2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷三[單選題]1.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，()。A.并處5萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).并處或者（江南博哥）單處5萬元以上10萬元以下罰金C.并處1萬元以上10萬元以下罰金D.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金正確答案：D參考解析：D選項正確，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。故本題選D選項。[單選題]2.按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷正確答案：D參考解析：董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)（B選項不符合題意）、是否誠信守法（A選項不符合題意）、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件（C選項不符合題意）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。故本題選D選項。[單選題]3.期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由()簽名。A.全體會員B.全體理事C.出席會議的理事D.有表決權(quán)的理事正確答案：C參考解析：C選項正確，《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。故本題選C選項。[單選題]4.下列表述正確的是()。A.設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批，制定或者修改期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)事后向證監(jiān)會報告B.中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易不超過60個交易日C.中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，但不得暫?；蛘呷∠骋黄谪浗灰灼贩N的交易D.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施正確答案：D參考解析：A選項錯誤，設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批，制定或者修改期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)事前向證監(jiān)會報告，而不是事后。B選項錯誤，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。C選項錯誤，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。D選項正確，中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。故本題答案選D。[單選題]5.會員制期貨交易所會員大會不能行使的職權(quán)是()。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理正確答案：D參考解析：會員大會行使下列職權(quán):（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案（A選項不符合題意）;（2）選舉和更換會員理事（C選項不符合題意）;（3）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告（B選項不符合題意）。D選項符合題意，期貨交易所總經(jīng)理由證監(jiān)會任免。故本題選D選項。[單選題]6.根據(jù)《期貨交易管理條例》，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所依照其章程規(guī)定，可采取的緊急措施中，不包括()。A.調(diào)整保證金B(yǎng).暫時停止交易C.提高手續(xù)費(fèi)D.交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)正確答案：C參考解析：當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會:（1）調(diào)整保證金（A選項不符合題意）;（2）調(diào)整漲跌停板幅度;（3）交易者的交易限額或持倉限額標(biāo)準(zhǔn)（D選項不符合題意）;（4）暫時停止交易（B選項不符合題意）;（5）采取其他緊急措施。故本題選C選項。[單選題]7.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是()。A.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求B.為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東作出最低收益的承諾C.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員D.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定。A選項錯誤，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。B選項錯誤，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司不能對股東作出最低收益或分紅的承諾。C選項錯誤，未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。D選項正確，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。故本題選D選項。[單選題]8.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在()公示。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定報刊C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會網(wǎng)站正確答案：C參考解析：C選項正確，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。故本題選C選項。[單選題]9.下列擬持有期貨公司5%以上股份的企業(yè)，不符合條件的是()。A.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元B.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%C.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均可達(dá)到2億元D.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%正確答案：A參考解析：期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣

