第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函6篇范文金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函第（1）篇承諾方：接收方：1.基本規(guī)范承諾方（以下簡(jiǎn)稱“本方”）系合法注冊(cè)并有效存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，在開展金融業(yè)務(wù)過程中，始終秉持公平、公正、透明的原則。為維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各方合法權(quán)益，本方現(xiàn)就公平交易相關(guān)事宜向接收方（以下簡(jiǎn)稱“接收方”）作出如下承諾：2.合作背景本方與接收方在金融業(yè)務(wù)往來中，始終堅(jiān)持平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的合作基礎(chǔ)。鑒于金融業(yè)務(wù)的特殊性與復(fù)雜性，為保證交易過程的公平性，本方特制定本承諾函，明確雙方在業(yè)務(wù)合作中的權(quán)利義務(wù)，并接受接收方的監(jiān)督。3.具體承諾本方承諾在以下方面嚴(yán)格遵守公平交易原則：（1）信息披露：保證向接收方提供真實(shí)、完整、及時(shí)的金融產(chǎn)品信息，包括但不限于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益預(yù)期等，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述。（2）交易定價(jià)：所有金融產(chǎn)品的定價(jià)機(jī)制公開透明，無任何隱蔽費(fèi)用或歧視性條款，保證接收方享有同等交易條件。（3）交易執(zhí)行：在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，本方將嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，不得擅自變更交易內(nèi)容或加重接收方責(zé)任。（4）爭(zhēng)議處理：如發(fā)生交易爭(zhēng)議，本方將積極配合接收方協(xié)商解決，依法依規(guī)處理，保障接收方合法權(quán)益。4.階段性執(zhí)行安排為保證承諾內(nèi)容有效落地，本方制定如下實(shí)施計(jì)劃：第一階段：至完成內(nèi)部公平交易制度修訂，明確業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)管控要求。組織全員培訓(xùn)，重點(diǎn)講解公平交易相關(guān)法律法規(guī)及操作規(guī)范。建立對(duì)接收方投訴的快速響應(yīng)機(jī)制，保證問題及時(shí)解決。第二階段：至實(shí)施季度自查制度，對(duì)業(yè)務(wù)操作記錄進(jìn)行抽樣核查，保證合規(guī)性。向接收方公開業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)接口，便于監(jiān)督交易過程。引入技術(shù)系統(tǒng)監(jiān)控交易行為，自動(dòng)識(shí)別并預(yù)警潛在不公平交易情形。第三階段：至定期組織業(yè)務(wù)復(fù)盤，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并優(yōu)化交易流程。開展客戶滿意度調(diào)查，收集接收方意見并持續(xù)改進(jìn)。配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實(shí)施，保證各項(xiàng)措施落實(shí)到位。5.監(jiān)督與保障本方為保障承諾履行，采取以下措施：（1）內(nèi)部監(jiān)督：設(shè)立公平交易監(jiān)督小組，由高級(jí)管理人員牽頭，定期審核業(yè)務(wù)合規(guī)情況。（2）外部監(jiān)督：由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評(píng)估，對(duì)業(yè)務(wù)操作、信息披露等方面進(jìn)行獨(dú)立審查，并出具評(píng)估報(bào)告。（3）資源投入：為支持承諾履行，本方將配備必要的系統(tǒng)、人力及財(cái)務(wù)資源，保證各項(xiàng)措施有效執(zhí)行。6.違規(guī)處理如本方違反本承諾函約定，將承擔(dān)以下責(zé)任：（1）違約糾正：立即停止相關(guān)不公平交易行為，并采取補(bǔ)救措施消除影響。（2）經(jīng)濟(jì)賠償：根據(jù)接收方實(shí)際損失，支付相應(yīng)賠償金。（3）信用懲戒：將違約行為通報(bào)行業(yè)協(xié)會(huì)，并接受監(jiān)管部門的進(jìn)一步調(diào)查處理。承諾人簽名：簽訂日期：金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函第（2）篇本承諾書依據(jù)__________文件制定1.基本原則1.1宗旨為維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，保障交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，本機(jī)構(gòu)自愿作出以下承諾，并保證所有業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守。1.2適用范圍本承諾書適用于本機(jī)構(gòu)在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的所有交易行為，包括但不限于資產(chǎn)管理、投資咨詢、證券承銷、融資服務(wù)、衍生品交易等。所有參與相關(guān)業(yè)務(wù)的員工及分支機(jī)構(gòu)均須履行本承諾書規(guī)定的義務(wù)。2.