東莞證劵公司招聘面試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的主要功能不包括（）A.籌資功能B.定價功能C.保值功能D.資本配置功能2.股票價格指數(shù)期貨的交易單位是（）A.價格指數(shù)B.合約價值C.交易金額D.指數(shù)點與合約乘數(shù)的乘積3.以下不屬于債券基本要素的是（）A.票面價值B.市場價格C.償還期限D(zhuǎn).票面利率4.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.委托代理5.下列屬于貨幣政策工具的是（）A.稅收B.國債C.法定存款準(zhǔn)備金率D.財政補(bǔ)貼6.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的公司，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起（）個月內(nèi)發(fā)行股票。A.6B.12C.18D.247.我國證券交易所的組織形式是（）A.公司制B.會員制C.合伙制D.合作制8.以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險（）A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.通貨膨脹風(fēng)險D.政策風(fēng)險9.股票的理論價格是（）A.票面價值B.賬面價值C.內(nèi)在價值D.清算價值10.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。A.優(yōu)先股B.普通股C.基金D.國債多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)2.債券按發(fā)行主體分類，可分為（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券3.證券投資基金的特點有（）A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.收益穩(wěn)定4.股票的特征包括（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性5.貨幣政策的目標(biāo)包括（）A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.經(jīng)濟(jì)增長D.國際收支平衡6.證券市場監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則7.金融衍生工具的基本特征有（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性8.證券投資分析的基本分析方法主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析9.影響債券價格的主要因素有（）A.市場利率B.債券票面利率C.債券期限D(zhuǎn).債券信用等級10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C.客戶指令的權(quán)威性D.客戶資料的保密性判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所。（）2.股票的價格是固定不變的。（）3.債券的收益是固定的，不存在風(fēng)險。（）4.證券投資基金是一種間接投資工具。（）5.貨幣政策是政府調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的唯一手段。（）6.證券交易所是證券市場的核心。（）7.系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資來消除。（）8.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格是固定不變的。（）9.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。（）10.證券投資分析的技術(shù)分析方法主要研究市場行為。（）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的基本功能。答：證券市場有籌資功能，能為企業(yè)和政府籌集資金；定價功能，可對證券合理定價；資本配置功能，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)；還有分散風(fēng)險功能，讓投資者分散投資降低風(fēng)險。2.債券與股票有哪些區(qū)別？答：權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證；收益不同，債券收益固定，股票不固定；風(fēng)險不同，債券風(fēng)險小，股票風(fēng)險大；期限不同，債券有期限，股票無到期日。3.證券投資基金有哪些分類方式？答：按運作方式分封閉式和開放式；按投資對象分股票型、債券型、混合型、貨幣市場型；按投資目標(biāo)分成長型、收入型、平衡型；按資金來源和用途分在岸和離岸基金。4.簡述貨幣政策對證券市場的影響。答：寬松貨幣政策下，利率下降，資金流入證券市場，推動股價上升；貨幣供應(yīng)量增加，企業(yè)資金充裕，盈利預(yù)期提升。反之，緊縮貨幣政策使資金流出，股價下跌。討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場監(jiān)管的重要性。答：證券市場監(jiān)管可保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)其信心。能維護(hù)市場秩序，防止欺詐操縱等行為。保障市場公平、公正、公開，促進(jìn)市場健康穩(wěn)定發(fā)展，合理配置資源，推動經(jīng)濟(jì)良性運行。2.分析股票投資的風(fēng)險與收益。答：股票投資收益可能高，有股息紅利和資本利得。但風(fēng)險也大，有系統(tǒng)性風(fēng)險如市場、利率風(fēng)險，還有非系統(tǒng)性風(fēng)險如公司經(jīng)營風(fēng)險。投資者要權(quán)衡風(fēng)險與收益，合理投資。3.探討金融衍生工具在證券市場中的作用。答：金融衍生工具可用于套期保值，降低風(fēng)險；有價格發(fā)現(xiàn)功能，反映市場預(yù)期；能提高市場流動性。但也可能帶來高風(fēng)險，如杠桿交易放大損失，需加強(qiáng)監(jiān)管。4.談?wù)勀銓ψC券行業(yè)未來發(fā)展趨勢的看法。答：未來證券行業(yè)將更數(shù)字化，線上服務(wù)更普及。業(yè)務(wù)多元化，創(chuàng)新產(chǎn)品增多。國際化程度加深，與國際市場聯(lián)系緊密。行業(yè)競爭加劇，對專業(yè)人才要求更高，合規(guī)監(jiān)管也會更嚴(yán)格。答案單項選擇題1.C2.D3.B4.C5.C6.A7.B8.B9.C10.B多項選擇