1億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的

50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；[單選題]10.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是()。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度C.風(fēng)險管理制度D.保證金的管理和使用制度正確答案：B參考解析：期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項:（1）期貨交易、結(jié)算和交割制度（A選項不符合題意）;（2）風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序（C選項不符合題意）;（3）保證金的管理和使用制度（D選項不符合題意）;（4）期貨交易信息的發(fā)布辦法;（5）違規(guī)、違約行為及其處理辦法;（6）交易糾紛的處理方式;（7）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。故本題選B選項。[單選題]11.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的()。A.報告權(quán)B.決策權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.知情權(quán)正確答案：D參考解析：選項D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。選項A錯誤：報告權(quán)指的是向某個機(jī)構(gòu)或個人匯報工作的權(quán)利，但這一般指監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)。選項B錯誤：決策權(quán)一般屬于董事會或股東大會，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)是監(jiān)督而非決策。選項C錯誤：經(jīng)營權(quán)屬于公司的管理層（如總經(jīng)理），監(jiān)事會和監(jiān)事并不直接參與公司的日常經(jīng)營活動。[單選題]12.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司與客戶共同承擔(dān)B.客戶承擔(dān)C.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)正確答案：B參考解析：客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。[單選題]13.首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會()。A.可以隨時免除其職務(wù)B.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)C.免除其職務(wù)須取得監(jiān)管部門批準(zhǔn)D.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。[單選題]14.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.慈善基金B(yǎng).經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財務(wù)公司C.社會保障基金D.最近一年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織正確答案：D參考解析：符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII）。（四）同時符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]15.我國第一個國際化期貨品種是()。A.鄭州商品交易所的PTA期貨B.中國金融期貨交易所的國債期貨C.上海國際能源交易中心的原油期貨D.大連商品交易所的棕櫚油期貨正確答案：C參考解析：2018年3月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。[單選題]16.僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的B.期貨公司未經(jīng)董事會批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的C.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效:（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（D選項錯誤）;（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的（A選項錯誤）;（3）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的（C選項錯誤）。B選項正確，期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂不需要經(jīng)過董事會批準(zhǔn)。故本題選B選項。[單選題]17.中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在案件調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有()。A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶正確答案：D參考解析：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證（A選項正確）;（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料（C選項正確）;（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查（B選項正確）。D選項錯誤，協(xié)會的調(diào)查權(quán)限于自律管理范疇，不得凍結(jié)賬戶，只有司法機(jī)關(guān)或特定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會）才有權(quán)實施此類強(qiáng)制性措施。故本題選D選項。[單選題]18.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記正確答案：C參考解析：C選項正確，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核。故本題選C選項。[單選題]19.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險特別提示C.《期貨交易風(fēng)險說明書》不用向客戶出示D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》正確答案：C參考解析：A選項正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證;B選項正確，以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示;C選項錯誤、D選項正確。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。故本題選C選項。[單選題]20.下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的是()。A.期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確定意見B.按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等相關(guān)資料D.期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確定意見正確答案：B參考解析：期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。[單選題]21.()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.財政部正確答案：D參考解析：財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。[單選題]22.關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是()。A.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示B.以計算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存C.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音D.發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回正確答案：D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音（C選項正確）；以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存（B選項正確）；以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示（A選項正確）。D選項錯誤，發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)及住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，故本題答案選D。[單選題]23.根據(jù)《刑法》，自然人擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為()。A.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).十年以上有期徒刑C.三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金D.拘役正確答案：A參考解析：擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。[單選題]24.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的條件是()。A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的正確答案：D參考解析：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。[單選題]25.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先D.自身利益優(yōu)先;公平對待正確答案：B參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理（B選項正確）。故本題選B選項。[單選題]26.