目錄

摘要..................................................................................2

第一章緒論.......................................................................2

1.1EPC工程總承包工程合同研究意義............................................2

1.2EPC工程總承包工程合同國(guó)內(nèi)外開(kāi)展歷程.....................................3

1.2.1EPCJ1程總承包工程合同國(guó)外的開(kāi)展歷程................................3

1.2.2EPC工程總承包工程合同國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀................................4

1.3EPC工程總承包工程合同的開(kāi)展趨勢(shì)一一目標(biāo)合同............................5

1.3.1EPC工程總承包工程目標(biāo)合同的概念...................................5

1.3.2EPC工程總承包工程目標(biāo)合同的產(chǎn)生....................................5

1.3.3EPC工程總承包工程目標(biāo)合同特點(diǎn)......................................5

第二章EPC工程總承包工程合同管理概述............................................7

2.1EPC工程總承包工程合同的概念和類型.......................................7

2.1.1EPC工程總承包工程合同概念...........................................7

2.1.2EPC工程總承包工程合同的根本框架....................................8

2.1.3EPC工程總承包工程合同的類型........................................8

2.2EPC工程總承包工程合同特點(diǎn)................................................9

第三章EPC工程總承包工程合同的管理過(guò)程...........................................10

3.1EPC工程總承包工程合同的成立與籌劃.......................................10

3.2EPC工程總承包工程合同的履行.............................................11

3.3EPC工程總承包工程合同的擔(dān)保.............................................12

3.3.1工程保險(xiǎn)的根本概念..................................................12

3.3.2工程保證擔(dān)保相關(guān)法律................................................12

3.3.3履約保證擔(dān)保中存在的問(wèn)題............................................13

3.4EPC工程總承包工程合同的變更.............................................14

3.4.1工程變更的定義。....................................................14

3.4.2工程變更原因、目的及內(nèi)容............................................14

3.4.3變更的條件..........................................................14

3.4.2工程變更的處理程序..................................................14

3.4.3工程變更的價(jià)款確定..................................................15

3.5EPC工程總承包工程合同的索賠.............................................15

3.5.1EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素.......................................15

3.5.2承包商向業(yè)主提出索賠..............................................16

3.5.2合同下承包商風(fēng)險(xiǎn)防范................................................18

3.6EPC工程總承包工程合同的爭(zhēng)端解決....................................19

3.6.1EPC合同爭(zhēng)議的類型...................................................19

3.6.2爭(zhēng)議解決程序........................................................21

3.7EPC工程總承包工程合同收尾管理......................................21

第四章EPC工程總承包工程合同風(fēng)險(xiǎn)..................................................22

4.1EPC工程總承包工程合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生........................................22

4.2EPC工程總承包工程合同風(fēng)險(xiǎn)的防范........................................24

4.2.1業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)防范.........................................................24

4.2.2承包商風(fēng)險(xiǎn)防范.......................................................25

第五章總結(jié).........................................................................27

摘要

本文先討論了EPC工程總承包工程合同管理的意義，之前的開(kāi)展?fàn)顩r以及今后的開(kāi)展趨勢(shì)。接

著，系統(tǒng)地介紹了EPC工程總承包工程的合同管理，包括其概念、特點(diǎn)和類型。接著本文著重從承

包商的角度，對(duì)工程總承包工程工程管理的內(nèi)容進(jìn)行了詳匆介紹，幫助EPC總承包商在合同的各個(gè)

實(shí)施階段對(duì)合同的簽訂、履行、擔(dān)保、變更索賠、爭(zhēng)端解決以及收尾工作進(jìn)行控制，從而保證工程

各方面能搞按照合同約定完成工程。最后分析了EPC工程合同風(fēng)險(xiǎn)，從承包商和業(yè)主妁角度探討如

何減少合同風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)本文進(jìn)行了一系列的總結(jié)。

第一章緒論

1.1EPC工程總承包工程合同研究意義

主要突出研究EPC總承包工程合同的迫切性，列舉因EPC合同簽訂的不合理而招致重大損失的

國(guó)內(nèi)外工程。

EPC合同模式在國(guó)際工程承包領(lǐng)域已得到普遍使用。而在中國(guó)國(guó)內(nèi)，傳統(tǒng)的“業(yè)主設(shè)計(jì)及完工

測(cè)量?jī)r(jià)格〃工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商設(shè)計(jì)加施工及固

定總價(jià)〃）近年來(lái)日益流行。

1、外資不斷進(jìn)入傳統(tǒng)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程領(lǐng)域，承包商被迫響應(yīng)外資聘請(qǐng)的

律師草擬的EPC合同或類EPC合同；

2、BOT/PPP工程中，只有工程建設(shè)期和工程建設(shè)價(jià)格固定，工程發(fā)起人和借款人才能有效測(cè)

算工程本錢和收益，因此決定了30T/PPP工程中必須采用合同總價(jià)固定并工期相對(duì)確定的EPC合同；

3、EPC固定總價(jià)合同得到飽受低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)之苦的有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的承包商的歡送，以排斥競(jìng)爭(zhēng)，獲

取更高利潤(rùn)；

4、”業(yè)主設(shè)計(jì)及完工測(cè)量?jī)r(jià)格〃模式下的風(fēng)險(xiǎn)分配及價(jià)格確定機(jī)制，使得承包商普遍采用“低

報(bào)價(jià)、高索賠〃策略盈利，導(dǎo)致工程在結(jié)算時(shí)極易產(chǎn)生爭(zhēng)議，而使得建筑工程領(lǐng)域糾汾訴訟或仲裁

比率非常高，無(wú)論是業(yè)主還是承包商都承當(dāng)了很重的訴累。

非常遺憾的是，盡管EPC合同如此重要，但無(wú)論是已走出國(guó)門多年的中國(guó)承包商，還是國(guó)內(nèi)的

承包商，普遍對(duì)EPC合同研究缺乏，招致重大損失的案例時(shí)有耳聞：中方無(wú)法遵守合同而被業(yè)主解

除合司，沒(méi)收保函，并追償巨額賠償。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制和游

戲規(guī)則，貿(mào)然簽訂EPC合同。

1.2EPC工程總承包工程合同國(guó)內(nèi)外開(kāi)展歷程

1.2.1EPC工程總承包工程合同國(guó)外的開(kāi)展歷程

1957年，F(xiàn)IDIC與國(guó)際房屋建筑和公共工程聯(lián)合會(huì)［現(xiàn)在的歐洲國(guó)際建筑聯(lián)合會(huì)（FIEC）］在英

國(guó)咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（ACE）公布的《土木工程合同文件格式》的基礎(chǔ)上出版了《土木工程施工合

同條件（國(guó)際）》（第1版）（俗稱“紅皮書(shū)〃），常稱為FIDIC條件。該條件分為兩局部，第一

局部是通用合同條件，第二局部為專用合同條件。

1963年，首次出版了適用于業(yè)主和承包商的機(jī)械與設(shè)備供給和安裝的《電氣與機(jī)械工程標(biāo)準(zhǔn)

合同條件格式》即黃皮書(shū)。

1969年，紅皮書(shū)出版了第二版。這版增加了第三局部，疏浚和填筑工程專用條件。

1977年，F(xiàn)IDIC和歐洲國(guó)際建筑聯(lián)合會(huì)（FIEC）聯(lián)合編寫FederationInternationale

EuropeennedelaConstruction（巴黎），這是紅皮書(shū)和第三版。

1980年，黃皮書(shū)出了第二版。

同時(shí)出版的還有黃皮書(shū)第三版《電氣與機(jī)械工程合同條件》，分為三個(gè)獨(dú)立的局部：序言，通

用條件和專用條件。

1995年，出版了橘皮書(shū)《設(shè)計(jì)-建造和交鑰匙合同條件》。

以上的紅皮書(shū)（1987）、黃皮書(shū)（1987）、橘皮書(shū)（1995）和《土木工程施工合同-分合同條

件》、藍(lán)皮書(shū)（《招標(biāo)程序》）、白皮書(shū)（《顧客/咨詢工程師模式效勞協(xié)議》）、《聯(lián)合承包協(xié)

議》、《咨詢效勞分包協(xié)議》共同構(gòu)成FIDIC彩虹族系列合同文件。

1.3EPC工程總承包工程合同的開(kāi)展趨勢(shì)——目標(biāo)合同

1.3.1EPC工程總承包工程目標(biāo)合同的概念

目標(biāo)合同是固定總價(jià)合同和本錢加酬金合同的結(jié)合和改良形式，即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合

同時(shí)嘀定一個(gè)目標(biāo)價(jià)格（以總價(jià)的形式確定），最終如果承包商通過(guò)設(shè)計(jì)以及實(shí)施方案的優(yōu)化節(jié)約本

錢,則雙方根據(jù)一定的比例分成，也就是說(shuō)，工程最終合同價(jià)格下降，總承包商也能獲得工程本錢之

外的回報(bào)；如果本錢超支，則雙方分擔(dān)。因此，目標(biāo)合同能最大限度地促進(jìn)雙方共同努力以節(jié)約本錢,

并降低風(fēng)險(xiǎn)。

EPC總承包目標(biāo)合同通常規(guī)定承包商對(duì)工程建成后的使用功能、工程目標(biāo)總本錢（或總價(jià)格）、

目標(biāo)工期承當(dāng)責(zé)任。如果工程投產(chǎn)后一定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到生產(chǎn)能力，或按一定比例扣減合同價(jià)格；如果

