合同管理模板與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)工具說明一、系統(tǒng)適用范圍本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同全生命周期管理，尤其適合需要規(guī)范合同審批流程、識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)跟蹤的場(chǎng)景。具體包括：企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)：采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同等標(biāo)準(zhǔn)化與非標(biāo)準(zhǔn)化合同的管理；風(fēng)險(xiǎn)管控需求：對(duì)合同主體資質(zhì)、條款合規(guī)性、履約能力等關(guān)鍵要素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提前預(yù)警糾紛隱患；合規(guī)審查場(chǎng)景：滿足企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、法律合規(guī)檢查及外部監(jiān)管要求的合同文檔規(guī)范化管理；多部門協(xié)作：支持業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等跨角色協(xié)同審批與信息同步。二、操作流程與步驟（一）合同信息采集與建檔發(fā)起合同錄入由合同經(jīng)辦人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理*）登錄系統(tǒng)，選擇“合同新建”模塊，填寫合同基礎(chǔ)信息，包括合同編號(hào)（系統(tǒng)自動(dòng)或按規(guī)則自定義）、合同名稱、簽約雙方主體（甲方/乙方主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼）、合同類型（下拉選擇：買賣/服務(wù)/租賃等）、合同金額（大寫/小寫）、簽訂日期、履行期限、主要標(biāo)的描述等。合同附件：需同步合同掃描件（PDF格式）、雙方主體資質(zhì)文件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）、技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議等關(guān)聯(lián)文件，附件命名需規(guī)范（如“采購(gòu)合同_20240501_附件1_營(yíng)業(yè)執(zhí)照”）。信息校驗(yàn)與初核系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)必填項(xiàng)完整性（如合同編號(hào)、主體信息、金額），若缺失則提示補(bǔ)充；財(cái)務(wù)部門*對(duì)合同金額、付款方式、開票信息等進(jìn)行初步審核，保證與財(cái)務(wù)制度一致；審核通過后，系統(tǒng)自動(dòng)合同電子臺(tái)賬，狀態(tài)更新為“待法務(wù)審查”。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)維度劃分系統(tǒng)內(nèi)置標(biāo)準(zhǔn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估從以下維度自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主體資格風(fēng)險(xiǎn)：簽約方是否為合法存續(xù)企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)，是否被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單；條款合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同條款是否違反法律法規(guī)（如《民法典》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》），是否約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄法院、違約責(zé)任等核心要素；履約能力風(fēng)險(xiǎn)：簽約方歷史履約記錄（系統(tǒng)關(guān)聯(lián)過往合同履約評(píng)價(jià)）、財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流）、履約擔(dān)保措施（如保證金、保函）；商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)格條款是否公允，付款條件是否合理，交付/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款是否完備。風(fēng)險(xiǎn)信息標(biāo)記經(jīng)辦人根據(jù)合同內(nèi)容，在系統(tǒng)中對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行標(biāo)記（如“乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照未年檢”“爭(zhēng)議解決方式未約定”），并補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)描述；系統(tǒng)根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則，自動(dòng)匹配歷史相似合同風(fēng)險(xiǎn)案例，供經(jīng)辦人參考。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)量化評(píng)分系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)維度權(quán)重（如主體資格20%、條款合規(guī)30%、履約能力30%、商業(yè)條款20%），結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、嚴(yán)重程度進(jìn)行自動(dòng)打分：評(píng)分≥90分：高風(fēng)險(xiǎn)（存在法律或履約風(fēng)險(xiǎn)，需暫緩審批）；60-89分：中風(fēng)險(xiǎn)（存在一般風(fēng)險(xiǎn)，需整改后審批）；＜60分：低風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)可控，可正常推進(jìn)）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確認(rèn)法務(wù)部門*對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)分結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，可調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并說明理由；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確認(rèn)后，系統(tǒng)《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，包含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、評(píng)分明細(xì)、整改建議等內(nèi)容，同步推送至審批人。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與審批流程風(fēng)險(xiǎn)整改針對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)合同，由經(jīng)辦人根據(jù)系統(tǒng)提示的整改建議（如“補(bǔ)充乙方最新資信報(bào)告”“修改爭(zhēng)議解決條款”），與簽約方協(xié)商修訂合同內(nèi)容，修訂后重新提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。