳C.正當價格競爭D.侵犯商業(yè)秘密【答案】C4.企業(yè)在處理個人信息時，應當遵循的原則不包括（）。A.合法、正當、必要B.明示收集目的C.最小必要原則D.永久保存原則【答案】D5.根據(jù)《勞動合同法》，用人單位與勞動者簽訂勞動合同時，應當自用工之日起（）內(nèi)訂立書面勞動合同。A.15日B.30日C.45日D.60日【答案】B6.下列關(guān)于公司對外擔保的說法，正確的是（）。A.公司可以為任何第三方提供擔保B.公司對外擔保無需董事會決議C.公司對外擔保需經(jīng)股東會或董事會決議D.公司對外擔保無需披露【答案】C7.根據(jù)《證券法》，下列人員中不屬于內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.公司董事B.公司監(jiān)事C.公司普通員工D.公司高管【答案】C8.企業(yè)在進行數(shù)據(jù)出境時，必須依法進行的安全評估由（）組織。A.國家網(wǎng)信辦B.工信部C.公安部D.市場監(jiān)管總局【答案】A9.根據(jù)《反壟斷法》，下列行為中屬于濫用市場支配地位的是（）。A.正當降價促銷B.拒絕交易C.技術(shù)創(chuàng)新D.提高產(chǎn)品質(zhì)量【答案】B10.企業(yè)在進行反洗錢工作時，客戶身份識別制度的核心是（）。A.客戶滿意度B.客戶忠誠度C.客戶盡職調(diào)查D.客戶投訴處理【答案】C11.根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當遵循的原則是（）。A.自愿協(xié)商B.公開、公平、公正C.內(nèi)部優(yōu)先D.政府指定【答案】B12.下列關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理體系的說法，錯誤的是（）。A.合規(guī)管理是企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分B.合規(guī)管理只需關(guān)注國內(nèi)法律法規(guī)C.合規(guī)管理應覆蓋企業(yè)所有業(yè)務活動D.合規(guī)管理應建立風險評估機制【答案】B13.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，數(shù)據(jù)處理活動應當堅持的原則不包括（）。A.安全可控B.合法正當C.最大化利用D.誠實信用【答案】C14.企業(yè)在進行反舞弊調(diào)查時，應當遵循的基本原則是（）。A.公開透明B.快速處理C.合法、合規(guī)、保密D.媒體曝光【答案】C15.根據(jù)《外匯管理條例》，企業(yè)境外投資應當履行的手續(xù)是（）。A.向商務部備案B.向外匯局登記C.向稅務局申報D.向發(fā)改委備案【答案】B16.下列關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的說法，正確的是（）。A.企業(yè)無需登記即可享有商標權(quán)B.企業(yè)專利一經(jīng)申請即受法律保護C.企業(yè)應建立知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度D.企業(yè)商業(yè)秘密無需保密措施【答案】C17.根據(jù)《環(huán)境保護法》，企業(yè)未依法取得排污許可證排放污染物的，由（）責令改正。A.市場監(jiān)管局B.生態(tài)環(huán)境主管部門C.發(fā)改委D.應急管理局【答案】B18.企業(yè)在進行跨境數(shù)據(jù)傳輸時，必須遵循的首要原則是（）。A.數(shù)據(jù)本地化B.數(shù)據(jù)最大化C.數(shù)據(jù)自由流動D.數(shù)據(jù)匿名化【答案】A19.根據(jù)《消費者權(quán)益保護法》，消費者享有的權(quán)利不包括（）。A.知情權(quán)B.自主選擇權(quán)C.無理由退貨權(quán)D.強制交易權(quán)【答案】D20.企業(yè)在進行合規(guī)培訓時，應當重點覆蓋的對象是（）。A.僅高管B.僅法務人員C.全體員工D.僅財務人員【答案】C21.根據(jù)《稅收征收管理法》，企業(yè)未按照規(guī)定期限申報納稅的，稅務機關(guān)可以（）。A.直接注銷企業(yè)B.處以罰款C.免除稅款D.不予處理【答案】B22.下列關(guān)于企業(yè)反洗錢義務的說法，正確的是（）。A.僅金融機構(gòu)需履行反洗錢義務B.企業(yè)無需保存客戶交易記錄C.企業(yè)應建立客戶身份識別制度D.企業(yè)可匿名接受大額捐贈【答案】C23.根據(jù)《廣告法》，廣告中不得含有的內(nèi)容是（）。A.產(chǎn)品成分B.虛假或者引人誤解的內(nèi)容C.使用方法D.生產(chǎn)日期【答案】B24.企業(yè)在進行合規(guī)審查時，發(fā)現(xiàn)員工存在違法行為，應當（）。A.立即開除B.隱瞞不報C.依法處理并報告D.內(nèi)部罰款即可【答案】C25.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》，網(wǎng)絡(luò)運營者收集個人信息應當遵循的原則是（）。A.越多越好B.明示收集目的C.無需用戶同意D.可轉(zhuǎn)售第三方【答案】B26.