1、1998年至實(shí)行積極財(cái)政政策時(shí)，中央政府代地方政府舉債并

轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項(xiàng)目的建設(shè)下列說法中，對(duì)的的是（D）

?A.轉(zhuǎn)貸資金在中央預(yù)算中反應(yīng)，不在地方預(yù)算中反應(yīng)

.B.轉(zhuǎn)貸資金不在中央預(yù)算中反應(yīng)，在地方預(yù)算中反應(yīng)

.C.轉(zhuǎn)貸資金同步在中央預(yù)算和地方預(yù)算中反應(yīng)

?D.轉(zhuǎn)貸資金既不在中央預(yù)算中反應(yīng)，也不在地方預(yù)算中反應(yīng)

2、下列有關(guān)場外交易市場功能的說法中，錯(cuò)誤的是（A）

A.為中小企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)較高的融資工具

B.增長了不一樣風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品的供應(yīng)

C.改善了中小企業(yè)融資環(huán)境

D.提供了必要的風(fēng)險(xiǎn)管理工具

3、歐盟金融工具市場指令重要從（D）的角度，規(guī)定金融機(jī)構(gòu)必

須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估

A.收益穩(wěn)定性

B.產(chǎn)品合規(guī)性

C.投資者合規(guī)性

D.銷售合適性

4、我國創(chuàng)業(yè)板市場丁（D）在深圳證券交易所正式啟動(dòng)

A.

B.

C.

D.

5、中央?yún)R金投資有限責(zé)任企業(yè)（簡稱匯金企業(yè)）于在全國銀行間

債券市場成功發(fā)行的兩期人民幣債券屬于（B）

A.金融債券

B.政府支持機(jī)構(gòu)債券

C.國債

D.中央銀行票據(jù)

6、世界上最早的證券交易所是（B）證券交易所

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C凍京

D.納斯達(dá)克

7、對(duì)于企業(yè)來講，在創(chuàng)業(yè)板上市的作用不包括（D）

A.提高企業(yè)著名度

B.分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.規(guī)范企'也運(yùn)作

D.提高企業(yè)股價(jià)

第8題我國中小企業(yè)版塊市場，設(shè)置于(D)

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.三板市場

C.創(chuàng)業(yè)板市場

D.主板市場

第9題(B)是指目前的總儲(chǔ)蓄超過目前在資本品上支出的參與者

A.盈余資金

B.盈余單位

C.赤字單位

D.赤字資金

10題企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，按照公允價(jià)值計(jì)算，

投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比

例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合

委托投資資產(chǎn)凈值的(A)

A.30%

B.10%

C.20%

D.40%

第11題對(duì)金融租賃企業(yè)和汽車金融企業(yè)發(fā)行金融債券的資格進(jìn)

行審查，(A)對(duì)金融租賃企業(yè)和汽車金融企業(yè)在銀行間債券發(fā)行和

交易金融債券進(jìn)行監(jiān)督管理

A.中國銀監(jiān)會(huì)；中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)；中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)；中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行；中國銀監(jiān)會(huì)

第12題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)非會(huì)員理事由(D)產(chǎn)生

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定

B.會(huì)員單位推薦

C.會(huì)員大會(huì)選舉

D.中國證監(jiān)會(huì)委派

第13題中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(D)

A.1990年8月28日

B.1992年8月28日

C.1993年8月28日

D.1991年8月28日

14題一般性貨幣政策工具的重要作用在于控制和調(diào)整(B)

A.貨幣需求量

B.貨幣供應(yīng)量

C.信貸規(guī)模

D.利率

第15題下列屬于全球金融體系的重要參與者的是

(D)

A.世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織

B.國際交流發(fā)展計(jì)劃

C.國際戰(zhàn)略研究所

D.國際貨幣基金組織

第16題國際結(jié)算銀行是一種意在加強(qiáng)各國(A)與國際金融機(jī)構(gòu)合

作的國際組織

A.中央銀行

B.清算機(jī)構(gòu)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

第17題保險(xiǎn)企業(yè)可以運(yùn)用受托管理的(B)進(jìn)行證券投資

A.公募基金

B.企業(yè)年金

C.理財(cái)產(chǎn)品

D.有價(jià)證券

18題企業(yè)配股時(shí)，原股東可以優(yōu)先認(rèn)購股份的數(shù)量應(yīng)當(dāng)(A)

