會計實操文庫1/10企業(yè)管理-基金經(jīng)理崗位職責說明書一、崗位基本信息崗位名稱：基金經(jīng)理所屬部門：投資部/權(quán)益投資部/固定收益部/量化投資部（根據(jù)基金類型劃分）直接上級：投資總監(jiān)/投資決策委員會（IC）崗位級別：經(jīng)理級/高級經(jīng)理級/投資總監(jiān)級（根據(jù)管理基金規(guī)模、業(yè)績表現(xiàn)劃分）工作地點：辦公室工作性質(zhì)：全職匯報對象：投資總監(jiān)/投資決策委員會（IC）二、崗位職責（一）投資策略制定與執(zhí)行1.深入研究宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、政策導(dǎo)向及市場情緒，結(jié)合基金合同約定的投資目標、投資范圍及風險偏好，制定清晰的投資策略（如價值投資、成長投資、量化投資、固收+策略等）；2.基于投資策略，開展個股、債券、衍生品等投資標的的深度調(diào)研與分析，篩選優(yōu)質(zhì)投資標的，構(gòu)建投資備選庫并動態(tài)更新；3.嚴格按照投資策略與基金合同要求，執(zhí)行投資決策，完成基金資產(chǎn)的配置、買入、賣出操作，確保投資組合符合策略定位與風險約束。（二）基金組合管理與業(yè)績優(yōu)化1.負責基金投資組合的構(gòu)建與動態(tài)調(diào)整，合理分配資產(chǎn)權(quán)重，平衡收益與風險，優(yōu)化組合流動性與分散化程度，提升組合整體收益水平；2.實時跟蹤投資組合中標的資產(chǎn)的基本面變化、市場表現(xiàn)及估值水平，及時調(diào)整投資倉位與配置結(jié)構(gòu)，應(yīng)對市場波動，控制組合回撤風險；3.定期評估基金投資業(yè)績，對比業(yè)績比較基準，分析業(yè)績差異原因，總結(jié)投資經(jīng)驗，優(yōu)化投資策略與組合管理方法，持續(xù)提升基金業(yè)績表現(xiàn)。（三）投研支持與調(diào)研協(xié)作1.主導(dǎo)或參與投研團隊的行業(yè)調(diào)研、上市公司調(diào)研、債券發(fā)行人調(diào)研等活動，與研究員、分析師協(xié)同開展深度研究，獲取第一手投資信息；2.指導(dǎo)投研團隊開展專項研究工作，明確研究方向與重點，審核研究報告，提煉研究結(jié)論，將研究成果轉(zhuǎn)化為投資決策依據(jù)；3.跟蹤行業(yè)前沿投研方法與工具，引入先進的分析模型與量化工具，提升投研效率與投資決策的科學(xué)性。（四）風險把控與合規(guī)管理1.嚴格遵守《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等國家法律法規(guī)及監(jiān)管政策，遵守公司內(nèi)部投資管理制度與風險控制要求，堅守合規(guī)底線；2.建立并執(zhí)行投資組合風險監(jiān)控機制，實時監(jiān)測組合的波動率、最大回撤、集中度、流動性等風險指標，確保組合風險在可控范圍內(nèi)；3.及時識別潛在投資風險（如市場風險、信用風險、流動性風險、政策風險等），制定風險應(yīng)對預(yù)案，必要時上報投資決策委員會并執(zhí)行風險處置措施；4.確保投資操作、組合管理等全流程工作符合基金合同約定，不發(fā)生違規(guī)承諾收益、內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。（五）信息披露與溝通匯報1.配合合規(guī)、運營部門完成基金信息披露工作，提供投資相關(guān)的披露素材，確保披露信息真實、準確、完整、及時；2.定期向投資決策委員會、公司管理層匯報基金投資策略、組合運作情況、業(yè)績表現(xiàn)及市場展望，接受監(jiān)督與指導(dǎo)；3.必要時與基金持有人、渠道機構(gòu)開展溝通，解讀投資策略與業(yè)績表現(xiàn)，傳遞投資理念，維護公司品牌形象。（六）投研團隊建設(shè)與經(jīng)驗沉淀1.參與投研團隊的日常管理與建設(shè)工作，協(xié)助培養(yǎng)初級投研人員，分享投資經(jīng)驗與研究方法，提升團隊整體投研能力；2.沉淀投資策略、組合管理、風險控制等方面的經(jīng)驗，形成標準化的投研流程與管理方法，推動投研體系優(yōu)化。