合同條款審核標(biāo)準(zhǔn)化流程工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值本標(biāo)準(zhǔn)化流程適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)各類合同（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同、銷售合同、合作協(xié)議等）的條款審核工作。通過(guò)統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范操作步驟，可有效降低合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保證條款合規(guī)性，提升跨部門協(xié)作效率，為合同簽署及履行提供堅(jiān)實(shí)保障。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：審核前置準(zhǔn)備——明確審核基礎(chǔ)要素操作內(nèi)容：收集合同文本及附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、招投標(biāo)文件等），確認(rèn)合同版本是否為最終版，避免審核過(guò)程中版本混淆。明確合同類型（如買賣、服務(wù)、租賃等）及核心交易目的，結(jié)合業(yè)務(wù)場(chǎng)景確定審核重點(diǎn)（如采購(gòu)合同側(cè)重交付驗(yàn)收條款，服務(wù)合同側(cè)重服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)與保密條款）。組建審核小組：至少包含業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人（確認(rèn)需求匹配度）、法務(wù)專員（審核法律合規(guī)性）、財(cái)務(wù)人員（審核價(jià)款支付條款），必要時(shí)邀請(qǐng)技術(shù)專家參與專項(xiàng)條款審核。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門發(fā)起人、法務(wù)部門牽頭人輸出物：《合同審核任務(wù)清單》（含合同類型、核心需求、審核小組分工）步驟2：主體資格與基礎(chǔ)信息審核——鎖定簽約主體合法性操作內(nèi)容：主體資格審核：核查簽約方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營(yíng)范圍是否覆蓋合同業(yè)務(wù)）、特殊行業(yè)資質(zhì)（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、建筑施工資質(zhì)等），避免無(wú)資質(zhì)經(jīng)營(yíng)。簽約代表審核：確認(rèn)簽約人是否為法定代表人或授權(quán)代表（需提供授權(quán)委托書(shū)，載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限及委托人簽字蓋章）?；A(chǔ)信息核對(duì)：檢查合同雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、地址、聯(lián)系方式等信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否一致，避免因名稱錯(cuò)誤導(dǎo)致合同無(wú)效。責(zé)任人：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門助理輸出物：《主體資格審核表》（含營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息、資質(zhì)核查結(jié)果、授權(quán)代表信息）步驟3：核心條款逐項(xiàng)審核——聚焦關(guān)鍵條款合規(guī)性操作內(nèi)容：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等細(xì)節(jié)，避免模糊表述（如“一批貨物”需明確規(guī)格參數(shù)）。價(jià)款與支付條款：價(jià)款金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類需清晰；支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）需明確，避免“分期支付”未約定具體比例。履行期限與方式：履行起始/截止時(shí)間、地點(diǎn)、交付方式（如上門提貨、物流配送）需具體，避免“盡快”“合理時(shí)間內(nèi)”等歧義表述。違約責(zé)任條款：明確違約情形（如逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）及對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式、賠償范圍，避免約定“承擔(dān)一切損失”等無(wú)明確標(biāo)準(zhǔn)的條款。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與保密條款：涉及技術(shù)/專利的合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限；保密條款需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任，避免商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。爭(zhēng)議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地或合同履行地有管轄權(quán)的人民法院訴訟，或選擇明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“北京仲裁委員會(huì)”），避免“由甲方所在地法院管轄”中“甲方”指向不明。