2025年合規(guī)管理體系執(zhí)行能力培訓(xùn)試卷附答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填在括號內(nèi)）1.根據(jù)ISO37301:2021，合規(guī)管理體系的“三道防線”模型中，第二道防線的核心職責(zé)是（）。A.業(yè)務(wù)單元自我合規(guī)檢查B.內(nèi)部審計獨立評價C.合規(guī)職能專業(yè)監(jiān)督D.董事會直接問責(zé)答案：C2.2025年3月生效的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》修訂條款要求，重大合規(guī)風(fēng)險事件須在發(fā)生后（）小時內(nèi)向國資委報告。A.12B.24C.36D.48答案：B3.某境外子公司因違反FCPA被處罰，母公司中國總部在編制2025年度合規(guī)報告時，應(yīng)將該事件歸類為（）。A.財務(wù)合規(guī)風(fēng)險B.反商業(yè)賄賂風(fēng)險C.數(shù)據(jù)跨境風(fēng)險D.反壟斷風(fēng)險答案：B4.合規(guī)風(fēng)險評估中，采用“可能性×影響×監(jiān)管關(guān)注度”三維矩陣，其中“監(jiān)管關(guān)注度”權(quán)重首次超過0.5的領(lǐng)域是（）。A.環(huán)境保護B.稅務(wù)籌劃C.人工智能倫理D.外匯套保答案：C5.2025年起，中國人民銀行對違反《反洗錢法》的金融機構(gòu)罰款上限提高至（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.5000萬元或違法所得5倍答案：D6.在合規(guī)審查流程中，若業(yè)務(wù)部門的“合規(guī)一票否決權(quán)”被觸發(fā)，最終復(fù)議權(quán)歸屬于（）。A.合規(guī)管理委員會B.董事會審計與風(fēng)險委員會C.監(jiān)事會D.股東大會答案：B7.2025年4月，國家市場監(jiān)管總局對某平臺企業(yè)開出“二選一”罰單，其罰款計算基數(shù)為（）。A.上一年度中國境內(nèi)銷售額1%—10%B.上一年度全球營業(yè)額1%—10%C.涉案商品銷售額1%—5%D.違法所得3倍答案：A8.根據(jù)《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法（2025修訂）》，出境標(biāo)準(zhǔn)合同需在網(wǎng)信部門備案后方可生效，備案期限為合同簽署后（）。A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.30個工作日答案：C9.合規(guī)文化成熟度評估模型中，Level4“主動優(yōu)化”階段的標(biāo)志性指標(biāo)是（）。A.員工年度合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率100%B.業(yè)務(wù)部門自發(fā)開展合規(guī)改進項目C.合規(guī)事件同比下降20%D.合規(guī)職能人員占比達2%答案：B10.2025年7月1日起，歐盟CBAM（碳邊境調(diào)節(jié)機制）進入實質(zhì)性收費階段，我國出口企業(yè)需提交的碳排放數(shù)據(jù)范圍是（）。A.直接排放B.直接+間接排放C.全生命周期排放D.直接+部分間接排放（電力）答案：D11.某央企在境外并購中聘請第三方進行合規(guī)盡調(diào)，盡調(diào)報告保存期限應(yīng)不少于（）。A.3年B.5年C.7年D.10年答案：D12.2025年，證券業(yè)協(xié)會將“合規(guī)人員勝任能力”測試頻次由每年1次調(diào)整為（）。A.每季度1次B.每半年1次C.每年2次D.隨機抽測答案：C13.在合規(guī)舉報系統(tǒng)設(shè)計中，采用“雙盲”機制的目的是（）。A.降低舉報門檻B(tài).防止打擊報復(fù)C.