一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與價(jià)值本標(biāo)準(zhǔn)化模板適用于企業(yè)銷售業(yè)務(wù)中各類合同的審核管理，旨在通過流程化、標(biāo)準(zhǔn)化的操作，降低合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及履約風(fēng)險(xiǎn)。具體場(chǎng)景包括：企業(yè)日常銷售合同的內(nèi)部審核、跨部門協(xié)作的合同風(fēng)險(xiǎn)管控、法務(wù)合規(guī)部門的審核依據(jù)、新員工入職的合同審核培訓(xùn)等。通過統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)和流程，可減少條款歧義、規(guī)避履約爭(zhēng)議，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合同管理效率。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核操作流程（一）第一步：合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備操作內(nèi)容：銷售部門（或業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*）根據(jù)與客戶洽談結(jié)果，起草銷售合同文本，保證合同內(nèi)容完整，包含雙方基本信息、標(biāo)的物詳情、價(jià)格條款、交付約定、付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心要素。收集并整理與合同相關(guān)的支撐材料，包括但不限于：客戶營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書（若由代理人簽署）、產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)規(guī)格書、報(bào)價(jià)單、訂單確認(rèn)函等。負(fù)責(zé)崗位：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、銷售經(jīng)理輸出成果：合同初稿及完整支撐材料清單（二）第二步：銷售部門內(nèi)部初審操作內(nèi)容：銷售經(jīng)理*對(duì)合同初稿進(jìn)行業(yè)務(wù)層面審核，重點(diǎn)核查：合同主體與客戶信息是否準(zhǔn)確（名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址等）；標(biāo)的物名稱、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否與訂單一致；價(jià)格條款、付款方式、交付期限是否符合公司銷售政策及客戶約定；履約條款（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)）是否可實(shí)現(xiàn)，是否存在業(yè)務(wù)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)審核中發(fā)覺的問題，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*需與客戶溝通調(diào)整，形成修訂版合同。負(fù)責(zé)崗位：銷售經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人輸出成果：銷售部門審核意見表、修訂版合同（三）第三步：法務(wù)合規(guī)專項(xiàng)審核操作內(nèi)容：法務(wù)專員*（或合規(guī)部門）收到審核材料后，重點(diǎn)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)審核：主體資格：核查客戶營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，是否存在經(jīng)營異?；蚍稍V訟風(fēng)險(xiǎn)；條款合法性：檢查合同條款是否符合《民法典》《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形；權(quán)利義務(wù)對(duì)等：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，違約責(zé)任是否量化（如逾期付款違約金比例、違約賠償范圍），是否存在“霸王條款”；爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確且有利于企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)：涉及技術(shù)專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確歸屬及使用權(quán)限。法務(wù)專員*出具《法務(wù)審核意見書》，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款提出修改建議，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)意見與客戶協(xié)商調(diào)整。負(fù)責(zé)崗位：法務(wù)專員、銷售經(jīng)理輸出成果：法務(wù)審核意見書、修訂版合同（四）第四步：財(cái)務(wù)與風(fēng)控協(xié)同審核（如需）操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)主管*對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核：價(jià)格構(gòu)成是否合理，是否符合公司定價(jià)策略；付款方式（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例）及期限是否與公司現(xiàn)金流管理要求一致；開票信息（名稱、稅號(hào)、地址電話）是否準(zhǔn)確，發(fā)票類型（增值稅專用/普通發(fā)票）是否符合業(yè)務(wù)需求；涉及保證金、質(zhì)保金的，是否明確退還條件及期限。風(fēng)控專員*（如企業(yè)設(shè)置風(fēng)控部門）對(duì)合同履約風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括客戶信用狀況、履約能力、行業(yè)政策變動(dòng)等潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。負(fù)責(zé)崗位：財(cái)務(wù)主管、風(fēng)控專員輸出成果：財(cái)務(wù)審核意見書、風(fēng)控評(píng)估報(bào)告（五）第五步：終審與審批授權(quán)操作內(nèi)容：根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)重要性及公司授權(quán)制度，確定終審審批人（如銷售總監(jiān)、總經(jīng)理、董事會(huì)等）。終審審批人綜合業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)及風(fēng)控意見，對(duì)合同進(jìn)行最終審批，重點(diǎn)確認(rèn)：合同條款是否全面覆蓋風(fēng)險(xiǎn)控制要求；業(yè)務(wù)目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)收益是否平衡；審批流程是否符合公司規(guī)定。