2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷二[單選題]1.在我國(guó)，期貨交易應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)進(jìn)行。A.商品交易市場(chǎng)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所C.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所D.交割倉(cāng)庫(kù)正確答案：B（江南博哥）參考解析：B選項(xiàng)正確，《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行，期貨的結(jié)算與交割由經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]2.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案后方生效B.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C.期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D.客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容正確答案：A參考解析：期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。[單選題]3.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自()之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.股東會(huì)決議B.董事會(huì)決議C.完成相關(guān)工商變更登記D.變更后的法定代表人任職正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書(shū)、任職條件證明；(5)期貨公司原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。選項(xiàng)ABD為干擾項(xiàng)。[單選題]4.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由()依法給予行政處罰。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。D選項(xiàng)正確，ABC屬于干擾項(xiàng)。[單選題]5.從事期貨業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。A.3B.5C.8D.10正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]6.客戶(hù)保證金不足時(shí)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)D.依法強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用由該客戶(hù)承擔(dān)正確答案：C參考解析：客戶(hù)保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金（A選項(xiàng)正確）或者自行平倉(cāng)（B選項(xiàng)正確）。客戶(hù)未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（C選項(xiàng)錯(cuò)誤，而不是立即）及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶(hù)承擔(dān)（D選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]7.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待B.客戶(hù)利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先C.客戶(hù)利益優(yōu)先；公平對(duì)待D.自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶(hù)利益優(yōu)先正確答案：C參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶(hù)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶(hù)利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。[單選題]8.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.3B.15C.5D.10正確答案：A參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。[單選題]9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%B.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%正確答案：B參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%（A選項(xiàng)錯(cuò)誤），規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)（B選項(xiàng)正確）。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]10.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由()代其履行職權(quán)。A.理事長(zhǎng)B.總經(jīng)理指定的人員C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理D.第一副總經(jīng)理正確答案：C參考解析：總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。[單選題]11.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，也應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂()。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨行紀(jì)合同C.理財(cái)協(xié)議D.期貨經(jīng)紀(jì)合同正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]12.國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在()上的講話(huà)指出，“要完善金融市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好地服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。A.2021年9月中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)B.2020年11月浦東新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放30周年慶祝大會(huì)C.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)30周年大會(huì)D.2020年10月深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立40周年慶祝大會(huì)正確答案：B參考解析：2020年11月12日，國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在浦東新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放30周年慶祝大會(huì)上的講話(huà)中指出：“要完善金融市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好地服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。B選項(xiàng)正確，故本題答案選B。[單選題]13.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是期貨公司等，它們可以依據(jù)內(nèi)部規(guī)定對(duì)員工進(jìn)行管理，但不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的直接執(zhí)行主體。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易規(guī)則和監(jiān)管，而不是直接對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是中國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)自律和紀(jì)律懲戒工作由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)執(zhí)行。[單選題]14.提出“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種”的文件是()。A.1999年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》B.2004年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》C.2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》D.2007年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理?xiàng)l例》正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)說(shuō)法正確，2004年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》提出“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供發(fā)現(xiàn)價(jià)格和套期保值功能的商品期貨品種”。AD選項(xiàng)國(guó)務(wù)院于1999發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》和2007年發(fā)布的《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，強(qiáng)化市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理，鞏固期貨市場(chǎng)清理整頓成果提供了有力保障，為促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保證期貨市場(chǎng)運(yùn)行和發(fā)展提供充分的保障。C選項(xiàng)2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，發(fā)展商品期貨市場(chǎng)，建設(shè)金融期貨市場(chǎng)，提高期貨服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，逐步提高期貨行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平。[單選題]15.境外交易者參與我國(guó)境內(nèi)特定品種期貨交易的方式不包括()。A.符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易C.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易D.