提高獎勵金額D.縮短調(diào)查周期答案：B14.2025年，國家網(wǎng)信辦對算法推薦服務(wù)提供者實施分級管理，其中“A級”企業(yè)的評估周期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：B15.根據(jù)《反壟斷合規(guī)指引（2025版）》，經(jīng)營者集中申報的“營業(yè)額”計算中，應(yīng)剔除（）。A.政府補貼B.內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易C.出口退稅D.增值稅答案：D16.2025年，財政部對國企境外業(yè)務(wù)開展“合規(guī)體檢”，體檢報告需在年度終了后（）個月內(nèi)報財政部。A.2B.3C.4D.6答案：C17.合規(guī)管理信息系統(tǒng)（CMIS）中，若觸發(fā)“紅黃燈”預(yù)警，業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)自動（）。A.暫停支付B.發(fā)送郵件提醒C.生成合規(guī)報告D.凍結(jié)合同模板答案：A18.2025年，生態(tài)環(huán)境部將碳排放數(shù)據(jù)造假行為納入信用記錄，公示期限為（）。A.1年B.3年C.5年D.永久答案：C19.2025年，最高人民法院發(fā)布合規(guī)激勵試點，企業(yè)建立有效合規(guī)體系可作為（）情節(jié)。A.從輕處罰B.免除處罰C.緩刑D.減刑答案：A20.2025年，稅務(wù)總局對“假出口”案件實施“合規(guī)承諾”制度，企業(yè)需在收到《稅務(wù)處理決定書》后（）日內(nèi)提交合規(guī)整改方案。A.15B.30C.45D.60答案：B21.2025年，證監(jiān)會將“合規(guī)有效性”納入券商分類評價，權(quán)重占（）。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：C22.2025年，國家鐵路局對高鐵數(shù)據(jù)出境實施“白名單”制度，白名單更新周期為（）。A.每月B.每季度C.每半年D.每年答案：B23.2025年，應(yīng)急管理部對?；菲髽I(yè)開展“合規(guī)碼”管理，綠碼有效期為（）。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月答案：D24.2025年，國家版權(quán)局將“合規(guī)軟件使用率”納入國企考核，使用率門檻為（）。A.90%B.95%C.98%D.100%答案：D25.2025年，國家衛(wèi)健委對醫(yī)療數(shù)據(jù)出境實施“評估+認(rèn)證”雙軌制，認(rèn)證機構(gòu)需獲得（）授權(quán)。A.國家衛(wèi)健委B.國家網(wǎng)信辦C.國家認(rèn)監(jiān)委D.國家密碼局答案：C26.2025年，中國人民銀行對數(shù)字人民幣錢包實施“分級限額”，其中“一類錢包”單筆支付上限為（）。A.1萬元B.5萬元C.10萬元D.無上限答案：D27.2025年，國家外匯局對跨境電商實施“合規(guī)白名單”，白名單企業(yè)可享受（）。A.結(jié)匯免審B.退稅加速C.外匯登記豁免D.個人額度提升答案：A28.2025年，國家郵政局對快遞企業(yè)實施“數(shù)據(jù)合規(guī)年審”，年審不合格企業(yè)將被（）。A.罰款B.暫停業(yè)務(wù)C.列入黑名單D.吊銷執(zhí)照答案：C29.2025年，國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利代理機構(gòu)實施“合規(guī)星級”評定，五星機構(gòu)可享有（）。A.快速預(yù)審B.費用減免C.優(yōu)先審查D.免檢答案：A30.2025年，國家糧食和物資儲備局對中央儲備糧企業(yè)實施“合規(guī)責(zé)任狀”，責(zé)任狀簽訂主體為（）。A.企業(yè)法人B.董事長C.總經(jīng)理D.