工期拖延，則承包商承當(dāng)工期拖延違約金。如果承包商對(duì)工程技術(shù)方案提出合理化建議，經(jīng)業(yè)主認(rèn)可

后實(shí)施，使實(shí)際本錢減少，則合同價(jià)款總額不予減少，本錢節(jié)約的局部業(yè)主和承包商分成。這樣保證

承包商通過(guò)技術(shù)方案優(yōu)化獲得獎(jiǎng)勵(lì)。

目標(biāo)合同能夠最大程度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性，由于大型工程總承包工程在招投標(biāo)階

段工程范圍很難界定，合同額大，非常適合采用目標(biāo)合同。

1.3.2EPC工程總承包工程目標(biāo)合同的產(chǎn)生

EPC總承包工程工程范圍在招標(biāo)投標(biāo)階段常常很難確定，這給業(yè)主與承包商雙方在商定工程

合同價(jià)格帶來(lái)很大的挑戰(zhàn)。目前國(guó)內(nèi)外總承包工程正常采用總價(jià)計(jì)價(jià)模式確定合同價(jià)格，由于這類

合同形成的較大的合同風(fēng)險(xiǎn)主要有承包商來(lái)承當(dāng)，承包商一般通過(guò)提高報(bào)價(jià)來(lái)應(yīng)對(duì)，同時(shí)，在

EPC總承包固定總價(jià)合同實(shí)施過(guò)程中業(yè)主失去對(duì)工程的控制，因而經(jīng)常出現(xiàn)合同價(jià)大大超支的情

況，最終導(dǎo)致業(yè)主利益受損。

這是造成我國(guó)目前工程總承包開(kāi)展的一大障礙。目標(biāo)合同作為一種較為新型的計(jì)價(jià)模型，能夠

最大限度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性，適用于工程范圍沒(méi)有完全定界或預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)較大的情況。

雖然EPC總承包中大多數(shù)合同條件采用總價(jià)合同，但由英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)（ICE）編寫的新工

程合同（NEC）中的工程施工合同（ECC）在計(jì)價(jià)方式上提供了可以選擇的幾種計(jì)價(jià)方式以供選擇：帶有

分項(xiàng)工作量表的標(biāo)價(jià)合同、帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同、帶有分項(xiàng)工作表或工程量清單的目標(biāo)合同、

本錢補(bǔ)償合同、管理合同。ECC認(rèn)為目標(biāo)合同適用于擬建工程范圍沒(méi)有完全界定或預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)較大

的情況，如工業(yè)工程、研究和開(kāi)發(fā)工程、軍事工程工程中。這些工程工程在國(guó)外通常采用工程總承

包模式，承包商在工程可行性研究階段，甚至在目標(biāo)設(shè)計(jì)階段就介入工程工程。

1.3.3EPC工程總承包工程目標(biāo)合同特點(diǎn)

承包商有進(jìn)行優(yōu)化的積極性；業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性；業(yè)主對(duì)工程應(yīng)有較深的干預(yù)；承包商報(bào)

價(jià)時(shí)更理智。

目前國(guó)際工程合同的趨勢(shì)是促進(jìn)業(yè)主與承包商之間的平等，鼓勵(lì)雙贏，如ECC的工作原則就是:

業(yè)主、承包商應(yīng)按合同規(guī)定在工作中相互信任、相互合作［5］。使用ECC合同的一個(gè)根本目的是最

大限度地減少爭(zhēng)議事件的發(fā)生。本著這一原貝L應(yīng)要求業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)往

往給承發(fā)包雙方都帶來(lái)實(shí)施合同的積極性。從這一趨勢(shì)出發(fā)，目標(biāo)合同與總價(jià)合同相比具有許多優(yōu)

點(diǎn)。

（1）承包商有進(jìn)行優(yōu)化的積極性

采用總價(jià)合同時(shí)，承包商沒(méi)有優(yōu)化的積極性。因?yàn)榧词钩邪滩扇×藘?yōu)化，使工程性能更完善，

本錢更低，但承包商不可能從中得到收益。所以承包商不可能花費(fèi)人力物力去優(yōu)化工程。

而采用目標(biāo)合同后，承包商可以通過(guò)優(yōu)化使得工程本錢降低，降低本錢的一半（大多情況下）成

為其收入，這樣，承包商可以獲得更高的效益，承包商會(huì)為爭(zhēng)取這一更大的收益作積極的努力。大型

承包商一般具備這一能力，而且在工程進(jìn)一步開(kāi)展后，隨著工程范圍的進(jìn)一步明確，工程的目標(biāo)定義

更加清晰，承包商可以充分發(fā)揮其長(zhǎng)期培育起來(lái)的總承包的能力。同時(shí),承包商通過(guò)工程優(yōu)化，使工

程的工藝流程更合理、更現(xiàn)代化.采購(gòu)性價(jià)比更高、功能更先進(jìn)的設(shè)備，以及實(shí)施方案與工期更合理，

這對(duì)總承包合同的完滿實(shí)施，并得到業(yè)主的滿意同樣有很大的奉獻(xiàn)。

（2）業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性

對(duì)于總價(jià)合同，在工程早期，由于工程范圍不確定，當(dāng)承包商報(bào)價(jià)被確認(rèn)后，業(yè)主往往利用總價(jià)

合同對(duì)其有利的一面，希望提高工程標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大工程范圍，結(jié)果導(dǎo)致工程造價(jià)的提高。同時(shí)，總價(jià)合同

條件承包商承當(dāng)較大的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，因而業(yè)主對(duì)工程實(shí)施的干預(yù)權(quán)較小。業(yè)主不

可能要求承包商進(jìn)行優(yōu)化，否則，就有可能被承包商作為工程變更指令。所以在工程實(shí)施過(guò)程中，業(yè)

主對(duì)工程技術(shù)方案優(yōu)化的積極性不高。

而采用目標(biāo)總價(jià)合同，由于承包商能積極對(duì)工程進(jìn)行優(yōu)化，往往使得工程總造價(jià)降低。即使優(yōu)化

不能使實(shí)際本錢低于目標(biāo)本錢，但其超出的局部一半由承包商承當(dāng)。因此，業(yè)主希望承包商積極優(yōu)化,

而且，為了控制工程造價(jià)，控制工程目標(biāo)，業(yè)主將積極參與承包商的技術(shù)方案的優(yōu)化。

（3）業(yè)主對(duì)工程應(yīng)有較深的干預(yù)

在總價(jià)合同中，承包商承當(dāng)大局部風(fēng)險(xiǎn)，其實(shí)施合同的權(quán)利較大，相反，業(yè)主干預(yù)工程實(shí)施過(guò)程

的權(quán)力較小，因而業(yè)主對(duì)工程實(shí)施的干預(yù)就少。

而采用目標(biāo)合同時(shí)，由于業(yè)主需審核承包商的實(shí)際賬本和各種記錄，對(duì)由于承包商責(zé)任，或發(fā)生

承包商風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的事件導(dǎo)致本錢增加，或不屬于合同規(guī)定的本錢范圍的開(kāi)支，業(yè)主有權(quán)拒付，所以

業(yè)主需要對(duì)總承包工程有較深的干預(yù)，應(yīng)組織專家及相關(guān)人員及時(shí)審查承包商的本錢記錄，審查、批

準(zhǔn)總承包商的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、實(shí)施等方面的優(yōu)化方案，以確保工程造價(jià)降低，工程性能提高，整體效益

提高。

（4）承包商報(bào)價(jià)時(shí)更理智

在EPC總承包總價(jià)合同中，承包商有報(bào)高價(jià)的傾向。而在采用目標(biāo)合同時(shí),承包商由于考慮到在

工程實(shí)施過(guò)程中有優(yōu)化的可能性，承包商有采取降低本錢措施的權(quán)力，因而報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)降低，所以承包

商在投標(biāo)時(shí)往往能提出更合理的報(bào)價(jià)。

從上述目標(biāo)合同的優(yōu)勢(shì)來(lái)看，目標(biāo)合同對(duì)于業(yè)主

與總承包商雙方來(lái)說(shuō)比較公平。符合現(xiàn)代工程合同特任。對(duì)于目標(biāo)合同，目前國(guó)內(nèi)外實(shí)踐較少。

英法海底隧道曾經(jīng)有這樣的實(shí)踐：海底隧道掘進(jìn)EPC工程總承包,所采用的是目標(biāo)合同。因?yàn)椴捎眠@

種合同計(jì)價(jià)方式，在掘進(jìn)過(guò)程中，沒(méi)有出現(xiàn)延誤和超支的問(wèn)題，目標(biāo)合同取得成功。而英法海底隧道

的其他合同沒(méi)有采用目標(biāo)合同，如機(jī)車合同采用本錢加酬金合同，固定設(shè)備工程采用總價(jià)合同，合同

執(zhí)行過(guò)程中潛伏了分歧、爭(zhēng)議和索賠，超支現(xiàn)象嚴(yán)重國(guó)內(nèi)許多EPC工程總承包大多習(xí)慣采用