境外交易者可以委托境內(nèi)交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易正確答案：D參考解析：根據(jù)《特定品種辦法》，境外交易者參與境內(nèi)特定品種交易，可以有以下四種路徑:（1）境外交易者委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易（C項(xiàng)不符合題意）;（2）境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種交易（B項(xiàng)不符合題意）;（3）境外交易者委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)后轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種交易;（4）境外交易者直接入場(chǎng)參與交易。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易（A項(xiàng)不符合題意）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部正確答案：B參考解析：保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。[單選題]17.擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是()。A.廣南商品交易所B.廣南期貨交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱(chēng)。[單選題]18.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶(hù)資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。[單選題]19.根據(jù)《期貨和衍生品法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度，通過(guò)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保證金安全存管監(jiān)控。這里所說(shuō)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)是()。A.北京證券交易所B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心正確答案：D參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控制度，通過(guò)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保證金安全存管監(jiān)控。這里所說(shuō)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)就是中國(guó)期貨監(jiān)控?！局袊?guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)期貨監(jiān)控】。[單選題]20.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)在向期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是()。A.股東代表B.獨(dú)立董事C.監(jiān)事D.經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人正確答案：D參考解析：期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面說(shuō)明意見(jiàn)和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。[單選題]21.根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.交割倉(cāng)庫(kù)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A選項(xiàng)正確，故本題正確答案選A。A選項(xiàng)期貨交易所是進(jìn)行期貨交易買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所；B選項(xiàng)交割倉(cāng)庫(kù)是為期貨合約履行實(shí)物交割的地點(diǎn)，由期貨交易所指定；C選項(xiàng)期貨公司是根據(jù)客戶(hù)指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；D選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)。[單選題]22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是()。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員正確答案：A參考解析：期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；A項(xiàng)（三）期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員[單選題]23.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃接受投資合法持有的股票、債券等證券委托時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為其辦理證券()等手續(xù)。A.質(zhì)押B.抵押C.轉(zhuǎn)讓D.非交易過(guò)戶(hù)正確答案：D參考解析：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為接受股票、債券等證券委托的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理證券非交易過(guò)戶(hù)等手續(xù)。[單選題]24.期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.股東會(huì)B.總經(jīng)理C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)正確答案：C參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[單選題]25.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.資本充足情況C.客戶(hù)情況D.成交情況正確答案：A參考解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。[單選題]26.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（B選項(xiàng)正確），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]27.下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶(hù)使用正確答案：D參考解析：期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼（A選項(xiàng)正確）。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)?？蛻?hù)交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致（B選項(xiàng)正確）。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所（C選項(xiàng)正確）。當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]28.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)管管理的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：B參考解析：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。[單選題]29.如果機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨從業(yè)人員可以免于執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告B.從業(yè)人員按照內(nèi)部程序報(bào)告后，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者期貨協(xié)會(huì)報(bào)告C.機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對(duì)期貨從業(yè)人員向上級(jí)或相關(guān)機(jī)構(gòu)的報(bào)告打擊報(bào)復(fù)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A錯(cuò)誤：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告（A錯(cuò)誤，是應(yīng)當(dāng)而非可以）。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。選項(xiàng)BCD說(shuō)法正確。[單選題]30.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失的()。A.0.7B.0.5C.0.8D.0.6正確答案：D參考解析：期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%，D選項(xiàng)正確，故本題答案選D，ABC選項(xiàng)屬于干擾項(xiàng)。如果是客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司未按照約定通知客戶(hù)追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶(hù)發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。[單選題]31.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字。并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]32.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以()抗辯。A.期貨公司也有過(guò)錯(cuò)B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施C.不可抗力D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰正確答案：C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶(hù)直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明其不可抗力的除外（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]33.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月。A.3B.6C.9D.10正確答案：B參考解析：期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失業(yè)、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]34.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶(hù)正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]35.期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、財(cái)務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。A.3B.5C.6D.4正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)（D選項(xiàng)正確）報(bào)送上一年度境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告，年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、財(cái)務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況，故本題答案選D，ABC選項(xiàng)錯(cuò)誤。