2026年體育用品公司采購過程廉潔監(jiān)督管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司體育用品采購過程廉潔監(jiān)督管理工作，防范采購環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險，杜絕商業(yè)賄賂、利益輸送、暗箱操作等違規(guī)行為，保障采購活動公開、公平、公正開展，維護公司合法權(quán)益和市場形象，結(jié)合《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《政府采購法實施條例》《國有企業(yè)采購操作規(guī)范》及公司體育用品采購（如原材料、成品器材、生產(chǎn)設(shè)備、倉儲耗材等）實際，制定本制度。第二條本制度所稱采購過程廉潔監(jiān)督管理，是指對公司采購活動從采購計劃制定、供應(yīng)商篩選、詢價議價、合同簽訂、貨物驗收至付款結(jié)算全流程開展的廉潔風(fēng)險防控、行為規(guī)范監(jiān)督、違規(guī)線索核查等標(biāo)準(zhǔn)化管控工作；核心聚焦“流程透明、行為合規(guī)、監(jiān)督到位、違紀(jì)必究”，以標(biāo)準(zhǔn)化管理實現(xiàn)采購廉潔監(jiān)督與采購效率、成本控制、合規(guī)要求的有效銜接。第三條本制度適用于公司采購部、審計部（紀(jì)檢部門）、財務(wù)部、倉儲部、法務(wù)部等所有參與采購活動的部門及人員；嚴(yán)禁收受供應(yīng)商財物/回扣、泄露采購機密、偏袒特定供應(yīng)商、隱瞞利益沖突、篡改采購數(shù)據(jù)，所有管控環(huán)節(jié)需確保流程規(guī)范透明、監(jiān)督記錄可追溯。第四條采購過程廉潔監(jiān)督遵循“廉潔自律、公開透明、全程監(jiān)督、違紀(jì)必究”的核心原則，做到監(jiān)督頻次與采購金額適配、防控措施與風(fēng)險等級匹配、處理標(biāo)準(zhǔn)與違規(guī)情節(jié)協(xié)調(diào)，以標(biāo)準(zhǔn)化管理保障采購環(huán)節(jié)廉潔合規(guī)、成本可控。第五條公司審計部（紀(jì)檢部門）為采購過程廉潔監(jiān)督歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定廉潔監(jiān)督細(xì)則、開展采購廉政教育、核查違規(guī)線索、查處違紀(jì)行為；采購部負(fù)責(zé)落實廉潔采購要求、簽訂廉潔承諾書、配合監(jiān)督核查；財務(wù)部負(fù)責(zé)采購付款審核、資金流向監(jiān)督；法務(wù)部負(fù)責(zé)采購合同合規(guī)性審查、提供法律支持；倉儲部負(fù)責(zé)到貨驗收監(jiān)督、反饋貨物質(zhì)量問題；公司管理層負(fù)責(zé)審批廉潔監(jiān)督計劃、協(xié)調(diào)重大違規(guī)處置、保障監(jiān)督管理所需的人力物力投入。第二章管理范圍與職責(zé)劃分第六條管理范圍。采購類型維度：大額設(shè)備采購、常規(guī)原材料采購、零星耗材采購、外協(xié)服務(wù)采購；管控環(huán)節(jié)：采購計劃制定、供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、詢價/招標(biāo)、合同洽談、貨物驗收、付款結(jié)算、供應(yīng)商評價；管控重點：供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性、采購價格公允性、廉潔承諾落實率、違規(guī)線索核查率、問題整改完成率、檔案完整性。第七條職責(zé)劃分。審計部（紀(jì)檢部門）：結(jié)合公司采購規(guī)模和風(fēng)險特點，制定年度采購廉潔監(jiān)督計劃，明確不同金額采購項目的監(jiān)督方式、核查頻次、廉潔風(fēng)險點；組織采購人員開展廉政教育和法規(guī)培訓(xùn)，每規(guī)定周期至少開展一次廉潔警示教育；全程監(jiān)督大額采購項目的詢價/招標(biāo)過程，核查采購文件、報價記錄的真實性和合規(guī)性；受理采購違規(guī)線索舉報（含匿名舉報），按規(guī)定時限開展核查，形成核查報告；查處采購環(huán)節(jié)違紀(jì)行為，提出處理建議報管理層審批；建立采購廉潔檔案，記錄采購人員廉潔表現(xiàn)、供應(yīng)商廉潔履約情況，保存期限不少于規(guī)定年限；每季度匯總廉潔監(jiān)督數(shù)據(jù)，形成監(jiān)督報表報管理層審批。