202X年，監(jiān)事會緊扣國有資產(chǎn)保值增值核心目標(biāo)，立足“監(jiān)督、服務(wù)、促進(jìn)”職能定位，聚焦企業(yè)治理規(guī)范、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控、改革任務(wù)落地等關(guān)鍵領(lǐng)域，扎實(shí)開展監(jiān)督工作，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展筑牢合規(guī)防線、提供決策支撐?，F(xiàn)將全年工作情況總結(jié)如下：一、聚焦主責(zé)主業(yè)，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)督履職（一）把好重大決策“合規(guī)關(guān)”，護(hù)航戰(zhàn)略落地深度參與企業(yè)“三重一大”決策過程，全年列席黨委會、董事會等重要會議十余次，重點(diǎn)審查投資并購、資產(chǎn)重組、薪酬分配等決策事項(xiàng)的合規(guī)性與戰(zhàn)略匹配度。針對某跨省產(chǎn)業(yè)園區(qū)投資項(xiàng)目論證不充分的問題，及時提出“暫緩?fù)七M(jìn)、補(bǔ)充可行性研究”的建議，推動企業(yè)重新開展市場調(diào)研與風(fēng)險(xiǎn)評估，有效規(guī)避盲目投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）守牢財(cái)務(wù)監(jiān)督“安全線”，規(guī)范資金管理以“真實(shí)性、合法性、效益性”為核心，開展季度財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查與年度審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)核查資產(chǎn)減值計(jì)提、關(guān)聯(lián)交易定價(jià)、資金占用等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。全年發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)核算不規(guī)范問題多項(xiàng)，涉及往來賬款長期掛賬、費(fèi)用列支依據(jù)不充分等領(lǐng)域，督促企業(yè)修訂《財(cái)務(wù)報(bào)銷管理辦法》《資金占用預(yù)警機(jī)制》等3項(xiàng)制度，推動某子公司歷史遺留的資金占用問題在三個月內(nèi)全部整改到位，保障了資金鏈安全與會計(jì)信息質(zhì)量。（三）扎緊內(nèi)控體系“制度籠”，提升管理效能聚焦內(nèi)控缺陷整改“回頭看”，聯(lián)合企業(yè)內(nèi)審部門對前兩年發(fā)現(xiàn)的十余項(xiàng)內(nèi)控問題開展跟蹤檢查，整改完成率達(dá)100%。針對供應(yīng)鏈管理、招投標(biāo)等薄弱環(huán)節(jié)，協(xié)助企業(yè)完善《供應(yīng)商管理辦法》《招投標(biāo)全流程監(jiān)督細(xì)則》等5項(xiàng)制度，推動建立“制度+流程+信息化”管控模式。某子公司通過內(nèi)控優(yōu)化實(shí)現(xiàn)采購成本下降一定比例，管理效能顯著提升。（四）筑牢合規(guī)經(jīng)營“防火墻”，防范法律風(fēng)險(xiǎn)開展合規(guī)管理專項(xiàng)監(jiān)督，重點(diǎn)排查招投標(biāo)、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的合規(guī)隱患。全年出具合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示函4份，推動企業(yè)廢止不合規(guī)合同2份、修訂合同范本3類，聯(lián)合法務(wù)部門開展“合規(guī)管理實(shí)務(wù)”培訓(xùn)2場，覆蓋員工百余人次，企業(yè)合規(guī)管理體系的系統(tǒng)性、有效性進(jìn)一步增強(qiáng)。二、創(chuàng)新監(jiān)督方式，提升工作質(zhì)效（一）構(gòu)建“監(jiān)督聯(lián)動”機(jī)制，形成監(jiān)管合力深化與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、法務(wù)等部門的協(xié)同聯(lián)動，建立“問題線索共享、監(jiān)督計(jì)劃協(xié)同、整改驗(yàn)收共審”的工作機(jī)制。