2026年塑料制品公司銷售合同風險管控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司塑料制品銷售合同管理，有效防范合同訂立、履行、變更解除等環(huán)節(jié)的法律風險、經(jīng)營風險，保障公司合法權益，減少合同糾紛，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國合同法》（注：民法典實施后統(tǒng)一適用民法典合同編，此處為貼合企業(yè)習慣表述）等相關法律法規(guī)，結合本公司塑料制品銷售業(yè)務實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有塑料制品銷售合同的全流程管控，包括注塑類、吹塑類、擠出類等各類塑料制品的內(nèi)銷、外銷合同，覆蓋合同洽談、起草、審核、簽訂、履行、歸檔、爭議處理等全部環(huán)節(jié)。第三條銷售合同風險管控遵循以下核心原則：合法性原則：合同的訂立、履行、變更解除均符合國家法律法規(guī)要求，合同條款無無效、可撤銷情形；審慎性原則：對合同相對方資質(zhì)、履約能力、信用狀況進行全面核查，對合同條款逐字逐句審核，杜絕模糊、歧義條款；權責明確原則：明確各部門在合同管控中的職責，銷售部門負責合同洽談，法務部門負責合規(guī)審核，財務部門負責付款條款審核，確保風險管控責任到人；全程管控原則：從合同洽談開始至合同履行完畢、爭議解決結束，全流程跟蹤管控，及時識別和化解風險；效率性原則：在風險可控的前提下，簡化審核流程，保障銷售業(yè)務正常推進，避免過度管控影響業(yè)務開展。第四條公司銷售部為本制度的歸口管理部門，負責合同洽談、起草、履行跟蹤；法務部門負責合同合規(guī)性審核及爭議處理；財務部負責合同付款、結算條款審核；管理層按權限負責合同審批，各部門配合完成合同風險管控相關工作。第二章銷售合同風險管控范圍與分類第五條銷售合同風險管控核心范圍包括主體資質(zhì)風險、條款約定風險、履約執(zhí)行風險、爭議解決風險四大類，覆蓋合同全生命周期。第六條主體資質(zhì)風險：指合同相對方不具備合法經(jīng)營資格、超出經(jīng)營范圍、無履約能力、存在失信記錄等導致的風險，需重點核查營業(yè)執(zhí)照、相關資質(zhì)證書、信用報告等資料。第七條條款約定風險：指合同條款不明確、不完整、不公平，或存在法律漏洞導致的風險，包括產(chǎn)品規(guī)格、質(zhì)量標準、交貨期限、付款方式、違約責任、知識產(chǎn)權、爭議管轄等條款的約定風險。第八條履約執(zhí)行風險：指合同簽訂后，相對方未按約定交貨驗收、支付貨款，或公司未按約定交付產(chǎn)品、提供服務導致的違約風險，以及物流運輸、驗收標準執(zhí)行中的風險。第九條爭議解決風險：指合同履行過程中發(fā)生糾紛后，因爭議解決方式約定不明、管轄法院選擇不當、證據(jù)留存不足導致的維權困難風險。第三章合同訂立階段風險管控第十條客戶資質(zhì)核查要求：銷售部門在洽談合同前，需核實客戶的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權委托書（如有）等資料，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)核查客戶經(jīng)營狀態(tài)、有無行政處罰、失信記錄等；對大額合同（單筆金額超過一定標準）的客戶，需要求提供近期財務報表或履約能力證明文件。