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金予以補(bǔ)償。A.財政部B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會會同財政部D.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。[單選題]27.《民法典》奠定了期貨市場的基本原則，不包括()。A.實現(xiàn)共同富裕原則B.保護(hù)合法權(quán)益原則C.平等原則D.自愿原則正確答案：A參考解析：《民法典》奠定了期貨市場的基本原則:（1）保護(hù)合法權(quán)益原則（B選項正確）;（2）平等原則（C選項正確）;（3）自愿原則（D選項正確）;（4）公平原則;（5）誠信原則;（6）守法和尊重公序良俗原則。故本題選A選項。[單選題]28.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.丁企業(yè)實收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元B.丙企業(yè)實收資本和凈資本均達(dá)到2億元C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%正確答案：A參考解析：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元（A選項符合題意，B選項不符合題意）;（2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;（C、D選項不符合題意）（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利;（4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;（6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)不誠信行為;（10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。故本題選A選項。[單選題]29.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限為()。A.不少于10年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于5年正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。[單選題]30.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持()原則。A.減少客戶損失B.客戶合法利益優(yōu)先C.公司合法利益優(yōu)先D.公司利益不受損害正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。[單選題]31.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述，錯誤的是()。A.只能委托其他理事代為出席會議B.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席C.每位理事只能接受一位理事的委托，代為出席會議D.委托應(yīng)當(dāng)以書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確正確答案：B參考解析：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄.由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。[單選題]32.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()元，且凈資本不低于人民幣()元。A.2億；5000萬B.1億；5000萬C.2億；8000萬D.1億；8000萬正確答案：D參考解析：期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[單選題]33.信義義務(wù)最初源自英國法中的信托義務(wù)和()中的善良家父義務(wù)。A.大陸法B.羅馬法C.英美法D.中華法正確答案：B參考解析：信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。[單選題]34.期貨公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，下列行為合規(guī)的是()。A.為其他機(jī)構(gòu)提供通道服務(wù)B.聘請符合條件的機(jī)構(gòu)提供投資顧問服務(wù)C.由委托人或其指定的第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查D.由委托人或其指定的第三方提供投資建議正確答案：B參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得有下列行為：（1）為其他機(jī)構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)（A選項錯誤）；（2）在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作（C選項錯誤）；（3）在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議（D選項錯誤）；（4）在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利；（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。B選項正確，故本題選B選項。[單選題]35.期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，()。A.客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%正確答案：C參考解析：C選項正確，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。故本題選C選項。[單選題]36.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納，這些特定情形不包括()。A.期貨公司當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損B.期貨公司遭受不可抗力C.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險D.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險"正確答案：A參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（1）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險（C選項）；（2）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力（BD選項）。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。A選項符合題意，期貨公司當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損不屬于可以暫停繳納的特定情形。故本題選A選項。[單選題]37.出于市場風(fēng)險的考慮，期貨市場發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會員。在境外，這些會員又稱“場內(nèi)會員”，不包括以下哪些類型？()A.期貨自營商B.期貨居間人C.代客交易的期貨經(jīng)紀(jì)商D.經(jīng)特許可以直接入場交易的現(xiàn)貨企業(yè)正確答案：B參考解析：選項B錯誤：期貨居間人是為雙方提供中介服務(wù)的個人或機(jī)構(gòu)，他們并不直接參與交易所內(nèi)的交易活動，因此也不屬于“場內(nèi)會員”。選項ACD正確：出于防范市場風(fēng)險的考慮，期貨市場發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會員。在境外，這些會員又稱“場內(nèi)會員”，包括期貨自營商、代客交易的期貨經(jīng)紀(jì)商以及經(jīng)特許可以直接入場交易的現(xiàn)貨企業(yè)等。[單選題]38.期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是()。A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定B.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格正確答案：D參考解析：A、C選項正確，D選項錯誤，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)。B選項正確，在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。故本題選D選項。[單選題]39.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，下列關(guān)于確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的說法正確的是()。A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明（A、B選項錯誤），并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見:有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額（C選項錯誤、D選項正確）。故本題選D選項。[單選題]40.中國證監(jiān)會()中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.管理和監(jiān)督B.指導(dǎo)和審查C.審查和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D參考解析：D選項正確，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A、B、C選項錯誤，"審查"和"管理"并不是中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)。故本題選D選項。[單選題]41.會員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以()的順序來承擔(dān)風(fēng)險。A.違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金B(yǎng).違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金C.結(jié)算擔(dān)保金、違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金D.違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金正確答案：D參考解析：會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。