2026年體育用品公司股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司股東會(huì)決議的執(zhí)行與跟蹤管理工作，確保股東會(huì)作出的各項(xiàng)決議得到及時(shí)、全面、合規(guī)落實(shí)，維護(hù)公司股東合法權(quán)益，保障公司經(jīng)營(yíng)決策的有效落地，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)及本公司章程，制定本制度。第二條本制度適用于本公司股東會(huì)審議通過(guò)的所有決議的執(zhí)行、跟蹤、監(jiān)督及驗(yàn)收工作，涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、經(jīng)營(yíng)管理、人事任免、章程修訂、利潤(rùn)分配、重大資產(chǎn)處置等各類(lèi)股東會(huì)決議事項(xiàng)。第三條股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤遵循“依法合規(guī)、權(quán)責(zé)明確、全程跟蹤、閉環(huán)管理”的基本原則，確保決議執(zhí)行過(guò)程可追溯、執(zhí)行結(jié)果可核驗(yàn)，兼顧執(zhí)行效率與合規(guī)性要求。第四條本制度所指“股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理”，是指從股東會(huì)決議生效之日起，對(duì)決議事項(xiàng)的分解、執(zhí)行、進(jìn)度反饋、異常處置、結(jié)果驗(yàn)收及歸檔全流程進(jìn)行的系統(tǒng)化管理；“決議執(zhí)行完成”是指決議事項(xiàng)按要求全部落地，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)且相關(guān)資料完整歸檔；“執(zhí)行異常”是指決議執(zhí)行超期、執(zhí)行內(nèi)容偏離、執(zhí)行未達(dá)預(yù)期目標(biāo)等情形。第二章職責(zé)分工第五條董事會(huì)辦公室為股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)：（一）在股東會(huì)決議生效后3個(gè)工作日內(nèi)，梳理決議事項(xiàng)清單，明確每項(xiàng)決議的執(zhí)行內(nèi)容、責(zé)任主體、執(zhí)行時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（二）建立決議執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬，每日更新執(zhí)行進(jìn)度，定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)匯報(bào)決議執(zhí)行情況；（三）協(xié)調(diào)解決決議執(zhí)行過(guò)程中的跨部門(mén)協(xié)作問(wèn)題，跟蹤異常事項(xiàng)的整改情況；（四）組織決議執(zhí)行結(jié)果的驗(yàn)收工作，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告提交董事會(huì)審議；（五）負(fù)責(zé)股東會(huì)決議及執(zhí)行全過(guò)程資料的整理、歸檔與保管，確保資料完整可追溯。第六條決議執(zhí)行部門(mén)職責(zé)：（一）作為決議執(zhí)行的責(zé)任主體，在收到?jīng)Q議分解任務(wù)后2個(gè)工作日內(nèi)，制定具體執(zhí)行方案，明確執(zhí)行步驟、責(zé)任人及階段性目標(biāo)；（二）按執(zhí)行方案推進(jìn)決議落地，每周向董事會(huì)辦公室報(bào)送執(zhí)行進(jìn)度，遇執(zhí)行障礙及時(shí)書(shū)面反饋并說(shuō)明原因；（三）執(zhí)行過(guò)程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、公司章程及股東會(huì)決議要求，不得擅自變更執(zhí)行內(nèi)容；（四）決議執(zhí)行完成后，1個(gè)工作日內(nèi)整理執(zhí)行成果、相關(guān)憑證及證明材料，向董事會(huì)辦公室申請(qǐng)驗(yàn)收；（五）對(duì)執(zhí)行異常的事項(xiàng)，按要求制定整改方案，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成整改并反饋整改結(jié)果。第七條監(jiān)事會(huì)職責(zé)：（一）對(duì)股東會(huì)決議執(zhí)行過(guò)程的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，核查執(zhí)行內(nèi)容是否符合決議要求、是否存在損害公司或股東利益的行為；（二）每季度抽查決議執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬，核實(shí)執(zhí)行進(jìn)度及結(jié)果的真實(shí)性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出監(jiān)督意見(jiàn)；（三）接收股東關(guān)于決議執(zhí)行的投訴或質(zhì)詢，核實(shí)情況后向董事會(huì)反饋并督促整改；（四）對(duì)重大決議執(zhí)行情況出具專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告，提交股東會(huì)審議。