A.按持股比例確定

B.無限制

C.由股份企業(yè)確定

D.按照個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力確定

19題下列有關(guān)股票的說法中，對(duì)的的是(D)

A.股票所代表的權(quán)利本來不存在

B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生以股票的制作和存在為條件

C.股票是設(shè)權(quán)證券

D.股票只是把已存在的股東權(quán)利體現(xiàn)為證券的形式

20題拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指(A)

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

21題下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是(C)

A.股東權(quán)利歸屬記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.安全性較差

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

22題股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股

的條件下，每股賬面價(jià)值等于(A)

A.企業(yè)凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股數(shù)量

B.企業(yè)總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的一般股數(shù)量

C.股票賬面上標(biāo)明的金額

D.每一股份代表的實(shí)際價(jià)值

23題《中華人民共和國企業(yè)法》規(guī)定，當(dāng)碰到特殊情形時(shí)，企業(yè)

可以收購我司的股份該類情形不包括(D)

A.與持有我司股份的其他企業(yè)合并

B.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的企業(yè)合并、分立決策持異議，規(guī)定企

業(yè)收購其股份

C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給我司職工

D.增長企業(yè)注冊(cè)資本

第24題股份企業(yè)一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以(A)

A.注銷

B.賣出

C.留存

D.轉(zhuǎn)讓

第25題上市企業(yè)股票的市場價(jià)格一般是指(A)

A.股票在二級(jí)市場交易的價(jià)格

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的票面價(jià)值

D.股票的發(fā)行價(jià)格

26題一般股股東行使重大決策參與權(quán)的途徑是通過(B).

A.購置優(yōu)先股票

B.參與股東大會(huì)、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

27題某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為:15.60元、

1000股,15.50元、800股，15.35元、100股;即時(shí)揭示的買入申

報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為:15.25元、500股，15.20元、1000股，

15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，

價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量狀況也許為(A)

A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為500股

B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為100股

C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為300股

D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50

元、成交數(shù)量為400股

第28題在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制

的是(D)

A.已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的基金

29題股票市場的發(fā)行人是(C)

A.國有獨(dú)資企'也

B.無限責(zé)任企業(yè)

C.股份有限企業(yè)

D.有限責(zé)任企業(yè)

第30題股份企業(yè)通過發(fā)行股票籌措的資金，是企業(yè)用于營運(yùn)的(D)

A.虛擬資本

B.債務(wù)資金

C.應(yīng)付賬款

D.真實(shí)資本

第31題滬股通股票以(A)報(bào)價(jià)和交易

A.人民幣

B.歐元

C.港幣

D.美元

第32題所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市企業(yè)A股的持股比例總和，不

超過該上市企業(yè)股份總數(shù)的(D)

A.20%

B.10%

C.40%

D.30%

第33題下列有關(guān)證券存管的說法中，對(duì)的的是(C)

A.證券企業(yè)將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一

交給證券交易所保管

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以代為證券企業(yè)處理有關(guān)存管證券權(quán)益

的事務(wù)

C.中國證監(jiān)會(huì)不可以代為證券企業(yè)處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

D.證券交易所可以代為證券企業(yè)處理有關(guān)存管證券權(quán)益的事務(wù)

34題(B)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

第35題金融債券是指(A)根據(jù)法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)

還本付息的有價(jià)證券

A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.大型國企

C.上市企業(yè)

D.地方政府

第36題下列有關(guān)我國企業(yè)債券的說法中，錯(cuò)誤的是(B)

A.約定在一年以上期限內(nèi)還本付息

B.目前企業(yè)債券只能向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

C.發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份企業(yè)可發(fā)行

企業(yè)債券

D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可公開發(fā)行

37題證券企業(yè)借入的長期次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計(jì)入(C)

A.注冊(cè)資本

B,總資本

C.凈資木

D.凈資產(chǎn)

第38題在上市企業(yè)增資發(fā)行方式中，企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的重要

動(dòng)因是(D)

A.不僅募集到所需資金，并且完畢了股份有限企業(yè)的改立或轉(zhuǎn)制,

成為一家上市企業(yè)

B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可防止股份過

度集中

C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)企業(yè)的控制權(quán)

D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資

金

39題一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資

者發(fā)行的債券是(A)

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債

第40題被稱為“無國籍債券”的是(A)

