商務(wù)合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程及工具模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與對(duì)象本標(biāo)準(zhǔn)化流程及工具模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類(lèi)商務(wù)合同的審查工作，包括但不限于：采購(gòu)與供應(yīng)合同、服務(wù)外包合同、合作協(xié)議、保密協(xié)議、勞動(dòng)合同、租賃合同等。使用對(duì)象涵蓋企業(yè)法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、合同經(jīng)辦人員及相關(guān)管理層，旨在通過(guò)統(tǒng)一流程和工具，保證合同審查的規(guī)范性、高效性及風(fēng)險(xiǎn)可控性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作步驟詳解（一）審查前準(zhǔn)備：明確需求與資料收集需求對(duì)接業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起合同審查時(shí)，需向法務(wù)部門(mén)提供《合同審查需求表》（見(jiàn)模板1），明確合同背景、合作方基本信息、核心交易條款（如標(biāo)的、價(jià)格、履行期限）、業(yè)務(wù)部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)及特殊要求。法務(wù)專(zhuān)員與業(yè)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行溝通，確認(rèn)合同用途、商業(yè)目標(biāo)及潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，避免因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致審查偏差。資料收集收集完整合同文本（包括附件、補(bǔ)充協(xié)議）、合作方主體資格證明（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)）、過(guò)往合作記錄（如有）、相關(guān)行業(yè)法規(guī)或政策文件等。保證合同文本為最終版本，避免因版本混亂導(dǎo)致審查遺漏。（二）形式審查：基礎(chǔ)合規(guī)性核驗(yàn)主體資格核驗(yàn)檢查合同雙方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人等基本信息是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，避免使用簡(jiǎn)稱(chēng)或舊稱(chēng)。若合作方為特殊主體（如外資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)），需確認(rèn)其是否具備簽約資格（如外資企業(yè)需提供批準(zhǔn)文件，分支機(jī)構(gòu)需提供總公司授權(quán)書(shū)）。文本完整性檢查確認(rèn)合同文本是否包含核心要素（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法等），避免條款缺失。檢查合同附件、補(bǔ)充協(xié)議是否與主文一致，附件名稱(chēng)是否在主文中明確提及。簽字蓋章規(guī)范性檢查簽字人是否為法定代表人或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書(shū)），簽字是否清晰、蓋章是否為合同專(zhuān)用章或公章（避免使用財(cái)務(wù)章、部門(mén)章）。多頁(yè)合同需加蓋騎縫章，保證文本完整性。（三）實(shí)質(zhì)審查：核心條款與風(fēng)險(xiǎn)排查標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量條款標(biāo)的描述是否明確、具體（如服務(wù)類(lèi)合同需明確服務(wù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)，貨物類(lèi)合同需明確規(guī)格型號(hào)），避免模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“合理范圍”）。數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合行業(yè)規(guī)范或雙方約定，是否可量化、可驗(yàn)收（如引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)需注明標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)）。權(quán)利義務(wù)與履行條款雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方面限制對(duì)方權(quán)利或加重對(duì)方義務(wù)的“霸王條款”。履行期限、地點(diǎn)、方式是否明確，如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”“履行地點(diǎn)為甲方所在地”。價(jià)款支付與結(jié)算條款價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類(lèi)是否清晰，支付條件（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例）是否合理。結(jié)算方式、發(fā)票類(lèi)型（如增值稅專(zhuān)用發(fā)票）及開(kāi)具時(shí)間是否明確，避免因發(fā)票問(wèn)題引發(fā)糾紛。違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決違約責(zé)任是否與違約行為匹配，違約金計(jì)算方式是否合理（建議約定固定金額或計(jì)算公式，避免“高額違約金”等模糊表述）。爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”“仲裁委員會(huì)”）。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)主體是否明確，是否約定違反保密責(zé)任的賠償方式。