總價(jià)合同或本錢價(jià)酬金合同,超支現(xiàn)象屢有發(fā)生。

第二章EPC工程總承包工程合同管理概述

2.1EPC工程總承包工程合同的概念和類型

2.1.1EPC工程總承包工程合同概念

EPC工程總承包哈同是指業(yè)主將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、

調(diào)試及試運(yùn)行等一并發(fā)包給一個(gè)具備總承包資質(zhì)條件的承包人承當(dāng)，承包人對(duì)承包工程的質(zhì)量、平

安、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，在最終到達(dá)滿足業(yè)主要求后，整體移交業(yè)主商業(yè)運(yùn)行的一種建設(shè)方式。

近年來(lái)，為適應(yīng)市場(chǎng)開(kāi)展需求，克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)，施工等相互脫節(jié)的弊病，許多企業(yè)大力推行EPC、

PC工程總承包建設(shè)模式，集中技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在工程建設(shè)中的主導(dǎo)地位，實(shí)施全

過(guò)程合理、交叉和動(dòng)態(tài)連續(xù)的管理，在許多工程建設(shè)上，取得工期短、質(zhì)量?jī)?yōu)、投資省和效益好的

綜合效果，提高了工程工程建設(shè)水平。

推行EPC工程總承包建設(shè)模式，必須結(jié)合自身實(shí)際，不斷建立健全內(nèi)部管理制度，其中加強(qiáng)合

同管理是一項(xiàng)重點(diǎn)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨劇烈的今天，投資結(jié)構(gòu)多元化等因素使工程建設(shè)合同利潤(rùn)逐漸

減少，而合同風(fēng)險(xiǎn)不斷增大，合同條件日趨苛刻。合同管理作為EPC工程總承包工程管理的重要組

成局部，必須將其融合于整個(gè)工程管理過(guò)程中，將合同管理作為一條主線，促進(jìn)工程管理系統(tǒng)高效

運(yùn)行，這是獲取經(jīng)濟(jì)效益的有效措施之一。

2.1.2EPC工程總承包工程合同的根本框架

圖1-1圖1-2

圖1T與圖1-2分別展示了EPC總承包模式與傳統(tǒng)承包模式間的合同結(jié)構(gòu)差異，通過(guò)比較可以

得知，EPC總承包模式很好地減輕了業(yè)主的管理負(fù)擔(dān)，以工程總承包的方式節(jié)約了業(yè)主的管理費(fèi)用

和管理難度。在這種模式下，業(yè)主只需加強(qiáng)對(duì)EPC承包商的管理，至于相對(duì)復(fù)雜的技術(shù)與施工管理,

完全由EPC承包商自己負(fù)責(zé)?；诠芾硪?，EPC承包商在工程初期和設(shè)計(jì)時(shí)就必須考慮到設(shè)計(jì)、

采購(gòu)和施工的影響，防止了設(shè)計(jì)和采購(gòu)、施工的矛盾，減少了由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、疏忽引起的變更，可

以顯著減少工程本錢，縮短工期。

2.1.3EPC工程總承包工程合同的類型

國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)出版有以下四份合同標(biāo)準(zhǔn)格式：

1、施工合同條件(ConditionsofContractforConstruction)

推薦用于由雇主設(shè)計(jì)的、或由其代表一工程師設(shè)計(jì)的房屋建筑或工程(buildingor

engineeringworks)

在這種合同形式下，承包商一般都按照雇主提供的設(shè)計(jì)施工。但工程中的某些土木、機(jī)械、電

力和或建造工程也可能由承包商設(shè)計(jì)。

2,永久設(shè)備和設(shè)計(jì)一建造合同條件(ConditionsofContractforPlantandDesign-BuiId)

推薦用于電力和或機(jī)械設(shè)備的提供，以及房屋建筑或工程的設(shè)計(jì)和實(shí)施。在這種合同形式下，

一般都是由承包商按照雇主的要求設(shè)計(jì)和提供設(shè)備和或其它工程可能包括由土木、機(jī)械、電力、和

或建造工程的任何組合形式)。

3、EPC/交鑰匙工程合同條件(ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects)

適用于在交鑰匙的基礎(chǔ)上進(jìn)行的工廠或其它類似設(shè)施的加工或能源設(shè)備的提供、或基礎(chǔ)設(shè)施工

程和其它類型的開(kāi)發(fā)工程的實(shí)施，這種合同條件所適用的工程(i)對(duì)最終價(jià)格和施工時(shí)間確實(shí)定性

要求較高，(ii)承包商完全負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)和施工，雇主杈本不參與工作。在交鑰匙工程中，一般

情況下由承包商實(shí)施所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造工作：即在"交鑰匙〃時(shí)，提供一個(gè)配備完整、可以

運(yùn)行的設(shè)施。

4、合同的簡(jiǎn)短格式（ShortFormofContract）

推薦用于價(jià)值相對(duì)較低的建筑或工程。根據(jù)工程的類型和具體條件的不同，此格式也適用于價(jià)

值較高的工程，特別是較簡(jiǎn)單的、或重復(fù)性的、或工期短的工程。在這種合同形式下，一般都是由

承包商按照雇主或其代表工程師提供的設(shè)計(jì)實(shí)施工程，但對(duì)于局部或完全由承包商設(shè)計(jì)的土木、機(jī)

械、電力、和或建造工程的合同也同樣適用。

建議在國(guó)際范圍內(nèi)招標(biāo)時(shí)使用上述格式作為合同基礎(chǔ)。在某些國(guó)家和地區(qū)，特別是當(dāng)合同條件

用于其國(guó)內(nèi)合同時(shí)，可能需要發(fā)這些格式進(jìn)行一些改動(dòng)。

2.2EPC工程總承包工程合同特點(diǎn)

1.EPC/Turnkey的法律性質(zhì)。一是承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系；二是承包商與分包商之間

的法律關(guān)系。（1）承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系。建設(shè)工程合同關(guān)系?！督ㄖā返诙臈l規(guī)

定：“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工

程的勘查、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位……〃?！逗贤ā返诙倭?/p>

九條規(guī)定：建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程合同包括工程

勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。（2）承包商與分包商之間的法律關(guān)系。建設(shè)工程施工合同關(guān)系。《建筑

法》第二十九條規(guī)定：施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。施工

合同準(zhǔn)許將局部專業(yè)技術(shù)工程分包，但是，除總承包合同約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位同意。

2.合同主體的特定性。在EPC/Turnkcy模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計(jì)（Engineering）、

工程材料和機(jī)械設(shè)備的采購(gòu)（Procurement）以及工程施工（Construction）,直至最后竣工，在

交付業(yè)主時(shí)可以立即使用。因此，該合同主要適用于那些專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、施工工藝較為復(fù)

雜、一次性投資較大的建設(shè)工程，如承建工廠、發(fā)電廠、石油開(kāi)發(fā)以及基礎(chǔ)設(shè)施工程等。

3”.業(yè)主代表〃取代“工程師〃的法律地位，依據(jù)“業(yè)主要求〃來(lái)界定承包商與業(yè)主之間的

權(quán)利和義務(wù)。該合同項(xiàng)下的工程管理由業(yè)主本人或者委派的代表具體執(zhí)行，替代了在FIDIC其他版

本中是由有相對(duì)獨(dú)立的第三方一“工程師〃行使業(yè)主代理、證明人及第一裁決人的職能。而在國(guó)內(nèi)，

由于《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十二條明確”……一般由國(guó)家投資，或由國(guó)家擔(dān)保的外資投資，

必須強(qiáng)制實(shí)行監(jiān)理〃。對(duì)EPC承包商而言，業(yè)主選擇監(jiān)理公司，實(shí)際上弱化了EPC合同中業(yè)主代表

的作用。

4.固定總價(jià)的交鑰匙合同并按里程碑方式支付工程進(jìn)度款。EPC/Turnkey通用條款第14.1款

約定為固定總價(jià)合同，即中標(biāo)合同金額。通用條款第14.3款、14.4款、14.6款、14.7款對(duì)工程

進(jìn)度款的申請(qǐng)與支付進(jìn)行了約定。一般情況下，工程進(jìn)度款的計(jì)算方法在通用條款第14.4款的“支

付表"中會(huì)明確約定。

5.承包商承當(dāng)較大風(fēng)險(xiǎn)。與FIDIC《施工合同條件》相比，承包商承當(dāng)更大的風(fēng)險(xiǎn)，尤其表

達(dá)在以下方面：（1）審核業(yè)主提供現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)：EPC/Turnkey通用條款第4.10款約定承包商

應(yīng)負(fù)責(zé)審查和解釋業(yè)主提供的現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)，業(yè)主對(duì)此類數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、充分性和完整性不承當(dāng)責(zé)任（第

5.1款“設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求〃提出的情況除外）。（2）不可預(yù)見(jiàn)的困難：EPC/Turnkcy通用條款第

4.12款對(duì)“不可預(yù)見(jiàn)的困難〃的約定，承包商必須承當(dāng)“外部條件〃的風(fēng)險(xiǎn)，包括氣候、地質(zhì)等

在工程實(shí)施中特別容易出現(xiàn)問(wèn)題的情況。（3）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商：FIDIC《施工合同條件》

