ICS03.100.01TCCSA01T團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn)T/SDASTC019—2025企業(yè)研發(fā)活動管理規(guī)范Specificationofmanagementforenterpriseresearch&developmentactivities2025-12-12發(fā)布 2025-12-19實(shí)施山東科技咨詢協(xié)會 發(fā)布T/SDASTC019—2025T/SDASTC019—2025PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目??次前??言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1研發(fā)戰(zhàn)略 1組織管理 1項(xiàng)目管理 2成果轉(zhuǎn)化 6知識產(chǎn)權(quán)管理 7保密管理 7研發(fā)人員管理 8研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 8績效評價(jià) 8附錄A （資料性）研發(fā)機(jī)構(gòu)職能及人員編制、崗位設(shè)置 9附錄B （資料性）項(xiàng)目組編制情況及研發(fā)人員名單 10附錄C （資料性）培訓(xùn)計(jì)劃及記錄 11附錄D （資料性）研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書 12附錄E （資料性）研發(fā)中期檢查 13附錄F （資料性）研發(fā)支出輔助賬 16附錄G （資料性）研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算 18附錄H （資料性）研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請 19附錄I （資料性）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)開支 20前??言本文件參照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由山東科技咨詢協(xié)會提出并歸口。（山東（山東（山東（山東（集團(tuán)（玲瓏）有限公司、德州恒力電機(jī)有限責(zé)任公司、奧德集團(tuán)有限公司、福士汽車零部件（濟(jì)南）有限公司、（菏澤有限T/SDASTC019—2025T/SDASTC019—2025PAGEPAGE10企業(yè)研發(fā)活動管理規(guī)范范圍本文件適用于企業(yè)研發(fā)活動的管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T29490 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)enterpriseresearchanddevelopmentinstitutions企業(yè)研發(fā)活動research&developmentactivities企業(yè)為獲得科學(xué)與技術(shù)（不包括社會科學(xué)、藝術(shù)或人文學(xué)）新知識，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝而持續(xù)進(jìn)行的具有明確目標(biāo)的活動。研發(fā)戰(zhàn)略應(yīng)根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃制定研發(fā)戰(zhàn)略，內(nèi)容包含但不限于：確定研發(fā)戰(zhàn)略和目標(biāo)；制定行動路線并確定優(yōu)先級；研發(fā)項(xiàng)目實(shí)施；持續(xù)評估改進(jìn)。組織管理組織架構(gòu)應(yīng)設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)，職能包含但不限于：協(xié)助企業(yè)管理層制定產(chǎn)品中、長期發(fā)展規(guī)劃和年度研發(fā)項(xiàng)目計(jì)劃；負(fù)責(zé)開展技術(shù)攻關(guān)和新產(chǎn)品研制；負(fù)責(zé)對外開展技術(shù)合作，對內(nèi)開展技術(shù)培訓(xùn)；負(fù)責(zé)新產(chǎn)品生產(chǎn)培訓(xùn)及技術(shù)指導(dǎo)工作；負(fù)責(zé)研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)及研發(fā)全過程的技術(shù)文件的編制；負(fù)責(zé)申報(bào)知識產(chǎn)權(quán)和制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)科技人員的技術(shù)考核評定；協(xié)助進(jìn)行客戶服務(wù)。應(yīng)配備研發(fā)活動所需的場地和環(huán)境、研發(fā)設(shè)施和設(shè)備。A。研發(fā)人員10％。研發(fā)人員應(yīng)誠實(shí)守信，遵紀(jì)守法，無犯罪處罰記錄、未列入失信人員名單。研發(fā)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，具有本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)能力或經(jīng)驗(yàn)。B。管理制度應(yīng)制定研發(fā)管理制度，包括但不限于：研發(fā)項(xiàng)目組織管理制度：規(guī)范科研項(xiàng)目的管理，對研究開發(fā)過程中的立項(xiàng)、審批、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收等進(jìn)行明確規(guī)定；產(chǎn)學(xué)研合作制度：建立產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目的規(guī)章制度；C；項(xiàng)目管理項(xiàng)目立項(xiàng)開展項(xiàng)目可行性研究，應(yīng)包括以下內(nèi)容：項(xiàng)目的背景和意義；國內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀和行業(yè)發(fā)展趨勢，包括市場前景、主要競爭對手情況、知識產(chǎn)權(quán)狀況等；提出項(xiàng)目研究方案；經(jīng)費(fèi)預(yù)算，按照直接費(fèi)用和間接費(fèi)用進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算及說明；申請人應(yīng)撰寫《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書》（D）。