A.歐洲債券

B.外國債券

C.武士債券

D.揚(yáng)基債券

第41題下列有關(guān)債券的說法中，錯(cuò)誤的是(D)

A.在二級(jí)市場上，債券利率固定、期限固定，市場價(jià)格也相對(duì)穩(wěn)

定

B.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，債券清償次序在股票之前

C.債券和股票兩者的收益率互相影響

D.債券持有者可參與發(fā)行企業(yè)重大事項(xiàng)的審議和表決

第42題下列有關(guān)記賬式國債公開招標(biāo)方式的說法中，錯(cuò)誤的是(D)

A.美國式招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期

國債發(fā)行價(jià)格

B.美國式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國

債票面利率

C.荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場最高中標(biāo)利率或利

差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差

D.荷蘭式招標(biāo)中，標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國債發(fā)

行價(jià)格

第43題企業(yè)債券利率可認(rèn)為銀行相似期限居民儲(chǔ)蓄

定期存款利率的(C)

A.190%

B.170%

C.130%

D.150%

第46題保本基金的投資目的是(A)

A.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同步力爭獲得潛在高回報(bào)

B.追求超額投資收益

C.保證本金不受損失

D.保證獲得與銀行存款相稱的收益水平

第44題下列有關(guān)我國國際債券的說法中，錯(cuò)誤的是(D)

A.我國在亞洲、美洲|、歐洲等發(fā)行過國際債券

B.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

C.重要的債券品種包括政府債券、金融債券和可

轉(zhuǎn)換企業(yè)債券

D.我國政府于1980年初次在國際市場發(fā)行國際

債券

第45題容許權(quán)證持有人以與主債券相似的價(jià)格和收益率向發(fā)行人

購置額外債券的債券是(D)

A.可轉(zhuǎn)換歐洲債券

B.雙貨幣債券

C.附權(quán)益權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

第47題12月，(B)在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

A.中國銀行和中國工商銀行

B.中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行

C,中國工商銀行和國家開發(fā)銀行

D.中國銀行和中國建設(shè)銀行

48題下列有關(guān)股票價(jià)格指數(shù)期貨的說法中，錯(cuò)誤的是(C)

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)

定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C.股票價(jià)格指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

的需要而產(chǎn)生的

第49題11月，中國證監(jiān)會(huì)公布《證券企業(yè)及基金管理企業(yè)子企業(yè)

資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及有關(guān)準(zhǔn)則，明確將資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)由

事前行政審批改為(D)

A.事后審批

B.報(bào)務(wù)制

C.注冊(cè)制

D.事后立案

第50題由于某一國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)變化及事件，導(dǎo)致

該國家或地區(qū)借款人或者債務(wù)人沒有能力或者拒絕償付銀行業(yè)金

融機(jī)構(gòu)債務(wù)，或使銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)遭受其他損失的風(fēng)險(xiǎn)，這是指(C)

A.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.國別風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

第51題信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括(A)

I.公證人

II.委托人

IIL受托人

V.受益人

A.ILIII、IV

B.kIkIII

C」、III、IV

D.l、II、IV

第52題下列屬于創(chuàng)業(yè)板市場特點(diǎn)的有(D)

I,前瞻性

II.高風(fēng)險(xiǎn)

III監(jiān)管規(guī)定嚴(yán)格

IV.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

All、IV

B.lkIII

C.kIkIII

D.l、II、III、IV

53題在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用M-E-I-Y表達(dá)初期貨幣學(xué)

派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的過程，其中的E和I表達(dá)(B)

I.貨幣供應(yīng)

11.總支出

III.總收入

IV.投資

A.II、III

B.ILIV

C.LIV

D.KIII

第54題下列有關(guān)多層次資本市場體系的說法中，對(duì)的的有(A)

I.多層次資本市場體系有助于滿足資本市場上資金供

求雙方多層次化的規(guī)定

II.多層次資本市場體系可以防備和化解我國的金融風(fēng)

險(xiǎn)

III發(fā)展多層次資本市場體系的關(guān)鍵一環(huán)在于發(fā)展多層

次的債權(quán)市場

IV,多層次資本市場體系有助于提供優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退

市機(jī)制，提高上市企業(yè)的質(zhì)量

A」、IKIV

B.l、ILIII

C.LII

D.ll、III、IV

55題證券市場的基本功能包括(D)