通用條款中第17.3款“業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)〃中的“（f）除合同規(guī)定以外雇主使用或者占有的永久工程的

任何局部；（g）由雇主人員或雇才主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何局部的設(shè)計(jì)；（h）不可

預(yù)見(jiàn)的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。〃在

EPC/?urnkey全部由承包商承當(dāng)。

6.承包商承當(dāng)較大質(zhì)量和工期責(zé)任。（1）質(zhì)量方面：建立一套質(zhì)量保證體系（第4.9款“質(zhì)

量保證〃）；提供竣工文件（第5.6款“竣工文件〃）；提供操作和維修手冊(cè)（第5.7款“操作和

維修手冊(cè)〃）；提供樣品（第7.2款“樣品〃）；業(yè)主可隨時(shí)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查（第7.3款“檢驗(yàn)〃）；

實(shí)施竣工檢驗(yàn)（第9條“竣工檢驗(yàn)〃）；實(shí)施竣工后試驗(yàn)（第12條“竣工后試驗(yàn)〃）。（2）工期

方面：苛刻的工期順延條款（第8.4款“竣工時(shí)間的延長(zhǎng)〃）.與FIDIC其他版本相比.承包商在

“異常惡劣的氣候條件〃和“在流行病或政府當(dāng)局原因?qū)е聼o(wú)法預(yù)見(jiàn)的人員或物品的短缺〃的情形

下，不能要求工期順延和工期索賠。

鑒于EPC合同條件產(chǎn)生的特定背景，它不適用于如下情況：

（1）承包商在投標(biāo)階段沒(méi)有足夠時(shí)間或資料以仔細(xì)吁究和證實(shí)業(yè)主的要求，或?qū)υO(shè)計(jì)及將要

承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

（2）建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或承包商未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程。

（3）業(yè)主需要對(duì)承包商的施工圖紙進(jìn)行嚴(yán)格審核并嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作進(jìn)程。

（4）每次期中付款證書(shū)的金額要經(jīng)過(guò)類似工程師的中間人審定。

第三章EPC工程總承包工程合同的管理過(guò)程

3.1EPC工程總承包工程合同的成立與籌劃

在投標(biāo)、承接EPC工程總承包工程前，首先對(duì)工程進(jìn)行信息追蹤、篩選，對(duì)業(yè)主資質(zhì)、工程資

金來(lái)源等進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析、了解，弄清工程立項(xiàng)、業(yè)主需求、資金給付等工程根本情況。在此

基礎(chǔ)上，組織技術(shù)人員到工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察，對(duì)工程所需當(dāng)?shù)刂饕牧稀趧?dòng)力供給數(shù)量及價(jià)

格、社會(huì)化協(xié)作條件和當(dāng)?shù)匚飪r(jià)水平等做到準(zhǔn)確了解，掌握。實(shí)地考察的另一項(xiàng)重要工作，就是到

當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門、稅務(wù)主管部門、會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行咨詢，對(duì)工程所在地的經(jīng)濟(jì)、文化、法規(guī)等

做到更全面的了解。承接EPC工程總承包工程前，對(duì)以上工程根本信息的收集、整理和分析，是決

定是否承接該工程的前提，更是躲避、防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的第一關(guān)。之后，對(duì)招標(biāo)方制定的招標(biāo)文件,

特別是業(yè)主針對(duì)合同總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制方法、付款方式、結(jié)算萬(wàn)式、質(zhì)保金及保修效勞條款等制定的條

件進(jìn)行仔細(xì)研究，因?yàn)?，這將是投標(biāo)方下一步是否響應(yīng)業(yè)主招標(biāo)要求，能否中標(biāo)及中標(biāo)后EPC工程

總承包工程合同簽訂的基礎(chǔ)。經(jīng)分析，一旦決定參與競(jìng)爭(zhēng)承接工程，以上信息就將成為投標(biāo)文件編

制、工程本錢測(cè)算的重要依據(jù)，同時(shí)也根本框定了下一步合同具體條款及合同總價(jià)。作為合同管理

部門和相關(guān)人員，應(yīng)將此項(xiàng)工作視為合同管理的首要條件來(lái)控制，這是總承包合同簽署的前提。

3.2EPC工程總承包工程合同的履行

工程實(shí)施過(guò)程中的合同管理與控制是EPC工程總承包工程合同管理的重要環(huán)節(jié)。EPC工程總承

包工程合同一旦簽訂，整個(gè)工程建設(shè)的總目標(biāo)就已確定，這個(gè)目標(biāo)經(jīng)分解后落實(shí)到工程部、分包商

和所有參與工程建設(shè)的人員，就構(gòu)成了目標(biāo)體系。分解后的目標(biāo)是圍繞總目標(biāo)進(jìn)行的，分解后各個(gè)

小目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及其落實(shí)的質(zhì)量，直接關(guān)系到總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，控制這些目標(biāo)就是為了保證工程實(shí)施按

預(yù)定的方案進(jìn)行，順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。

合同評(píng)審：可專門成立了合同評(píng)審小組對(duì)合同進(jìn)行評(píng)審工作，對(duì)擬好的合同進(jìn)行仔細(xì)的評(píng)審。

各部門從不同角度對(duì)合同條款進(jìn)行認(rèn)真的推敲，諸如根據(jù)對(duì)某個(gè)工程前期的調(diào)查，及對(duì)業(yè)主的資金

情況的了解，確定款項(xiàng)的收取或者支付比例等，做到既能盡快收到資金，又能及時(shí)完成工程工程，

大大減少在工程上的資金墊支。這樣做的好處主要是讓大家明白，一個(gè)工程越早完成，就能越早將

工程款全部收回，時(shí)間拖得越長(zhǎng)，資金的本錢就會(huì)隨時(shí)間的增加而增加，資金的時(shí)間價(jià)值就得不到

表達(dá)，最終不僅整個(gè)工程的盈利不能表達(dá)，甚至由于長(zhǎng)期收不到工程尾款而造成呆死壞賬，導(dǎo)致工

程虧損。在合同評(píng)審時(shí)應(yīng)有的放矢，針對(duì)各個(gè)工程的不同情況具體協(xié)商合同條款，從而在很大程度

上降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

認(rèn)真研讀合同，分解合同責(zé)任實(shí)行目標(biāo)管理在EPC工程總承包工程合同簽訂后，具體的執(zhí)行者

是工程部人員?？梢蠊こ滩繌墓こ探?jīng)理到工程各管理人員，都要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，對(duì)合同進(jìn)行

認(rèn)真的分析，對(duì)合同的主要內(nèi)容及存在的風(fēng)險(xiǎn)做出解釋和說(shuō)明，使工程部所有人員熟悉合同中的主

要內(nèi)容、規(guī)定及要求，了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍以及法律責(zé)任，并依據(jù)合同制訂出

工程進(jìn)度節(jié)點(diǎn)方案。按照節(jié)點(diǎn)方案，工程各部門負(fù)責(zé)人隨即對(duì)各自部門人員進(jìn)行較詳細(xì)分工，即將

公司采取了月審批制度。將下月需要支付的工程工程方案報(bào)公司工程管理部審核。工程管理部按工

程的專業(yè)分類，采取由專業(yè)主管人員初審、主管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審的二級(jí)審批程序。專業(yè)主管人員對(duì)工程工

程的完工情況、設(shè)備材料的到貨及質(zhì)量情況嚴(yán)格審查。

特事特批。在工程工程預(yù)算中設(shè)定合理的預(yù)留額度，公司進(jìn)行統(tǒng)籌管理。對(duì)于應(yīng)急的工程工程,

嚴(yán)格按照各種應(yīng)急預(yù)案的要求，由主管總經(jīng)理特批，以確保用最短的時(shí)間、最少的費(fèi)用使其盡快得

到解決，投入運(yùn)行，絕不延誤工程進(jìn)度。

亞格預(yù)算考核。EPC工程總承包工程預(yù)算得到批準(zhǔn)以后，公司將其列入公司與各工程部簽訂的

業(yè)績(jī)指標(biāo)考核責(zé)任狀，與風(fēng)險(xiǎn)抵押金獎(jiǎng)懲掛鉤，對(duì)工程實(shí)施進(jìn)行嚴(yán)格的考核。公司財(cái)務(wù)科、工程管

理部、總圖室等部門按照月份，季度、半年或者采取隨機(jī)專項(xiàng)檢查的方式，對(duì)各工程部執(zhí)行預(yù)算的

準(zhǔn)確率、完成率進(jìn)行嚴(yán)格的檢查與考核，定期通報(bào)，并將結(jié)果與各工程部的獎(jiǎng)金分配緊密掛鉤，獎(jiǎng)

優(yōu)罰劣，變“事后控制〃為“事前控制〃。同時(shí)在每年提前對(duì)全公司EPC工程總承包工程的完成情

況進(jìn)行總盤點(diǎn)，以防止年終結(jié)算集中，不能細(xì)審的局面。從而有效地控制了EPC工程總承包工程的

費(fèi)用超支，對(duì)未中標(biāo)的工程堅(jiān)決不允許施工，確保各個(gè)工程處于控制過(guò)程中。

對(duì)超支較大的工程進(jìn)行重點(diǎn)檢查。年終財(cái)務(wù)結(jié)算后，要對(duì)一些重點(diǎn)工程、本錢超支較大的工程,