項(xiàng)目立項(xiàng)按下列程序執(zhí)行：申請材料。申請人提交《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書》；1項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)制定適宜的研發(fā)計(jì)劃，確定年度研發(fā)項(xiàng)目清單并具備項(xiàng)目計(jì)劃階段評估、決策等過程的管理能力。應(yīng)定義項(xiàng)目分類、研究周期、項(xiàng)目投入及產(chǎn)出標(biāo)的、項(xiàng)目成員資質(zhì)等要求。項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)包括研發(fā)目標(biāo)、項(xiàng)目重要節(jié)點(diǎn)、項(xiàng)目主要投入、項(xiàng)目主要輸出等項(xiàng)目要素。項(xiàng)目計(jì)劃可根據(jù)對項(xiàng)目要素的評估情況作出變更。項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)組織人員按照《研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書》實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃表進(jìn)行分工實(shí)施。應(yīng)成立項(xiàng)目研發(fā)小組，定期組織研討，對項(xiàng)目方案進(jìn)行驗(yàn)證，必要時研討局部改變方案。應(yīng)針對項(xiàng)目周期較長的研發(fā)項(xiàng)目提供中期檢查報(bào)告（E）。應(yīng)按照項(xiàng)目管理規(guī)定，對研發(fā)費(fèi)用進(jìn)行歸集，編制研發(fā)支出輔助賬（F）。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理管理原則來源優(yōu)先原則。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理優(yōu)先遵循經(jīng)費(fèi)來源單位的有關(guān)管理規(guī)定。其中，企業(yè)的自主研發(fā)項(xiàng)目遵循企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定籌措用于研究開發(fā)項(xiàng)目的費(fèi)用。專項(xiàng)管理原則。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)按項(xiàng)目獨(dú)立建賬、單獨(dú)核算、專項(xiàng)管理，專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ?。預(yù)算管理原則。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)在經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算金額和預(yù)算科目范圍內(nèi)開支，開支期間應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)周期內(nèi)。使用范圍經(jīng)費(fèi)管理流程項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算項(xiàng)目管理部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)預(yù)算管理的要求，組織編制企業(yè)科技投入年度預(yù)算，報(bào)項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)審核。項(xiàng)目管理部門在批準(zhǔn)的企業(yè)科技投入年度預(yù)算內(nèi)，應(yīng)組織項(xiàng)目實(shí)施部門編制具體項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)在項(xiàng)目論證階段編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)概算，對項(xiàng)目支出進(jìn)行粗略預(yù)測。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制（項(xiàng)目實(shí)施部門宜聯(lián)合財(cái)務(wù)部門共同編制項(xiàng)目預(yù)算。企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)項(xiàng)目應(yīng)編制《研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請表》（H）。項(xiàng)目預(yù)算包括經(jīng)費(fèi)來源預(yù)算和支出預(yù)算。經(jīng)費(fèi)來源應(yīng)做到分項(xiàng)管理，區(qū)分經(jīng)費(fèi)來源渠道；支出預(yù)算符合以下要求：預(yù)算完整。項(xiàng)目所有相關(guān)開支都應(yīng)納入項(xiàng)目預(yù)算，不應(yīng)缺項(xiàng)或漏計(jì)；匹配合理。項(xiàng)目開支與任務(wù)相關(guān)，開支科目、時間、金額等與任務(wù)匹配；分項(xiàng)管理。