基于層次分析法的某度假區(qū)工程建設(shè)項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建案例分析目錄TOC\o"1-3"\h\u22665基于層次分析法的某度假區(qū)工程建設(shè)項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系構(gòu)建案例分析 150441.1項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系 133081.1.1指標(biāo)體系的構(gòu)建原則 1183181.1.2評價指標(biāo)體系的構(gòu)建 2290451.2風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重的確定 2164551.2.1層次分析法確定主觀權(quán)重 383011.2.2變異系數(shù)法確定客觀權(quán)重 7173041.2.3組合賦權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重 12212321.3小節(jié) 13構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系是對項目運行的安全水平進行綜合評價的基礎(chǔ)，科學(xué)合理的構(gòu)建風(fēng)險評價指標(biāo)體系能夠保障評價工作及風(fēng)險防控的精準(zhǔn)性。接下來將對指標(biāo)體系的構(gòu)建原則進行明確，并依據(jù)前文研究成果構(gòu)建項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系，奠定本文的研究基礎(chǔ)。1.1項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系1.1.1指標(biāo)體系的構(gòu)建原則工程項目運行過程中風(fēng)險因素眾多，且相互間關(guān)系復(fù)雜，處于動態(tài)變化狀態(tài)，為保障評價工作的科學(xué)高效，構(gòu)建的指標(biāo)體系須就有可靠度和穩(wěn)定性。這就要求評價指標(biāo)體系的建立需要符合一定的原則[66]。（1）科學(xué)性原則指標(biāo)的選取要以項目實際和科學(xué)理論為依據(jù)，堅持科學(xué)性與實用性，減小主觀臆測影響。每個風(fēng)險因素能夠反映項目的真實風(fēng)險水平，進一步構(gòu)建能夠定性，定量分析的科學(xué)風(fēng)險評價指標(biāo)體系，提高風(fēng)險評價工作的效率。（2）統(tǒng)一性原則從系統(tǒng)思維角度分析項目風(fēng)險因素，要求具有代表性的同時消除相互之間的關(guān)聯(lián)性，而且指標(biāo)體系的構(gòu)建要系統(tǒng)全面地包含項目風(fēng)險的各個方面，通過多標(biāo)準(zhǔn)、多角度分析，選取項目運行過程中發(fā)生頻次高，影響大的風(fēng)險因素。（3）層次性原則科學(xué)的指標(biāo)體系通常能夠反映不同層次角度的信息，明確評價總體目標(biāo)前提下，通過歸納分析研究主體各子系統(tǒng)中風(fēng)險識別指標(biāo)特征及相互聯(lián)系，進一步細(xì)致量化指標(biāo)，層層分析，從不同方面，不同層次全面真實地反映工程項目運行的風(fēng)險信息。（4）可評價原則指標(biāo)的選取要具有可評價的特點，表達含義準(zhǔn)確，具有一定的評價依據(jù)和量化標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能實現(xiàn)對指標(biāo)的評價，進一步實現(xiàn)對項目運行風(fēng)險水平的綜合評價。（5）動態(tài)性原則項目運行周期較長，各階段過程中風(fēng)險因素總是處于不斷變化中，而且會伴隨著新風(fēng)險的出現(xiàn)，所以風(fēng)險指標(biāo)也兼具動態(tài)性，穩(wěn)定性，選取時應(yīng)綜合分析指標(biāo)的動態(tài)性變化。1.1.2評價指標(biāo)體系的構(gòu)建根據(jù)主成分分析結(jié)果，結(jié)合指標(biāo)體系的構(gòu)建原則，從目標(biāo)層A、準(zhǔn)則層B和指標(biāo)層C三個層次準(zhǔn)度構(gòu)建北京環(huán)球度假區(qū)項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系，如圖1.1所示。圖1.1北京環(huán)球度假區(qū)項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系Fig.1.1riskevaluationindexsystemofuniversalBeijingresortproject1.2風(fēng)險評價指標(biāo)權(quán)重的確定項目風(fēng)險因素指標(biāo)具有不確定性和模糊性。其權(quán)重的確定關(guān)系到評價過程的科學(xué)性，為保證權(quán)重確定的合理性，可分為兩個層面，首先從主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法分別計算權(quán)重，最后進行主客觀組合賦權(quán)。