審批通過后，由行政部（或指定部門）統(tǒng)一編號(hào)、用印，正式合同文本。負(fù)責(zé)崗位：終審審批人、行政專員*輸出成果：審批完成的正式合同、合同用印登記表（六）第六步：合同簽署與歸檔管理操作內(nèi)容：行政專員*安排合同簽署，保證雙方簽字/蓋章齊全（個(gè)人需簽字并按手印，單位需加蓋公章或合同專用章），騎縫章是否完整。簽署完成后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*將合同正本至少一式兩份（企業(yè)與客戶各執(zhí)一份）及審核過程中所有材料（支撐清單、審核意見書等）提交至檔案管理部門歸檔。檔案管理部門建立《合同臺(tái)賬》，記錄合同編號(hào)、簽署日期、客戶名稱、標(biāo)的金額、履行期限、歸檔日期等信息，保證可追溯。負(fù)責(zé)崗位：行政專員、檔案管理員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*輸出成果：簽署完成的合同正本、合同臺(tái)賬、歸檔材料三、核心審核工具模板（一）銷售合同審核流程表流程環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)部門/崗位審核要點(diǎn)輸出成果時(shí)限要求（工作日）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備銷售部門/業(yè)務(wù)經(jīng)辦人*合同初稿完整性、支撐材料齊全性合同初稿及材料清單1-2銷售部門初審銷售經(jīng)理*業(yè)務(wù)條款準(zhǔn)確性、履約可行性銷售審核意見表、修訂版合同1法務(wù)合規(guī)審核法務(wù)專員*主體資格、條款合法性、權(quán)利義務(wù)對(duì)等、爭(zhēng)議解決法務(wù)審核意見書、修訂版合同2-3財(cái)務(wù)與風(fēng)控審核財(cái)務(wù)主管/風(fēng)控專員財(cái)務(wù)條款合理性、履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估財(cái)務(wù)/風(fēng)控審核意見書1-2（如需）終審與審批終審審批人綜合風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)平衡、審批合規(guī)性審批完成的正式合同1-2合同簽署與歸檔行政部/檔案管理員*簽署完整性、歸檔及時(shí)性、臺(tái)賬登記合同正本、合同臺(tái)賬1（二）銷售合同主體資格核查表核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查結(jié)果（合格/不合格）備注客戶名稱與營業(yè)執(zhí)照、合同文本是否一致□合格□不合格統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，是否在有效期內(nèi)□合格□不合格法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致，證件號(hào)碼明是否有效□合格□不合格授權(quán)委托書（如需）代理人身份、授權(quán)范圍、授權(quán)期限是否明確，是否加蓋客戶公章□合格□不合格授權(quán)委托書作為附件留存經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的物經(jīng)營范圍□合格□不合格超范圍經(jīng)營需客戶補(bǔ)充經(jīng)營資質(zhì)信用狀況是否存在嚴(yán)重失信記錄、重大訴訟或仲裁（可通過“信用中國”等平臺(tái)初步核查）□合格□不合格高風(fēng)險(xiǎn)客戶需評(píng)估合作可行性（三）銷售合同核心條款審核表?xiàng)l款類別審核要點(diǎn)審核結(jié)果（通過/不通過/修改）修改建議標(biāo)的物條款名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確，是否符合產(chǎn)品技術(shù)規(guī)格書□通過□不通過□修改價(jià)格條款單價(jià)、總價(jià)、幣種是否明確，是否含稅，價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如適用）是否約定□通過□不通過□修改付款條款付款方式（轉(zhuǎn)賬/承兌等）、期限（如預(yù)付比例、尾款支付時(shí)間）、賬戶信息是否準(zhǔn)確□通過□不通過□修改交付條款交付時(shí)間、地點(diǎn)、方式（自提/配送）、運(yùn)輸費(fèi)用承擔(dān)方是否明確□通過□不通過□修改驗(yàn)收條款驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收期限、驗(yàn)收方法、異議提出期限是否具體可操作□通過□不通過□修改違約責(zé)任違約情形是否全面（逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不符等），違約金/賠償計(jì)算方式是否合理□通過□不通過□修改爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機(jī)構(gòu)/法院是否明確，是否有利于企業(yè)□通過□不通過□修改其他約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、合同解除條件、生效條件等是否完整□通過□不通過□修改四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（一）資料完整性審核合同審核前需保證所有支撐材料齊全，避免因材料缺失導(dǎo)致條款遺漏（如未提供客戶授權(quán)委托書可能導(dǎo)致簽署主體無效）。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人需對(duì)材料真實(shí)性負(fù)責(zé)，法務(wù)專員需重點(diǎn)核查復(fù)印件與原件的一致性。（二）條款明確性把關(guān)避免使用“大概”“約”“盡快”等模糊表述，所有條款需量化、可執(zhí)行（如“交付期限為合同簽署后15個(gè)工作日”而非“盡快交付”）。違約責(zé)任需明確具體金額或計(jì)算方式，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)約定。（三）主體真實(shí)性核查嚴(yán)格審核客戶營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件，警惕“皮包公司”“空殼公司”風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)新客戶或大額合同，可通過第三方信用評(píng)估機(jī)構(gòu)核實(shí)客戶信用狀況，必要時(shí)要求客戶提供擔(dān)保。（四）審批合規(guī)性確認(rèn)根據(jù)公司《合同管理辦法》及授權(quán)審批表，明確不同金額、類型合同的審批權(quán)限，嚴(yán)禁越級(jí)審批或未經(jīng)審批簽署合同。終審審批人需對(duì)審批結(jié)果承擔(dān)直接責(zé)任。（五）歸檔及時(shí)性要求正式合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)完成歸檔，電子版與紙質(zhì)版同步存儲(chǔ)。檔案管理員*