列出明細(xì)提供給有關(guān)部門進(jìn)行詳細(xì)分析。從設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購(gòu)以及廢舊物資回收等管理環(huán)

節(jié)入手，找出管理不到位、效益流失和達(dá)不到性能考核指標(biāo)的問(wèn)題所在。

3.3EPC工程總承包工程合同的擔(dān)保

在建筑工程工程風(fēng)險(xiǎn)管理中，不僅需要躲避風(fēng)險(xiǎn)，以控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和消除風(fēng)險(xiǎn)的損失，或者

降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減少風(fēng)險(xiǎn)的損失，而且有時(shí)還需要面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。但是以上方式還是會(huì)使得業(yè)主

承受承包商違約所帶來(lái)的損失，因此，為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展，我們必須找到一種能夠合理的保障

業(yè)主的方式，借鑒國(guó)際上較為通行的工程保證擔(dān)保做法，在我國(guó)逐步推行工程擔(dān)保制度將是必然的

趨勢(shì)。

3.3.1工程保險(xiǎn)的根本概念

工程保險(xiǎn)指保險(xiǎn)人承保中外合資企業(yè)、引進(jìn)技術(shù)工程及與外貿(mào)有關(guān)的各專業(yè)工程的綜合性危險(xiǎn)

所致?lián)p失，以及國(guó)內(nèi)建筑和安裝工程工程。同時(shí)工程保險(xiǎn)的對(duì)象是具有規(guī)模宏大、技術(shù)復(fù)雜、造價(jià)

昂貴和風(fēng)險(xiǎn)期限較長(zhǎng)等特點(diǎn)的現(xiàn)代工程工程。

3.3.2工程保證擔(dān)保相關(guān)法律

工程擔(dān)保是保證人應(yīng)合同?方（債務(wù)人或被保證人）的要求，向另一方（債權(quán)人）做出書(shū)面承諾，

當(dāng)委托人或被保證人不履行合同，以致債權(quán)人遭受損失時(shí)，保證人在一定金額、一定期限內(nèi)代為履

行合同或支持債務(wù)的一種工程保障機(jī)制。工程保證擔(dān)保制度是一種程序標(biāo)準(zhǔn)，是一種保障體系，是

一種經(jīng)濟(jì)制約，是一種關(guān)系范疇。

我國(guó)《招投標(biāo)法》、《擔(dān)保法》等相關(guān)法律對(duì)履約保證金作了一定程度的規(guī)定，但鑒于建筑市

場(chǎng)的復(fù)雜性及特殊性，法律尚未對(duì)工程履約保證金根本信息作出明確而又詳細(xì)規(guī)定，這給實(shí)際的操

作帶來(lái)諸多的困難：

《招投標(biāo)法》第46條規(guī)定，“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照

招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的

其他辦議。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交〃。從該條文中，我們可以獲

取三個(gè)信息：1）明確了招標(biāo)人有收取履約保證金的權(quán)利。強(qiáng)調(diào)履約保證金的收取的前提是需要在招

標(biāo)文件中明確約定;2）《招投標(biāo)法》并沒(méi)有強(qiáng)制性要求收取履約保證金。根據(jù)招標(biāo)文件要求，有約

定則從約定，無(wú)約定不得追加，否則就背離了合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。3）本條沒(méi)有對(duì)履約保證金的表現(xiàn)形

式，提交時(shí)間、保證金的收取及監(jiān)管、金額比例、保證金利息的歸屬、保證金退還等方面進(jìn)行規(guī)定。

《招投標(biāo)法》第60條規(guī)定，“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的，履約保證金不予退還，

給招標(biāo)人造成的損失超過(guò)履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)超過(guò)的局部予以賠償，沒(méi)有提交履約保證金

的，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)人的損失承當(dāng)賠償責(zé)任〃。本條是招投標(biāo)法對(duì)不履行合同的履約保證金罰則的規(guī)定。

即中標(biāo)人違約的，招標(biāo)人有沒(méi)收履約保證金的權(quán)利，中標(biāo)人承當(dāng)喪失收回履約保證金的權(quán)利和賠償

損失的責(zé)任。

通過(guò)60條的規(guī)定我們可以很明確的了解到履約保證金罰則與定金罰則是有區(qū)別的。所謂的定

金罰則根據(jù)《擔(dān)保法》第89條之規(guī)定，”當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。

債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無(wú)權(quán)要求

返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金?！稍?003年七部委頒發(fā)的

《工程建設(shè)工程施工招標(biāo)投標(biāo)方法》第85條之規(guī)定卻將履約保證金罰則等同于定金罰則?！斗椒ā?/p>

第85條是這樣規(guī)定的，“招標(biāo)人不履行與中標(biāo)人訂立的合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還中標(biāo)人的履約保證

金；……〃筆者認(rèn)為該《方法》與《招投標(biāo)法》、《擔(dān)保法》及其相關(guān)的司法解釋的規(guī)定是相悖的，

保證金的性質(zhì)既不同于定金，也不同于預(yù)付款，更不同于保證。

綜上可知，我國(guó)法律對(duì)履約保證金規(guī)定并不完善，其定性亦是非常模糊的，正是因?yàn)榉缮洗?/p>

在的缺陷導(dǎo)致履約保證金制度在建筑工程市場(chǎng)領(lǐng)域被濫用，加上缺乏有效的監(jiān)督管理，保證金便成

為業(yè)主方控制承包方的有力工具。

3.3.3履約保證擔(dān)保中存在的問(wèn)題

工程保證擔(dān)保的首要的、也是對(duì)整個(gè)建筑行業(yè)最有益的作用就是保證履約。即保證重于擔(dān)保。

擔(dān)保作為法律術(shù)語(yǔ)，有保證、質(zhì)押、保證金、留置等幾種形式，但保證不僅僅具有賠償意義的連帶

經(jīng)濟(jì)責(zé)任，還必須包括保證做到、保證履行等多個(gè)方面。這也就區(qū)別于我們傳統(tǒng)意義上理解的“債

權(quán)債務(wù)擔(dān)?！?，并不是純粹的“你借錢不還，我替你還〃。電力建設(shè)工程的履約擔(dān)保保證金一般為

合同價(jià)的30%?50%。履約擔(dān)保可以保證工程按時(shí)完工，而不受違約承包商的影響，這樣不但保

障了業(yè)主的利益，而且有效地保證了社會(huì)的建設(shè)順利進(jìn)行。即承包人違約時(shí)，由工程擔(dān)保人代為完

成工程建設(shè)，這樣一來(lái)有利于工程建設(shè)的順利進(jìn)行。

1、重關(guān)系，輕合同、輕保證。

針對(duì)EPC工程行業(yè)的特殊性，業(yè)主通常會(huì)在招標(biāo)文件或者合同中明確指定一局部分包商名單，

或者與業(yè)主關(guān)系甚好經(jīng)業(yè)主方介紹進(jìn)來(lái)，成為EPC分包商的一份子；又或是與總包方關(guān)系甚好等等

因素，會(huì)讓總包方在招投標(biāo)階段，無(wú)視對(duì)這些分包方相關(guān)資質(zhì)的審定；在簽訂合同時(shí)也會(huì)基于“業(yè)

主的招呼〃或“關(guān)系〃的原因，網(wǎng)開(kāi)一面，該省的就省，該簡(jiǎn)單就簡(jiǎn)單，履約保證金也往往會(huì)因?yàn)?/p>

這些口頭、拍胸脯的保證成為多余的條件，而從合同中刪去。殊不知，這些合同條款的刪除將是加

重了總包方自身的風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)在以后工程實(shí)施過(guò)程中越創(chuàng)造顯。擅自停工、拖延工期/延

期交貨、偷工減料、質(zhì)量沒(méi)保證，三番五次的修理、更換、重作，技術(shù)效勞不到位等等問(wèn)題隨之而

來(lái)的時(shí)候，僅靠違約金或者賠償金那些還沒(méi)從分包商兜里掏出來(lái)的資金的懲罰力度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上已

經(jīng)掌握在自己手里的履約保證金的懲罰力度的。

2、現(xiàn)金履約加重承包方的負(fù)擔(dān)，并且存在被業(yè)主挪用的風(fēng)險(xiǎn)。

有些業(yè)主在招標(biāo)文件中明確約定采用現(xiàn)金履約。一方面對(duì)于EPC工程而言，投資規(guī)模大，周期

長(zhǎng)，的履約保證金對(duì)承包方來(lái)說(shuō)并不是一個(gè)小的數(shù)目，將這筆流動(dòng)資金壓在業(yè)主那里，無(wú)非

是加重了承建企業(yè)的負(fù)擔(dān)，發(fā)揮不了資金應(yīng)有的使用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益。另一方面，?將這筆不小數(shù)目

交給業(yè)主，不能排除被業(yè)主利用的可能，一旦使用不善，洽資金的平安性造成嚴(yán)重威脅。

3、不能按時(shí)退還，且無(wú)息退還履約保證金（針對(duì)以現(xiàn)金的形式提交履約保證金）

EPC總承包合同中業(yè)主一般會(huì)要求，在工程完工，提交質(zhì)量保修書(shū)和辦理完工結(jié)算后兩周內(nèi)退

還履約保證金。承包方將建設(shè)工程交鑰匙給業(yè)主后，則對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)根本上沒(méi)什么后顧之憂了，所謂

的完工結(jié)算主要涉及到合同變更、費(fèi)用的增減，違約金或賠償金、竣工資料整理移交等等內(nèi)容，在

此階段，業(yè)主可以各種條件不滿足為由延期退還履約保證金；除此之外，那些生產(chǎn)工藝復(fù)雜或者自

然環(huán)境差，施工條件差的電廠或輸變電工程，整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程至少一兩年的生產(chǎn)周期，履約保證金在

此期間產(chǎn)生的利息往往會(huì)被業(yè)主無(wú)任何理由的扣取。

4、履約保證金成為業(yè)主控制承包方的有力手段。

履約擔(dān)保一般分為有條件的履約擔(dān)保和無(wú)條件的履約擔(dān)保。像類似履約保證書(shū)之類的擔(dān)保一般

是有條件的擔(dān)保；而在我國(guó)盛行的銀行履約保函大多是無(wú)條件的履約擔(dān)保。何為無(wú)條件履約保證金?