支出應(yīng)按預(yù)算科目分項(xiàng)填列，預(yù)算科目應(yīng)滿足主要對外申報(bào)口徑及內(nèi)部管理需要；項(xiàng)目預(yù)算審批項(xiàng)目預(yù)算審批由項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，組織預(yù)算評審及重大項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)論證。項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)在企業(yè)預(yù)算范圍內(nèi)，批準(zhǔn)項(xiàng)目預(yù)算。項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時將已經(jīng)批準(zhǔn)項(xiàng)目的立項(xiàng)通知和項(xiàng)目預(yù)算下達(dá)至項(xiàng)目實(shí)施部門、財(cái)務(wù)部門等。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)在項(xiàng)目預(yù)算批準(zhǔn)后，編制項(xiàng)目固定資產(chǎn)采購計(jì)劃表，報(bào)企業(yè)固定資產(chǎn)預(yù)算管理部門，納入年度固定資產(chǎn)采購預(yù)算管理。項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)在批準(zhǔn)的預(yù)算和標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)按項(xiàng)目開支，并定期開展項(xiàng)目進(jìn)度和預(yù)算執(zhí)行情況自查。財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期向項(xiàng)目實(shí)施部門及相關(guān)部門和項(xiàng)目人員提供項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況。項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)項(xiàng)目變更涉及預(yù)算調(diào)整的，由項(xiàng)目實(shí)施部門提交預(yù)算調(diào)整申請，按規(guī)定辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)在固定資產(chǎn)采購內(nèi)容和采購計(jì)劃調(diào)整后，及時通知企業(yè)固定資產(chǎn)預(yù)算管理部門調(diào)整年度固定資產(chǎn)采購預(yù)算。項(xiàng)目預(yù)算日常監(jiān)督財(cái)務(wù)監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于：財(cái)務(wù)部門應(yīng)控制項(xiàng)目開支在經(jīng)費(fèi)預(yù)算內(nèi)，預(yù)算外開支應(yīng)在辦理相關(guān)審批手續(xù)后受理；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目開支時及時取得合法入賬憑據(jù)，辦理入賬手續(xù)；財(cái)務(wù)部門對不符合入賬要求的應(yīng)及時告知項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，拒不改正的可拒絕受理。進(jìn)度檢查內(nèi)容包括但不限于：1項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收財(cái)務(wù)決算項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)向財(cái)務(wù)部門提出財(cái)務(wù)決算申請，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與財(cái)務(wù)部門核實(shí)項(xiàng)目全部開支。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)于財(cái)務(wù)決算完成后編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用報(bào)告并提交財(cái)務(wù)部門。驗(yàn)收申請項(xiàng)目管理部門應(yīng)制定驗(yàn)收計(jì)劃，組織項(xiàng)目實(shí)施部門開展驗(yàn)收工作。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況和要求向企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)收申請。外部驗(yàn)收由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)組織，相關(guān)部門配合完成。財(cái)務(wù)驗(yàn)收由項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。財(cái)務(wù)驗(yàn)收資料至少應(yīng)包括項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用報(bào)告。外部驗(yàn)收有專項(xiàng)審計(jì)要求的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時取得專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)及時組織結(jié)項(xiàng)審計(jì)資料提交至審計(jì)部門。存在下列行為之一的，不應(yīng)通過財(cái)務(wù)驗(yàn)收：項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)未經(jīng)財(cái)務(wù)部門單獨(dú)核算的；專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用不符合規(guī)范的；項(xiàng)目執(zhí)行與預(yù)算偏差較大或無預(yù)算，且缺乏合理理由的；存在財(cái)務(wù)違紀(jì)行為的。