全體高管答案：B二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.以下哪些屬于2025年《央企合規(guī)管理辦法》新增的“高風(fēng)險業(yè)務(wù)領(lǐng)域”（）。A.人工智能研發(fā)B.生物合成技術(shù)C.量子通信D.商業(yè)航天E.傳統(tǒng)紡織答案：A,B,C,D32.2025年，企業(yè)建立合規(guī)管理體系時，必須形成的文件化信息包括（）。A.合規(guī)方針B.合規(guī)風(fēng)險評估報告C.合規(guī)培訓(xùn)簽到表D.合規(guī)審計報告E.合規(guī)舉報臺賬答案：A,B,D,E33.2025年，歐盟《數(shù)字市場法》對“守門人”平臺設(shè)定的義務(wù)有（）。A.數(shù)據(jù)互操作B.算法透明C.廣告實名D.默認(rèn)隱私E.免費開戶答案：A,B,C,D34.2025年，企業(yè)開展出口管制合規(guī)審查時，需重點核查的要素包括（）。A.最終用戶B.最終用途C.商品歸類D.運輸路線E.付款幣種答案：A,B,C,D35.2025年，企業(yè)合規(guī)舉報系統(tǒng)應(yīng)滿足的技術(shù)要求有（）。A.匿名加密B.多語言C.7×24小時D.區(qū)塊鏈存證E.人臉識別答案：A,B,C,D36.2025年，企業(yè)開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)時，必須覆蓋的場景有（）。A.價格協(xié)商B.客戶分配C.技術(shù)封鎖D.聯(lián)合抵制E.標(biāo)準(zhǔn)制定答案：A,B,C,D,E37.2025年，企業(yè)數(shù)據(jù)出境合規(guī)評估需關(guān)注的法律文件有（）。A.網(wǎng)絡(luò)安全法B.數(shù)據(jù)安全法C.個人信息保護法D.密碼法E.民法典答案：A,B,C,D38.2025年，企業(yè)建立合規(guī)管理委員時，應(yīng)包含的固定成員有（）。A.董事長B.總經(jīng)理C.總法律顧問D.首席合規(guī)官E.工會主席答案：A,B,C,D39.2025年，企業(yè)開展ESG合規(guī)披露時，必須納入的“社會”維度指標(biāo)有（）。A.員工多樣性B.供應(yīng)鏈勞工C.社區(qū)投入D.數(shù)據(jù)隱私E.稅收透明答案：A,B,C40.2025年，企業(yè)合規(guī)管理有效性評估可采用的外部工具包括（）。A.ISO37301認(rèn)證B.反賄賂管理體系認(rèn)證C.反壟斷合規(guī)評估D.合規(guī)文化成熟度模型E.信用中國評級答案：A,B,C,D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年起，所有國企必須設(shè)立獨立的首席合規(guī)官，不得由總法律顧問兼任。（）答案：×42.2025年，企業(yè)合規(guī)審計報告可直接替代內(nèi)部控制審計報告向國資委報送。（）答案：×43.2025年，企業(yè)因合規(guī)問題被行政處罰后，可在3個月內(nèi)申請合規(guī)激勵試點。（）答案：√44.2025年，歐盟CSRD要求中國母公司必須單獨披露可持續(xù)發(fā)展報告。（）答案：×45.2025年，企業(yè)合規(guī)舉報獎勵金可計入工資總額，不受限薪約束。（）答案：√46.2025年，企業(yè)合規(guī)管理體系認(rèn)證證書有效期為5年，無需年度監(jiān)督審核。（）答案：×47.2025年，企業(yè)合規(guī)文化評估結(jié)果可作為董事會績效考評指標(biāo)。（）答案：√48.2025年，企業(yè)合規(guī)風(fēng)險事件造成1億元以上損失，必須在24小時內(nèi)向銀保監(jiān)會報告。（）答案：√49.2025年，企業(yè)合規(guī)管理信息系統(tǒng)必須與國資委監(jiān)管平臺實現(xiàn)API對接。