[單選題]36.通常情況下，期貨糾紛案件的管轄法院為()。A.高級(jí)人民法院B.基層人民法院C.中級(jí)人民法院D.期貨法院正確答案：C參考解析：期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。[單選題]37.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。如產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)更新名錄。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是()。A.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。[單選題]39.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員。A.期貨公司B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（三）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。A選項(xiàng)符合要求，BCD不符合題意，故本題答案選A。[單選題]40.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確()機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。A.矛盾的化解B.糾紛的處理C.糾紛的維權(quán)D.投訴的處理正確答案：B參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。[單選題]41.依法對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.商務(wù)部正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行監(jiān)管職責(zé)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]42.期貨交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)管()的期貨業(yè)務(wù)。A.期貨科研院所B.會(huì)員及其客戶(hù)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨交易所對(duì)會(huì)員及其客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處;超出職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A、C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，不參與期貨市場(chǎng)交易，故期貨交易所不對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行管轄。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]43.在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是()。A.流動(dòng)資本B.凈資本C.固定資本D.凈資產(chǎn)正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]44.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。A.副總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.總經(jīng)理正確答案：B參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。[單選題]45.在重要部門(mén)設(shè)立防火墻和門(mén)禁制度是內(nèi)控制度()的要求。A.相互制約性B.有效性C.獨(dú)立性D.成本效益性正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)符合題意，獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)要求:一是相關(guān)資產(chǎn)分離，自有資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離;二是部門(mén)和崗位分離，期貨公司的銷(xiāo)售、研究、決策、執(zhí)行、清算等部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)適當(dāng)分離;三是物理隔離，在重要部門(mén)設(shè)立防火墻和門(mén)禁制度。A選項(xiàng)不符合題意，相互制約性是指在部門(mén)與部門(mén)、崗位與崗位之間建立一種相互驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系。B選項(xiàng)不符合題意，有效性包括兩層含義:一是內(nèi)控制度本身的有效性。二是內(nèi)控制度要得到有效地執(zhí)行。D選項(xiàng)不符合題意，成本效益性要求期貨公司一要精心選擇控制點(diǎn)，實(shí)行有選擇的控制，二要努力減少不必要的各種耗費(fèi)，三要盡量應(yīng)用科學(xué)化的管理方法和新技術(shù)降低成本、提高效率。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]46.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：財(cái)政部是國(guó)家財(cái)政管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公共財(cái)政收支、稅收政策等，但不直接參與期貨市場(chǎng)的具體風(fēng)險(xiǎn)處置。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：期貨保證金安全存款監(jiān)控機(jī)構(gòu)（中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心）的核心職責(zé)是監(jiān)控保證金存管安全。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：期貨交易所（如上期所、鄭商所等）主要職能是組織期貨交易、制定交易規(guī)則及管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]47.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員提出交易結(jié)算異議的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.在約定的時(shí)間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)B.可以向期貨交易所提出C.應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式提出D.應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出正確答案：B參考解析：客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式向期貨公司提出（B選項(xiàng)錯(cuò)誤，C、D選項(xiàng)正確），期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻?hù)未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)（A選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]48.客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的()。A.視為期貨公司和客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果存疑B.視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)C.視為客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)D.視為期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果不予確認(rèn)正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶(hù)對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，B選項(xiàng)正確，ACD選項(xiàng)所述錯(cuò)誤，故本題答案選B。[單選題]49.構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下正確答案：C參考解析：犯操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。[單選題]50.資產(chǎn)管理合同約定的募集期屆滿(mǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。A.以其管理財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)B.在募集期屆滿(mǎn)后15天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)C.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用D.返還投資者的款項(xiàng)無(wú)需加計(jì)銀行同期活期存款利息正確答案：C參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同約定的募集期限內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集。募集期屆滿(mǎn)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未達(dá)到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用（A選項(xiàng)不符合題意，C選項(xiàng)符合題意）;（2）在募集期屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（B、D選項(xiàng)不符合題意）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]51.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。A.客戶(hù)B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。[單選題]52.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司監(jiān)事會(huì)D.期貨公司董事會(huì)正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]53.客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由()承擔(dān)。A.客戶(hù)B.期貨交易所C.期貨公司D.雙方"正確答案：A參考解析：客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)（A選項(xiàng)正確）。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。故本題答案選A，BCD選項(xiàng)錯(cuò)誤。[單選題]54.期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書(shū)B(niǎo).給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰C.作出行政處罰D.及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。[單選題]55.下列關(guān)于期貨交易者保障基金的說(shuō)法，不正確的是()。A.期貨交易者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)保障基金C.