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬、使用權(quán)限及侵權(quán)責(zé)任劃分。（四）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估與修訂反饋風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定法務(wù)專(zhuān)員*根據(jù)審查結(jié)果，將合同風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：主體不適格、核心條款違法、違約責(zé)任顯失公平、可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失；中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述模糊、權(quán)利義務(wù)部分不對(duì)等、爭(zhēng)議解決方式不明確；低風(fēng)險(xiǎn)：非核心條款表述瑕疵、不影響合同基本履行。修訂意見(jiàn)反饋對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款，需出具書(shū)面《合同審查意見(jiàn)書(shū)》（見(jiàn)模板2），詳細(xì)說(shuō)明法律依據(jù)及修改建議，要求業(yè)務(wù)部門(mén)與合作方協(xié)商調(diào)整。對(duì)中低風(fēng)險(xiǎn)條款，可直接在合同文本上標(biāo)注修改意見(jiàn)，或通過(guò)郵件、即時(shí)通訊工具向業(yè)務(wù)部門(mén)反饋，明確修改內(nèi)容及原因。（五）最終確認(rèn)與歸檔管理多部門(mén)會(huì)簽業(yè)務(wù)部門(mén)確認(rèn)修訂內(nèi)容后，組織法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控等部門(mén)會(huì)簽（如涉及重大合同需管理層審批）。會(huì)簽通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門(mén)與合作方最終確認(rèn)合同文本，保證雙方簽字蓋章無(wú)誤。合同歸檔法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)將最終合同文本、審查意見(jiàn)書(shū)、會(huì)簽記錄等資料整理歸檔，建立合同臺(tái)賬（見(jiàn)模板3），記錄合同編號(hào)、名稱(chēng)、簽約方、履行期限、審查人、歸檔日期等信息。合同電子版需加密存儲(chǔ)，紙質(zhì)版需存入專(zhuān)用檔案盒，保存期限不少于合同履行期滿(mǎn)后5年。三、審查工具模板清單模板1：合同審查需求表項(xiàng)目?jī)?nèi)容說(shuō)明合同名稱(chēng)如“設(shè)備采購(gòu)合同”合作方信息名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系人、聯(lián)系方式（脫敏處理）業(yè)務(wù)部門(mén)合同類(lèi)型□采購(gòu)□服務(wù)□合作□其他核心交易內(nèi)容簡(jiǎn)述標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款等關(guān)鍵信息業(yè)務(wù)部門(mén)關(guān)注點(diǎn)（如“交貨周期”“付款方式”）附件清單（如“技術(shù)參數(shù)表、報(bào)價(jià)單”）需求部門(mén)經(jīng)辦人簽名：_________日期：_______年_月_日需求部門(mén)負(fù)責(zé)人簽名：_________日期：_______年_月_日模板2：合同審查意見(jiàn)書(shū)合同名稱(chēng)合同編號(hào)審查人法務(wù)專(zhuān)員*審查日期_______年_月_日審查意見(jiàn)匯總審查項(xiàng)目原條款內(nèi)容（摘要）——————-——————————————————————主體資格合作方名稱(chēng)：公司違約責(zé)任“違約方承擔(dān)對(duì)方損失”爭(zhēng)議解決“雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成向乙方所在地法院起訴”綜合結(jié)論□通過(guò)□需修訂后再次審查□不予通過(guò)（請(qǐng)注明原因：_________________）模板3：合同審查臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽約方合同類(lèi)型審查日期審查人風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)歸檔日期備注2024–001服務(wù)外包合同A公司、B公司服務(wù)2024-03-15法務(wù)*中風(fēng)險(xiǎn)2024-03-20已完成會(huì)簽2024–002采購(gòu)合同C公司、D公司采購(gòu)2024-03-18法務(wù)*低風(fēng)險(xiǎn)2024-03-19無(wú)修訂意見(jiàn)四、關(guān)鍵操作提示與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主體資格審查“三查”原則查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容）；查授權(quán)文件（簽約人非法定代表人時(shí)，需核對(duì)授權(quán)委托書(shū)是否在授權(quán)期限內(nèi)、授權(quán)范圍是否明確）；查履約能力（可通過(guò)信用中國(guó)、裁判文書(shū)網(wǎng)等公開(kāi)渠道查詢(xún)合作方涉訴、失信信息）。條款表述“四避免”避免模糊詞匯（如“合理期限”“相關(guān)產(chǎn)品”）；避免矛盾條款（如履行期限與付款方式?jīng)_突）；避免責(zé)任空白（如“不可抗力導(dǎo)致違約，雙方互不擔(dān)責(zé)”需明確通知、減損義務(wù)）；避免法律沖突（如涉外合同需注意適用法律是否與中國(guó)法律沖突）。審查時(shí)效管理常規(guī)合同審查需在收到完整材料后2個(gè)工作日內(nèi)完成；緊急合同（如重大項(xiàng)目）需啟動(dòng)“綠色通道”，審查時(shí)限不超過(guò)1個(gè)工作日，保證業(yè)務(wù)進(jìn)度不受影響?？绮块T(mén)協(xié)作