1原材料采購質(zhì)量管理規(guī)范一、引言原材料作為制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ)輸入要素，其質(zhì)量直接決定了最終產(chǎn)品與服務(wù)的核心品質(zhì)、安全性能與市場競爭力。在當(dāng)前全球供應(yīng)鏈深度重構(gòu)與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的宏觀背景下，建立科學(xué)、系統(tǒng)、前瞻的原材料采購質(zhì)量管理體系，已成為各類組織保障生產(chǎn)連續(xù)性、提升產(chǎn)品合格率、降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略基石。廣西作為中國面向東盟的國際合作前沿與西部陸海新通道的關(guān)鍵樞紐，正著力打造區(qū)域性先進(jìn)制造業(yè)基地與特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群，對(duì)原材料采購的質(zhì)量管控提出了更高要求。然而，實(shí)踐中仍普遍存在供應(yīng)商管理粗放、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失、檢驗(yàn)方法不科學(xué)、質(zhì)量信息追溯困難等問題，導(dǎo)致采購質(zhì)量波動(dòng)大、質(zhì)量成本高企、供應(yīng)鏈韌性不足。為系統(tǒng)性提升廣西企業(yè)原材料采購質(zhì)量管理水平，確保從源頭把控質(zhì)量，廣西產(chǎn)學(xué)研科學(xué)研究院依據(jù)國家質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)體系及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合廣西重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)（如汽車、機(jī)械、食品、有色金屬、林產(chǎn)化工等）的原材料采購特點(diǎn)與共性需求，組織研制本規(guī)范。本規(guī)范旨在構(gòu)建覆蓋采購全過程的閉環(huán)質(zhì)量管理框架，為各類組織建立并運(yùn)行有效的原材料采購質(zhì)量管理體系提供系統(tǒng)性技術(shù)指引，助力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化水平與整體質(zhì)量競爭力。二、范圍本規(guī)范規(guī)定了原材料采購質(zhì)量管理的術(shù)語和定義、基本原則、管理體系要求、采購需求與計(jì)劃的質(zhì)量策劃、供應(yīng)商質(zhì)量管理、采購協(xié)議與質(zhì)量條款、進(jìn)貨檢驗(yàn)與驗(yàn)證、不合格品控制、質(zhì)量信息管理與追溯、供應(yīng)商績效評(píng)價(jià)與改進(jìn)以及管理評(píng)審與持續(xù)改進(jìn)等方面的要求。本規(guī)范適用于廣西壯族自治區(qū)內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、工程建設(shè)及服務(wù)提供的各類組織（以下簡稱“組織”）對(duì)其采購的原材料（包括但不限于構(gòu)成產(chǎn)品實(shí)體的原料、主要材料、輔助材料、外購件、外協(xié)件等）的質(zhì)量管理活動(dòng)。半成品采購、中間品采購及服務(wù)采購的質(zhì)量管理可參照本規(guī)范相關(guān)條款執(zhí)行。本規(guī)范旨在為組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)原材料采購質(zhì)量管理體系提供通用性指導(dǎo)框架。三、規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本規(guī)范的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本規(guī)范。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本規(guī)范。GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB/T2828.1-2012計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序第1部分：按接收質(zhì)量限(AQL)檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃GB/T6378-2002不合格品率的計(jì)量抽樣檢驗(yàn)程序及圖表(適用于連續(xù)批的檢驗(yàn))GB/T19015-2021質(zhì)量管理體系質(zhì)量計(jì)劃指南GB/T23694-2023風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T38155-2019重要產(chǎn)品追溯追溯體系通用要求2《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》（2018年12月29日修正）《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》（2017年11月4日修訂）《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號(hào)——采購業(yè)務(wù)》（財(cái)會(huì)〔2010〕11號(hào)）四、術(shù)語和定義GB/T19000-2016、GB/T23694-2023界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本規(guī)范。