期貨交易者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨交易者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)正確答案：D參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]56.期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理()的期貨業(yè)務(wù)。A.期貨科研院所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.會(huì)員及其客戶(hù)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C參考解析：期貨交易所是為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)，C選項(xiàng)正確，故本題答案選C。A選項(xiàng)不需要掌握，B選項(xiàng)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于期貨市場(chǎng)的自律組織。[單選題]57.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以()規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]58.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。A.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]59.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向()報(bào)告。A.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所在機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心正確答案：B參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。[單選題]60.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年()前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè);1月31日B.20個(gè);1月20日C.10個(gè);1月20日D.20個(gè);1月31日正確答案：C參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告;每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告（C選項(xiàng)正確），報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。故本題選C選項(xiàng)。[多選題]1.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心()。A.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓B.會(huì)員號(hào)變更C.交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制D.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更正確答案：ABCD參考解析：期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。[多選題]2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的()和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A.成交量B.持倉(cāng)量C.成交價(jià)D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量（A選項(xiàng)正確）、成交價(jià)（C選項(xiàng)正確）、持倉(cāng)量（B選項(xiàng)正確）、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)（D選項(xiàng)正確）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]3.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有()違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所所在的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的B.期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的C.期貨公司資產(chǎn)被抽調(diào)，占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的D.涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的正確答案：ABCD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(1)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等侵害客戶(hù)權(quán)益的（D正確）；(2)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的（C正確）；(3)期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的（B正確）；(4)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(5)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的（A正確）；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。綜上，該題選ABCD。[多選題]4.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性存在問(wèn)題，及時(shí)向總經(jīng)理提出整改意見(jiàn)，而總經(jīng)理未進(jìn)行整改的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)及時(shí)向()報(bào)告。A.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.公司董事長(zhǎng)D.公司監(jiān)事會(huì)正確答案：ACD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除上述違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。[多選題]5.期貨行業(yè)文化建設(shè)的主要任務(wù)包括()。A.加強(qiáng)職業(yè)道德教育B.狠抓關(guān)鍵核心崗位C.構(gòu)建專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍D.制定激勵(lì)約束機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：期貨行業(yè)文化建設(shè)的主要任務(wù)包括倡導(dǎo)踐行信義義務(wù)、堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線(xiàn)、積極履行社會(huì)責(zé)任、提升內(nèi)控合規(guī)水平、制定激勵(lì)約束機(jī)制（D）、狠抓關(guān)鍵核心崗位（B）、構(gòu)建專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍（C）、加強(qiáng)職業(yè)道德教育（A）、發(fā)揮正面宣傳作用、深入探索文化建設(shè)新舉措等多方面內(nèi)容。[多選題]6.期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括()。A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.合規(guī)執(zhí)業(yè)C.共同發(fā)展D.守法經(jīng)營(yíng)正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵包括：守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)、公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展。[多選題]7.期貨市場(chǎng)中忠實(shí)義務(wù)的具體要求主要包括()。A.不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)B.不欺詐客戶(hù)C.客戶(hù)利益優(yōu)先原則D.不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)正確答案：ABCD參考解析：忠實(shí)義務(wù)的具體要求有：客戶(hù)利益優(yōu)先原則，不欺詐客戶(hù)，不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。ABCD選項(xiàng)正確，故本題答案選ABCD。[多選題]8.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度()。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.保證金制度D.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度正確答案：ABCD參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理制度具體內(nèi)容如下：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）交易限額和持倉(cāng)限額制度；（五）大戶(hù)報(bào)告制度；（六）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、結(jié)算擔(dān)保金等構(gòu)成的“違約瀑布”；（七）強(qiáng)行平倉(cāng)制度；（八）風(fēng)險(xiǎn)警示制度。[多選題]9.按照《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛若干問(wèn)題的規(guī)定》，一審期貨糾紛案件由()管轄。A.高級(jí)人民法院根據(jù)需要確定的部分基層人民法院B.中級(jí)人民法院C.任一基層人民法院D.高級(jí)人民法院正確答案：AB參考解析：期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄（A選項(xiàng)正確）。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件（B選項(xiàng)正確）。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料:（1）申請(qǐng)書(shū)（C選項(xiàng)正確）;（2）公司章程草案（B選項(xiàng)正確）;（3）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃（A選項(xiàng)正確）;（4）發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明（D選項(xiàng)正確）;（5）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明;（6）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本;（7）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件;（8）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]11.期貨市場(chǎng)立法的目的主要包括()。