采購部：制定采購環(huán)節(jié)廉潔自律規(guī)范，要求采購人員簽訂《廉潔采購承諾書》，明確禁止行為和責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)；篩選供應(yīng)商時公開準(zhǔn)入條件，嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款偏袒特定供應(yīng)商；詢價/招標(biāo)過程中留存完整的報價記錄、洽談記錄，確保價格公允；配合審計部（紀(jì)檢部門）開展監(jiān)督核查，如實提供采購資料，不得隱瞞/篡改信息；發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商違規(guī)送禮、行賄等行為即時上報審計部（紀(jì)檢部門）；定期開展部門內(nèi)部廉潔自查，督促采購人員遵守廉潔規(guī)定。財務(wù)部：審核采購付款申請時，核對采購合同、驗收憑證、發(fā)票的一致性，對異常付款（如提前付款、超額付款）暫停支付并上報審計部；監(jiān)督采購資金流向，核查是否存在資金回流、利益輸送等異常情況；配合審計部（紀(jì)檢部門）核查采購資金相關(guān)違規(guī)線索，提供財務(wù)憑證和流水記錄。倉儲部：到貨驗收時獨立核對貨物數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格，如實記錄驗收結(jié)果，嚴(yán)禁與供應(yīng)商串通篡改驗收數(shù)據(jù)；發(fā)現(xiàn)貨物質(zhì)量與采購要求不符的，即時上報采購部和審計部；配合審計部核查采購驗收環(huán)節(jié)的違規(guī)線索，提供驗收記錄和貨物憑證。法務(wù)部：審查采購合同條款，重點核查是否存在利益輸送、商業(yè)賄賂等風(fēng)險條款；為采購廉潔監(jiān)督提供法律支持，界定違規(guī)行為的法律責(zé)任；配合審計部查處采購環(huán)節(jié)違紀(jì)行為，出具法律意見。公司管理層：審批年度采購廉潔監(jiān)督計劃和廉政教育方案；協(xié)調(diào)跨部門違規(guī)線索核查工作；每季度聽取審計部關(guān)于采購廉潔監(jiān)督工作的匯報；審批違規(guī)行為處理決定，支持廉潔監(jiān)督制度落地；保障廉政教育、監(jiān)督核查所需經(jīng)費投入。第三章管理內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第八條核心管理內(nèi)容要求。采購前：采購人員簽訂《廉潔采購承諾書》，供應(yīng)商簽訂《廉潔履約承諾書》；公開供應(yīng)商準(zhǔn)入條件，至少選取規(guī)定數(shù)量的供應(yīng)商參與報價；大額采購項目采用公開詢價/招標(biāo)方式，嚴(yán)禁單一來源采購（特殊情況需書面說明并審批）。采購中：嚴(yán)禁采購人員私下接觸供應(yīng)商、接受宴請/禮品/禮金/回扣；嚴(yán)禁泄露采購預(yù)算、報價底線等機密信息；詢價/招標(biāo)過程由審計部人員現(xiàn)場監(jiān)督，留存錄音/錄像/書面記錄；合同洽談內(nèi)容需多人參與，嚴(yán)禁單人敲定核心條款。采購后：到貨驗收由倉儲部、采購部、審計部聯(lián)合開展（大額采購）；付款結(jié)算需核對合同、驗收單、發(fā)票一致，無異常方可付款；每規(guī)定周期對供應(yīng)商廉潔履約情況進行評價，不合格的納入黑名單。第九條分級管理標(biāo)準(zhǔn)。大額采購項目（金額超規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)）：審計部全程旁站監(jiān)督，采購方案需管理層集體審批，廉政風(fēng)險等級為高，監(jiān)督核查頻次加密；常規(guī)采購項目：審計部抽樣監(jiān)督，每規(guī)定數(shù)量項目抽查不少于規(guī)定比例，廉政風(fēng)險等級為中；零星采購項目：采購部自查+審計部定期核查，廉政風(fēng)險等級為低，重點核查價格公允性。所有采購項目廉潔承諾簽訂率需達(dá)到100%，違規(guī)線索核查及時率需達(dá)到規(guī)定比例，問題整改完成率需達(dá)到規(guī)定比例。