（一）原材料組織為生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)而向外部供方采購的、構(gòu)成最終產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)體組成部分或?qū)ζ湫纬捎兄苯幼饔玫奈锪?，包括原料、材料、零部件、組件等。（二）關(guān)鍵原材料其質(zhì)量特性對(duì)最終產(chǎn)品的安全性、可靠性、性能、法規(guī)符合性或生產(chǎn)成本具有決定性影響，或供應(yīng)中斷將對(duì)組織運(yùn)營造成嚴(yán)重影響的原材料。（三）供應(yīng)商（供方）向組織提供原材料的組織或個(gè)人。（四）采購質(zhì)量管理為確保采購的原材料持續(xù)滿足規(guī)定的質(zhì)量要求，組織所進(jìn)行的一系列相互協(xié)調(diào)的策劃、控制、保證和改進(jìn)活動(dòng)。（五）進(jìn)貨檢驗(yàn)對(duì)采購的原材料在入庫或投入使用前，為確定其是否符合規(guī)定要求所進(jìn)行的檢驗(yàn)、測量或試驗(yàn)活動(dòng)。（六）驗(yàn)證通過提供客觀證據(jù)，對(duì)規(guī)定要求已得到滿足的認(rèn)定。在采購中，可包括審查供方提供的檢驗(yàn)報(bào)告、合格證明等文件。（七）質(zhì)量協(xié)議組織與供應(yīng)商之間，為明確雙方在原材料質(zhì)量方面的責(zé)任、義務(wù)、技術(shù)要求、驗(yàn)收準(zhǔn)則及質(zhì)量爭議處理方式而簽訂的具有法律約束力的文件，可作為采購合同的一部分或獨(dú)立附件。（八）合格供方名錄3經(jīng)組織按規(guī)定程序評(píng)價(jià)合格，并被批準(zhǔn)允許向其采購原材料的供應(yīng)商的正式名錄。（九）批次管理以原材料批次為單位進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、檢驗(yàn)、放行、使用和追溯的管理方法。五、基本原則組織實(shí)施原材料采購質(zhì)量管理應(yīng)遵循以下基本原則：戰(zhàn)略協(xié)同原則，采購質(zhì)量管理應(yīng)服務(wù)于組織的整體質(zhì)量戰(zhàn)略與經(jīng)營目標(biāo)，確保采購活動(dòng)與質(zhì)量方針保持一致，支持組織核心競爭力構(gòu)建。預(yù)防為主原則，質(zhì)量控制的重點(diǎn)應(yīng)前移至供應(yīng)商開發(fā)與選擇階段，強(qiáng)化供應(yīng)商過程質(zhì)量控制能力評(píng)估，而非僅依賴最終進(jìn)貨檢驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，應(yīng)基于原材料的關(guān)鍵程度、供應(yīng)商的成熟度、市場供應(yīng)狀況等因素，實(shí)施差異化的質(zhì)量管控策略，將有限資源集中于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域?？陀^證據(jù)原則，所有質(zhì)量判斷與決策均應(yīng)基于可測量、可驗(yàn)證的客觀數(shù)據(jù)和事實(shí)，確保管理的科學(xué)性與公正性。系統(tǒng)管理原則，應(yīng)將采購質(zhì)量管理視為一個(gè)覆蓋供應(yīng)商管理、過程控制、檢驗(yàn)驗(yàn)證、績效評(píng)價(jià)與改進(jìn)的閉環(huán)系統(tǒng)，各環(huán)節(jié)相互關(guān)聯(lián)、協(xié)同運(yùn)作?；ダ糙A原則，應(yīng)與關(guān)鍵供應(yīng)商建立長期、穩(wěn)定、合作共贏的伙伴關(guān)系，通過技術(shù)交流、過程協(xié)同與聯(lián)合改進(jìn)，共同提升質(zhì)量水平與供應(yīng)鏈整體效能。持續(xù)改進(jìn)原則，應(yīng)通過監(jiān)測、測量、分析與評(píng)審，不斷識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，優(yōu)化采購質(zhì)量管理體系與流程。六、管理體系要求組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)文件化的原材料采購質(zhì)量管理體系，并將其作為組織整體管理體系（如質(zhì)量管理體系）的有機(jī)組成部分。