2025年縣檔案館政府采購專項治理自查自糾工作總結(jié)2025年，為深入貫徹落實財政部《關(guān)于開展政府采購專項治理工作的通知》（財庫〔2024〕XX號）及省、市財政部門相關(guān)部署要求，我館嚴格對照“強化責任落實、規(guī)范采購行為、防范廉政風險”目標，聚焦2023年1月至2024年12月期間實施的政府采購項目，全面開展專項治理自查自糾工作。通過“拉網(wǎng)式”排查、“清單化”整改、“制度化”鞏固，切實解決采購流程中的突出問題，推動政府采購工作規(guī)范化、透明化、高效化水平顯著提升?，F(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：一、工作開展情況（一）強化組織領(lǐng)導，壓實主體責任自專項治理工作啟動以來，館黨組高度重視，第一時間召開專題會議研究部署，成立由館長任組長、分管副館長任副組長、辦公室（財務科）、檔案管理科、信息技術(shù)科負責人為成員的專項治理領(lǐng)導小組，明確“主要領(lǐng)導負總責、分管領(lǐng)導抓落實、責任科室具體執(zhí)行”的工作機制。制定《XX縣檔案館政府采購專項治理自查自糾工作方案》，細化自查范圍（涵蓋貨物類、服務類、工程類采購）、重點內(nèi)容（采購需求編制、方式選擇、程序執(zhí)行、合同管理、履約驗收、資金支付、信息公開等7大環(huán)節(jié)）、時間節(jié)點（3月動員部署、4-5月全面自查、6月集中整改、7月總結(jié)提升），并將專項治理納入年度黨風廉政建設(shè)考核指標，確保責任到人、任務到崗。（二）全面梳理排查，深挖問題隱患按照“不漏一項、不存一疑”原則，組織財務、采購、業(yè)務科室骨干組成3人專項核查組，對2023-2024年實施的28個政府采購項目（其中貨物類12個、服務類10個、工程類6個，采購金額合計487.6萬元）開展全流程回溯檢查。核查組通過調(diào)閱采購文件、合同協(xié)議、驗收記錄、支付憑證等紙質(zhì)檔案320余份，比對電子交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)210條，訪談項目經(jīng)辦人、使用部門負責人15人次，重點核查以下內(nèi)容：1.采購需求編制：是否存在以不合理條件限制潛在供應商、技術(shù)參數(shù)指向特定品牌、未充分開展市場調(diào)研等問題；2.采購方式選擇：是否嚴格執(zhí)行公開招標數(shù)額標準（本地區(qū)200萬元），非公開招標方式（競爭性磋商、單一來源等）審批手續(xù)是否完備；3.程序執(zhí)行：是否存在違規(guī)縮短報名時間、泄露標底、與供應商串通等行為；4.合同管理：合同內(nèi)容與采購文件是否一致，履約保證金、違約責任條款是否明確；5.履約驗收：是否建立“使用部門初驗+財務部門復驗+紀檢部門抽驗”的三級驗收機制，驗收報告是否完整記錄質(zhì)量、數(shù)量、服務標準等關(guān)鍵信息；6.資金支付：是否存在超合同約定提前支付、無驗收報告支付、拆分支付規(guī)避監(jiān)管等問題；7.信息公開：采購預算、采購公告、中標（成交）結(jié)果、合同公示等是否在指定平臺（中國政府采購網(wǎng)XX分網(wǎng)）及時公開，信息內(nèi)容是否完整準確。二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題通過全面排查，共梳理出6大類15項具體問題，主要集中在以下環(huán)節(jié)：（一）采購需求編制科學性不足2個貨物類項目（2023年檔案密集架采購、2024年數(shù)字化加工設(shè)備采購）存在需求參數(shù)設(shè)置不合理問題。其中，密集架采購需求中“立柱鋼材厚度≥3.0mm”的技術(shù)參數(shù)，經(jīng)市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)，行業(yè)普遍標準為2.5mm，該參數(shù)設(shè)置客觀上排除了部分優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)供應商；數(shù)字化加工設(shè)備采購需求中“需提供與省級檔案館同類設(shè)備3年以上合作案例”的資格條件，未在采購前征求法律顧問意見，存在以特定業(yè)績限制競爭的嫌疑。（二）采購程序執(zhí)行規(guī)范性待提升1個服務類項目（2024年檔案數(shù)字化服務采購）存在程序瑕疵：原計劃采用競爭性磋商方式采購，因項目緊急，在未向財政部門提交變更申請的情況下，直接轉(zhuǎn)為競爭性談判，雖最終采購結(jié)果未受影響，但違反了《政府采購非招標采購方式管理辦法》（財政部令第74號）關(guān)于“非公開招標方式變更需經(jīng)財政部門批準”的規(guī)定；另1個工程類項目（2023年檔案庫房消防改造工程）在招標文件中未明確“工程量清單誤差超過5%需重新核算”的條款，導致施工過程中因設(shè)計變更增加費用12萬元（占合同總價8%），引發(fā)供應商爭議。