A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理B.防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序D.規(guī)范期貨交易行為正確答案：ABCD參考解析：期貨市場(chǎng)立法目的包括加強(qiáng)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、規(guī)范期貨交易行為等。ABCD選項(xiàng)正確，故本題答案選ABCD。[多選題]12.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的表述中，正確的有()。A.會(huì)員大會(huì)決定會(huì)員的接納和退出B.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成C.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)D.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)正確答案：BCD參考解析：會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)（D選項(xiàng)正確）;會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)（C選項(xiàng)正確），由全體會(huì)員組成（B選項(xiàng)正確）;理事會(huì)決定會(huì)員的接納和退出（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]13.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。A.凈資本B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(2)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(4)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。[多選題]14.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素時(shí)，應(yīng)該審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的有()。A.產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)B.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)C.因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格獲利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)D.因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致收益大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)（D選項(xiàng)正確）;（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動(dòng)變現(xiàn)能力，因無(wú)公開(kāi)交易市場(chǎng)、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價(jià)格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)（C選項(xiàng)正確）;（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù);（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)（B選項(xiàng)正確）;（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)（A選項(xiàng)正確）;（6）自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù);（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險(xiǎn)的因素。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]15.下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有()。A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶(hù)的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)辦理D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶(hù)收取的保證金屬于客戶(hù)所有正確答案：ABCD參考解析：A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶(hù)的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。B選項(xiàng)：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，除用于非結(jié)算會(huì)員的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶(hù)出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)辦理，以確保資金的安全和透明。D選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶(hù)收取的保證金屬于客戶(hù)所有，這是為了保護(hù)客戶(hù)的權(quán)益。[多選題]16.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有()。A.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額B.違約責(zé)任C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序D.結(jié)算流程正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；（二）保證金標(biāo)準(zhǔn)；（三）非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序；（五）結(jié)算流程；（六）通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限；（七）不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）協(xié)議變更和解除；（九）違約責(zé)任；（十）爭(zhēng)議處理方式；（十一）雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題答案選ABCD。[多選題]17.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)()情形時(shí)應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)規(guī)定比例的C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的D.期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的正確答案：ABD參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告（B選項(xiàng)正確），說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書(shū)面報(bào)告（D選項(xiàng)正確），詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問(wèn)題的具體措施和期限，書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露（A選項(xiàng)正確）。故本題答案選ABD，C選項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束不需要向董事會(huì)報(bào)告。[多選題]18.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括()。A.備案報(bào)告B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明C.關(guān)于變更后住所和使用權(quán)的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明D.關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)處理情況的說(shuō)明正確答案：ABCD參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料（1）備案報(bào)告（A選項(xiàng)正確）;（2）關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明（C、D選項(xiàng)正確）;（3）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明（B選項(xiàng)正確）;故本題選ABCD選項(xiàng)?！緲?lè)補(bǔ)充】期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，還應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料（1）變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;（2）公司決議文件;（3）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn);（4）期貨公司原經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件;（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[多選題]19.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)有()。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)正確答案：CD參考解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)（C選項(xiàng)正確），期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)設(shè)理事會(huì)（D選項(xiàng)正確）。AB屬于公司制期貨交易所設(shè)有。[多選題]20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥的資金或者有價(jià)證券有()。A.結(jié)算會(huì)員自有賬戶(hù)中的資金B(yǎng).屬于結(jié)算會(huì)員自有的有價(jià)證券C.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金D.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券正確答案：AB參考解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人

，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)

、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：(1）

非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶(hù)中的資金；（

2

）

