審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理績效考評表考核姓名：部門：職位：填報(bào)時(shí)間：年月日A級指標(biāo)B級指標(biāo)權(quán)重分值評分標(biāo)準(zhǔn)自評分負(fù)責(zé)人評分風(fēng)險(xiǎn)識別與評估重大風(fēng)險(xiǎn)識別數(shù)量35%28針對公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)性等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識別，包括但不限于內(nèi)控缺陷、舞弊風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。具體需詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、潛在影響及可能性，并提供審計(jì)建議。風(fēng)險(xiǎn)識別與評估風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)確性35%7評估結(jié)果需準(zhǔn)確反映風(fēng)險(xiǎn)等級及優(yōu)先級，對評估錯(cuò)誤的指標(biāo)需提供書面說明并附帶改進(jìn)措施。風(fēng)險(xiǎn)識別與評估風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告質(zhì)量35%7評估報(bào)告內(nèi)容需全面、客觀、清晰，邏輯嚴(yán)密，并提出有效建議，經(jīng)內(nèi)部評審后方可認(rèn)定。風(fēng)險(xiǎn)識別與評估新興風(fēng)險(xiǎn)識別能力35%4針對行業(yè)趨勢、監(jiān)管動(dòng)態(tài)、技術(shù)應(yīng)用等方面的新興風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行前瞻性識別，并提出相應(yīng)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)識別與評估風(fēng)險(xiǎn)評估及時(shí)性35%3需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)評估工作，延遲完成的需說明原因并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。內(nèi)控體系優(yōu)化內(nèi)控缺陷整改推動(dòng)率30%15針對已識別的內(nèi)控缺陷，需推動(dòng)相關(guān)部門落實(shí)整改措施，并監(jiān)控整改過程及效果。內(nèi)控體系優(yōu)化內(nèi)控缺陷預(yù)防貢獻(xiàn)率30%10通過風(fēng)險(xiǎn)提示、流程優(yōu)化建議等方式，減少新的內(nèi)控缺陷發(fā)生，需提供具體案例和數(shù)據(jù)支持。內(nèi)控體系優(yōu)化內(nèi)控手冊完善度30%5內(nèi)控手冊內(nèi)容需及時(shí)更新，涵蓋最新業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)及政策要求，經(jīng)審核確認(rèn)后方可應(yīng)用。內(nèi)控體系優(yōu)化內(nèi)控培訓(xùn)有效性30%5提供內(nèi)控培訓(xùn)內(nèi)容需具有針對性，內(nèi)容覆蓋全體相關(guān)崗位人員，并通過考核評估培訓(xùn)效果。內(nèi)控體系優(yōu)化內(nèi)控優(yōu)化提案采納率30%5針對內(nèi)控體系提出優(yōu)化建議，需具有可行性和實(shí)用性，并根據(jù)采納情況評價(jià)貢獻(xiàn)度。審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行審計(jì)計(jì)劃完成率20%10按年度審計(jì)計(jì)劃完成任務(wù)，需合理規(guī)劃時(shí)間，確保項(xiàng)目按期完成，并提前發(fā)現(xiàn)潛在問題。審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行審計(jì)報(bào)告準(zhǔn)確性20%5審計(jì)發(fā)現(xiàn)及結(jié)論需準(zhǔn)確反映實(shí)際情況，證據(jù)充分，定性描述客觀，并提供改進(jìn)方案。審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行審計(jì)對公司效益的影響20%5通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)重大問題并推動(dòng)解決，為公司降低潛在損失、節(jié)約成本或提升效率，需提供具體案例及量化數(shù)據(jù)。審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識別率20%5審計(jì)過程中需全面識別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保覆蓋所有關(guān)鍵領(lǐng)域，并進(jìn)行系統(tǒng)性評估。