第八條總經(jīng)理職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門(mén)落實(shí)股東會(huì)決議，審批重大決議的執(zhí)行方案；（二）及時(shí)解決決議執(zhí)行過(guò)程中的重大經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，保障執(zhí)行資源投入；（三）對(duì)決議執(zhí)行異常事項(xiàng)進(jìn)行研判，制定調(diào)整方案并報(bào)董事會(huì)審議；（四）向董事會(huì)、股東會(huì)匯報(bào)決議整體執(zhí)行情況及成效。第九條董事長(zhǎng)職責(zé)：（一）審批股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬及驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（二）監(jiān)督董事會(huì)辦公室、執(zhí)行部門(mén)履行決議跟蹤及執(zhí)行職責(zé)；（三）協(xié)調(diào)解決決議執(zhí)行過(guò)程中的重大爭(zhēng)議問(wèn)題，確保決議按要求落地；（四）代表董事會(huì)向股東會(huì)匯報(bào)年度決議執(zhí)行整體情況。第三章決議分類(lèi)與執(zhí)行要求第十條決議分類(lèi)及執(zhí)行時(shí)限：（一）重大決議：包括公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、對(duì)外重大投資（含體育用品生產(chǎn)線擴(kuò)建、新市場(chǎng)拓展）、重大資產(chǎn)處置、章程修訂、利潤(rùn)分配方案等事項(xiàng)，執(zhí)行時(shí)限原則上不超過(guò)90個(gè)工作日，特殊情況需報(bào)董事會(huì)審議并經(jīng)股東會(huì)同意后可延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期限不超過(guò)30個(gè)工作日；（二）一般決議：包括常規(guī)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審批、中層管理人員任免、年度預(yù)算調(diào)整、規(guī)章制度修訂等事項(xiàng)，執(zhí)行時(shí)限原則上不超過(guò)30個(gè)工作日，特殊情況延長(zhǎng)不超過(guò)10個(gè)工作日。第十一條執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求：（一）決議執(zhí)行內(nèi)容需嚴(yán)格契合股東會(huì)審議通過(guò)的文本要求，不得擅自刪減、變更核心內(nèi)容；（二）執(zhí)行過(guò)程需留存完整的決策記錄、審批文件、合同協(xié)議、財(cái)務(wù)憑證等佐證材料；（三）涉及資金使用的決議，需嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)管理制度，確保資金使用合規(guī)、專(zhuān)款專(zhuān)用；（四）涉及對(duì)外合作、投資的決議，需完成盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等前置程序，保障公司權(quán)益。第十二條特殊決議執(zhí)行：（一）涉及行政審批的決議事項(xiàng)（如生產(chǎn)資質(zhì)辦理、投資項(xiàng)目備案），執(zhí)行部門(mén)需提前梳理審批流程及材料要求，專(zhuān)人跟進(jìn)審批進(jìn)度，及時(shí)向董事會(huì)辦公室反饋審批進(jìn)展；（二）涉及跨部門(mén)協(xié)作的決議事項(xiàng)，由總經(jīng)理指定牽頭部門(mén)，明確各配合部門(mén)的職責(zé)邊界及協(xié)作節(jié)點(diǎn)，避免推諉扯皮。第四章執(zhí)行跟蹤管理流程第十三條決議分解與啟動(dòng)：（一）董事會(huì)辦公室在股東會(huì)決議生效后，按“一事一責(zé)”原則分解決議事項(xiàng)，明確每項(xiàng)事項(xiàng)的執(zhí)行部門(mén)、責(zé)任人、執(zhí)行時(shí)限及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，形成《股東會(huì)決議執(zhí)行任務(wù)單》并送達(dá)執(zhí)行部門(mén)；（二）執(zhí)行部門(mén)收到任務(wù)單后，制定詳細(xì)執(zhí)行方案，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)董事會(huì)辦公室備案，正式啟動(dòng)執(zhí)行工作。