非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。[多選題]21.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，下列表述正確的有()。A.在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正確答案：BCD參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在開(kāi)展期貨信息傳播活動(dòng)前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[多選題]22.境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件D.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛、仲裁或者訴訟正確答案：ABCD參考解析：發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；（2）發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；（3）其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。[多選題]23.期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與()崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A.人事部門(mén)工作人員B.交易人員C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員D.財(cái)務(wù)人員正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)BCD正確：《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：人事部門(mén)工作人員的主要職責(zé)是管理和支持員工發(fā)展，并不直接涉及到交易過(guò)程或者風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，因此不需要特別強(qiáng)調(diào)與交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員之間的獨(dú)立性。[多選題]24.關(guān)于期貨公司凈資本的計(jì)算，以下正確的有()。A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本B.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債C.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本D.期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)，在計(jì)算凈資本時(shí)不得扣減正確答案：ABC參考解析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債（B選項(xiàng)正確）。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減（D選項(xiàng)錯(cuò)誤），并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明；期貨公司借入次級(jí)債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本（A、C選項(xiàng)正確）（期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告）。[多選題]25.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的()。A.職業(yè)道德B.專(zhuān)業(yè)知識(shí)C.投資經(jīng)驗(yàn)（投資經(jīng)歷）D.專(zhuān)業(yè)技能正確答案：ABD參考解析：選項(xiàng)ABD正確：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：投資經(jīng)驗(yàn)對(duì)于某些崗位來(lái)說(shuō)可能是加分項(xiàng)，但并不是所有期貨從業(yè)人員上崗前的必備條件。比如，剛畢業(yè)的大學(xué)生在沒(méi)有直接的投資經(jīng)歷的情況下，也可以通過(guò)培訓(xùn)和考試后從事期貨業(yè)務(wù)。[多選題]26.下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示措施中，說(shuō)法正確的是()。A.應(yīng)納入期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系B.需依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取措施C.主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微的行為D.不需要予以紀(jì)律懲戒正確答案：BCD參考解析：目前，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分分為兩種：一種是輕處分，即批評(píng)警示措施。主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的行為而采?。–D正確）。依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取的批評(píng)警示措施不納入期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)體系（B正確，A錯(cuò)誤）。另一種是重處分，即紀(jì)律懲戒措施。主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，需要予以紀(jì)律懲戒的行為而采取。綜上，該題選BCD。[多選題]27.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括()。A.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告B.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.公司未能履行相關(guān)要求的，向公司出具警示函D.要求公司定期報(bào)告監(jiān)管指標(biāo)的改善情況正確答案：ACD參考解析：要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施前5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。A.新增持有5%以上股權(quán)的股東B.變更業(yè)務(wù)范圍C.解散或者破產(chǎn)D.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)正確答案：ABC參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有：新增持有5%以上股權(quán)的股東，變更業(yè)務(wù)范圍，解散或者破產(chǎn)。[多選題]29.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為()。A.代理客戶(hù)從事期貨交易B.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息C.為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案D.以個(gè)人名義從事期貨交易正確答案：ABD參考解析：從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]30.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已經(jīng)按要求履行報(bào)告義務(wù)的，證監(jiān)會(huì)可以()。A.免予處罰B.減輕處罰C.從輕處罰D.將其作為立功表現(xiàn)正確答案：ABC參考解析：期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰（A、B、C選項(xiàng)正確）。故本題選ABC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、宋某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，宋某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，()的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。A.張某B.羅某C.宋某D.趙某正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。本題中，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系，應(yīng)當(dāng)回避（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]2.某期貨公司的控股股東A集團(tuán)公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述中，正確的有()。A.A集團(tuán)公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司B.A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：AD參考解析：A、D選項(xiàng)正確，期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。題干中，A集團(tuán)為期貨公司控股股東（持股在50%以上，故也符合主要股東定義），因此A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)需要在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司;期貨公司需在3個(gè)工作日內(nèi)向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，A集團(tuán)公司的股權(quán)質(zhì)押無(wú)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，法規(guī)中未明確規(guī)定控股股東不得抵押期貨公司股權(quán)。故本題選AD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列說(shuō)法正確的有()。A.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易B.如果甲的賬戶(hù)因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)D.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)正確答案：C參考解析：期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?？蛻?hù)的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)。[不定項(xiàng)選擇題]4.孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶(hù)，甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒(méi)有將此情況告知吳某，吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了吳某的損失。甲公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，應(yīng)承擔(dān)該損失的是()。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.孫某D.孫某和乙期貨公司正確答案：AC參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)交易指令管理制度，確?？蛻?hù)交易指令能夠安全、準(zhǔn)確、及時(shí)地下達(dá)和執(zhí)行。本案中，甲期貨公司明知孫某已離職，卻未及時(shí)通知客戶(hù)吳某，也未采取有效措施終止孫某的代理權(quán)限，導(dǎo)致吳某的交易指令未通過(guò)甲公司的正規(guī)渠道執(zhí)行，造成損失。