I.籌資功能

|L資本定價(jià)功能

III.投資功能

IV.資本配置功能

A」、ILIV

B.l、II

C.I、III、IV

D.1、II、III、IV

56題按信托財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)，可將信托劃分為(A)

|,資金信托

II,動(dòng)產(chǎn)信托

III.不動(dòng)產(chǎn)信托

IV.金錢債權(quán)信托

A.I、II、III、IV

B.l、ILIII

C.IKlll>IV

D.KIV

57題對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是(B)

I,發(fā)行市場

II,流通市場

Ill.一級(jí)市場

IV,二級(jí)市場

A.LIIKIV

B.ILIV

C.KII

D.KIV

58題證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則下

列說法中，對(duì)的的有(D)

I.公開原則的關(guān)鍵規(guī)定是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

II.公開原則規(guī)定證券市場具有充足的透明度

III.公平原則規(guī)定一切證券市場的參與者均有平等的法

律地位

IV.公正原則規(guī)定對(duì)一切證券市場參與者都予以公正的

待遇

A.IKIII、IV

B.IKIV

C.kIV

D」、II、III、IV

第59題按照我國有關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，證券自律管理機(jī)構(gòu)包括

(D)

I.證券交易所

II.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

IV證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.KII

B.lkIILIV

CILIV

D.I、II、IV

第60題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指導(dǎo)》

的規(guī)定，下列說法中，對(duì)的的有(B)

I.評(píng)級(jí)成果有效期內(nèi)發(fā)生也許影響受評(píng)對(duì)象償債能力的重大事項(xiàng)

時(shí)，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)啟動(dòng)不定期跟蹤評(píng)級(jí)程序，公布不定期跟蹤

評(píng)級(jí)成果和匯報(bào)

II.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在終止跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)，應(yīng)公布近來一次的評(píng)級(jí)成果

及其有效期，闡明該項(xiàng)評(píng)級(jí)此后將不再更新

III信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保留評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、

記錄和匯報(bào)等業(yè)務(wù)信息

IV.業(yè)務(wù)檔案的保留期限應(yīng)不低于，且不低于債務(wù)

融資工具存續(xù)期滿后3年

A.II、III

B.KILIII

C.LII

D.llkIV

第61題根據(jù)國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包

括(B)

I.基金企業(yè)

II.證券企業(yè)

III期貨企業(yè)

IV.銀行投資企業(yè)

All、III、IV

B」、ILIII

C」、IlkIV

D.kILIV

第62題間接融資通過金融中介可以減少資金供應(yīng)方的風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)

體現(xiàn)為(D)

I.在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借

貸關(guān)系

II相對(duì)于直接融資來說，間接融資的信譽(yù)程度較高

III通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還,

并支付利息，具有可逆性

IV.間接融資的積極權(quán)在很大程度上受金融中介支配，世界各國對(duì)

于金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較嚴(yán)格，使間接融資風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小，

融資的穩(wěn)定性較強(qiáng)

A.llkIV

Bl、II、IV

C.ILIV

DI、II、III、IV

63下列當(dāng)中屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是{D}

I.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

II.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

III.會(huì)計(jì)事務(wù)所

IV.投資征詢機(jī)構(gòu)

A.kII

B.l、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III.IV

64題注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供(D)服務(wù)

I.對(duì)證券、期貨有關(guān)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)

II.對(duì)證券、期貨有關(guān)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)驗(yàn)證

III對(duì)證券、期貨有關(guān)機(jī)構(gòu)的營利預(yù)測審核

IV.對(duì)證券、期貨有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎監(jiān)管

A.I、II、III、IV

B.KIV

C.II、III、IV

D.kIkIII

第65題與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括(B)

I.投資形式靈活化

II,投資管理專業(yè)化

III.投資構(gòu)造組合化

IV.投資行為規(guī)范化

A.KIkIV

B.lkIII、IV

C.LILIILIV

D.ILIV

第66題注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件

有(D)

I.具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

II.獲得注冊(cè)會(huì)計(jì)帥證書1年以上

III.在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

IV.具有碩士以上學(xué)歷

A.lll、IV

B.ll、III

C.LII

D.KIkIII

67題下列有關(guān)股利政策與股份變動(dòng)的說法中，對(duì)的的有(A)

I.股利政策是股份企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

II.股利政策是指股份企業(yè)對(duì)企業(yè)經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采