我們可以通過(guò)《中石化乙烯220kV變電站總承包工程合同》中的相關(guān)規(guī)定來(lái)幫助理解無(wú)條件擔(dān)保的

含義：

“承包人違約時(shí)，發(fā)包人（業(yè)主）從銀行提取銀行為承包人擔(dān)保的保函內(nèi)的任何與迤約事件有關(guān)

的款項(xiàng)時(shí)，發(fā)包人（業(yè)主）不需要提供詳細(xì)理由和材料，承包人也不爭(zhēng)辯?！ㄕ且?yàn)闃I(yè)主無(wú)需提供

提取我行履約保函的任何證據(jù)，只要業(yè)主認(rèn)為承包方有違約行為，即可無(wú)條件的獲得履約保證金。

這種獲取保證金的方式方法無(wú)形之中就讓履約保證金成為懲罰承包方的有力工具。

鑒于履約保證金制度在建設(shè)工程使用中存在的種種問(wèn)題，作為EPC總承包方，那么應(yīng)該如何防

止履約保證金被濫用？又如何在分包合同中正確使用履約保證金制度，充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用呢？

以下將結(jié)合目前我院工程總承包部現(xiàn)行工程管理體系及合同管理狀況，對(duì)履約保證金在總承包工程

中的有效運(yùn)作發(fā)表本人淺顯的看法，望能起到拋磚引玉的作用。

3.4EPC工程總承包工程合同的變更

3.4.1工程變更的定義。

所謂工程變更(EC,EngineeringChange),指的是針對(duì)已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構(gòu)成的

零件進(jìn)行的變更。在工程工程實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)植炕蛉抗こ淘诓牧?、工藝?/p>

功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據(jù)監(jiān)理

簽發(fā)設(shè)計(jì)文件及監(jiān)理變更指令進(jìn)行的、在合同工作范圍內(nèi)各種類型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增

減、合同工程量的變化、因地質(zhì)原因引起的設(shè)計(jì)更改、根據(jù)實(shí)際情況引起的結(jié)構(gòu)物尺寸、標(biāo)高的更

改、合同外的任何工作等。

3.4.2工程變更原因、目的及內(nèi)容

引起工程變更的主要原因有設(shè)計(jì)疏漏、現(xiàn)場(chǎng)施工條件限制、設(shè)備或材料采購(gòu)限制等。目的是糾

正工程實(shí)施中的以下后果：不滿足使用、消防、平安、環(huán)保、衛(wèi)生等方面的功能要求；不滿足合同

要求的工程質(zhì)量要求；不滿足施工過(guò)程平安的要求；不滿足施工進(jìn)度的要求。

程變更的內(nèi)容包括：設(shè)計(jì)變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更、材料代換、施工技術(shù)方案或施工順序的改變等。

作為EPC承包商，工程變更要綜合考慮整個(gè)工程的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、平安等因素，也要考慮施工

分包商的一些自身?xiàng)l件和現(xiàn)場(chǎng)條件的限制，到達(dá)工程利益最大化。由于進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、平安相

互之間的辯證關(guān)系，使得工程變更會(huì)引起多方面的連鎖反應(yīng)，因此要對(duì)工程變更加強(qiáng)管理，制定工

程變更管理的組織、程序、職責(zé)及權(quán)限各個(gè)公司對(duì)工程變更管理制定的組織、程序、職責(zé)及權(quán)限不

盡相司。一般EPC工程總承包實(shí)行工程經(jīng)理負(fù)責(zé)制，現(xiàn)場(chǎng)工程經(jīng)理部是工程變更的根本管理組織,

按照公司的管理程序，在自己的職責(zé)、權(quán)限內(nèi)負(fù)責(zé)工程變更的管理工作。

3.4.3變更的條件

在工程總承包模式下工程變更對(duì)承包商的意義就有別于施工承包中的工程變更，非建設(shè)單位原

因引起的變更費(fèi)用是需要自身承當(dāng)?shù)挠捎诳偝邪こ探ㄔO(shè)周期長(zhǎng)涉及面廣可變因素多，對(duì)于任何一

項(xiàng)工程施工來(lái)說(shuō)，工程變更是不可防止的從設(shè)計(jì)角度看，設(shè)計(jì)變更是工程設(shè)計(jì)的修正補(bǔ)充和延續(xù),

設(shè)計(jì)者一方面致力于提高設(shè)計(jì)質(zhì)量，力求減少設(shè)計(jì)變更另一方面又需要用設(shè)計(jì)變更來(lái)補(bǔ)充完善工程

設(shè)計(jì)在此重點(diǎn)探討非建設(shè)單位原因引起的工程變更，力爭(zhēng)通過(guò)總承包工程的變更管理，到達(dá)通過(guò)變

更管理以最小的投入滿足工程質(zhì)量平安進(jìn)度和功能等方面要求的目的。

3.4.2工程變更的處理程序

在頒發(fā)工程接收證書(shū)前的任何時(shí)間，業(yè)主有權(quán)通過(guò)發(fā)布指示或要求承包商遞交建議書(shū)的方式,

提出工程變更。工程變更的處理程序分以下三種情況：

1、業(yè)主發(fā)布指示的變更

在工程執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主經(jīng)過(guò)更仔細(xì)考慮將來(lái)的開(kāi)展，往往會(huì)提出一些新的要求，在需要的時(shí)

候發(fā)布變更指示。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應(yīng)遵守并執(zhí)行每項(xiàng)變

更。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括詳細(xì)的變更范圍、變更處理的原則等。業(yè)主在工程實(shí)施過(guò)程中提出一些

要求，這些要求對(duì)工程和業(yè)主是有利的，但其中有些是超出合同范圍的，實(shí)際上構(gòu)成了變更，卻不

是以變更的形式提出。承包商一定要及時(shí)分辨出變更局部，提出變更申請(qǐng)，按變更程序處理。

2、承包商提交建議書(shū)后確定的變更

承包商根據(jù)EPC合同條件13.2款［價(jià)值工程］的要求或其它要求提交建議書(shū)，建議書(shū)的內(nèi)容包

括對(duì)建議的設(shè)計(jì)和（或）要完成的工作的說(shuō)明、進(jìn)度方案、合同價(jià)風(fēng)格整建議。

業(yè)主收到承包商的建議書(shū)后，根據(jù)實(shí)際情況和工程的需要，在合同約定的時(shí)間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)

或修改建議書(shū)的回復(fù)。雙方就變更方案和變更費(fèi)用達(dá)成一致意見(jiàn)后，業(yè)主簽發(fā)正式的書(shū)面變更文件。

承包商確認(rèn)收到該變更指示，則此一項(xiàng)或多項(xiàng)工程變更確立。在業(yè)主沒(méi)有正式下達(dá)變更令前，承包

商不得擅自對(duì)工程實(shí)施任何變更，否則將導(dǎo)致業(yè)主方索賠。

3、承包商履行合同失敗導(dǎo)致的變更

承包商履行合同失敗，如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延誤等，會(huì)導(dǎo)致工程變更甚至業(yè)主

方索賠。

業(yè)手在確認(rèn)變更事件導(dǎo)致工程變更后向承包商發(fā)出變更意向通知書(shū).一般包括以下內(nèi)容：對(duì)變

更事件的描述；工程變更內(nèi)容及范圍；簡(jiǎn)述變更對(duì)工程目標(biāo)的影響；要求承包商提交變更的實(shí)施方

案、變更費(fèi)用及工期。

承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)實(shí)際情況及變更意句通知書(shū)的要求提交一份工程變更報(bào)告。

業(yè)主對(duì)工程變更報(bào)告進(jìn)行評(píng)估后發(fā)布工程變更令。

3.4.3工程變更的價(jià)款確定

變更工程的費(fèi)率或價(jià)格，是業(yè)主和承包商雙方協(xié)商的焦點(diǎn)。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應(yīng)根據(jù)合

同條款確定或同承包商商定變更工程的計(jì)量方法、費(fèi)率和價(jià)格，進(jìn)而確定變更工程的合同價(jià)格。

合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有價(jià)格計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中只有類似于變