甲期貨公司因管理失職和默許行為，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。C選項(xiàng)正確，期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托從事期貨交易，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性宣傳，不得挪用客戶(hù)保證金。孫某在離職后仍接收吳某的交易指令，但未將指令交回甲期貨公司，屬于違規(guī)代理行為，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，乙期貨公司無(wú)過(guò)錯(cuò)，不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于吳某的損失，甲期貨公司和孫某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選AC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]5.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務(wù)，委派王某任北京業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開(kāi)展業(yè)務(wù)艱難。于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶(hù)與其個(gè)人簽署了"委托理財(cái)協(xié)議"，由其封閉運(yùn)作一年，承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶(hù)簽字，辦理了與期貨公司的開(kāi)戶(hù)手續(xù)，公司為客戶(hù)出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶(hù)剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻?hù)在封閉期滿(mǎn)之后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢(qián)。下列關(guān)于賠償辦法正確的是()。A.期貨公司和客戶(hù)簽署"委托理財(cái)協(xié)議"，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無(wú)效，應(yīng)全額賠償客戶(hù)損失B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%D.法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外正確答案：BCD參考解析：因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)（B選項(xiàng)正確）。期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托（王某代簽開(kāi)戶(hù)）進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外（C、D選項(xiàng)正確）。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，"委托理財(cái)協(xié)議"雖違法（《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止期貨公司承諾保底收益），但期貨公司未直接簽署該協(xié)議（王某個(gè)人行為），不能直接認(rèn)定期貨公司全額賠償，需根據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任劃分。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.()是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶(hù)進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。A.倉(cāng)單服務(wù)B.合作套保C.基差貿(mào)易D.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)正確答案：C參考解析：基差貿(mào)易是指風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶(hù)進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。故本題選C選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]7.()依法對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，因此期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.中國(guó)期貨監(jiān)控B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，因此期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。故本題選B選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]8.小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿(mǎn)1年之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。A.由小張承擔(dān)B.由期貨公司承擔(dān)C.如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任正確答案：AC參考解析：選項(xiàng)AC正確：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第16條的規(guī)定，期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并由客戶(hù)簽字或者蓋章，對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》第五百條第三項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。選項(xiàng)BD錯(cuò)誤：客戶(hù)（小張）有1年以上的交易經(jīng)歷，因此損失由客戶(hù)自己承擔(dān)，期貨公司不擔(dān)責(zé)。[不定項(xiàng)選擇題]9.某期貨公司任命朱某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于朱某開(kāi)展工作的做法中，正確的是()。A.參加、列席相關(guān)會(huì)議B.與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話(huà)C.對(duì)侵害客戶(hù)合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄在整改問(wèn)題完全解決后方可銷(xiāo)毀正確答案：AB參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶(hù)和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）。A、B選項(xiàng)正確，均屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官可享有的職權(quán)。故本題選AB選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]10.某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的說(shuō)法，正確的是()。A.該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易B.該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰正確答案：AC參考解析：A、C選項(xiàng)正確，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。故本題選AC選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]11.小王在某期貨公司擬進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易，下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無(wú)須返還資金D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資正確答案：A參考解析：沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由客戶(hù)承擔(dān)（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]12.期貨公司經(jīng)理層人員的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起()個(gè)工作日，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.10C.5D.15正確答案：C參考解析：期貨公司經(jīng)理層人員的任職，應(yīng)當(dāng)由任職期貨公司自作出決定之日起5個(gè)工作日，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。故本題選C選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]13.甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部.現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶(hù)需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶(hù)權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()萬(wàn)元。A.6100B.6300C.5700D.5900正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第10條的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)=6000-100+200=6100（萬(wàn)元）。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]14.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說(shuō)法正確的是()。A.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利B.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償老張的損失D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟正確答案：AB參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。[不定項(xiàng)選擇題]15.某期貨公司期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，該公司凈資本為6000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為1.5億元，負(fù)債為1.7億元，流動(dòng)資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為7500萬(wàn)元。下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.凈資本/凈資產(chǎn)B.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債正確答案：BD參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例