最高管理者應(yīng)通過以下方式展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力與承諾：確保制定采購質(zhì)量方針和目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向及質(zhì)量方針保持一致；確保將采購質(zhì)量管理要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；確保獲得建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)該體系所需的資源；促進(jìn)跨部門（如采購、質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、物流）的協(xié)作，以支持采購質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；推動(dòng)建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的供應(yīng)商關(guān)系文化。應(yīng)明確采購質(zhì)量管理的歸口部門（如質(zhì)量部、供應(yīng)鏈管理部或?qū)ｉT的供應(yīng)商質(zhì)量管理部）及相關(guān)部門職責(zé)與權(quán)限，形成清晰的職責(zé)矩陣。組織應(yīng)制定形成文件的采購質(zhì)量方針，方針應(yīng)體現(xiàn)基本原則，并為采購質(zhì)量目標(biāo)的制定提供框架。組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上，制定可測量的采購質(zhì)量目標(biāo)。目標(biāo)應(yīng)服務(wù)于方針，并考慮所采購原材料的重要性和風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商績效以及以往問題的分析結(jié)果。目標(biāo)示例可包括：關(guān)鍵原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)批次合格率不低于99.5%；供應(yīng)商按時(shí)交付合格率不低于98%；因原材料質(zhì)量問題導(dǎo)致的生產(chǎn)停線時(shí)間每年累計(jì)不超過24小時(shí)；供應(yīng)商質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生率每年降低10%。應(yīng)定期評(píng)審目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。七、采購需求與計(jì)劃的質(zhì)量策劃明確、完整的采購質(zhì)量要求是確保后續(xù)一切質(zhì)量管理活動(dòng)有效性的前提。技術(shù)、研發(fā)或產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出（如圖紙、技術(shù)條件、工藝文件）、法律法規(guī)要求及內(nèi)外部顧客需求，準(zhǔn)確、完整地定義所需原材料的質(zhì)量特性要求。這些要求應(yīng)形成書面文件，如材料技術(shù)規(guī)范、采購標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)范等。內(nèi)容應(yīng)至少包括：明確的材料名稱、牌號(hào)、規(guī)格、型號(hào)；詳細(xì)的物理、化學(xué)、機(jī)械等性能指標(biāo)及其公差范圍；引用的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)（例如，采購鋼材需明確符合GB/T3274-2017《碳素結(jié)構(gòu)鋼和低合金結(jié)構(gòu)鋼熱軋鋼板和鋼帶》中的Q235B要求，并規(guī)定尺寸公差按標(biāo)準(zhǔn)中的A類精度必要的工藝處理要求（如熱處理狀態(tài)、表面處理方式）；包裝、標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存和運(yùn)輸?shù)奶厥庖?；隨附文4件要求（如質(zhì)量證明書、材質(zhì)單、出廠檢驗(yàn)報(bào)告、第三方檢測報(bào)告、安全認(rèn)證證書等）。對(duì)于關(guān)鍵原材料，應(yīng)制定專門的質(zhì)量控制計(jì)劃（可引用GB/T19015），明確質(zhì)量控制點(diǎn)、檢驗(yàn)項(xiàng)目與方法、抽樣方案、接收準(zhǔn)則等。采購部門在制定采購計(jì)劃時(shí)，應(yīng)協(xié)同質(zhì)量、技術(shù)部門對(duì)采購需求進(jìn)行評(píng)審，確保其充分性、適宜性與可實(shí)現(xiàn)性。同時(shí)，應(yīng)識(shí)別與評(píng)估采購過程中的潛在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，如單一供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、新材料應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商產(chǎn)能與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，并將風(fēng)險(xiǎn)控制措施納入采購計(jì)劃。