第十條禁止情形。嚴(yán)禁采購人員收受/索取供應(yīng)商現(xiàn)金、禮品、購物卡、宴請、旅游等財物/利益；嚴(yán)禁泄露采購預(yù)算、報價、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等機密信息；嚴(yán)禁偏袒特定供應(yīng)商，設(shè)置排他性條款、篡改報價數(shù)據(jù)；嚴(yán)禁采購人員與供應(yīng)商存在親屬/經(jīng)濟利益關(guān)聯(lián)卻隱瞞不報；嚴(yán)禁與供應(yīng)商串通抬高采購價格、降低貨物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；嚴(yán)禁篡改采購記錄、驗收數(shù)據(jù)、付款憑證等資料；嚴(yán)禁打擊報復(fù)采購違規(guī)行為舉報人。第四章流程與要求第十一條廉潔承諾簽訂流程。新入職采購人員上崗前，由審計部組織簽訂《廉潔采購承諾書》，明確違規(guī)責(zé)任；新增合作供應(yīng)商需簽訂《廉潔履約承諾書》，作為合作前提條件；承諾書簽訂后歸檔至采購廉潔檔案，審計部每季度核查承諾書簽訂情況。第十二條采購監(jiān)督實施流程。采購部提交采購計劃后，審計部根據(jù)采購金額確定監(jiān)督方式（全程監(jiān)督/抽樣監(jiān)督/定期核查）；采購詢價/招標(biāo)時，審計部人員到場監(jiān)督，記錄過程合規(guī)性；到貨驗收環(huán)節(jié)，審計部抽查驗收記錄，核實貨物與合同一致性；付款結(jié)算前，財務(wù)部將付款申請報審計部備案，無異常方可付款。第十三條違規(guī)線索核查流程。審計部接到違規(guī)線索舉報（書面/口頭/匿名）后，在規(guī)定時限內(nèi)啟動核查；核查過程中調(diào)取采購記錄、財務(wù)憑證、溝通記錄等資料，詢問相關(guān)人員；核查完成后形成《采購違規(guī)線索核查報告》，明確違規(guī)事實、責(zé)任人員、處理建議；報告報管理層審批后，按規(guī)定處理違紀(jì)行為。第十四條廉潔檔案管理流程。審計部為每位采購人員、每家合作供應(yīng)商建立廉潔檔案；記錄采購人員廉潔教育參與情況、廉潔承諾履行情況、違規(guī)行為記錄；記錄供應(yīng)商廉潔履約情況、違規(guī)行為及處理結(jié)果；檔案按規(guī)定年限保存，作為采購人員考核、供應(yīng)商合作的重要依據(jù)。第五章監(jiān)督評估與違規(guī)處理第十五條日常監(jiān)督。審計部每日核查采購報價記錄、合同條款的合規(guī)性；采購部每日自查廉潔承諾落實情況；財務(wù)部每日審核采購付款申請，監(jiān)督資金流向；審計部每月抽查采購檔案，核實監(jiān)督記錄完整性；每季度開展采購廉潔專項檢查，覆蓋所有采購類型。第十六條效果評估。審計部每季度從廉潔承諾簽訂率、違規(guī)線索核查率、問題整改完成率、采購價格公允性四個維度評估監(jiān)督效果；結(jié)合采購成本變動、供應(yīng)商投訴情況，分析廉潔監(jiān)督制度的有效性；收集采購人員、供應(yīng)商反饋，優(yōu)化監(jiān)督細(xì)則和防控措施；形成廉潔監(jiān)督效果評估報告，報管理層審批。第十七條違規(guī)處理。人員違規(guī)：采購人員收受供應(yīng)商財物/回扣的，全額追繳違規(guī)所得，扣減當(dāng)月績效規(guī)定比例，情節(jié)較輕的限期整改，情節(jié)較重的調(diào)離采購崗位并取消年度評優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動合同并移交司法機關(guān)；泄露采購機密、偏袒供應(yīng)商的，取消年度評優(yōu)資格，追究造成的經(jīng)濟損失賠償責(zé)任；驗收人員與供應(yīng)商串通篡改數(shù)據(jù)的，調(diào)離原崗位，扣減季度績效規(guī)定比例。部門違規(guī)：采購部未落實廉潔承諾簽訂、隱瞞違規(guī)行為的，扣減部門季度績效規(guī)定比例，部門負(fù)責(zé)人接受誡勉談話；財務(wù)部未審核付款異常、未上報資金風(fēng)險的，取消部門年度評優(yōu)資格；因多部門協(xié)作不力導(dǎo)致采購環(huán)節(jié)違規(guī)違紀(jì)的，追究相關(guān)部門