[單選題]42.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后()個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：B選項正確，資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。故本題選B選項。[單選題]43.某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機(jī)制安排，不適當(dāng)?shù)氖?)。A.每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能B.每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告C.對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年D.組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪正確答案：D參考解析：A選項正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識和技能，不斷提示適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。B選項正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。C選項正確，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。D選項錯誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。故本題正確答案選D。[單選題]44.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例()。A.不得高于150%B.不得低于150%C.不得低于80%D.不得高于80%正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元;（2）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%（A選項正確）;（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題選A選項。[單選題]45.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是()。A.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾C.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算D.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求正確答案：C參考解析：C選項正確，期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A選項錯誤，未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。D選項錯誤，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。B選項錯誤，根據(jù)監(jiān)管要求，不得向股東作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。故本題選C選項。[單選題]46.動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，()依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。[單選題]47.期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令。A.股東會B.監(jiān)事會C.董事會D.總經(jīng)理正確答案：C參考解析：C選項正確，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。故本題選C選項。[單選題]48.期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀保監(jiān)會正確答案：B參考解析：B選項正確，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。故本題選B選項。[單選題]49.中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結(jié)果不得用于()。A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)B.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料C.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件D.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)正確答案：B參考解析：期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序（D選項不符合題意）及期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據(jù)（A選項不符合題意）；B選項符合題意，期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的；C選項不符合題意，期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。故本題選B選項。[單選題]50.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對()的合法性和真實性負(fù)責(zé)。A.財務(wù)報告B.風(fēng)險監(jiān)管報表C.審計報告D.期貨公司提供的文件資料內(nèi)容正確答案：C參考解析：選項C正確：《期貨公司風(fēng)險管理指標(biāo)管理辦法》第五條規(guī)定，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。選項ABD錯誤：屬于期貨公司自行編制的報告，會計師事務(wù)所及其注冊會計師的責(zé)任范圍限定為“出具審計報告”，而非文件資料本身。[單選題]51.期貨公司的凈資本不得低于人民幣()萬元。A.1000B.3000C.1500D.3500正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元（B選項正確）;（2）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題選B選項。[單選題]52.下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是()。A.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的標(biāo)價將被視為無效C.合約在1個交易日中的價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格D.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷正確答案：B參考解析：漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。[單選題]53.根據(jù)《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》，經(jīng)所在國金融監(jiān)管當(dāng)局評估合格后，期貨交易所等金融基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為()，從而顯著增強(qiáng)其國際認(rèn)可度和市場影響力。A.重要金融基礎(chǔ)設(shè)施B.重要中央對手方C.合格中央對手方D.指定合約市場正確答案：C參考解析：2012年，國際清算銀行和國際證監(jiān)會組織聯(lián)合發(fā)布《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》，對包括中央對手方在內(nèi)的金融市場基礎(chǔ)設(shè)施提出24項原則標(biāo)準(zhǔn)，要求各成員國按上述原則要求對金融市場基礎(chǔ)設(shè)施開展評估。經(jīng)所在國金融監(jiān)管當(dāng)局評估合格后，該金融市場基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為合格中央對手方（QCCP）（C選項正確），從而顯著增強(qiáng)其國際認(rèn)可度和市場影響力，更有利于吸引國際投資者的廣泛參與。故本題選C選項。[單選題]54.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過()個月;案情復(fù)雜的，可以延長()個月。A.1;1B.1;3C.3;1D.3;3正確答案：D參考解析：D選項正確，在調(diào)查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時間不得超過3個月;案情復(fù)雜的，可以延長3個月。故本題選D選項。[單選題]55.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照()原則，對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.公平C.審慎監(jiān)管D.公開正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。[單選題]56.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告C.抵利并及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。[單選題]57.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.8B.10C.20D.30正確答案：C參考解析：首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。[單選題]58.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查C.審議期貨公司的對外投資計劃D.期貨公司的日常經(jīng)營管理正確答案：B參考解析：首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。[單選題]59.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是()A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險揭示B.非公開募集原則C.防范利益沖突D.業(yè)務(wù)留痕原則正確答案：A參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行科學(xué)分類，把“了解客戶”“