項(xiàng)目管理部門應(yīng)及時將已結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目告知企業(yè)固定資產(chǎn)預(yù)算管理部門并終止該項(xiàng)目固定資產(chǎn)采購預(yù)算。因中止而結(jié)項(xiàng)的項(xiàng)目，由財(cái)務(wù)部門編制和審定財(cái)務(wù)報(bào)告及資產(chǎn)清單，并報(bào)送企業(yè)研發(fā)機(jī)合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理合作各方應(yīng)于項(xiàng)目立項(xiàng)前訂立合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配的書面協(xié)議，作為項(xiàng)目預(yù)算編制的依據(jù)。對A項(xiàng)目實(shí)施第一責(zé)任部門（以下簡稱“第一實(shí)施部門”）負(fù)責(zé)項(xiàng)目總預(yù)算和經(jīng)費(fèi)的組織管理。項(xiàng)目實(shí)施參與部門（以下簡稱“參與實(shí)施部門”）應(yīng)定期向第一實(shí)施部門反饋?zhàn)禹?xiàng)目執(zhí)行情況，提交經(jīng)費(fèi)撥付申請。提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請時，第一實(shí)施部門應(yīng)組織編制并提交科技合作項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行驗(yàn)收表。項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)撥付管理項(xiàng)目管理部門應(yīng)按照項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的要求，通知財(cái)務(wù)部門辦理撥款。合作項(xiàng)目的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)在合作單位之間的撥付由第一實(shí)施部門組織管理。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)使用管理項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)應(yīng)按經(jīng)費(fèi)來源單位批準(zhǔn)的預(yù)算科目與用途開支。100萬元（不含）以下的一般項(xiàng)目，均可實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“負(fù)面清單+包干制”。項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)來源單位對其開支有專項(xiàng)規(guī)定應(yīng)遵從其規(guī)定。包括：資金用途與賬戶的獨(dú)立管理、設(shè)備采購的公開招標(biāo)，以及費(fèi)用的開支標(biāo)準(zhǔn)等?？缒甓鹊脑趫?zhí)行項(xiàng)目結(jié)存經(jīng)費(fèi)，可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度按規(guī)定繼續(xù)使用。專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)收繳管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)收繳應(yīng)由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌管理，包括結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收、違規(guī)處理等情況。收繳的經(jīng)費(fèi)和實(shí)物資產(chǎn)應(yīng)由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌安排。項(xiàng)目支出資本化結(jié)合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和項(xiàng)目分類，同時符合以下條件的項(xiàng)目支出可以資本化：屬于試驗(yàn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)化類項(xiàng)目；不屬于外部單位提供全額經(jīng)費(fèi)來源支持的項(xiàng)目（包括以銷售合同為主要依托的新產(chǎn)品研制）；項(xiàng)目成果能夠使用或出售在技術(shù)上具有可行性；對項(xiàng)目成果具有使用或出售的計(jì)劃；項(xiàng)目成果具有使用價(jià)值或市場價(jià)值；有足夠的技術(shù)、財(cái)務(wù)和其他資源支持以完成項(xiàng)目，并有能力使用或出售該項(xiàng)目成果；項(xiàng)目支出能夠清晰辨認(rèn)并可靠的計(jì)量。符合資本化條件的項(xiàng)目通過內(nèi)部驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)后，應(yīng)在當(dāng)年完成項(xiàng)目支出資本化評估。對于跨年度結(jié)項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)每年進(jìn)行資本化評估。對于已經(jīng)批準(zhǔn)資本化的項(xiàng)目，企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時編制《科技項(xiàng)目支出資本化通知》。成果應(yīng)用經(jīng)濟(jì)社會效益跟蹤評價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用經(jīng)濟(jì)社會效益跟蹤評價(jià)應(yīng)由企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，成果應(yīng)用部門、財(cái)務(wù)部門等參與。