八、供應(yīng)商質(zhì)量管理供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力是原材料質(zhì)量穩(wěn)定的源頭。組織應(yīng)建立系統(tǒng)化的供應(yīng)商選擇、評(píng)價(jià)、開發(fā)與退出管理流程。供應(yīng)商選擇與準(zhǔn)入評(píng)價(jià)應(yīng)包括以下步驟：初步篩選，基于采購需求收集潛在供應(yīng)商信息，對(duì)其營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如生產(chǎn)許可證、特定行業(yè)認(rèn)證、ISO9001等管理體系證書）、基本產(chǎn)能、地理位置、商業(yè)信譽(yù)等進(jìn)行初步資格審查。現(xiàn)場審核，對(duì)關(guān)鍵原材料供應(yīng)商或重要的新供應(yīng)商，必須實(shí)施現(xiàn)場審核。審核應(yīng)由跨部門小組（通常包括質(zhì)量、技術(shù)、采購人員）執(zhí)行，依據(jù)審核檢查表，重點(diǎn)評(píng)估供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性、過程控制能力（特別是與所購原材料相關(guān)的關(guān)鍵/特殊過程）、檢驗(yàn)和試驗(yàn)資源（設(shè)備、人員、方法）的充分性與有效性、測量設(shè)備管理、人員能力、生產(chǎn)環(huán)境、不合格品控制及糾正預(yù)防措施等。審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)形成詳細(xì)報(bào)告。樣品鑒定，要求供應(yīng)商提供代表性樣品，由組織技術(shù)或質(zhì)量部門按照既定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全項(xiàng)目檢測、試驗(yàn)或試用。樣品鑒定記錄應(yīng)存檔，只有通過樣品鑒定的供應(yīng)商方可進(jìn)入下一步。綜合評(píng)定，基于文件審查、現(xiàn)場審核、樣品鑒定結(jié)果以及商務(wù)條件等因素，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)分。組織應(yīng)設(shè)定統(tǒng)一的合格分?jǐn)?shù)線（例如，綜合得分不低于85分，且現(xiàn)場審核無嚴(yán)重不符合項(xiàng)）。達(dá)到要求的供應(yīng)商經(jīng)批準(zhǔn)后納入合格供方名錄。組織應(yīng)建立并維護(hù)合格供方名錄，該名錄是組織進(jìn)行采購的授權(quán)依據(jù)，應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。對(duì)名錄內(nèi)的供應(yīng)商，應(yīng)定期（通常每年至少一次）進(jìn)行績效評(píng)價(jià)與再評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為供應(yīng)商分級(jí)、采購份額調(diào)整及關(guān)系管理的依據(jù)。九、采購協(xié)議與質(zhì)量條款采購合同或協(xié)議是明確供需雙方質(zhì)量責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)的法律基礎(chǔ)。除一般商務(wù)條款外，采購文件中必須包含清晰、無歧義、可操作的質(zhì)量條款。質(zhì)量條款應(yīng)至少涵蓋：質(zhì)量要求與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，明確所采購原材料應(yīng)滿足的技術(shù)規(guī)范、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)及版本。雙方應(yīng)共同確認(rèn)的技術(shù)文件應(yīng)作為合同附件。驗(yàn)收準(zhǔn)則，明確原材料接收時(shí)的檢驗(yàn)/驗(yàn)證方式。包括：檢驗(yàn)地點(diǎn)（組織現(xiàn)場或供應(yīng)商現(xiàn)場）；抽樣方案（例如，規(guī)定采用GB/T2828.1-2012，一般檢驗(yàn)水平Ⅱ,AQL值根據(jù)原材料重要性設(shè)定，如關(guān)鍵特性AQL=0.65，主要特性AQL=1.5，一般特性AQL=4.0）；檢驗(yàn)項(xiàng)目與方法；接收與拒收的判定規(guī)則。質(zhì)量證明文件要求，規(guī)定供應(yīng)商每批交貨必須隨附的文件，如出廠檢驗(yàn)報(bào)告、材質(zhì)證明、合格證等，并明確文件內(nèi)容要求。不合格品處理，規(guī)定不合格品的判定、通知、隔離、評(píng)審、處置（退貨、換貨、挑選、返工、讓步接收）的流程、時(shí)限及費(fèi)用責(zé)任。特別應(yīng)明確讓步接收的批準(zhǔn)權(quán)限與程序。