審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行審計(jì)團(tuán)隊(duì)協(xié)作性20%5與各部門溝通協(xié)作順暢，審計(jì)計(jì)劃、執(zhí)行及報(bào)告階段需獲得高度配合及認(rèn)可。合規(guī)管理與改進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量降低率15%8通過合規(guī)宣導(dǎo)、政策的解讀及執(zhí)行監(jiān)督，減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，需按季度統(tǒng)計(jì)并分析趨勢。合規(guī)管理與改進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率15%4針對關(guān)鍵合規(guī)要求開展全員或?qū)ｍ?xiàng)培訓(xùn)，確保標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作落地，并考核培訓(xùn)效果。合規(guī)管理與改進(jìn)合規(guī)問題整改完成率15%6對已發(fā)生的合規(guī)問題制定整改方案并推動(dòng)落實(shí)，確保責(zé)任到人，按時(shí)完成，并對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行強(qiáng)化管理。合規(guī)管理與改進(jìn)合規(guī)管理創(chuàng)新性15%3引入新的合規(guī)管理工具或方法，如自動(dòng)化檢查、智能預(yù)警等，需提供具體應(yīng)用及效果報(bào)告。合規(guī)管理與改進(jìn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)確性15%4評估結(jié)果需客觀反映合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級及建議，并經(jīng)管理層及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可?？偟梅郑罕究己吮碇荚谌嬖u估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的績效表現(xiàn)，通過設(shè)定具體、可衡量的指標(biāo)，并合理分配權(quán)重，確保考核結(jié)果客觀、公正。請根據(jù)崗位實(shí)際工作情況，對照各維度指標(biāo)進(jìn)行評估。績效等級評定：?□卓越（90+）□優(yōu)秀（80-89）□合格（70-79）□待改進(jìn)（60-69）□不合格（<60）員工優(yōu)勢與突出貢獻(xiàn)總結(jié)待改進(jìn)領(lǐng)域與發(fā)展建議獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=考核面談?dòng)涗泦T工意見簽名：__________日期：__________上級評價(jià)簽名：__________日期：__________人力審核意見部門主管核定意見表格使用辦法適用范圍本表格為通用型績效考核工具，適用于各類組織對員工進(jìn)行周期性（如月度、季度、年度）的績效評估，兼容KPI、OKR或其他目標(biāo)管理方法。填寫流程前期準(zhǔn)備：考核周期開始前，由上級與被考核人共同確定“考核維度”“考核指標(biāo)”“目標(biāo)值”及“權(quán)重”，并填入表格。過程記錄：考核周期內(nèi)，被考核人可定期更新“實(shí)際完成情況”；上級可同步記錄關(guān)鍵事實(shí)。期末自評：周期結(jié)束時(shí)，被考核人完成“自評得分”及簡要說明。上級評分：直接上級根據(jù)客觀數(shù)據(jù)和行為表現(xiàn)進(jìn)行評分，并填寫“評分依據(jù)/關(guān)鍵事實(shí)說明”。加權(quán)計(jì)算：按公式“加權(quán)得分=上級評分×權(quán)重%”計(jì)算各指標(biāo)得分，匯總得出總分。績效等級確定根據(jù)總分對照“績效等級評定”表確定最終等級。組織可根據(jù)自身文化調(diào)整等級名稱與分?jǐn)?shù)區(qū)間，但需提前公示標(biāo)準(zhǔn)?？冃嬲勗u分完成后，必須安排正式績效面談。面談內(nèi)容應(yīng)聚焦于成績肯定、問題分析、發(fā)展建議及下一周期目標(biāo)設(shè)定，并如實(shí)填寫“績效面談?dòng)涗洝睓凇：炞执_認(rèn)面談結(jié)束后，被考核人、直接上級及HR代表（或指定備案人）須在“簽字確認(rèn)欄”簽署姓名與日期。簽字表示已溝通并知悉考核結(jié)果，不代表必須同意評分。存檔與應(yīng)用完整填寫并簽字的考核表由人力資源部門統(tǒng)一歸檔，作為薪酬調(diào)整、晉升、培訓(xùn)、調(diào)崗或改進(jìn)計(jì)劃的重要依據(jù)。注意事項(xiàng)所有評分應(yīng)基于可驗(yàn)證的事實(shí)與數(shù)據(jù)，避免主觀偏見。權(quán)重總和必須為100