責(zé)任人：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家（如涉及技術(shù)條款）輸出物：《核心條款審核記錄表》（含條款編號(hào)、審核要點(diǎn)、問(wèn)題點(diǎn)、修改建議）步驟4：風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估與分級(jí)——量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)操作內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：結(jié)合審核結(jié)果，梳理合同潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)履約風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)支付風(fēng)險(xiǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：按高、中、低三級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)——高風(fēng)險(xiǎn)：條款違反法律法規(guī)（如約定“霸王條款”）、主體無(wú)資質(zhì)、核心條款缺失；中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述歧義、違約責(zé)任不明確、爭(zhēng)議解決方式不清晰；低風(fēng)險(xiǎn)：非核心信息筆誤、格式條款需優(yōu)化。制定應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款，要求業(yè)務(wù)部門與對(duì)方重新協(xié)商；中風(fēng)險(xiǎn)條款需限期修改；低風(fēng)險(xiǎn)條款可酌情調(diào)整或備注說(shuō)明。責(zé)任人：法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、審核小組組長(zhǎng)輸出物：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任部門）步驟5：多輪復(fù)核與意見(jiàn)反饋——保證審核閉環(huán)操作內(nèi)容：法務(wù)復(fù)核：法務(wù)專員匯總審核意見(jiàn)，形成《合同審核意見(jiàn)書(shū)》，標(biāo)注修改條款及理由，反饋至業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門對(duì)接對(duì)方協(xié)商修改，反饋修改結(jié)果至法務(wù)部門，確認(rèn)是否通過(guò)審核。管理層審批：重大合同（如金額超100萬(wàn)元或涉及核心業(yè)務(wù)）需提交企業(yè)管理層（如總經(jīng)理、法務(wù)總監(jiān)）最終審批，簽署《合同審批單》。責(zé)任人：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、管理層輸出物：《合同審核意見(jiàn)書(shū)》《合同審批單》步驟6：審核結(jié)果輸出與歸檔——留存審核痕跡操作內(nèi)容：輸出最終版審核意見(jiàn)：通過(guò)審核的合同，標(biāo)注“審核通過(guò)”及版本號(hào)；未通過(guò)的合同，注明“未通過(guò)原因”及修改要求。歸檔管理：將合同文本、審核記錄、審批單等資料整理歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年，電子檔案需加密存儲(chǔ)。責(zé)任人：法務(wù)部門檔案管理員、業(yè)務(wù)部門輸出物：《合同審核檔案目錄》（含合同編號(hào)、歸檔日期、資料清單）三、核心工具模板模板1：合同條款審核清單合同編號(hào)審核條款類別審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過(guò)/不通過(guò)）修改建議XXX-2024-001主體資格簽約方營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍覆蓋業(yè)務(wù)通過(guò)無(wú)XXX-2024-001價(jià)款支付支付節(jié)點(diǎn)約定明確“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”不通過(guò)原文“驗(yàn)收后支付”，修改為“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”XXX-2024-001違約責(zé)任逾期付款違約金約定日萬(wàn)分之五，不超過(guò)實(shí)際損失通過(guò)無(wú)模板2：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）影響程度（重大/一般/輕微）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門完成時(shí)限約定“爭(zhēng)議由甲方所在地法院管轄”，未明確甲方具體地址中一般要求對(duì)方補(bǔ)充甲方注冊(cè)地址信息業(yè)務(wù)部門2024-XX-XX未約定質(zhì)量異議期限高重大增加“買方需在收貨后15日內(nèi)提出質(zhì)量異議”條款法務(wù)部門2024-XX-XX模板3：合同審核意見(jiàn)書(shū)合同基本信息：合同名稱：《XX設(shè)備采購(gòu)合同》合同編號(hào)：XXX-2024-001審核人：*（法務(wù)專員）審核日期：2024年XX月XX日審核意見(jiàn)匯總：通過(guò)條款：主體資格、標(biāo)的規(guī)格、價(jià)款金額等條款符合要求。修改條款：第3.2條“支付方式”原文為“分期支付”，建議修改為“分三期支付，分別為合同簽訂后7日內(nèi)支付30%、交付驗(yàn)收合格后支付60%、質(zhì)保期滿后支付10%”。第5.1條“違約責(zé)任”需增加“因質(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致退貨的，賣方需承擔(dān)退貨運(yùn)費(fèi)及重新檢測(cè)費(fèi)用”。審核結(jié)論：待上述條款修改后，審核通過(guò)。反饋部門：業(yè)務(wù)一部修改反饋截止日期：2024年XX月XX日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避條款表述需明確無(wú)歧義：避免使用“大約”“盡快”“合理”等模糊詞匯，關(guān)鍵信息（如時(shí)間、金額、數(shù)量）需量化，例如“30日內(nèi)”“人民幣10萬(wàn)元整”。主體資格動(dòng)態(tài)核查：若簽約方為分支機(jī)構(gòu)，需核實(shí)其總部的授權(quán)文件；若涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)藥、金融），需確認(rèn)其是否取得行業(yè)主管部門批準(zhǔn)或許可。優(yōu)先保護(hù)企業(yè)核心利益：在違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保密條款等核心內(nèi)容上，需平衡雙方權(quán)利義務(wù)，避免過(guò)度偏向?qū)Ψ?，例如“單方解除?quán)”的觸發(fā)條件