核心義務(wù)2.1禁止行為本機(jī)構(gòu)承諾在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格禁止以下行為：（1）以任何形式進(jìn)行價(jià)格欺詐，包括但不限于虛報(bào)價(jià)格、價(jià)格串通、濫用市場(chǎng)支配地位；（2）通過隱瞞信息、提供虛假材料或誤導(dǎo)性陳述，誘導(dǎo)客戶作出非理性交易決策；（3）對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行不正當(dāng)排擠，如設(shè)置不合理交易條件、限制交易對(duì)手方選擇；（4）利用未公開信息或內(nèi)部資料進(jìn)行交易，損害其他市場(chǎng)參與者的利益；（5）惡意拖延結(jié)算、違規(guī)占用交易對(duì)手方資金或資產(chǎn)；（6）與其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人串通操縱市場(chǎng)，影響交易價(jià)格或結(jié)果。2.2強(qiáng)制要求本機(jī)構(gòu)承諾全面履行以下義務(wù)：（1）保證所有交易價(jià)格公平合理，基于市場(chǎng)公允價(jià)值，并向客戶充分披露定價(jià)依據(jù)；（2）建立健全客戶信息保護(hù)機(jī)制，嚴(yán)格保密客戶交易數(shù)據(jù)及隱私信息；（3）按照監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露業(yè)務(wù)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)揭示、費(fèi)用說明等；（4）對(duì)員工進(jìn)行公平交易培訓(xùn)，保證其具備合規(guī)意識(shí)和專業(yè)能力；（5）設(shè)立內(nèi)部合規(guī)審查崗，對(duì)交易行為進(jìn)行事前、事中、事后監(jiān)督；（6）在交易過程中充分尊重客戶意愿，不得強(qiáng)迫或誘導(dǎo)客戶接受不合理?xiàng)l款。3.監(jiān)督機(jī)制3.1監(jiān)督主體__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查，保證本承諾書得到有效執(zhí)行。監(jiān)督主體有權(quán)對(duì)本機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求提供相關(guān)資料。3.2檢查頻次本機(jī)構(gòu)接受監(jiān)督主體的年度全面檢查及不定期專項(xiàng)檢查，并積極配合檢查工作，提供真實(shí)、完整的檢查材料。檢查結(jié)果將作為本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的重要依據(jù)。4.違約責(zé)任4.1違約情形若本機(jī)構(gòu)違反本承諾書規(guī)定，包括但不限于存在禁止行為或未履行強(qiáng)制要求，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。具體違約情形包括：（1）未按規(guī)定披露交易信息或披露內(nèi)容存在虛假陳述；（2）對(duì)客戶進(jìn)行價(jià)格欺詐或誤導(dǎo)性銷售；（3）違反監(jiān)管規(guī)定，操縱市場(chǎng)或進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；（4）泄露客戶交易信息或隱私數(shù)據(jù)；（5）未按規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部合規(guī)審查，導(dǎo)致交易行為違規(guī)。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，可能面臨以下處罰：（1）限制業(yè)務(wù)范圍或暫停部分業(yè)務(wù)資格；（2）取消相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或從業(yè)資格；（3）列入行業(yè)黑名單，限制參與市場(chǎng)交易；（4）對(duì)直接責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分或追究法律責(zé)任。5.其他本承諾書自簽訂之日起生效，有效期為__________年。本機(jī)構(gòu)將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，及時(shí)調(diào)整承諾內(nèi)容，保證持續(xù)合規(guī)。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函第（3）篇合同編號(hào)：__________第一條承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。1.2本單位承諾__________行為遵循公平、公正、公開原則。1.3本單位承諾__________業(yè)務(wù)操作嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求。第二條實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全公平交易內(nèi)部管理制度，保證業(yè)務(wù)流程規(guī)范透明。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)執(zhí)行過程中，充分保障客戶知情權(quán)與選擇權(quán)。2.3本單位承諾__________業(yè)務(wù)操作由具備資質(zhì)人員執(zhí)行，并定期開展合規(guī)培訓(xùn)。第三條違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，將承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任。3.2本單位承諾__________違約情形下，將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，并主動(dòng)采取補(bǔ)救措施。3.3本單位承諾__________因違約行為導(dǎo)致的損失，將依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第四條生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，有效期至__________止。4.2本承諾書一式兩份，本單位及監(jiān)管機(jī)構(gòu)各執(zhí)一份，具有同等法律效力。4.3本單位承諾__________事項(xiàng)如遇法律法規(guī)調(diào)整，將及時(shí)修訂承諾內(nèi)容并書面告知監(jiān)管機(jī)構(gòu)。