了解產(chǎn)品”“

客戶與產(chǎn)品匹配”“

風(fēng)險揭示”作為基本的經(jīng)營原則。[單選題]60.下列選項中不適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的設(shè)立正確答案：D參考解析：A、B、C選項不符合題意，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，三項均屬于本辦法適用的范圍。D選項符合題意，"期貨公司的設(shè)立"不適用，期貨公司的設(shè)立屬于機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入范疇，由《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等規(guī)范，與從業(yè)人員管理無關(guān)。故本題選D選項。[多選題]1.期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任()。A.監(jiān)事B.首席風(fēng)險官C.董事長D.副總經(jīng)理正確答案：ABCD參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。[多選題]2.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()。A.獨(dú)立、審慎、及時地作出判斷B.主動回避與本人有利害沖突的事項C.保持充分的獨(dú)立性D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息正確答案：ABCD參考解析：首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。[多選題]3.某期貨公司編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于其法律責(zé)任的表述，正確的有()。A.造成嚴(yán)重后果的，對直接負(fù)責(zé)人處以無期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C.對公司給予警告，沒收違法所得，并處罰款D.對直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處罰款正確答案：BCD參考解析：期貨公司編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。BCD選項正確，A選項錯誤，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成犯罪，犯本罪的，處于5年以下有期徒刑或者拘役。[多選題]4.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的是()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證B.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)人員暫停或撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.對期貨公司，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款D.對直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處罰款正確答案：ABCD參考解析：《期貨交易管理條例》第六十七條：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收沒法所得，并處罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格；不出示風(fēng)險說明書；約定共擔(dān)風(fēng)險；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；挪用客戶保證金。[多選題]5.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：BC參考解析：選項BC正確：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。選項AD錯誤：針對董事涉嫌犯罪的情況，直接報告對象不包括期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會等自律組織。[多選題]6.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。A.甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險B.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所C.丁期貨公司的客戶蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易前未向客戶出示風(fēng)險說明書正確答案：ABD參考解析：丁期貨公司行為屬于操縱市場行為。[多選題]7.期貨行業(yè)文化建設(shè)的主要任務(wù)包括()。A.發(fā)揮正面宣傳作用B.狠抓關(guān)鍵核心崗位C.深入探索文化建設(shè)新舉措D.構(gòu)建專業(yè)人才隊伍正確答案：ABCD參考解析：期貨行業(yè)文化建設(shè)的主要任務(wù)包括:1.

倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)。2.

堅守廉潔從業(yè)底線。3.

積極履行社會責(zé)任。4.

提升內(nèi)控合規(guī)水平。5.

制定激勵約束機(jī)制。6.

狠抓關(guān)鍵核心崗位。7.

構(gòu)建專業(yè)人才隊伍。8.

加強(qiáng)職業(yè)道德教育。9.

發(fā)揮正面宣傳作用。10.

深入探索文化建設(shè)新舉措。[多選題]8.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》下列表述正確的有()。A.C1類投資者可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)B.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)C.風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)D.專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：A選項正確，C1類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù);B選項正確，C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。C選項正確，風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。D選項正確，專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。故本題選ABCD選項。[多選題]9.以下情形，不能視為客戶對期貨公司交易結(jié)算報告提出異議的有()。A.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間后向期貨公司提出書面異議C.客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議，也未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)D.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出過口頭異議，且未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)正確答案：BCD參考解析：客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實（A選項不符合題意，C、D選項符合題意）?？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)（B選項符合題意）。故本題選BCD選項。[多選題]10.()以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A.保證金存管銀行B.其他期貨市場參與者C.期貨交易所會員D.客戶正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是期貨交易所及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。