三、任職要求（一）學(xué)歷與專業(yè)碩士及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、計算機科學(xué)與技術(shù)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先；頭部機構(gòu)或特殊領(lǐng)域可放寬至優(yōu)秀本科。（二）工作經(jīng)驗1.5年以上金融行業(yè)投研相關(guān)工作經(jīng)驗，其中至少3年以上公募基金、私募基金、保險資管等機構(gòu)的投資研究經(jīng)驗，具備完整的牛熊市場周期投資經(jīng)歷；2.具備獨立的投資決策能力與組合管理經(jīng)驗，有成功管理基金產(chǎn)品（公募/私募）的經(jīng)驗，歷史業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)異且穩(wěn)定者優(yōu)先；3.熟悉特定投資領(lǐng)域（如消費、科技、醫(yī)藥、債券、量化等）者優(yōu)先，有相關(guān)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)投研資源者加分。（三）專業(yè)技能1.具備扎實的宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)研究與個股/債券估值能力，精通各類投資策略的邏輯與應(yīng)用場景，能精準把握市場投資機會；2.具備優(yōu)秀的投資決策能力與風險控制能力，能在復(fù)雜市場環(huán)境中平衡收益與風險，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；3.熟練使用投研分析工具（如Wind、Bloomberg、朝陽永續(xù)）、量化分析軟件（Python/R）及基金管理系統(tǒng)，具備較強的數(shù)據(jù)處理與分析能力；4.深入理解基金行業(yè)監(jiān)管法規(guī)與業(yè)務(wù)規(guī)則，熟悉基金合同條款與信息披露要求；5.持有相關(guān)從業(yè)資格證書，如基金從業(yè)資格證、CFA（特許金融分析師）、FRM（金融風險管理師）等優(yōu)先。（四）素質(zhì)要求1.具備強烈的責任心與職業(yè)操守，誠實守信，廉潔自律，堅守投資底線，對基金持有人利益負責；2.具備優(yōu)秀的邏輯思維能力、獨立判斷能力與抗壓能力，能在市場波動中保持理性，堅持投資理念，不盲目跟風；3.具備良好的溝通表達能力與團隊協(xié)作精神，能高效對接投研、合規(guī)、運營等跨部門團隊，推動工作落地；4.具備強烈的學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新意識，能持續(xù)跟蹤市場動態(tài)與行業(yè)前沿，優(yōu)化投資策略與方法；5.具備優(yōu)秀的情緒管理能力，能承受基金業(yè)績波動帶來的壓力，理性應(yīng)對市場變化與各方監(jiān)督。四、權(quán)責范圍（一）權(quán)力1.在基金合同與公司制度框架內(nèi)，對基金投資策略制定、投資標的選擇、組合調(diào)整有獨立決策權(quán)（重大決策需報投決會審批）；2.對投研團隊的研究方向、調(diào)研計劃有主導(dǎo)權(quán)與建議權(quán)，有權(quán)要求研究員提供專項研究支持；3.對影響基金投資的合規(guī)風險、市場風險有及時預(yù)警與處置建議權(quán)；4.有權(quán)參與公司投研體系建設(shè)、投資制度優(yōu)化等相關(guān)討論，提出專業(yè)建議；5.有權(quán)獲取開展投研工作所需的信息資源、數(shù)據(jù)工具、調(diào)研經(jīng)費等支持。（二）責任1.對基金投資業(yè)績的表現(xiàn)負責，對因投資決策失誤、策略執(zhí)行不當導(dǎo)致的基金業(yè)績不佳承擔相應(yīng)責任；2.對基金組合管理的合規(guī)性、風險可控性負責，因違規(guī)操作、風險把控不到位導(dǎo)致的法律風險或公司/持有人損失承擔相應(yīng)責任；3.對投資信息的真實性、準確性負責，因使用虛假信息、內(nèi)幕信息導(dǎo)致的投資損失承擔相應(yīng)責任；4.對信息披露工作的配合義務(wù)負責，因未按要求提供披露素材導(dǎo)致的信息披露問題承擔相應(yīng)責任；5.對投研團隊指導(dǎo)與經(jīng)驗沉淀工作的有效性負