1.2.1層次分析法確定主觀權(quán)重層次分析法是基于層次結(jié)構(gòu)開展運算的方法，計算流程如圖1.2所示。圖1.2層次分析法計算流程圖Fig.1.2calculationflowchartofanalytichierarchyprocess（1）構(gòu)建判斷矩陣按照圖1.1項目運行風(fēng)險評價層次結(jié)構(gòu)模型設(shè)計專家打分調(diào)查問卷。邀請10位專家依據(jù)表1.2指標(biāo)重要度判斷標(biāo)準(zhǔn)打分，在層次結(jié)構(gòu)中，假定目標(biāo)因素為A，與之起支配作用的下層指標(biāo)因素，為[B1,B2,···,Bn]，由專家打分結(jié)果構(gòu)造出判斷矩陣，形式見表1.1。表1.1因素Bi關(guān)于目標(biāo)A的判斷矩陣Table1.1judgmentmatrixoffactorBiontargetaAB1B2···BnB1b11b12···b1nB2b21b22···b2n···············Bnbn1bn2···bnn表中，bij表示準(zhǔn)則A下，Bi相對于Bj的重要程度的數(shù)值表現(xiàn)，本文采取九級標(biāo)度中1，2，…，9以及它們的倒數(shù)作標(biāo)度，見表1.2表1.2判斷矩陣標(biāo)度含義Table1.2scalemeaningofjudgmentmatrix標(biāo)度bij含義1i因素與j因素同樣重要3i因素比j因素略重要5i因素比j因素較重要7i因素比j因素非常重要9i因素比j因素絕對重要2,4,6,8為以上兩判斷之間的狀態(tài)對應(yīng)的指標(biāo)值倒數(shù)若j因素與i因素比較，得到判斷值為bij=1/bij，aij=1（2）層次單排序及一致性檢驗利用特征根計算判斷矩陣B的最大特征根λmaxBw=λ得到特征向量w并將其歸一化，將歸一化后的特征向量w作為該層B1，B2，···，Bn對于被支配元素的權(quán)值。計算判斷矩陣的最大特征值λmax計算判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值：wi得到w=將wiwi得到wi計算判斷矩陣的最大特征值λmaxλmax其中，(Aw)i為第i個元素的向量Aw。由于矩陣?yán)碚?，?dāng)判斷矩陣B具有以下特點：=1\*GB3①bii=1；=2\*GB3②bij=1/bji；=3\*GB3③bkj=bij/bik（i，j=1,2,···,n）該矩陣具有唯一非零的最大特征值λmax，且λmax=nCI=CI/RI（4-5）式中，RI為引入的修正值（判斷矩陣得平均一致性指標(biāo)），取值見表1.3，CR為經(jīng)修正后判斷矩陣的一致性指標(biāo)，CI為檢驗矩陣的一致性指標(biāo)，由下式表示：CI=λ式中，n為為判斷矩陣階數(shù)。一般情況下，當(dāng)CI≤0.1時，認(rèn)為判定矩陣的一致性可以接受，各因素權(quán)重的分配比較合理，否則需要重新進行兩兩比較判斷。表1.3一致性指標(biāo)值Table1.3consistencyindexvalues維數(shù)123456789RI0.000.000.580.901.121.241.321.411.45需要注意的是，對于1階，2階判斷矩陣，RI只是形式上的，按其所具有的數(shù)字意義，判斷矩陣總是完全一致的。（3）層次總排序及其組合一致性檢驗計算方案層各因素相對于目標(biāo)層的相對重要度稱為層次總排序。有目標(biāo)層A、準(zhǔn)則層C和方案層P構(gòu)成的層次結(jié)構(gòu)。目標(biāo)A對準(zhǔn)則層C的相對權(quán)重為w(1)=(w1(1),w2wj層次總排序要進行一致性檢驗，組合一致性檢驗公式為：CR當(dāng)CR＜0.1，該為層次總排序結(jié)果符合一致性，否則需調(diào)查判斷矩陣。（4）北京環(huán)球度假區(qū)項目風(fēng)險指標(biāo)因素主觀權(quán)重確定按上述（1）-（3）步驟計算，針對同一目標(biāo)下的權(quán)重分配計算，分別求取10位專家賦分下的權(quán)重值后取平均值，不滿足一致性的打分結(jié)果，經(jīng)咨詢專家意見后可以修正。按目標(biāo)層A、準(zhǔn)則層B、方案層C結(jié)構(gòu)層次依次運算，以目標(biāo)層A影響因素權(quán)重分析為例計算，部分原始數(shù)據(jù)與計算結(jié)果如表1.4和1.5。表1.4目標(biāo)層A標(biāo)準(zhǔn)下風(fēng)險因素重要度專家打分結(jié)果（部分）Table1.4expertscoringresultsofriskfactorimportanceundertargetlayera(part)R1B1B2B3B4B5B6R2B1B2B3B4B5B6B1156528B1166527B21/511/21/31/43B21/611/31/21/52B31/62131/43B31/6311/31/53B41/631/311/54B41/52311/43B51/244517B51/255416B61/81/31/31/41/71B61/71/21/31/31/61=1\*GB3①計算判斷矩陣每行所有元素的算術(shù)平方根ww=2\*GB3②歸一化處理，得到特征向量wi結(jié)果如下：ww=3\*GB3③將原始判斷矩陣的每行與特征向量wi相乘AA=4\*GB3④計算λmaxλmaxλmax=5\*GB3⑤一致性檢驗CI1CI2CR1CR2所以專家1和專家2的打分結(jié)果均符合一致性要求，無須咨詢其它意見修正。