第十四條進(jìn)度跟蹤與反饋：（一）執(zhí)行部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)進(jìn)度報(bào)送，每周五向董事會(huì)辦公室提交《決議執(zhí)行進(jìn)度表》，說(shuō)明已完成工作、當(dāng)前進(jìn)展、下階段計(jì)劃及存在問(wèn)題；（二）董事會(huì)辦公室每日更新決議執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬，對(duì)臨近執(zhí)行時(shí)限的事項(xiàng)提前3個(gè)工作日提醒執(zhí)行部門(mén)；（三）遇執(zhí)行障礙（如政策調(diào)整、市場(chǎng)變化、資金未到位），執(zhí)行部門(mén)需在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后1個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面提交《決議執(zhí)行異常說(shuō)明》，說(shuō)明異常原因、影響及擬解決方案。第十五條異常處置：（一）董事會(huì)辦公室收到異常說(shuō)明后，2個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)部門(mén)研判，屬于部門(mén)內(nèi)部問(wèn)題的，督促執(zhí)行部門(mén)限期整改；屬于跨部門(mén)問(wèn)題的，報(bào)總經(jīng)理協(xié)調(diào)解決；屬于需調(diào)整決議內(nèi)容的，報(bào)董事會(huì)審議后按程序提交股東會(huì)重新表決；（二）整改完成后，執(zhí)行部門(mén)需提交《整改完成報(bào)告》，董事會(huì)辦公室核實(shí)后更新跟蹤臺(tái)賬。第十六條結(jié)果驗(yàn)收：（一）執(zhí)行部門(mén)完成決議事項(xiàng)后，向董事會(huì)辦公室提交《決議執(zhí)行完成申請(qǐng)》及相關(guān)佐證材料；（二）董事會(huì)辦公室在收到申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)，組織監(jiān)事會(huì)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)照決議要求核查執(zhí)行結(jié)果是否達(dá)標(biāo)；（三）驗(yàn)收合格的，簽署《決議執(zhí)行驗(yàn)收單》；驗(yàn)收不合格的，出具整改意見(jiàn)，要求執(zhí)行部門(mén)在5個(gè)工作日內(nèi)完成整改并重新申請(qǐng)驗(yàn)收。第十七條歸檔管理：（一）決議執(zhí)行驗(yàn)收合格后，董事會(huì)辦公室將股東會(huì)決議文本、執(zhí)行任務(wù)單、進(jìn)度表、驗(yàn)收單、佐證材料等整理成冊(cè)，建立電子及紙質(zhì)檔案；（二）檔案保存期限不少于10年，涉及重大投資、股權(quán)變動(dòng)的決議檔案永久保存，檔案查閱需經(jīng)董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人審批，確保信息安全。第五章監(jiān)督考核第十八條監(jiān)督機(jī)制：（一）董事會(huì)辦公室每月匯總決議執(zhí)行情況，向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)送《股東會(huì)決議執(zhí)行月報(bào)》；（二）監(jiān)事會(huì)每季度開(kāi)展決議執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，隨機(jī)抽查不少于30%的執(zhí)行事項(xiàng)，核實(shí)執(zhí)行進(jìn)度及結(jié)果真實(shí)性；（三）每年年度股東會(huì)召開(kāi)前，董事會(huì)辦公室牽頭完成年度決議執(zhí)行情況復(fù)盤(pán)，形成專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告提交股東會(huì)審議。第十九條考核標(biāo)準(zhǔn)：（一）部門(mén)層面：未按時(shí)限完成決議執(zhí)行的，每逾期1個(gè)工作日扣部門(mén)績(jī)效考核0.5分；執(zhí)行內(nèi)容偏離決議要求的，一次扣部門(mén)績(jī)效考核2-5分；因執(zhí)行不力導(dǎo)致決議目標(biāo)未達(dá)成的，扣部門(mén)績(jī)效考核5-8分；（二）個(gè)人層面：執(zhí)行責(zé)任人未按要求報(bào)送進(jìn)度的，一次扣績(jī)效考核1分；因失職導(dǎo)致決議執(zhí)行異常的，扣績(jī)效考核2-4分；監(jiān)事會(huì)成員未履行監(jiān)督職責(zé)的，扣績(jī)效考核2分。第二十條獎(jiǎng)懲措施：（一）對(duì)年度決議執(zhí)行完成率100%、驗(yàn)收合格率100%的部門(mén)，給予績(jī)效考核加分3分，對(duì)表現(xiàn)突出的執(zhí)行責(zé)任人給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)300-800元；（二）對(duì)監(jiān)督工作成效顯著、及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正決議執(zhí)行違規(guī)問(wèn)題的監(jiān)事會(huì)成員，給予績(jī)效考核加分2分；（三）對(duì)未按要求執(zhí)行決議導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失或聲