更工程的價(jià)格，可以參照此價(jià)格計(jì)算變更工程價(jià)款；合同中沒(méi)有適用或類似于變更工程的價(jià)格，由

業(yè)主與承包商協(xié)商單價(jià)和價(jià)格。

為指示或批準(zhǔn)一項(xiàng)變更，業(yè)主應(yīng)按照EPC合同條件3.5款［確定］的要求，商定或確定對(duì)合同價(jià)

格和付款方案表的調(diào)整。這些調(diào)整應(yīng)包括合理利潤(rùn)，如果適用，應(yīng)考慮承包商根據(jù)［價(jià)值工程］提交

的建議。如果合同規(guī)定合同價(jià)格以一種以上貨幣支付，在確定變更價(jià)款時(shí)，應(yīng)規(guī)定以每種適用貨幣

支付的款額。為此，參考變更后工作費(fèi)用的實(shí)際或預(yù)期的貨幣比例，與規(guī)定的合同價(jià)格支付中的各

種貨幣比例。

3.5EPC工程總承包工程合同的索賠

3.5.1EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素

在EPC合同條件下，業(yè)主關(guān)心的是工程建設(shè)的工期和建設(shè)質(zhì)量，總承包商承當(dāng)j所有的設(shè)計(jì)、

采購(gòu)和施工任務(wù)，在整個(gè)工程實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主對(duì)工程建設(shè)介入相對(duì)其他工程承包模式較少，因此

業(yè)主索賠的時(shí)機(jī)也較少。業(yè)主在EPC合同條件下，可能有以下索賠因素：

1、履約保函索賠。EPC合同通用條款第4.2款規(guī)定，在履約擔(dān)保規(guī)定的期滿日期28天前如果

承包商還無(wú)權(quán)拿到履約保函，承包商應(yīng)將履約保函延長(zhǎng)至工程竣工和修補(bǔ)完任何缺陷為止，如果承

包商不能延長(zhǎng)其有效期限，業(yè)主可以索賠履約保函的全部金額。另外，如果承包商不支付業(yè)主的索

賠或者在接到業(yè)主修復(fù)缺陷通知天內(nèi)不修復(fù)缺陷或者滿足通用條款第15.2款中“業(yè)主中止合同〃

條件時(shí)，業(yè)主可以索賠履約保函的全部金額。

2、合同通用條款第款規(guī)定對(duì)于測(cè)試、檢查、測(cè)量或者試驗(yàn)不能通過(guò)或不符合合同要求的設(shè)備、

材料、設(shè)計(jì)和工藝缺陷，業(yè)主有權(quán)拒收，并且業(yè)主可以要求重新測(cè)試，承包商應(yīng)該給予積極配合。

但如果此項(xiàng)拒收或重新測(cè)試而導(dǎo)致了業(yè)主增加額外的費(fèi)用,業(yè)主有權(quán)向承包商索賠。

3、合同通用條款第7.5款規(guī)定，業(yè)主可以指令承包商對(duì)于不符合合同要求的設(shè)備、材料移出

施工現(xiàn)場(chǎng)，指令承包商修改設(shè)計(jì)或執(zhí)行某項(xiàng)加固工程平安的工作。如果承包商不遵照業(yè)主的指令,

業(yè)主可以另行雇他人進(jìn)行相關(guān)工作，所發(fā)生的費(fèi)用業(yè)主可以向承包商索賠。

4、誤期罰款。EPC合同通用條款第款規(guī)定，如果承包商不能按照完工方案完成工程，承包商

應(yīng)該句業(yè)主支付相應(yīng)的誤期罰款。具體的誤期罰款在特殊條款中都有明確的規(guī)定，一般以實(shí)際完成

時(shí)間和應(yīng)該移交時(shí)間差額以每天罰款多少來(lái)計(jì)算，但不能超過(guò)最高罰款金額。

5、性能指標(biāo)罰款。在EPC合同中，業(yè)主為了到達(dá)投資預(yù)期目標(biāo)，一般在EPC合同特殊條款中

對(duì)工程性能指標(biāo)作出具體的規(guī)定，如果承包商在完工試驗(yàn)中未能到達(dá)規(guī)定的性能指標(biāo)，業(yè)主將會(huì)對(duì)

承包商進(jìn)行性能指標(biāo)罰款，具體罰款的工程和罰款金額會(huì)在特殊條款中逐項(xiàng)列出。

6、缺陷索賠。（1）通用合同條款第11.3款規(guī)定因某項(xiàng)缺陷或損害使整個(gè)或局部工程或某項(xiàng)主

要生產(chǎn)設(shè)備不能到達(dá)按照原定目的適用程度，業(yè)主可以索賠延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期。（2）通用合同條款第

11.4款規(guī)定，承包商在合理的或業(yè)主規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不能修補(bǔ)缺陷，第一業(yè)主可以自己或者選擇其

他分包商進(jìn)行修復(fù)工作，并向承包商索賠相關(guān)修復(fù)費(fèi)用。第二業(yè)主會(huì)同意或者決定降低合同總價(jià);

第三如果缺陷或者損壞致使業(yè)主對(duì)整個(gè)工程或者工程的某一主要局部利益受損，業(yè)主有權(quán)要求返還

對(duì)整個(gè)工程或該部位已經(jīng)支付的所有金額并加上財(cái)務(wù)費(fèi)用和撤除該工程或部位、清理現(xiàn)場(chǎng)和歸還設(shè)

備和材料給承包商所發(fā)生的費(fèi)用。

7、業(yè)主終止合同。在EPC合同通用條款第條規(guī)定，如果承包商沒(méi)有遵照第15款妁規(guī)定或者有

里面列出的行為，業(yè)主有權(quán)終止合同，并要求承包商撤離現(xiàn)場(chǎng)，并將任何需要的貨物、所有承包商

文件以及由或?yàn)樗龅钠渌O(shè)計(jì)文件交給業(yè)主。業(yè)主可以繼續(xù)完成工程和或安排其他承包商完成。

這時(shí)業(yè)主和其他承包商可以使用任何貨物、承包商文件和由承包商或以其名義編制的其他設(shè)計(jì)文

件。其后業(yè)主主應(yīng)發(fā)出通知，將在現(xiàn)場(chǎng)或其附近把承包商設(shè)備和臨時(shí)工程放還給承包商。承包商應(yīng)

迅速自行承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，安排將將他們運(yùn)走。但如果此時(shí)承包商還應(yīng)付給業(yè)主的款項(xiàng)沒(méi)有付清，

業(yè)主可以出售這些物品，以收回欠款。收益的任何余款付洽承包商。

8、承包商未能履行合同規(guī)定的義務(wù)的索賠。如果承包商未能按照合同規(guī)定辦理相應(yīng)的工程保

險(xiǎn)、設(shè)備保險(xiǎn)等其他義務(wù)，業(yè)主有權(quán)自行辦理相應(yīng)的手續(xù)，所發(fā)生的費(fèi)用可以向承包商索賠。

3.5.2承包商向業(yè)主提出索賠

1、業(yè)主未能按時(shí)提供施工所需現(xiàn)場(chǎng)

通用合同條款第2.1款規(guī)定，如果業(yè)主未能及時(shí)向承包商提供進(jìn)入和占用現(xiàn)場(chǎng)各局部的權(quán)利，

使承包商遭受延誤和K或遭致額外費(fèi)用，承包商有權(quán)要求延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償額外費(fèi)用及合理利潤(rùn)。

通用條款第1L7款規(guī)定，在承包商開(kāi)出履約保函后，承包商就有權(quán)進(jìn)入和占有整個(gè)工程。承

包商就開(kāi)始組織設(shè)備人員物資進(jìn)場(chǎng)。如果此時(shí)業(yè)主不能即時(shí)提供和占有現(xiàn)場(chǎng)，承包商應(yīng)該及時(shí)發(fā)索

賠通知，索賠因設(shè)備、人員閑置、保函延期、占用資金利息和物價(jià)上漲等因素而遭受的額外費(fèi)用。

2、因執(zhí)行業(yè)主指令而導(dǎo)致的索賠因素

在工程執(zhí)行過(guò)程中，業(yè)主從平安或方便的角度出發(fā)，可能會(huì)向承包商發(fā)一些工地指令，而這些

指令有些會(huì)造成或?qū)?huì)造成承包商的施工工期延誤或費(fèi)用漕加，這些指令包括：

（1）通用合同條款4.24款中所說(shuō)的施工工程中因發(fā)現(xiàn)化石、硬幣、有價(jià)值的物品或文物、以

及具有地質(zhì)和考古意義的結(jié)構(gòu)物和其他遺跡或物品，業(yè)主可能發(fā)出指令要求暫停施工，承包商因執(zhí)

行這一指令而遭受延誤和招致費(fèi)用，承包商據(jù)此可以向業(yè)主提出索賠要求。

（2）工程變更和調(diào)整指令。在合同條件下，工程工程的設(shè)計(jì)方案在承包商建議和業(yè)主要求等

構(gòu)成合同文件中都已作了明確確定，但在工程建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主可能會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)的局部提出設(shè)計(jì)變更