按照上述步驟，對另外8位專家的打分結(jié)果進行計算驗證，均符合一致性要求，權(quán)重結(jié)果如下：w3w4w5w6w7w8w9w10=6\*GB3⑥權(quán)重確定對應(yīng)指標(biāo)權(quán)重加和取平均值，得出目標(biāo)A標(biāo)準(zhǔn)下各指標(biāo)權(quán)重為w=(0.373，0.094，0.097，0.101，0.265，0.070)。=7\*GB3⑦按照上述計算過程，分別確定出準(zhǔn)則層B1、B2、B3、B4、B5、B6標(biāo)準(zhǔn)下各因素的權(quán)重。權(quán)重的最終確定結(jié)果匯總?cè)绫?.5所示。表1.5各級指標(biāo)因素權(quán)重值Table1.5weightvaluesofindexfactorsatalllevels目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)指標(biāo)層因素指標(biāo)因素權(quán)重指標(biāo)因素權(quán)重綜合權(quán)重AB10.373C10.2250.083925C20.1960.073108C30.1870.069751C40.2020.075346C50.1000.037300B20.094C60.5000.047000C70.5000.047000B30.097C80.6440.062468C90.3560.034532B40.101C100.3240.032714C110.2580.026058C120.4180.042218B50.265C130.2240.059360C140.1940.051410C150.2560.067840C160.3260.085390B60.070C170.6620.046340C180.3380.0236601.2.2變異系數(shù)法確定客觀權(quán)重變異系數(shù)法求指標(biāo)權(quán)重的計算步驟如下：（1）建立初始數(shù)據(jù)矩陣假設(shè)m個評價對象，n個評價指標(biāo)，則初始數(shù)據(jù)評價矩陣為X=x其中，xij（2）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理初始數(shù)據(jù)評價矩陣中指標(biāo)數(shù)據(jù)存在正負(fù)相關(guān)性差異，需要先對數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如下式：正相關(guān)指標(biāo)：xij負(fù)相關(guān)指標(biāo)：xij其中，xijY=ηyij（3）計算變異系數(shù)δjxjσj其中，xj為數(shù)據(jù)平均值，σ（4）指標(biāo)權(quán)重計算對δjwj其中，wj（5）計算綜合權(quán)重令wj為各準(zhǔn)則層內(nèi)部指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，ww=w（6）北京環(huán)球度假區(qū)項目風(fēng)險指標(biāo)因素客觀權(quán)重確定按上述（1）-（5）計算指標(biāo)權(quán)重，共邀請20位行業(yè)專家對同一目標(biāo)下的指標(biāo)貢獻度進行打分，分值為1-100，分值越大，表示該指標(biāo)對目標(biāo)的貢獻度越大，構(gòu)建原始評分?jǐn)?shù)據(jù)矩陣，進行指標(biāo)因素權(quán)重計算。其中Ri表示第i位專家以目標(biāo)層A的影響因素權(quán)重分析計算為例，原始數(shù)據(jù)與計算結(jié)果見表1.6-表1.8。表1.6指標(biāo)重要度專家打分表Table1.6expertscoringTableofindeximportanceRiAB1B1B2B3B4B5B6C1C2C3C4C5186758995766592848996852757286927872826586986638276879575687866858675480757997796279597978745667692848055826277767368973959681588664967572796729478766585638672708848592898268876184868597286967575657866838884107082837270649575788683118581768883659473898582126688756982709072968781137772878277628871939586148476898978668577928688158678929682588778889787169278869284588680849489179680859380629281829291189775889678668476809086199072808570708068858884208175908468657866868683表1.6指標(biāo)重要度專家打分表（續(xù)表）Table1.6expertscoringTableofindeximportance(Continued)RiB2B3B4B5B6C6C7C8C9C10C11C12C13C14C15C16C17C18183929465546684845674858566281949272566386824573658468365888274526090806272728275477868072505888727770748066576839473557075817875758168663919077607265757976856564782988882627780728078847763881968675667885708280837572975888265657686868582656670107481806777748584848566687511758083657880848566866275761272827466806580626584677074137481767075808260678868768214758875757466816468656778851576868774737788656670708286167686867570758666757274858017728582727274876776737686811868849070707382887275778776198180917171728368657672906920809092706571807080727268831）對專家打分?jǐn)?shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣Y，見附錄C。2）求解標(biāo)準(zhǔn)化矩陣的平均值xj和標(biāo)準(zhǔn)差σj，進一步計算其變異系數(shù)δj表1.7樣本變異系數(shù)表Table1.7coefficientofvariationofsamples項目AB1B1B2B3B4B5B6C1C2C3C4C5x0.540.330.570.660.610.540.440.450.470.580.61σ0.300.300.290.300.280.260.300.270.290.270.28δ0.570.900.500.450.460.490.690.580.610.470.46表1.7樣本變異系數(shù)表（續(xù)表）Table1.7coefficientofvariationofsamples(Continued)項目B2B3B4B5B6C6C7C8C9C10C11C12C13C14C15C16C17C18x0.620.390.560.380.540.610.710.500.660.490.480.520.48σ0.260.290.300.250.290.290.220.310.240.260.280.290.30δ0.420.740.530.640.540.470.310.610.360.540.590.560.63（3）對δj進一步歸一化處理，得到各個指標(biāo)的權(quán)重值，然后求解出各個指標(biāo)相對于目標(biāo)層A的綜合權(quán)重，結(jié)果見表1.表1.8各項風(fēng)險指標(biāo)的權(quán)重值Table1.8weightvaluesofvariousriskindicators目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)指標(biāo)層因素指標(biāo)因素權(quán)重指標(biāo)因素權(quán)重綜合權(quán)重AB10.176C10.2520.044352C20.2130.037488C30.2210.038896C40.1740.030624C50.1500.026400B20.268C60.3660.098088C70.6340.169912B30.146C80.4520.065992C90.5480.080008B40.132C100.4080.053856C110.3520.046464C120.2400.031680B50.153C130.2880.044064C140.1740.026316C150.2540.038862C160.2860.043758B60.125C170.4680.058500C180.5320.0665001.2.3組合賦權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重主觀賦權(quán)法一般簡易操作，計算量較小，但側(cè)重于主觀判斷，過分依賴于專家經(jīng)驗?？陀^賦權(quán)法基于原始數(shù)據(jù)信息和數(shù)學(xué)理論進行客觀分析，權(quán)重偏差較小，但缺少決策者的經(jīng)驗知識，而組合賦權(quán)法通過選取主客觀賦權(quán)法中的一種或幾種方法，運用“加法”或“乘法”集成，滿足一定的邏輯關(guān)系，能夠有效彌補前兩種評價方法的不足，本文采用距離加權(quán)法[67]。設(shè)某一種或幾種主觀賦權(quán)法指標(biāo)權(quán)重為αj，某一種或幾種客觀賦權(quán)法指標(biāo)權(quán)重為βj，評價指標(biāo)的綜合權(quán)重為Wj，其中αj、βj、Wj≥0（j=1,2,···,m）。距離加權(quán)法Wj定義主客觀權(quán)值之間距離：d(α同時，為保證距離公式和a，b分配系數(shù)一致，a，b需滿足