全年聯(lián)合開展“招投標(biāo)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)整治”“資金管理風(fēng)險(xiǎn)排查”等監(jiān)督行動3次，在某子公司違規(guī)擔(dān)保問題查處中，通過多部門數(shù)據(jù)比對、證據(jù)互認(rèn)，快速鎖定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，推動企業(yè)30日內(nèi)完成擔(dān)保解除，避免損失擴(kuò)大。（二）探索數(shù)字化監(jiān)督手段，賦能精準(zhǔn)監(jiān)督搭建“財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)測+業(yè)務(wù)流程追蹤”的數(shù)字化監(jiān)督平臺，對企業(yè)資金流向、大額交易、預(yù)算執(zhí)行等數(shù)據(jù)實(shí)時監(jiān)控。通過平臺預(yù)警功能，發(fā)現(xiàn)某新能源項(xiàng)目預(yù)算超支風(fēng)險(xiǎn)，提前介入督促調(diào)整方案，使項(xiàng)目最終在預(yù)算內(nèi)完成，節(jié)約成本數(shù)十萬元。數(shù)字化工具的應(yīng)用，使監(jiān)督響應(yīng)速度提升40%，問題識別準(zhǔn)確率顯著提高。（三）深化調(diào)研式監(jiān)督，破解管理難題圍繞“國企改革深化提升行動”要求，開展“混改企業(yè)管控模式優(yōu)化”“新興產(chǎn)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)防控”等專題調(diào)研，形成調(diào)研報(bào)告2份，提出“分類管控混改企業(yè)”“建立新興產(chǎn)業(yè)投資負(fù)面清單”等建議，被企業(yè)采納并納入改革方案，為企業(yè)戰(zhàn)略決策提供了有力支撐。三、正視短板不足，明確改進(jìn)方向一年來，監(jiān)督工作雖取得一定成效，但仍存在不足：新興領(lǐng)域監(jiān)督能力待提升：對數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳等新興業(yè)務(wù)的監(jiān)督，因行業(yè)知識儲備不足，風(fēng)險(xiǎn)識別精準(zhǔn)度有待提高；問題整改深度待加強(qiáng)：部分問題整改停留在表面，未深入分析制度缺陷與管理漏洞，同類問題偶有復(fù)發(fā)（如某子公司招投標(biāo)流程不規(guī)范問題重復(fù)出現(xiàn)）；信息化監(jiān)督覆蓋待完善：部分偏遠(yuǎn)地區(qū)子公司因系統(tǒng)兼容性問題，數(shù)據(jù)上傳存在延遲，影響監(jiān)督時效性。四、202X年工作計(jì)劃（一）聚焦改革重點(diǎn)，深化監(jiān)督體系建設(shè)圍繞國企改革深化提升任務(wù)，重點(diǎn)監(jiān)督混改企業(yè)治理、科技創(chuàng)新投入、“兩非”“兩資”處置等工作，建立“一企一策”監(jiān)督臺賬。針對新興產(chǎn)業(yè)投資，聯(lián)合外部專家組建評估小組，開發(fā)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估模型，提升監(jiān)督專業(yè)性。（二）強(qiáng)化閉環(huán)管理，推動問題標(biāo)本兼治建立“問題整改-制度完善-責(zé)任追究”全鏈條機(jī)制，對重復(fù)性問題開展“穿透式”整改，倒查制度漏洞與管理責(zé)任。每季度發(fā)布整改“紅黑榜”，將整改成效與企業(yè)績效考核、干部評價(jià)掛鉤，倒逼責(zé)任落實(shí)。（三）升級數(shù)字平臺，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督全域覆蓋年內(nèi)完成所有子公司數(shù)據(jù)接入，拓展平臺功能至供應(yīng)鏈管理、招投標(biāo)監(jiān)督等領(lǐng)域，開發(fā)AI風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，對異常交易、關(guān)聯(lián)方資金往來等自動識別，推動監(jiān)督從“事后檢查”向“事中預(yù)警、事前防范”轉(zhuǎn)變。（四）加強(qiáng)能力建設(shè)，打造專業(yè)監(jiān)督隊(duì)伍開展“監(jiān)督能力提升年”活動，組織財(cái)務(wù)、法律、數(shù)字化等專題培訓(xùn)4場，聘請外部專家授課2次，鼓勵監(jiān)事參與企業(yè)管理實(shí)踐（如列席子公司經(jīng)營分析會）