（）答案：√50.2025年，企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)可采用VR形式，學(xué)時折算比例不超過30%。（）答案：×四、簡答題（每題10分，共20分）51.結(jié)合2025年最新監(jiān)管要求，簡述央企如何構(gòu)建“AI研發(fā)”領(lǐng)域的專項合規(guī)管理機制。（10分）答案：（1）風(fēng)險識別：建立AI算法倫理風(fēng)險清單，覆蓋數(shù)據(jù)偏見、隱私泄露、模型歧視等；（2）制度設(shè)計：制定《AI研發(fā)合規(guī)指引》，明確數(shù)據(jù)最小化、可解釋性、人類監(jiān)督原則；（3）技術(shù)管控：部署模型審計平臺，實現(xiàn)算法版本、訓(xùn)練數(shù)據(jù)源、參數(shù)調(diào)優(yōu)全程留痕；（4）第三方評估：引入獨立倫理委員會，每季度對高風(fēng)險模型進行倫理影響評估；（5）培訓(xùn)與考核：研發(fā)人員每年完成不少于8學(xué)時AI倫理培訓(xùn)，納入晉升考核；（6）事件響應(yīng)：建立AI合規(guī)事件應(yīng)急預(yù)案，24小時內(nèi)向國資委、網(wǎng)信辦雙報告；（7）持續(xù)改進：運用合規(guī)文化成熟度模型，每年發(fā)布AI合規(guī)白皮書，接受社會監(jiān)督。52.2025年，某央企境外子公司因違反歐盟GDPR被罰款2億歐元，請從合規(guī)管理體系角度，分析母公司應(yīng)采取的整改措施。（10分）答案：（1）啟動跨境合規(guī)事件調(diào)查，成立由總部CCO牽頭的專項工作組；（2）對境外子公司開展數(shù)據(jù)出境專項審計，覆蓋合法性基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)主體權(quán)利響應(yīng)、DPO履職情況；（3）修訂《數(shù)據(jù)出境合規(guī)手冊》，新增歐盟GDPR專章，細化數(shù)據(jù)主體權(quán)利響應(yīng)SOP；（4）升級CMIS系統(tǒng)，增加GDPR風(fēng)險預(yù)警模塊，實現(xiàn)個人數(shù)據(jù)出境流量可視化；（5）開展數(shù)據(jù)合規(guī)“回頭看”，對近3年出境數(shù)據(jù)重新進行合法性評估，必要時補簽SCC；（6）設(shè)立歐洲區(qū)域數(shù)據(jù)合規(guī)官，賦予一票否決權(quán)，直接向總部CCO匯報；（7）建立數(shù)據(jù)合規(guī)舉報通道，鼓勵員工匿名報告，舉報獎勵金最高50萬元；（8）每季度向董事會審計與風(fēng)險委員會匯報整改進展，直至歐盟監(jiān)管機構(gòu)書面認(rèn)可；（9）將事件納入年度合規(guī)報告，主動披露整改結(jié)果，接受資本市場與公眾監(jiān)督；（10）2026年底前通過ISO27701認(rèn)證，以第三方認(rèn)證證明整改有效性。五、案例分析題（20分）53.案例背景：2025年5月，某大型能源央企A公司在東南亞某國中標(biāo)天然氣管網(wǎng)項目，合同金額12億美元。項目啟動后，A公司發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)胤职藼涉嫌偽造環(huán)保許可證，且該國環(huán)保部門官員C暗示“快速通道費”可加速審批。A公司項目團隊向總部請示，總部合規(guī)部發(fā)出暫停指令，但業(yè)務(wù)部門以“工期緊張”為由繼續(xù)施工。6月，當(dāng)?shù)孛襟w曝光，環(huán)保部門責(zé)令停工，項目面臨1.2億美元罰款及3年市場禁入。請回答：（1）指出A公司合規(guī)管理體系在哪些環(huán)節(jié)存在重大缺陷。（6分）（2）結(jié)合ISO37301:2021，提出A公司應(yīng)建立的“反商業(yè)賄賂”專項控制措施。（8分）（3）若A公司希望適用中國2025年合規(guī)激勵試點，需滿足哪些程序性要求。（6分