（三）合同履約監(jiān)管力度不夠3個項目（2023年檔案盒采購、2024年檔案管理系統(tǒng)維護服務、2023年庫房溫濕度調(diào)控設(shè)備安裝工程）存在履約監(jiān)管不到位問題。其中，檔案盒采購合同約定“材質(zhì)需符合DA/T11-1994《文書檔案案卷格式》標準”，但驗收時僅核對數(shù)量，未委托第三方檢測機構(gòu)進行材質(zhì)檢測，后期發(fā)現(xiàn)部分檔案盒紙張克重不達標；檔案管理系統(tǒng)維護服務合同約定“每月至少1次現(xiàn)場巡檢”，但2024年第二季度僅開展2次巡檢，且未按合同約定扣除服務費；溫濕度調(diào)控設(shè)備安裝工程合同約定“質(zhì)保期3年”，但未在合同中明確“質(zhì)保期內(nèi)設(shè)備故障響應時間≤24小時”的具體要求，導致2024年11月設(shè)備故障后供應商48小時才到場維修，影響庫房溫濕度控制。（四）驗收環(huán)節(jié)流于形式4個項目（2023年檔案數(shù)字化加工服務、2024年檔案整理服務、2023年安防監(jiān)控設(shè)備采購、2024年檔案修復工具采購）驗收程序不嚴謹。例如，數(shù)字化加工服務驗收僅核對“完成掃描頁數(shù)”，未按《檔案數(shù)字化外包安全管理規(guī)范》（DA/T60-2017）要求抽查“圖像分辨率、命名規(guī)則、元數(shù)據(jù)掛接”等質(zhì)量指標，抽查率僅為5%（規(guī)定應≥10%）；安防監(jiān)控設(shè)備驗收時，未測試“夜間紅外成像效果”“存儲時長（需≥30天）”等關(guān)鍵功能，后期發(fā)現(xiàn)部分攝像頭夜間成像模糊、存儲僅支持15天，需額外增加存儲設(shè)備投入3.2萬元。（五）信息公開時效性不足2023年1個貨物類項目（檔案消毒柜采購）中標結(jié)果公告延遲3個工作日發(fā)布（規(guī)定應在中標通知書發(fā)出后2個工作日內(nèi)發(fā)布）；2024年1個服務類項目（檔案咨詢服務采購）合同公示內(nèi)容不完整，未按要求公開“采購標的、履約期限、資金支付方式”等關(guān)鍵信息，導致供應商對合同執(zhí)行標準產(chǎn)生歧義。（六）內(nèi)控制度存在短板現(xiàn)有《XX縣檔案館政府采購管理辦法》（2021年修訂）未覆蓋“小額零星采購”（單次采購金額＜20萬元）的管理要求，2023年以來通過“自行采購”方式實施的8個小額項目（如檔案盒、打印紙等耗材采購），僅由使用部門直接聯(lián)系供應商議價，未執(zhí)行“三家比價”“審批備案”等程序，存在廉政風險；同時，采購崗位與驗收崗位未完全分離，2023年檔案密集架采購項目中，采購經(jīng)辦人同時參與驗收，不符合“不相容崗位分離”原則。三、整改落實情況及成效針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，我館堅持“立行立改、舉一反三”原則，制定《政府采購專項治理問題整改清單》，明確責任科室、整改措施、完成時限，截至2025年6月底，15項問題已全部整改到位，整改完成率100%，具體措施如下：（一）聚焦需求編制，提升科學性修訂《采購需求管理辦法》，建立“使用部門起草-業(yè)務科室初審-法律顧問審核-領(lǐng)導小組終審”的四級審核機制。針對技術(shù)參數(shù)設(shè)置問題，要求采購需求編制前必須開展市場調(diào)研（形成書面報告），并邀請2名行業(yè)專家（其中1名為外部專家）參與論證。例如，2025年擬實施的“新館檔案裝具采購項目”，已組織檔案館技術(shù)骨干、省級檔案館設(shè)備管理專家、3家供應商代表召開需求論證會，最終將“立柱鋼材厚度”調(diào)整為“≥2.5mm（符合行業(yè)標準）”，并刪除“特定業(yè)績”限制條款，預計可增加5家以上潛在供應商參與投標。（二）規(guī)范程序執(zhí)行，強化合規(guī)性嚴格執(zhí)行采購方式變更審批制度，2024年檔案數(shù)字化服務采購項目違規(guī)變更問題已向財政部門提交書面說明并完成備案；修訂《采購流程操作指南》，明確“工程類項目需在招標文件中約定工程量變更處理規(guī)則（誤差≤5%按實結(jié)算，＞5%需重新簽訂補充協(xié)議并報財政部門審批）”，2025年實施的“庫房恒溫恒濕系統(tǒng)改造工程”已按此規(guī)則在招標文件中明確，避免類似爭議。（三）加強履約監(jiān)管，嚴控風險點建立“一項目一檔案”履約監(jiān)管機制，為每個采購項目建立包含合同副本、履約計劃、巡檢記錄、問題整改單的監(jiān)管檔案。