[多選題]11.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險承受評估報告正確答案：ABC參考解析：普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的流程如下:（1）投資者填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料;（2）經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估（A、B、C選項正確），確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求;（3）經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險;經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由。故本題選ABC選項。[多選題]12.按照期貨公司法人治理的監(jiān)管要求，期貨公司控股股東，第一大股東每年開展自查自評的內(nèi)容包括()。A.對期貨公司承諾事項B.期貨公司章程的履行情況C.經(jīng)營狀況D.遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況正確答案：ABCD參考解析：期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的履行情況進(jìn)行自查自評。[多選題]13.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有()。A.除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)B.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)C.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失正確答案：ABC參考解析：期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)（A選項符合題意），并按下列方式分別處理:（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)（B選項符合題意），少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;（C選項符合題意）（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。故本題選ABC選項。[多選題]14.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明()等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格（A選項正確）、研究分析人員姓名（B選項正確）、從業(yè)證號（C選項正確）、制作日期（D選項正確）等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。故本題選ABCD選項。[多選題]15.根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()。A.獨(dú)立、審慎、及時地做出判斷B.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保持充分的獨(dú)立性正確答案：ABCD參考解析：首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性（D選項正確），作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷（A選項正確），主動回避與本人有利害沖突的事項（C選項正確）。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息（B選項正確）。首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。故本題選ABCD選項。[多選題]16.期貨市場中勤勉義務(wù)的具體要求主要包括()。A.敬畏風(fēng)險、審慎執(zhí)業(yè)B.嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)C.不得擅自離開崗位D.不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場正確答案：ABC參考解析：勤勉義務(wù)的具體要求：敬畏風(fēng)險、審慎執(zhí)業(yè)（A正確）；嚴(yán)格遵守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)，超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)指定履行批準(zhǔn)程序（B正確）；在提出辭職等工作變動時，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向所在機(jī)構(gòu)提出申請，并積極配合有關(guān)部門完成工作的移交。已經(jīng)提出辭職但尚未完成工作移交的，期貨從業(yè)人員仍應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)，不得擅自離開崗位（C正確）。D選項錯誤，D屬于忠實義務(wù)的要求，故本題答案選ABC。[多選題]17.下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上B.單個股東的持股比例增加到5%以上C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到3%正確答案：AB參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[多選題]18.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失B.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C.客戶的交易損失自行承擔(dān)D.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定交易行為無效正確答案：ABD參考解析：選項ABD正確，選項C錯誤：期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任（而非絕對的客戶自行承擔(dān)）。[多選題]19.根據(jù)風(fēng)險成因來源，金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險包括以下類型()。A.操作風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.法律風(fēng)險正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)風(fēng)險成因、來源來看，可將金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險劃分為以下幾種類型：(1)市場風(fēng)險，又稱價格風(fēng)險，是由資產(chǎn)的市場價格變化或波動而引起的未來損失的可能性。(2)信用風(fēng)險，是指交易對手不能或不愿履行合約約定的條款而導(dǎo)致?lián)p失的可能性。(3)流動性風(fēng)險，是指由于市場規(guī)模的限制不得不在價格上做出重大讓步才能購買或出售某個金融工具的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可以被看作各種風(fēng)險的綜合表現(xiàn)，往往市場風(fēng)險和信用風(fēng)險的發(fā)生就可能引發(fā)流動性風(fēng)險。(4)操作風(fēng)險，是由于系統(tǒng)和程序錯誤而產(chǎn)生損失的風(fēng)險，包括業(yè)務(wù)執(zhí)行和后臺操作出現(xiàn)的一系列相關(guān)問題。這些風(fēng)險可能來源于工作人員、計算機(jī)系統(tǒng)等。(5)法律風(fēng)險，是指金融機(jī)構(gòu)可能面臨法律制裁或遭遇訴訟的可能性。[多選題]20.下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上C.單個股東的持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到5%以上正確答案：BD參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