用現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

III以理論上說，不管是分割還是合并，只是增長或減少股東持有股

票的數(shù)量，但并不變化每位股東所持股東權(quán)益占企業(yè)所有股東權(quán)益

的比重

IV.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

A.I、II、III

B.ILIII.IV

C.l、III、IV

D.l、II、IV

第68題選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)

期貨標(biāo)的的原因在于(C)

I.滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，重要成分股權(quán)重比較分散，有助于

防備指數(shù)操縱行為

II.滬深300指數(shù)成分股涵蓋10個(gè)行業(yè)，各行業(yè)企業(yè)流通市值覆蓋

率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)可以很好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)

III.滬深300指數(shù)每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有助于投資者獲

得更為豐厚的回報(bào)，可以有效地提高投資者的操作積極性

IV.滬深300指數(shù)的編制吸取了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采

用自由流通股本加權(quán)、分級(jí)靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進(jìn)技術(shù)，具

有較強(qiáng)的市場代表性和較高的可投資性，有助于市場功能發(fā)揮和后

續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新

A.ILIILIV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.LIII、IV

第69題下列有關(guān)有面額股票和無面額股票的說法中，對(duì)的的有(A)

1.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

II.我國股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票

面金額或低于票面金額

III.尢面額股票也稱為比例股票

IV.無面額股票只注明它在企業(yè)總股本中所占的比例

A」、III、IV

B.KII、IV

C.II、IV

D.I、II、III、IV

第70題下列有關(guān)股票市場價(jià)格的說法中，對(duì)的的有(A)

I.股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格

II,股票的市場價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的辨別

川.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值所決定

IV.股票的市場價(jià)格即印刷在股票票面上的金額

A」、II、川

B.ll、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

第71題下列有關(guān)股票內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格之間關(guān)系的說法中，對(duì)

的的有(D)

I,股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格

II股票的市場價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

III股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

IV.股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場價(jià)格波動(dòng)

A.lkIII、IV

B.I、II、IV

C.IKIV

D.KIII

第72題股票發(fā)行的定價(jià)方式有(C)

I.協(xié)約定價(jià)方式

II.上網(wǎng)競價(jià)方式

III詢價(jià)方式

IV.招標(biāo)定價(jià)方式

A.KIII

B.I、II、IV

C.LILIII

D.I、II、IILIV

第73題下列股票類型和字母對(duì)應(yīng)的有(B)

I.股權(quán)分置改革的復(fù)牌股：G股

II倫敦股：L股

川.新股：N股

IV新加坡股：S股

A.lkIIKIV

B」、ILIV

C.1、III、IV

D.KIkIII

第74題申請(qǐng)辦理股票非交易過戶登記時(shí)，假如申請(qǐng)人波及(C),還

需要提供有關(guān)主管部門的同意文獻(xiàn)

.I外國投資者對(duì)上市企業(yè)戰(zhàn)略投資的

II銀行業(yè)上市企業(yè)股東持股變動(dòng)到達(dá)6%的

III保險(xiǎn)業(yè)上市企業(yè)股東持股變動(dòng)到達(dá)8%的

IV.信托業(yè)上市企業(yè)股東持股變動(dòng)到達(dá)5%的

A.lkIII、IV

B.I、II、II

C.kII

D.llkIV

第75題全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式，可以有(D)

I.協(xié)議方式

II.做市方式

III競價(jià)方式

IV.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意的其他轉(zhuǎn)讓方式

A.KIII

B.lkIII、IV

C」、II、III、IV

D.LII

第76題優(yōu)先股票詳細(xì)的優(yōu)先條件由企業(yè)的企業(yè)章程加以規(guī)定，一

般包括(D)、

I.優(yōu)先股票分派股息的次序和定額

II優(yōu)先股票分派企業(yè)剩余資產(chǎn)的次序和定額

III優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、次序和限制

IV.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

A.KIII、IV

B.lkIV

C.LIII

D.I、II、IIKIV

第77題上市企業(yè)非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)(D)

I.有助于減少關(guān)聯(lián)交易

II.加強(qiáng)同業(yè)競爭

III改善財(cái)務(wù)狀況

IV有助于提高資產(chǎn)質(zhì)量

A.IKIV

B.KIII

C.I、II、III、IV

D.kIIKIV

第78題下列有關(guān)基金與股票、債券所籌資金投向的說法中，對(duì)的

的有(A)