質(zhì)量保證與責(zé)任，明確供應(yīng)商對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任期限（質(zhì)量保證期以及因原材料質(zhì)量問題導(dǎo)致組織損失的賠償原則、范圍與程序。過程變更控制，要求供應(yīng)商在對(duì)影響原材料質(zhì)量的任何要素（如設(shè)計(jì)、工藝、主要原材料來源、生產(chǎn)場地、關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵人員）進(jìn)行變更前，必須提前書面通知組織并獲批準(zhǔn)（或至少備案）。質(zhì)量溝通與改進(jìn)，約定雙方定期的質(zhì)量信息交流機(jī)制（如質(zhì)量月報(bào)、質(zhì)量會(huì)議）、質(zhì)量問題協(xié)同解決流程以及持續(xù)改進(jìn)的合作框架。對(duì)于關(guān)鍵原材料或長期合作的戰(zhàn)略供應(yīng)商，建議簽訂獨(dú)立的《質(zhì)量協(xié)議》或《質(zhì)量保證協(xié)議》，對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行更詳盡的規(guī)定。所有采購文件在簽署前，應(yīng)經(jīng)法律、技術(shù)、質(zhì)量等相關(guān)部門評(píng)審。十、進(jìn)貨檢驗(yàn)與驗(yàn)證5組織應(yīng)依據(jù)原材料的重要性、供應(yīng)商的績效表現(xiàn)及質(zhì)量控制計(jì)劃，對(duì)進(jìn)貨原材料實(shí)施分類檢驗(yàn)與控制。分類策略可包括：全數(shù)檢驗(yàn)，適用于價(jià)值極高、數(shù)量很少、或一旦不合格將造成災(zāi)難性后果的關(guān)鍵原材料，或新供應(yīng)商的首批樣品。抽樣檢驗(yàn)，適用于大多數(shù)常規(guī)原材料。應(yīng)制定書面的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程，明確不同類別原材料的抽樣方案、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、使用設(shè)備及接收準(zhǔn)則。抽樣應(yīng)遵循隨機(jī)原則，確保樣本代表性。驗(yàn)證，對(duì)于質(zhì)量績效長期穩(wěn)定優(yōu)異（例如，連續(xù)24個(gè)月交貨質(zhì)量合格率100%）的供應(yīng)商提供的特定原材料，經(jīng)批準(zhǔn)后可主要采取驗(yàn)證供應(yīng)商提供的合格證明文件的方式，但須保留定期或不定期抽檢的權(quán)利。免檢，僅適用于已建立充分信任、實(shí)施了源頭質(zhì)量保證（如供應(yīng)商過程審核與監(jiān)控）且績效卓越的極少數(shù)情況，但仍需進(jìn)行必要的標(biāo)識(shí)核對(duì)和數(shù)量清點(diǎn)。組織應(yīng)設(shè)立適宜的進(jìn)貨檢驗(yàn)區(qū)域，配備必要的、經(jīng)校準(zhǔn)/檢定合格的檢測設(shè)備與工具。檢驗(yàn)人員應(yīng)具備相應(yīng)的資格與能力，嚴(yán)格按照檢驗(yàn)規(guī)程操作。所有檢驗(yàn)和驗(yàn)證活動(dòng)均需及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括：原材料信息（名稱、規(guī)格、批號(hào)）、供應(yīng)商信息、到貨日期與數(shù)量、檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)要求、實(shí)測結(jié)果、檢驗(yàn)員、判定結(jié)論等。檢驗(yàn)記錄應(yīng)妥善保存，保存期限應(yīng)不少于產(chǎn)品的保質(zhì)期或有效期，且至少三年。只有經(jīng)檢驗(yàn)或驗(yàn)證合格的原材料，方可辦理正式入庫手續(xù)，投入生產(chǎn)使用。十一、不合格品控制任何在進(jìn)貨檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)或生產(chǎn)使用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格原材料，都必須立即進(jìn)行清晰標(biāo)識(shí)（如粘貼紅色“不合格”標(biāo)簽）并隔離存放于指定區(qū)域，以防誤用。負(fù)責(zé)檢驗(yàn)或發(fā)現(xiàn)的部門應(yīng)立即開具《不合格品處理單》，描述不合格現(xiàn)象、涉及批次、數(shù)量及發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)。質(zhì)量部門應(yīng)組織技術(shù)、采購、生產(chǎn)等相關(guān)方進(jìn)行不合格品評(píng)審。評(píng)審目的包括：確認(rèn)不合格事實(shí)；評(píng)估不合格對(duì)后續(xù)過程及最終產(chǎn)品的潛在影響；確定處置方式。