和調(diào)整要求，這些新的要求可能需要增加工程建設(shè)的費(fèi)用，甚至影響工期，這些也構(gòu)成了承包商索

賠的依據(jù)。

（3）通知暫停施工的指令,根據(jù)通用合同條款第LM款的規(guī)定，在施工過(guò)程中，業(yè)主隨時(shí)可以

指令承包商整個(gè)或局部工程暫時(shí)停工，如果承包商由于執(zhí)行這些指令暫時(shí)停工和復(fù)工而導(dǎo)致了工期

延誤和費(fèi)用增加，承包商應(yīng)該向業(yè)主提出索賠要求，有權(quán)獲得工期和費(fèi)用補(bǔ)償。

（4）加速施工指令。如果在工程施工過(guò)程中，業(yè)主可能由于種種原因發(fā)出指示要求承包商加

快施工進(jìn)度，提前完成整個(gè)或局部工程，由此而會(huì)大量增加設(shè)備、周轉(zhuǎn)性材料和人工本錢，承包商

可以句業(yè)主索賠由此而增加的費(fèi)用。

3、人為障礙索賠

EPC合同8.5條款規(guī)定，承包商認(rèn)真執(zhí)行其他當(dāng)局要求的程序而這些當(dāng)局延誤或干擾了承包商

的工作以及這些延誤和干擾是有經(jīng)驗(yàn)承包商在投標(biāo)前所不能預(yù)料的，由此而造成的工期延誤或工程

中斷應(yīng)被認(rèn)為延長(zhǎng)工期的理由，承包商有權(quán)索賠。

根據(jù)EPC合同第10.3款對(duì)竣工試驗(yàn)的干擾和12.2款優(yōu)驗(yàn)延誤的試驗(yàn)規(guī)定，如果由于業(yè)主原因

而造成對(duì)完工試驗(yàn)干擾和無(wú)故延誤，致使承包商增加費(fèi)用，承包商可以向業(yè)主提出延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償

增加費(fèi)用索賠。

合同條款第12.4條規(guī)定，在竣工試驗(yàn)中，如果業(yè)主無(wú)理拖延承包商進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行竣工試驗(yàn)或者拖

延承包商調(diào)查不能通過(guò)竣工試驗(yàn)的原因或進(jìn)行調(diào)整或修改，導(dǎo)致承包商增加費(fèi)用，承包商可以索賠

此類費(fèi)用和合理利潤(rùn)。

4、業(yè)主提供的原始數(shù)據(jù)錯(cuò)誤索賠

盡管在合同中規(guī)定業(yè)主不承當(dāng)在業(yè)主要求中各種錯(cuò)誤、誤差和遺失責(zé)任，但根據(jù)通用條款5.1

對(duì)于合同中規(guī)定的或?qū)儆跇I(yè)主責(zé)任需要提供的位置、數(shù)據(jù)和信息，整個(gè)或局部工程預(yù)定用途的定義,

整個(gè)工程執(zhí)行或試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)以及和承包商不能復(fù)核的位置、數(shù)據(jù)和信息等都屬于業(yè)主的責(zé)任。如果在

投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，承包商是依據(jù)這些數(shù)據(jù)而進(jìn)行設(shè)計(jì)或者進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)的，如在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)變化而

造成工程費(fèi)用的增加，承包商可以向業(yè)主提出費(fèi)用索賠。

5、業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)索賠

根據(jù)合同條款第17.4款規(guī)定，如果是由于第17.3款“業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)〃所列因素而導(dǎo)致整個(gè)工程、

承包商貨物、文件遭受損失或損壞，承包商應(yīng)通知業(yè)主修復(fù)，并可以索賠由此產(chǎn)生的工程延誤和遭

致的費(fèi)用。

6、法律變更的索賠

合同條款第13.7款規(guī)定，如果在投標(biāo)基準(zhǔn)日期后工程所在國(guó)的法律有改變包括適用新的法律,

廢除或修改現(xiàn)有法律，或?qū)Υ祟惙傻乃痉ɑ蛘忉層凶?，使承包商已或?qū)⒃馐苎诱`或增加費(fèi)用，

承包商可以據(jù)此向業(yè)主索賠。

7、延期支付索賠

為了制約業(yè)主支付，在EPC合同通用條款第14.8款中規(guī)定，如果沒(méi)有在第14.7款“支付時(shí)間”

內(nèi)收到支付，承包商有權(quán)就未付款額按月計(jì)算復(fù)利，收取延誤期的融資費(fèi)用。

8、不可抗力后果索賠

EPC合同條款第19.4款規(guī)定，因不可抗力因素使承包商招致延誤和9或：招致費(fèi)用增加，承包

商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。不可抗力因素在第19.1款中給予了明確的定義：a不是任何一方能控制

的；b簽訂合同前沒(méi)有一方能夠合理準(zhǔn)備的；c發(fā)生后沒(méi)有方法防止和克服的；d不能歸結(jié)到任何

一方的。

9、承包商停工

根據(jù)EPC合同第16.1款規(guī)定，如果業(yè)主不能履行業(yè)主的財(cái)政方案或者不能按照EPC合同第14.7

款的支付時(shí)間進(jìn)行支付，承包商在通知業(yè)主28天后有權(quán)停工或者降低工程進(jìn)度直到承包商收到相

關(guān)的證據(jù)或者支付。如果由此承包商遭受工程延誤或者增加費(fèi)用，承包商可以向業(yè)主提出工期和費(fèi)

用補(bǔ)償。

10、承包商終止合同

根據(jù)EPC合同第16.2款規(guī)定，如果在合同條款中所列出的停工規(guī)定，承包商在紿出14天的通

知后有權(quán)終止合同，而且該終止合同行為并不報(bào)害承包商的其他權(quán)利。在這種情況下，承包商有全

要求業(yè)主退回履約保函，并向承包商支付相關(guān)的停工費(fèi)用和由于終止合同而遭受的損失和利息。

11、其他

還有一些潛在的索賠因素，盡管在通用合同條款里面沒(méi)有表達(dá)，但發(fā)生后也將給承包商帶來(lái)很

大的損失，應(yīng)該在特殊條款中給予約定。例如貨幣及匯率變化、合同推遲生效或者工程推遲開(kāi)工、

生產(chǎn)資料價(jià)格變化等。

3.5.2合同下承包商風(fēng)險(xiǎn)防范

針對(duì)上述情況，為了躲避投資風(fēng)險(xiǎn)，降低對(duì)自己不利的因素，則在編寫投標(biāo)書(shū)時(shí)承包商應(yīng)該進(jìn)

行認(rèn)真的風(fēng)險(xiǎn)審核，盡量防范或彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)，并且在商務(wù)澄清、技術(shù)澄清和合同文件談判時(shí)予以落實(shí),

做到有效的風(fēng)險(xiǎn)防范。對(duì)于合同正文條款以及有關(guān)的附件，應(yīng)該對(duì)以下幾個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)審核。

1、工程范圍的界定

首先要審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之

間的明確界限劃分。如果是工程分段招標(biāo)，注意與其他承包商工程范圍之間的界定。

2、延期開(kāi)工費(fèi)用補(bǔ)償

EPC合同的合同價(jià)格通常是固定價(jià)格。由于有的工程簽完合同后并不一定能夠馬上開(kāi)工，但由

于物價(jià)上漲等因素，造成總合同造價(jià)上漲，所以合同里面有必要規(guī)定調(diào)價(jià)條款。

3、誤期罰款

對(duì)于誤期罰款條款的審核主要檢查（1）工期和罰款方法是否合理；（2）罰款的費(fèi)率是否合理,

是否過(guò)高，是否重復(fù)計(jì)算；（3）罰款是否規(guī)定了累計(jì)最高限額。

4、性能指標(biāo)罰款

對(duì)性能指標(biāo)罰款的審核，主要審核m對(duì)性能指標(biāo)確實(shí)定和罰款的計(jì)算方法是否合理：罰款

的費(fèi)率是否合理，是否過(guò)高，（2）是否重復(fù)計(jì)算；（3）罰款是否規(guī)定了累計(jì)最高限額；（4）要特別

注意審核業(yè)主對(duì)性能指標(biāo)超標(biāo)的拒收權(quán)。因?yàn)榫苁諏?duì)承包商的打擊是致命的，所以必須嚴(yán)格審核性

能指標(biāo)超標(biāo)到達(dá)什么數(shù)值可以拒收是否合理。

3.6EPC工程總承包工程合同的爭(zhēng)端解決

在出現(xiàn)索賠和被索賠的情況時(shí)，往往會(huì)因西方的觀點(diǎn)不一致而相互爭(zhēng)執(zhí)不下，這時(shí)候就需要申

請(qǐng)爭(zhēng)端解決。所以在簽訂審核合同風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要認(rèn)真對(duì)待爭(zhēng)議裁決條款。

3.6.1EPC合同爭(zhēng)議的類型

1.范圍不明確爭(zhēng)議

EPC合同的工程承包范圍是承包方投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，也是承包方向業(yè)主交付工程建設(shè)成果的界

定，是雙方簽訂合同的基礎(chǔ)。EPC合同的范圍通常會(huì)在業(yè)主要求中予以說(shuō)明，但是業(yè)主的要求文件

一般比較簡(jiǎn)潔，而且在合同文件中，業(yè)主要求是優(yōu)先招投標(biāo)文件的，當(dāng)業(yè)主要求與招投標(biāo)文件有不

一樣的地方，又或是要求不明確時(shí)，雙