分級(jí)審批低風(fēng)險(xiǎn)合同：由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*審批，審批通過后進(jìn)入用印環(huán)節(jié)；中風(fēng)險(xiǎn)合同：需業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門*雙審批，重點(diǎn)審核整改落實(shí)情況；高風(fēng)險(xiǎn)合同：提交至分管領(lǐng)導(dǎo)*或合同管理委員會(huì)審批，必要時(shí)組織專項(xiàng)會(huì)議論證。用印與簽署審批通過后，系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)用印申請(qǐng)，由行政/印章管理部門*核對(duì)合同文本與審批信息一致后，加蓋電子/實(shí)體印章；簽署完成后，系統(tǒng)更新合同狀態(tài)為“已生效”，并將簽署版合同歸檔至電子檔案庫(kù)。（五）合同履行與風(fēng)險(xiǎn)跟蹤履約進(jìn)度監(jiān)控經(jīng)辦人定期在系統(tǒng)中錄入履約進(jìn)展（如“已交付第一批貨物”“收到首期付款”），履約憑證（如驗(yàn)收單、付款憑證）；系統(tǒng)設(shè)置關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)預(yù)警（如付款到期前7天、交付期限前10天），自動(dòng)提醒相關(guān)人員跟進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)更新履約過程中若出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方違約、經(jīng)營(yíng)異常），經(jīng)辦人需在系統(tǒng)中提交《風(fēng)險(xiǎn)變更申請(qǐng)》，更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并制定應(yīng)對(duì)措施（如發(fā)函催告、啟動(dòng)仲裁）；系統(tǒng)每季度自動(dòng)《合同風(fēng)險(xiǎn)匯總表》，統(tǒng)計(jì)各類型合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為優(yōu)化合同模板提供數(shù)據(jù)支持。三、核心模板表格表1：合同基本信息登記表字段名稱填寫要求示例合同編號(hào)按規(guī)則自定義（如“CG-2024-005”）CG-2024-005合同名稱與合同文本一致設(shè)備采購(gòu)合同甲方主體名稱全稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致科技有限公司乙方主體名稱全稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致YY商貿(mào)有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位信用代碼91110108合同類型下拉選擇：買賣/服務(wù)/租賃等買賣合同金額（元）大寫+小寫，含幣種人民幣伍萬元整（￥50,000.00）簽訂日期YYYY-MM-DD2024-05-10履行期限起止時(shí)間2024-06-01至2024-12-31主要標(biāo)的描述簡(jiǎn)要說明合同核心內(nèi)容采購(gòu)型號(hào)打印機(jī)10臺(tái)關(guān)聯(lián)附件清單列出附件名稱及路徑1.合同掃描件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)辦人業(yè)務(wù)部門實(shí)際經(jīng)辦人姓名張*財(cái)務(wù)審核人財(cái)務(wù)部門審核人姓名李*表2：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)表風(fēng)險(xiǎn)維度具體指標(biāo)權(quán)重評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（0-10分）得分主體資格風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)業(yè)狀態(tài)是否正常8異常狀態(tài)0分，正常10分10經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)7不涵蓋0分，涵蓋10分10是否存在失信記錄5有失信記錄0分，無10分10條款合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是否約定爭(zhēng)議解決方式10未約定0分，約定10分10違約責(zé)任是否明確8不明確0-5分，明確6-10分8是否存在法律禁止性條款10存在0分，不存在10分10履約能力風(fēng)險(xiǎn)歷史履約評(píng)價(jià)（好/中/差）8差0分，中5分，好10分10資產(chǎn)負(fù)債率（%）6＞80%0分，≤50%10分8是否提供履約擔(dān)保6未提供0分，提供10分10商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格是否偏離市場(chǎng)均價(jià)±20%7是0分，否10分10付款條件是否合理6不合理0-5分，合理6-10分8交付/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確7不明確0分，明確10分10合計(jì)——100——112注：最終得分=各指標(biāo)得分×權(quán)重/100，示例中得分為112分（系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算），判定為高風(fēng)險(xiǎn)。表3：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限狀態(tài)（處理中/已完成）附件憑證乙方未提供2023年度審計(jì)報(bào)告中風(fēng)險(xiǎn)要求乙方3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充審計(jì)報(bào)告張*（經(jīng)辦人）2024-05-15處理中——合同未約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬高風(fēng)險(xiǎn)修訂合同第5條，明確歸屬甲方李*（法務(wù)）2024-05-20處理中修訂版合同草案付款節(jié)點(diǎn)未設(shè)置違約責(zé)任中風(fēng)險(xiǎn)增加逾期付款按日萬分之三違約金張*（經(jīng)辦人）2024-05-18已完成補(bǔ)充協(xié)議四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)信息準(zhǔn)確性保障合同主體信息、金額、關(guān)鍵條款等核心內(nèi)容需與紙質(zhì)合同完全一致，嚴(yán)禁錄入虛假信息；附件文件需清晰完整，營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件需在有效期內(nèi)，避免因資質(zhì)過期導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理合同履行期間若出現(xiàn)市場(chǎng)環(huán)境變化、對(duì)方經(jīng)營(yíng)異常等情況，需及時(shí)在系統(tǒng)中更新風(fēng)險(xiǎn)信息，不得隱瞞或延遲上報(bào)；對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，需每周跟蹤整改進(jìn)展，直至風(fēng)險(xiǎn)解除或有效控制。合規(guī)性審查重點(diǎn)涉及國(guó)有資產(chǎn)、外資企業(yè)、特殊行業(yè)（如醫(yī)療、金融）的合同，需額外關(guān)注行業(yè)監(jiān)管要求，必要時(shí)咨詢外部法律顧問；保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款等需根據(jù)合同性質(zhì)定制，避免直接套用模板導(dǎo)致“條款水土不服”。權(quán)限與數(shù)據(jù)安全嚴(yán)格執(zhí)行角色權(quán)限管理，經(jīng)辦人僅可查看和編輯負(fù)責(zé)的合同，法