I.股票是直接投資工具

II.債券是間接投資工具

III.基金重要投向有價(jià)證券

IV.基金是間接投資工具

A」、IILIV

B.KIV

CII、III、IV

DI、II、III、IV

第79題一般股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的

原則是(D)

I.股份企業(yè)只能以留存收益支付紅利

II,紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

III企業(yè)在無力償債時(shí)不能支付紅利

IV.企業(yè)在尢力償債時(shí)必須支付紅利

A.LIII

B.lkIII

C.ll、IV

D.kILIII

第89題根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可分為

(D)

I.赤字國債

I,建設(shè)國債

II戰(zhàn)爭國債

IV.特種國債

A.lkIIKIV

B」、III、IV

C.KII

D.I、II、III、IV

第88題下列屬于1981年后我國發(fā)行的一般國債品種的有(C)

I.記賬式國債

II,憑證式國債

III儲(chǔ)蓄國債

IV.聯(lián)名國債

A.LIIKIV

B.IKIV

C.KIKIII

D.I、II、IlkIV

第87題債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種原因的影響,

其重要原因包括(B)

.I資金使用方向

II.市場利率變化

III債券的變現(xiàn)能力

IV.債券持有人的資信

A.lkIV

B」、II、II

Cl、III

D.I、II、III、IV

第86題剩余期限不不小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮

動(dòng)利率債券在(D)等方面會(huì)與同樣剩余期限的其他券種存在差異

1.收益率

II.流動(dòng)性

川.信用風(fēng)險(xiǎn)

IV.利率風(fēng)險(xiǎn)

A.ILIII

B.I、II、IV

C.IIKIV

D.I、II、III、IV

第85題除國債利率外，常見的參照利率包括(B)

I.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

II.香港銀行間同業(yè)拆放利率

III.歐洲美元定期存款單利率

IV.聯(lián)邦基金利率

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D」、IV

第84題34.深圳證券交易所債券回購交易申報(bào)需符合的規(guī)定包括

(D)

I.申報(bào)單位為張,100元原則債券為1張

II.最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001元

III申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)

不超過10萬張

IV.申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)

當(dāng)不超過100萬張

A.lkIV

B.l、III

C」、III、III

D.l、II、IV

第83題國際債券的發(fā)行人重要有(A)

|.工商企業(yè)

II.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

川.國際組織

IV.各國政府

A.I、II、IIKIV

B.kII

C.LIkIV

D.IIKIV

第82題證券企業(yè)申請(qǐng)次級(jí)債務(wù)展期，應(yīng)當(dāng)提交(D)

I.申請(qǐng)書

II.有關(guān)董事會(huì)決策

III.債務(wù)資金的用途闡明

IV.證券企業(yè)目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)狀況及有關(guān)測算匯報(bào)

A.lkIlkIV

B.I、II、IV

C.KIkIII

D」、III、IV

第81題臺(tái)灣股價(jià)指數(shù)重要包括(C)

I.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

II.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

III.臺(tái)灣50指數(shù)

IV.綜合股價(jià)平均數(shù)

A.I、III、IV

B.kII

C.l、II、III、IV

D.ll、III、IV

80題下列有關(guān)股票收益的說法中，對(duì)的的有(B)

I.收益性是股票的基本特性之一

II.認(rèn)購股票后，持有者即對(duì)發(fā)行企業(yè)享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其

實(shí)現(xiàn)形式是企業(yè)派發(fā)的股息、紅利

III資本利得是股票收益的重要來源之一

IV.股東獲得股份企業(yè)的收益，數(shù)量多少僅取決于個(gè)人

所持股票的多少

A.IKIII

B」、IkIII

C.IILIV

D.kIV

第90題下列有關(guān)我國國債的發(fā)行狀況的說法中，對(duì)的

的有(A)

I.規(guī)模越來越大

II.利率越來越高

Ill發(fā)行方式趨于市場化

IV.期限趨于多樣化

A」、III、IV

B.kIkIII

C.ll、IILIV

D.l、II、III、IV

第91題經(jīng)國務(wù)院同意,開展地方政府自行發(fā)

債試點(diǎn)的地區(qū)有(D)

I.上海市

II.北京市

III浙江省

IV.深圳市

A.kII

B」、II、III、IV

C.II、III、IV

D.l、III、IV

第92題下