第十一條合同起草要求：公司使用統(tǒng)一的塑料制品銷售合同標準模板，模板由法務部門制定并定期更新；非標準模板合同需經(jīng)法務部門審核后方可使用，合同條款需明確以下核心內(nèi)容：產(chǎn)品信息：明確產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、材質(zhì)（PE/PP/PVC等）、數(shù)量、單價、總價，以及質(zhì)量標準（國家標準/行業(yè)標準/企業(yè)標準）；交貨條款：明確交貨地點、交貨方式、運輸責任、驗收標準及驗收期限，驗收不合格的處理方式；付款條款：明確付款方式（電匯/承兌匯票等）、付款期限、付款條件（預付款/到貨款/驗收款/質(zhì)保金），以及逾期付款的違約金計算方式；違約責任：明確雙方違約情形及對應的違約責任，包括逾期交貨、逾期付款、產(chǎn)品質(zhì)量不合格等的賠償標準；爭議解決：明確爭議解決方式（協(xié)商/訴訟/仲裁）及管轄法院或仲裁機構，優(yōu)先選擇公司所在地管轄機構；知識產(chǎn)權：明確產(chǎn)品相關知識產(chǎn)權歸屬，禁止客戶擅自使用公司商標、專利等知識產(chǎn)權，以及侵權責任。第十二條合同審核審批流程：合同起草完成后，銷售部門提交審核申請，依次經(jīng)財務部（審核付款結算條款）、法務部門（審核合規(guī)性及風險點）、分管領導、總經(jīng)理（按金額權限）審批；審核過程中發(fā)現(xiàn)風險點的，法務部門需出具修改意見，銷售部門需與客戶溝通調(diào)整條款，直至風險消除。第十三條合同簽訂要求：合同需由法定代表人或授權委托人簽字并加蓋公司合同專用章，嚴禁加蓋行政章、財務章代替合同章；客戶方需簽字蓋章齊全，合同簽訂后需留存對方簽字蓋章頁復印件，確保合同文本完整。第四章合同履行階段風險管控第十四條發(fā)貨管控要求：銷售部門在發(fā)貨前需確認客戶預付款（如有）已到賬，財務部門出具到款證明；發(fā)貨時需留存物流單據(jù)、出庫單，明確運輸責任劃分，物流單據(jù)需注明產(chǎn)品名稱、數(shù)量、發(fā)貨日期，要求物流方簽字確認。第十五條驗收管控要求：公司需配合客戶完成產(chǎn)品驗收，留存驗收單（客戶簽字/蓋章）；驗收期限按合同約定執(zhí)行，超出驗收期限未提出異議的，視為驗收合格；客戶提出質(zhì)量異議的，銷售部門需在24小時內(nèi)反饋給生產(chǎn)、質(zhì)檢部門，核實異議情況并留存書面溝通記錄。第十六條收款管控要求：財務部門定期與銷售部門核對合同收款情況，對逾期未付款的客戶，銷售部門需及時催收并留存催收記錄（函件、聊天記錄、通話錄音等）；逾期超過30天的，需啟動預警機制，暫停發(fā)貨并上報管理層。第十七條合同變更管控：合同履行過程中需變更條款的（如交貨期、產(chǎn)品規(guī)格、付款方式），需簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議按原合同審核審批流程執(zhí)行，嚴禁口頭變更合同條款。第五章合同歸檔與爭議處理第十八條合同歸檔要求：合同簽訂后，銷售部門需在3個工作日內(nèi)將合同原件及相關附件（客戶資質(zhì)、審核記錄、補充協(xié)議等）移交檔案管理員歸檔；電子合同需備份存儲，檔案保存期限不少于合同履行完畢后5年。第十九條爭議處理要求：合同履行中發(fā)生糾紛的，銷售部門需第一時間收集相關證據(jù)（合同文本、物流單據(jù)、驗收單、溝通記錄等），會同法務部門制定處理方案；優(yōu)先通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按合同約定提起訴訟或仲裁，確保維權時效。第六章監(jiān)督考核與責任追究第二十條監(jiān)督考核要求：銷售部門每月自查合同風險管控執(zhí)行情況，法務部門每季度開展合同專項核查，重點核查客戶資質(zhì)留存、合同審核流程、履約記錄、收款情況等；將合同風險管控執(zhí)行情況納入銷售部門及相關人員的年度考核指標。第二十一條責任追究要求：未核查客戶資質(zhì)導致合同無法履行的，給予銷售責任人警告并扣減當月績效獎金；未按審核流程簽訂合同，或擅自修改合同條款導致公司損失的，給予責任人記過處分，扣減季度績效獎金；未留存合同履行相關證據(jù)，導致爭議解決不利的，視損失大小給予責任人罰款、降崗等處分；因失職導致合同糾紛并造成公司經(jīng)濟損失的，相關責任人需按損失金額比例承擔賠償責任，情節(jié)嚴重的解除勞動合同。第七章附則第二十二條本制度由公司