：(1）

變更控股股東

、第一大股東

；（

2

）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到

5%

以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，

期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到

5%

以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[多選題]21.期貨公司可以按照規(guī)定委托證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，由證券公司提供下列()服務(wù)。A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施B.代公司收付客戶期貨保證金C.經(jīng)客戶同意，代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)正確答案：AD參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施（AD正確）；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。但證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割（C錯誤），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（B錯誤），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。綜上，該題選AD。[多選題]22.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動實行的原則有()。A.公平B.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)C.公正D.公開正確答案：ABCD參考解析：期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)的原則。[多選題]23.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》下列屬于期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)D.接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資正確答案：ABC參考解析：選項ABC正確：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)（C正確）；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)（A正確）；（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)（B正確）；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。選項D錯誤：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司不能接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。[多選題]24.按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報告有()。A.月度報告B.季度報告C.半年度報告D.年度報告正確答案：BD參考解析：首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。[多選題]25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度()。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.財務(wù)制度C.保證金制度D.人員管理制度正確答案：AC參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉限額和大戶持倉報告制度；(5)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)

算擔(dān)保金制度；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。[多選題]26.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟B.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟D.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件正確答案：ABCD參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件：（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟。[多選題]27.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對期貨從業(yè)人員實行自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.申訴C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（D選項正確）、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（C選項正確）、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒（A選項正確）和申訴（B選項正確）等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。故本題選ABCD選項。[多選題]28.期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.處分決定作出之日B.處分決定書送達(dá)之日C.調(diào)查終結(jié)之日D.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日正確答案：AD參考解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告（AD選項正確），故本題答案選AD，BC選項錯誤。[多選題]29.以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件中，被告期貨公司與期貨交易所不在同一省份，該案不具有管轄權(quán)的法院有()。A.期貨交易所所在地的基層人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.被告所在地高級人民法院D.被告所在地的中級人民法院正確答案：ACD參考解析：B選項不符合題意，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。故本題選ACD選項。[多選題]30.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨(dú)資制正確答案：AC參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式（A、C選項正確）。故本題選AC選項。[不定項選擇題]1.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2800B.2500C.3200D.3500正確答案：A參考解析：期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。則該公司的凈資本=3000-500+300=2800（萬元）（A選項正確）。故本題選A選項。[不定項選擇題]2.2021年6月，某期貨公司財務(wù)部工作人員張某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其母親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的處罰，說法正確的是()。A.沒收違法所得，并處以25萬的罰款B.處違法所得10倍以下罰款C.沒收違法所得，并處以30萬的罰款D.沒收違法所得，并處以200萬的罰款正確答案：C參考解析：《條例》規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款（B選項錯誤）;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款（A、D選項錯誤）;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。C選項正確，張某違法得到30萬元，因此，應(yīng)沒收違法所得，并處30萬到150萬之間的罰款。故本題選C選項。[不定項選擇題]3.李某為某期貨公司的總經(jīng)理，宋某為其朋友，宋某在李某所任職的期貨公司開立賬戶，此后多次找到李某，請求其透漏一些期貨信息，李某利用其職位獲取相關(guān)信息，對其暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果宋某從中獲利50萬元，并給予李某好處費(fèi)10萬元。下列說法中，正確的是()。A.李某屬于"知情人士"，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕B.李某的行為已構(gòu)成商業(yè)賄賂C.應(yīng)當(dāng)沒收李某違法所得，并處3萬元以下罰款D.情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以暫?；蛘叱蜂N李某的任職資格，依法追究其刑事責(zé)任正確答案：ABCD參考解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于"知情人士"，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項A正確。根據(jù)《中華人民共和國刑法》的相關(guān)規(guī)定，本案例中，李某的行為符合商業(yè)受賄行為的相關(guān)要件，選項B正確。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條、第六十三條的規(guī)定，選項C、D正確。故本題選ABCD選項。[不定項選擇題]4.風(fēng)險管理公司不得從事或變相從事()，工商營業(yè)執(zhí)照（含經(jīng)營范圍）不得出現(xiàn)上述內(nèi)容。A.期貨經(jīng)紀(jì)B.期貨交易咨詢C.資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.客戶資信評估正確答案：ABC參考解析：風(fēng)險管理公司不得從事或變相從事依法應(yīng)由期貨公司經(jīng)營的期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)（A、B、C選項正確），工商營業(yè)執(zhí)照（含經(jīng)營范圍）不得出現(xiàn)上述內(nèi)容。風(fēng)險管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估。故本題選ABC選項。[不定項選擇題]5.劉某為某期貨公司客戶，因與其所開戶的期貨公司營業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，向法院提起了訴訟，根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定，糾紛由合同履行地人民法院管轄，劉某可以向()提起訴訟。A.營業(yè)部住所地高級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.營業(yè)部住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院正確答案：C參考解析：在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。[不定項選擇題]6.某期貨公司期貨從業(yè)人員李某利用工作之便了解到所在公司期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息，李某利用內(nèi)幕信息從事有關(guān)的期貨交易和衍生品交易，違法所得40萬元?？梢詫钅程幰?)的罰款。A.50萬元以上500萬元以下的罰款B.違法所得1倍以上10倍以下的罰款C.違法所得1倍以上5倍以下的罰款D.20萬元以上200萬元以下的罰款正確答案：AB參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易和衍生品交易的內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得從事相關(guān)期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者衍生品交易，或者泄露內(nèi)幕信息。違反法律規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款（B正確）；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款（A正確）。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。綜上，該題選AB。[不定項選擇題]7.根據(jù)《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》下列屬于期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)D.接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資正確答案：ABC參考解析：D選項：根據(jù)規(guī)定，期貨公司不能接受客戶的全權(quán)委托進(jìn)行期貨投資。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場