項(xiàng)目成果應(yīng)用經(jīng)濟(jì)社會效益跟蹤評價(jià)應(yīng)考慮項(xiàng)目實(shí)施的投入產(chǎn)出效果、項(xiàng)目成果的應(yīng)用、轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)效益，采用定性與定量相結(jié)合等方法進(jìn)行綜合評價(jià)。項(xiàng)目結(jié)題項(xiàng)目組應(yīng)提交項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告、研發(fā)經(jīng)費(fèi)結(jié)算表及研發(fā)項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告，內(nèi)容包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)I。進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部評審，通過后申請結(jié)題驗(yàn)收并召開結(jié)題驗(yàn)收會議。成果轉(zhuǎn)化按照《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》簽訂技術(shù)合同，進(jìn)行認(rèn)定登記后，組織科技成果獎申報(bào)?？勺孕邪l(fā)布信息或者委托科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)征尋科技成果轉(zhuǎn)化的合作者?？勺孕型顿Y實(shí)施轉(zhuǎn)化、向他人轉(zhuǎn)讓該技術(shù)成果，或與企事業(yè)單位合作進(jìn)行成果的轉(zhuǎn)化?？赏ㄟ^股權(quán)交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。知識產(chǎn)權(quán)管理項(xiàng)目立項(xiàng)階段企業(yè)應(yīng)檢索分析知識產(chǎn)權(quán)，分析該項(xiàng)目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息。企業(yè)應(yīng)進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀調(diào)研。企業(yè)應(yīng)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估。企業(yè)應(yīng)形成知識產(chǎn)權(quán)檔案。項(xiàng)目實(shí)施階段企業(yè)應(yīng)將研發(fā)過程中涉及的信息、技術(shù)、產(chǎn)品等知識形成記錄并實(shí)施管理。企業(yè)應(yīng)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。企業(yè)應(yīng)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)及時對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬。企業(yè)應(yīng)建立研發(fā)成果信息發(fā)布審批相關(guān)制度，研發(fā)成果信息按規(guī)定的程序?qū)徟髮ν獍l(fā)布。項(xiàng)目結(jié)題階段企業(yè)應(yīng)編制形成文件的程序，開展知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)和管理，管理要求如下：GB/T29490撰寫項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)成果清單；制定項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方案；準(zhǔn)備項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)成果保護(hù)策略。成果轉(zhuǎn)化階段應(yīng)準(zhǔn)備項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化策略。應(yīng)撰寫研發(fā)成果清單。保密管理企業(yè)應(yīng)對包括項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化涉及的材料原件和電子件進(jìn)行管理。企業(yè)應(yīng)編制形成文件的程序，規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置所需的控制。記錄應(yīng)保持清晰、易于識別和檢索。GB/T29490企業(yè)應(yīng)明確文件的涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求。企業(yè)對涉密項(xiàng)目，應(yīng)明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限。研發(fā)人員管理一般要求職稱評定和晉升企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)研發(fā)職業(yè)發(fā)展通道，根據(jù)專利分類設(shè)立研發(fā)人員的職稱級別，定期組織職稱評審，滿足申報(bào)條件的人員均可參與評定。激勵對研發(fā)人員的激勵措施包含但不限于薪酬激勵、股權(quán)激勵、科研成果獎勵、機(jī)會激勵（各類學(xué)習(xí)、指導(dǎo)、培訓(xùn)、晉升等機(jī)會）的一種或多種組合。培訓(xùn)制定研發(fā)戰(zhàn)略人才培養(yǎng)規(guī)劃及組織實(shí)施培訓(xùn)。研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績效評價(jià)評價(jià)主體評價(jià)主體可包括以下一個或多個：——經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)或科技主管部門；——企業(yè)管理者代表；——研發(fā)項(xiàng)目成果需求方。