企業(yè)在進行境外并購時，必須履行的審批程序包括（）。A.向商務部申報B.向外匯局備案C.向發(fā)改委備案D.以上皆是【答案】D27.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》，企業(yè)破產(chǎn)清算程序中，優(yōu)先受償?shù)膫鶛?quán)是（）。A.普通債權(quán)B.稅收債權(quán)C.職工工資債權(quán)D.股東債權(quán)【答案】C28.企業(yè)在進行反商業(yè)賄賂培訓時，應重點強調(diào)的內(nèi)容是（）。A.如何規(guī)避監(jiān)管B.如何贈送禮品C.禁止任何形式的賄賂行為D.僅禁止現(xiàn)金賄賂【答案】C29.根據(jù)《公司法》，公司股東會的職權(quán)不包括（）。A.審議批準董事會報告B.決定公司合并分立C.決定公司日常經(jīng)營事項D.修改公司章程【答案】C30.企業(yè)在進行合規(guī)風險評估時，應當采用的方法是（）。A.主觀判斷B.風險矩陣法C.隨機抽查D.領(lǐng)導決定【答案】B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，請將所有正確選項的字母填在括號內(nèi)，漏選、錯選均不得分）31.下列屬于企業(yè)合規(guī)管理基本要素的有（）。A.合規(guī)政策B.合規(guī)組織C.合規(guī)培訓D.合規(guī)審計【答案】A、B、C、D32.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，數(shù)據(jù)處理者應當履行的義務包括（）。A.建立數(shù)據(jù)安全管理制度B.開展數(shù)據(jù)安全教育培訓C.采取技術(shù)措施保障數(shù)據(jù)安全D.向境外自由傳輸數(shù)據(jù)【答案】A、B、C33.企業(yè)在進行反洗錢工作時，應當關(guān)注的可疑交易特征包括（）。A.交易金額異常B.交易頻率異常C.交易方式異常D.交易對手為親屬【答案】A、B、C34.下列屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的有（）。A.商標B.專利C.商業(yè)秘密D.企業(yè)名稱【答案】A、B、C、D35.企業(yè)在進行合規(guī)審查時，應當重點關(guān)注的領(lǐng)域包括（）。A.財務合規(guī)B.勞動用工C.環(huán)境保護D.商業(yè)賄賂【答案】A、B、C、D36.根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件包括（）。A.利用內(nèi)幕信息B.從事證券交易C.獲取不正當利益D.信息已公開【答案】A、B、C37.企業(yè)在進行境外投資時，應當遵循的原則包括（）。A.合法合規(guī)B.風險可控C.商業(yè)可行D.政府包辦【答案】A、B、C38.下列屬于企業(yè)反舞弊機制組成部分的有（）。A.舉報渠道B.調(diào)查程序C.處罰機制D.獎勵機制【答案】A、B、C39.企業(yè)在進行合規(guī)培訓時，應當采用的方式包括（）。A.線上培訓B.線下講座C.案例分析D.閉卷考試【答案】A、B、C、D40.根據(jù)《環(huán)境保護法》，企業(yè)應當履行的義務包括（）。A.依法取得排污許可B.建立環(huán)境保護責任制度C.公開環(huán)境信息D.隨意排放污染物【答案】A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。請判斷下列說法是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”）41.企業(yè)合規(guī)管理只需關(guān)注國內(nèi)法律法規(guī)，無需考慮國際規(guī)則。（×）42.企業(yè)在進行數(shù)據(jù)出境時，必須依法進行安全評估。（√）43.所有企業(yè)都必須設(shè)立合規(guī)官職位。（×）44.企業(yè)可以通過簽訂陰陽合同規(guī)避稅收監(jiān)管。（×）45.企業(yè)在進行反洗錢工作時，應當保存客戶交易記錄至少5年。（√）46.企業(yè)商業(yè)秘密一旦泄露，仍可無限期主張權(quán)利。（×）47.企業(yè)在進行境外投資時，必須履行發(fā)改委備案程序。（√）48.企業(yè)合規(guī)培訓只需針對高管人員即可。（×）49.企業(yè)在進行廣告宣傳活動時，必須確保內(nèi)容真實合法。（√）50.企業(yè)可以通過內(nèi)部舉報機制發(fā)現(xiàn)舞弊行為。（√）四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述企業(yè)建立合規(guī)管理體系的基本步驟?！敬鸢浮浚?）制定合規(guī)政策與制度；（2）設(shè)立合規(guī)組織架構(gòu)，明確職責分工；（3）開展合規(guī)風險評估與識別；（4）建立合規(guī)審查與監(jiān)控機制；（5）開展合規(guī)培訓與宣傳；（6）建立舉報與調(diào)查機制；（7）定期審計與持續(xù)改進。52.簡述企業(yè)在處理個人信息時應遵循的基本原則。【答案】（1）合法、正當、必要原則；（2）明示收集目的、方式和范圍；（3）最小必要原則，不得過