針對檔案盒質(zhì)量不達標問題，已與供應商協(xié)商更換不合格產(chǎn)品，并扣除5%履約保證金（0.8萬元）；針對系統(tǒng)維護服務巡檢不到位問題，按合同約定扣除第二季度服務費1.2萬元，并將供應商履約情況記入“供應商信用評價表”（年度評價不合格將限制參與下一年度采購）；針對溫濕度設(shè)備質(zhì)保響應延遲問題，補充簽訂《質(zhì)保服務補充協(xié)議》，明確“24小時響應”“48小時解決”的剛性要求，并將響應時間納入年度服務考核。（四）嚴格驗收標準，夯實責任鏈制定《政府采購項目驗收實施細則》，區(qū)分貨物、服務、工程類項目明確驗收內(nèi)容和標準：貨物類需測試關(guān)鍵功能（如安防設(shè)備的紅外成像、存儲時長），服務類需抽查質(zhì)量指標（如數(shù)字化加工的圖像分辨率抽查率提升至15%），工程類需委托第三方檢測機構(gòu)出具驗收報告。2025年已完成的“檔案修復工具采購項目”，邀請縣市場監(jiān)管局質(zhì)檢中心對工具材質(zhì)進行檢測，出具檢測報告3份，確保符合《檔案修裱技術(shù)規(guī)范》（DA/T25-2000）要求；“檔案整理服務項目”驗收時，隨機抽取100卷檔案檢查“分類準確性、編目規(guī)范性”，合格率達98%（整改前為92%），對不合格部分要求供應商返工并扣減服務費0.5萬元。（五）優(yōu)化信息公開，提升透明度明確“信息公開專員”崗位職責，要求采購預算、公告、結(jié)果、合同等信息在確定后2個工作日內(nèi)同步至中國政府采購網(wǎng)XX分網(wǎng)，并在館內(nèi)公示欄同步公開。針對歷史問題，已對2023年檔案消毒柜采購項目中標公告進行補正，對2024年檔案咨詢服務合同補充公示“采購標的、履約期限”等信息；2025年新實施的5個采購項目，信息公開及時率、完整率均達100%，未收到供應商質(zhì)疑投訴。（六）完善內(nèi)控制度，筑牢管理防線修訂《政府采購管理辦法》，將“小額零星采購”納入規(guī)范范圍，明確“單次采購金額5-20萬元需執(zhí)行三家比價、2-5萬元需兩家比價、＜2萬元需經(jīng)分管領(lǐng)導審批”的分級管理流程；調(diào)整崗位設(shè)置，將采購經(jīng)辦與驗收崗位分離，由辦公室負責采購執(zhí)行、業(yè)務科室負責驗收、紀檢組負責監(jiān)督，形成“采購-驗收-監(jiān)督”三權(quán)分立機制。2025年1-6月實施的7個小額采購項目（如檔案盒、硒鼓等），均嚴格執(zhí)行比價程序并留存記錄，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作。四、長效機制建設(shè)為鞏固專項治理成果，我館從制度、隊伍、監(jiān)督三方面入手，構(gòu)建政府采購規(guī)范化管理長效機制：（一）完善制度體系制定《政府采購負面清單》，明確“禁止設(shè)置排他性參數(shù)”“禁止未經(jīng)審批變更采購方式”“禁止驗收走過場”等18項禁止性行為；編制《政府采購操作手冊（2025版）》，涵蓋需求編制、方式選擇、文件制作、合同簽訂、履約驗收等全流程操作指引，為工作人員提供“一站式”參考。（二）加強隊伍建設(shè)每季度組織1次政府采購政策培訓（內(nèi)容包括《政府采購法》《政府采購需求管理辦法》等），2025年已開展培訓3次，覆蓋財務、采購、業(yè)務科室人員45人次；選派2名骨干參加省級政府采購業(yè)務培訓班，取得“政府采購從業(yè)人員資格證書”；建立“老帶新”傳幫帶機制，由經(jīng)驗豐富的老同志指導新入職人員熟悉流程，提升整體業(yè)務水平。（三）強化監(jiān)督檢查將政府采購納入館內(nèi)年度審計重點內(nèi)容，2025年已委托第三方會計師事務所對1-6月采購項目開展專項審計，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題；紀檢組每半年對采購流程進行抽查，重點檢查“需求論證是否到位”“程序執(zhí)行是否合規(guī)”“信息公開是否及時”，2025年上半年已抽查項目4個，下發(fā)整改建議2條（均已整改）；設(shè)立“政府采購監(jiān)督舉報電話”，在館官網(wǎng)、公示欄公布，廣泛接受社會監(jiān)督，截至目前未收到舉報線索。五、存在的不足及下一步計劃盡管專項治理取得了階段性成效，但仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)：一是部分工作人員對新政策（如《政府采購框架協(xié)議采購方式管理暫行辦法》）的理解還不夠深入；二是小額采購的電子化水平較低，目前仍以紙質(zhì)比價為主，效率有待提升；三是供應商履約評價體系還需進一步完善，對違約行為的懲戒力度需加強。下一步，我館將重點做好以下工作：一是持續(xù)加強政策學習，邀請財政部門專家開展專題講座，確保工作人員準確掌握最新