處置方式包括：退貨（主要方式），將不合格品退回供應(yīng)商，并要求換貨或退款；讓步接收，在不影響最終產(chǎn)品安全性、法規(guī)符合性及關(guān)鍵性能的前提下，經(jīng)授權(quán)人員（如質(zhì)量總監(jiān)）批準(zhǔn)，可降級(jí)使用或有條件接收，但必須記錄原因、范圍及批準(zhǔn)人，并通常伴隨價(jià)格折讓；挑選使用，對(duì)批量中的不合格品進(jìn)行篩選，僅使用合格部分，相關(guān)費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)；返工/返修，由供應(yīng)商或組織進(jìn)行返工/返修以滿足要求，返工/返修后必須重新檢驗(yàn)。所有不合格品處置過程應(yīng)有完整記錄。對(duì)于重復(fù)發(fā)生的或嚴(yán)重的不合格，質(zhì)量部門應(yīng)向供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商糾正措施要求表》，要求其在規(guī)定時(shí)限（如10個(gè)工作日）內(nèi)分析根本原因，制定并實(shí)施有效的糾正與預(yù)防措施，并反饋報(bào)告。組織應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。不合格品處理及供應(yīng)商糾正措施的執(zhí)行情況，應(yīng)作為供應(yīng)商績效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵輸入。十二、質(zhì)量信息管理與追溯有效的質(zhì)量信息管理與追溯體系是實(shí)現(xiàn)采購質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)與問題快速響應(yīng)的基礎(chǔ)。組織應(yīng)建立統(tǒng)一的采購質(zhì)量信息管理平臺(tái)或系統(tǒng)，整合供應(yīng)商檔案、合格供方名錄、采購訂單、質(zhì)量協(xié)議、進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、不合格品處理記錄、供應(yīng)商績效數(shù)據(jù)、質(zhì)量問題報(bào)告等所有相關(guān)信息。應(yīng)確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性與安全性。組織應(yīng)建立從原材料接收、入庫、儲(chǔ)存、領(lǐng)用、生產(chǎn)到成品出貨的全過程追溯體系。應(yīng)要求供應(yīng)商對(duì)提供的原材料實(shí)施批次管理，確保每批產(chǎn)品有唯一的、清晰的標(biāo)識(shí)（如批次號(hào)、生產(chǎn)日期）。組織在進(jìn)貨時(shí)，應(yīng)記錄該批次信息并與檢驗(yàn)結(jié)果關(guān)聯(lián)。內(nèi)部流轉(zhuǎn)過程中，應(yīng)保持批次信息的傳遞。當(dāng)最終產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量問題或收到外部投訴時(shí)，應(yīng)能通過追溯系統(tǒng)，快速、準(zhǔn)確地定位到所使用的原材料批次、對(duì)應(yīng)的供應(yīng)商及進(jìn)貨檢驗(yàn)情況，從而實(shí)施精準(zhǔn)的圍堵、追溯與改進(jìn)措施。這也有助于明確質(zhì)量責(zé)任，支持產(chǎn)品召回等行動(dòng)。所有質(zhì)量記錄與追溯信息的保存期限應(yīng)符合法規(guī)要求與組織管理需要。十三、供應(yīng)商績效評(píng)價(jià)與改進(jìn)6組織應(yīng)建立量化的供應(yīng)商績效評(píng)價(jià)體系，對(duì)合格供方名錄內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行定期（通常按季度或年度）考核與評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)覆蓋質(zhì)量、交付、服務(wù)、價(jià)格與技術(shù)等多個(gè)維度，其中質(zhì)量績效應(yīng)賦予較高權(quán)重（建議不低于40%）。質(zhì)量績效指標(biāo)可包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)批次合格率、生產(chǎn)線上線不良率（PPM）、重大質(zhì)量事故次數(shù)、糾正措施響應(yīng)及時(shí)性與有效性等。交付績效可包括訂單準(zhǔn)時(shí)交付率、訂單完成率等。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)以分?jǐn)?shù)或等級(jí)（如A、B、C、D級(jí)）形式呈現(xiàn)，并及時(shí)向供應(yīng)商反饋。評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用至關(guān)重要，應(yīng)直接與采購決策掛鉤：對(duì)于績效優(yōu)良的A級(jí)供應(yīng)商，可給予增加采購份額、優(yōu)先付款、戰(zhàn)