特此鄭重承諾承諾人簽名：__________簽訂日期：__________金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函第（4）篇承諾書框架第一條基本原則甲方與乙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，在金融業(yè)務(wù)往來過程中，嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，共同維護(hù)公平交易秩序，構(gòu)建健康、穩(wěn)定的合作環(huán)境。雙方確認(rèn)，公平交易是維系良好合作關(guān)系的基石，任何一方均不得利用自身優(yōu)勢(shì)地位損害對(duì)方利益，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或?yàn)E用市場(chǎng)支配地位。第二條交易行為規(guī)范1.甲方承諾在業(yè)務(wù)開展過程中，與乙方進(jìn)行交易時(shí)，將遵循公開、公平、公正的原則，保證交易條件合理、透明，且符合市場(chǎng)慣例。甲方保證其提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并無任何誤導(dǎo)性陳述。2.乙方承諾在業(yè)務(wù)合作中，享有平等的交易權(quán)利，甲方不得設(shè)置任何不合理的交易門檻或附加條件，以限制乙方的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。雙方在簽訂合同時(shí)應(yīng)保證合同條款內(nèi)容清晰、明確，不存在歧義或漏洞。3.甲方承諾尊重乙方的商業(yè)秘密及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在合作過程中獲取的乙方信息嚴(yán)格保密，非經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露。同時(shí)甲方保證其員工在業(yè)務(wù)操作中，不得利用職務(wù)之便索取或收受乙方財(cái)物，不得與乙方進(jìn)行不正當(dāng)利益往來。4.乙方承諾在合作過程中，將積極配合甲方進(jìn)行業(yè)務(wù)核查與合規(guī)審查，如實(shí)提供所需材料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。如乙方發(fā)覺甲方在交易過程中存在違反公平交易原則的行為，有權(quán)提出異議并要求甲方予以糾正。第三條合規(guī)管理機(jī)制1.甲方承諾建立健全內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立專門的合規(guī)監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督公平交易承諾的落實(shí)情況。甲方將定期對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估，及時(shí)發(fā)覺并整改存在的問題。2.甲方保證__________指標(biāo)達(dá)標(biāo)率100%，即所有與乙方進(jìn)行的交易均符合公平交易原則及相關(guān)法律法規(guī)的要求。甲方將積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展的公平交易檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料，并按要求進(jìn)行整改。3.乙方承諾加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和教育，提高員工的公平交易意識(shí)，保證員工在業(yè)務(wù)操作中能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。乙方將建立內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)任何違反公平交易原則的行為，并對(duì)舉報(bào)人信息予以保密。4.雙方承諾共同維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，不參與任何形式的壟斷協(xié)議、價(jià)格壟斷、市場(chǎng)分割等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。如發(fā)覺市場(chǎng)存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，將共同向有關(guān)部門舉報(bào)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。第四條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決1.任何一方違反本承諾書約定的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失，包括直接損失和間接損失。2.因違反本承諾書約定產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同履行地人民法院提起訴訟。3.本承諾書是雙方在金融業(yè)務(wù)合作中遵守公平交易原則的保證，具有法律約束力。本承諾書未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第五條承諾生效與效力1.本承諾書自雙方簽字或蓋章之日起生效，有效期為__________年。2.本承諾書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人（甲方）：________________________承諾人（乙方）：________________________簽訂日期：________________________金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函第（5）篇為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書。承諾書一、基本準(zhǔn)則1.1堅(jiān)持平等自愿原則，保證所有客戶在交易過程中享有同等權(quán)利，不受任何歧視性對(duì)待。1.2遵循公開透明原則，及時(shí)披露交易規(guī)則、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)提示，保證客戶在充分知情的前提下決策。1.3遵守誠(chéng)實(shí)守信原則，杜絕虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述及利益沖突行為，維護(hù)市場(chǎng)公平秩序。1.4嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保證所有交易活動(dòng)符合監(jiān)管要求，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。1.5建立健全內(nèi)部管理制度，明確各崗位職責(zé)，保證交易行為的合規(guī)性與規(guī)范性。二、具體承諾2.1交易流程標(biāo)準(zhǔn)化（1）制定統(tǒng)一交易操作規(guī)程，保證所有客戶在相同條件下完成交易，避免人為干預(yù)或選擇性執(zhí)行。（2）提供標(biāo)準(zhǔn)化交易界面及指引，保證客戶能夠清晰理解交易步驟，防止因信息不對(duì)稱引發(fā)糾紛。（3）設(shè)置交易時(shí)限及優(yōu)先級(jí)規(guī)則，保證客戶訂單在合規(guī)前提下得到及時(shí)處理，不得擅自延遲或拒絕執(zhí)行。2.2信息披露完整化（1）在交易前向客戶充分披露相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)及可能產(chǎn)生的損失，保證客戶在理性狀態(tài)下決策。（2）定期發(fā)布市場(chǎng)監(jiān)測(cè)報(bào)告及政策解讀，幫助客戶知曉行業(yè)動(dòng)態(tài)，避免因信息滯后作出非理性交易行為。（3）建立信息反饋機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)客戶咨詢，保證客戶能夠獲取真實(shí)、準(zhǔn)確的交易信息。2.3利益沖突防范化（1）建立利益沖突登記制度，對(duì)可能影響交易公正性的內(nèi)部關(guān)系或外部合作進(jìn)行申報(bào)，并制定回避措施。（2）禁止利用職務(wù)便利獲取非公開信息從事相關(guān)交易，保證所有交易行為基于獨(dú)立判斷，不受利益影響。（3）定期開展利益沖突培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，保證合規(guī)文化深入人心。2.4客戶權(quán)益保障化（1）設(shè)立客戶投訴處理綠色通道，保證客戶在交易過程中遇到問題能夠得到及時(shí)解決，避免矛盾升級(jí)。（2）建立客戶資產(chǎn)隔離制度，保證客戶資金與機(jī)構(gòu)自有資金嚴(yán)格分離，防止因機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)波及客戶利益。（3）定期開展客戶權(quán)益評(píng)估，對(duì)交易過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，維護(hù)客戶合法權(quán)益。2.5內(nèi)部監(jiān)督常態(tài)化（1）設(shè)立獨(dú)立監(jiān)督部門，對(duì)交易行為進(jìn)行全流程監(jiān)控，保證所有操作符合承諾要求及監(jiān)管規(guī)定。（2）定期開展內(nèi)部審計(jì)，對(duì)交易合規(guī)性進(jìn)行抽檢，發(fā)覺問題及時(shí)整改，形成閉環(huán)管理。（3）建立違規(guī)行為處罰機(jī)制，對(duì)違反承諾的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，保證責(zé)任追究落到實(shí)處。三、監(jiān)督機(jī)制3.1機(jī)構(gòu)監(jiān)督__________部門負(fù)責(zé)本承諾的落實(shí)，定期組織內(nèi)部自查，保證所有條款得到有效執(zhí)行。監(jiān)督結(jié)果將作為績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)未達(dá)標(biāo)行為進(jìn)行問責(zé)。3.2客戶監(jiān)督設(shè)立客戶監(jiān)督及郵箱，接受客戶對(duì)交易行為的投訴與建議，對(duì)合理訴求及時(shí)回應(yīng)并整改。監(jiān)督結(jié)果將定期公示，接受社會(huì)監(jiān)督。3.3監(jiān)管監(jiān)督主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，及時(shí)報(bào)送交易數(shù)據(jù)及合規(guī)報(bào)告，保證所有行為符合監(jiān)管要求，避免因違規(guī)操作受到處罰。承諾人：（簽名）簽訂日期：金融業(yè)務(wù)公平交易承諾函第（6）篇承諾方：[承諾方全稱]接收方：[接收方全稱]第一條承諾事項(xiàng)承諾方作為在金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域從事相關(guān)活動(dòng)的合法主體，基于平等、自愿、公平、誠(chéng)信的原則，鄭重承諾1.1承諾方將嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒布的法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，在開展所有金融業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中，堅(jiān)持公平交易原則，保證交易行為的合法合規(guī)性。1.2承諾方承諾在所有與接收方的交易中，不采取任何形式的壟斷行為、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段或信息濫用，保證交易條件的公平性。具體包括但不限于：不設(shè)置不合理交易門檻、不實(shí)施價(jià)格歧視、不散布虛假信息誤導(dǎo)交易對(duì)手。1.3承諾方承諾在提供金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，將充分披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，保證接收方在知情的前提下做出決策，保障接收方的合法權(quán)益不受侵害。1.4承諾方承諾在簽訂及履行合同過程中，與接收方保持良好溝通，對(duì)于交易爭(zhēng)議，優(yōu)先通過協(xié)商解決，避免采取任何強(qiáng)制或脅迫手段。第二條權(quán)利義務(wù)2.1承諾方享有__________項(xiàng)服務(wù)權(quán)益。在