評價(jià)方法采取以關(guān)鍵績效指標(biāo)為核心的目標(biāo)管理評價(jià)方法。評價(jià)內(nèi)容評價(jià)內(nèi)容可包括以下一項(xiàng)或多項(xiàng)內(nèi)容：——采用程度，包括研發(fā)項(xiàng)目成果的采用主體及應(yīng)用層級、采用內(nèi)容及應(yīng)用范圍等；附 錄 A（資料性）研發(fā)機(jī)構(gòu)職能及人員編制、崗位設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)職能及人員編制、崗位設(shè)置見表A.1。表A.1 研發(fā)機(jī)構(gòu)職能及人員編制、崗位設(shè)置部門名稱直接上級部門負(fù)責(zé)人職位部門性質(zhì)部門職責(zé)崗位設(shè)置崗位人員及職位相關(guān)說明編制人員審核人員編制日期審核日期批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)日期企業(yè)名稱（蓋章）日期附 錄 B（資料性）項(xiàng)目組編制情況及研發(fā)人員名單項(xiàng)目組編制情況見表B.1，項(xiàng)目組研發(fā)人員名單見表B.2。表B.1 項(xiàng)目組編制情況學(xué)歷博士碩士本科大專及以下人數(shù)職稱高級職稱中級職稱初級職稱高級技工人數(shù)年齡30歲及以下31～40歲41～50歲51歲及以上人數(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）研發(fā)機(jī)構(gòu)（蓋章）表B.2 項(xiàng)目組研發(fā)人員名單項(xiàng)目編號：序號姓名所屬部門職位崗位職責(zé)主要職能備注注：主要職能應(yīng)明確注明研發(fā)人員、輔助人員。研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）研發(fā)機(jī)構(gòu)（蓋章）附 錄 C（資料性）培訓(xùn)計(jì)劃表見表C.1，培訓(xùn)記錄表見表C.2。表C.1 培訓(xùn)計(jì)劃表培訓(xùn)計(jì)劃表年度培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容時間參加人員部門培訓(xùn)方式考核要求表C.2 培訓(xùn)記錄表日期：培訓(xùn)題目：培訓(xùn)部門：地點(diǎn)：培訓(xùn)方式：參加培訓(xùn)人員：培訓(xùn)內(nèi)容摘要：主要議題：內(nèi)容：考核方式及成績：考核合格率：培訓(xùn)效果評價(jià)：記錄人：日期：附 錄 D（資料性）研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書見表D.1。表D.1 研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)申請書（自主研發(fā)項(xiàng)目）企業(yè)名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號計(jì)劃起止時間項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目概要項(xiàng)目進(jìn)度項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算技術(shù)查新情況項(xiàng)目組人員（詳見項(xiàng)目組人員名單）立項(xiàng)部門（蓋章）立項(xiàng)部門負(fù)責(zé)人意見（簽字）日期附 錄 E（資料性）研發(fā)項(xiàng)目中期檢查報(bào)告見表E.1。表E.1 研發(fā)項(xiàng)目中期檢查報(bào)告項(xiàng)目名稱任務(wù)來源項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目組人員一、項(xiàng)目進(jìn)展情況：二、階段性成果三、主要問題及下一步工作計(jì)劃四、經(jīng)費(fèi)使用情況序號支出科目金額（萬元）1人工費(fèi)2直接投入3折舊費(fèi)用及長期待攤費(fèi)用4產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)用5產(chǎn)品調(diào)試費(fèi)6其他費(fèi)用合計(jì)結(jié)論：簽字： 蓋章：T/SDASTC019—2025T/SDASTC019—2025PAGEPAGE16附 錄 F（資料性）研發(fā)支出輔助賬見表F.1，研發(fā)支出輔助賬匯總表見表F.2。表F.1 研發(fā)支出輔助賬項(xiàng)目編號： 項(xiàng)目名稱： 完成情況： 支出類型： 金額單位： 元憑證信息會計(jì)憑證記載金額稅法規(guī)定的歸集金額費(fèi)用明細(xì)（稅法規(guī)定）人員人工費(fèi)用直接投入費(fèi)用折舊費(fèi)用無形資產(chǎn)攤銷新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)等其他相關(guān)費(fèi)用委托研發(fā)費(fèi)用日期種類號數(shù)摘要委托境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個人進(jìn)行研發(fā)活動所發(fā)生的費(fèi)用所發(fā)生的費(fèi)用合計(jì)金額會計(jì)主管：表F.2 研發(fā)支出輔助賬匯總表項(xiàng)目編號項(xiàng)目名稱完成情況支出類型允許加計(jì)扣除金額合計(jì)人員人工費(fèi)用直接投入費(fèi)用折舊費(fèi)用無形資產(chǎn)攤銷新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)等前五項(xiàng)小計(jì)其他相關(guān)費(fèi)用及限額委托研發(fā)費(fèi)用及限額合計(jì)經(jīng)限額調(diào)整后的其他相關(guān)費(fèi)用委托境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個人進(jìn)行研發(fā)活動所發(fā)生的費(fèi)用允