GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之1：“5基礎(chǔ)保障-5.1組織保障”“5基礎(chǔ)保障-5.1組織保障”要素審核檢查單（雷澤佳編制-2025A0）一級要素二級要素三級要素（主題事項）條文內(nèi)容檢查要點具體檢查內(nèi)容檢查方式（方法）證據(jù)性材料常見不符合示例5基礎(chǔ)保障5.1組織保障5.1.1安全生產(chǎn)委員會成立企業(yè)應(yīng)成立安全生產(chǎn)委員會，負責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織安全生產(chǎn)工作。1)安全生產(chǎn)委員會設(shè)立的合規(guī)性；

2)安全生產(chǎn)委員會職責(zé)界定的完整性；

3)安全生產(chǎn)委員會運行的獨立性。1)企業(yè)是否以正式文件形式成立安全生產(chǎn)委員會，明確組織架構(gòu)和存續(xù)期限？

2)安全生產(chǎn)委員會是否明確“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織安全生產(chǎn)工作”的核心職責(zé)？

3)安全生產(chǎn)委員會是否獨立于其他非安全類委員會，未被掛靠或合并設(shè)立？1)文檔評審：查閱安全生產(chǎn)委員會設(shè)立方案、成立紅頭文件及備案材料；

2)訪談：與企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理機構(gòu)負責(zé)人訪談，核實設(shè)立決策及職責(zé)定位；

3)現(xiàn)場觀察：查看安全生產(chǎn)委員會辦公場所及運行標(biāo)識是否獨立。1)安全生產(chǎn)委員會設(shè)立方案；

2)成立紅頭文件及備案回執(zhí)；

3)組織架構(gòu)圖及職責(zé)說明書；

4)與工會、員工代表的溝通協(xié)商機制文件。1)未以正式文件成立安全生產(chǎn)委員會，僅口頭約定或臨時組建；

2)未明確核心職責(zé)，僅簡單羅列工作內(nèi)容，無“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織”的權(quán)限界定；

3)與質(zhì)量、行政等委員會合并設(shè)立，未單獨履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)。5.1.2主任及成員單位組成安全生產(chǎn)委員會主任應(yīng)由企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任，成員單位應(yīng)包括安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等。1)主任任職的合規(guī)性；

2)成員單位覆蓋的全面性；

3)成員單位職責(zé)的明確性。1)安全生產(chǎn)委員會主任是否為企業(yè)法定代表人、實際控制人等主要負責(zé)人？

2)成員單位是否包含安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、財務(wù)、人力資源等相關(guān)業(yè)務(wù)部門？

3)是否明確各成員單位在安全生產(chǎn)委員會中的具體職責(zé)及聯(lián)絡(luò)人？1)文檔評審：查閱主任任職確認書、成員單位清單及職責(zé)分工文件；

2)訪談：與成員單位聯(lián)絡(luò)人訪談，核實職責(zé)知曉度及工作銜接機制；

3)現(xiàn)場觀察：查看成員單位信息公示情況及聯(lián)絡(luò)人備案記錄。1)主要負責(zé)人任職確認書；

2)安全生產(chǎn)委員會成員單位清單；

3)成員單位職責(zé)分工表及聯(lián)絡(luò)人登記表；

4)成員單位動態(tài)調(diào)整記錄。1)主任由分管負責(zé)人、安全總監(jiān)等非主要負責(zé)人擔(dān)任，未落實第一責(zé)任人職責(zé)；

2)成員單位遺漏財務(wù)（安全投入保障）、采購（相關(guān)方安全管理）等關(guān)鍵部門；

3)未明確成員單位職責(zé)及聯(lián)絡(luò)人，或聯(lián)絡(luò)人頻繁更換未報備，影響工作銜接。5.1.3會議召開要求企業(yè)應(yīng)定期召開安全生產(chǎn)委員會會議。1)會議頻次的合規(guī)性；

2)會議流程的規(guī)范性；

3)會議決議的閉環(huán)性。1)安全生產(chǎn)委員會是否按規(guī)定定期召開會議，高風(fēng)險行業(yè)是否適當(dāng)提高頻次？

2)會議是否規(guī)范履行議題收集、議程制定、紀(jì)要編制及分發(fā)流程？

3)會議決議是否明確責(zé)任部門、完成時限，且有跟蹤督辦記錄？1)文檔評審：查閱會議制度、議題征集表、議程、簽到表、會議紀(jì)要及督辦臺賬；

2)訪談：與會議主持人、參會人員訪談，了解會議決策執(zhí)行及跟蹤情況；

3)績效證據(jù)分析：統(tǒng)計會議召開頻次、決議完成率等量化指標(biāo)。1)安全生產(chǎn)委員會會議制度；

2)議題征集表及反饋記錄；

3)會議議程、簽到表及會議紀(jì)要；

4)決議跟蹤督辦臺賬及完成情況報告。1)會議頻次未達每季度至少一次要求，高風(fēng)險企業(yè)未按規(guī)定增加頻次；

2)未規(guī)范收集議題，會議紀(jì)要未明確決策事項及責(zé)任分工，僅記錄討論過程；

3)未建立決議跟蹤機制，會議確定的事項無后續(xù)落實驗證記錄。5.1.4職責(zé)a)學(xué)習(xí)貫徹決策部署安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：學(xué)習(xí)貫徹落實政府、上級單位的安全生產(chǎn)決策部署。1)政策跟蹤機制的健全性；

2)政策學(xué)習(xí)的及時性；

3)政策落實的有效性。1)企業(yè)是否建立政府及上級單位安全生產(chǎn)決策部署動態(tài)跟蹤機制？

2)安全生產(chǎn)委員會是否每季度組織成員單位專題學(xué)習(xí)最新政策要求？

3)是否制定政策落地分解方案，且有跟蹤落實及評估記錄？1)文檔評審：查閱政策監(jiān)測臺賬、專題學(xué)習(xí)記錄、落地分解方案及評估報告；

2)訪談：與安全管理機構(gòu)人員訪談，了解政策解讀及落實推進情況；

3)第三方證據(jù)：核查向上級單位報送的政策落實情況報告及回執(zhí)。1)政策動態(tài)監(jiān)測臺賬；

2)專題學(xué)習(xí)會議記錄及課件；

3)政策落地分解方案及責(zé)任清單；

4)落實情況報告及評估報告。1)未建立政策跟蹤機制，未及時獲取政府及上級單位最新決策部署；

2)未組織專題學(xué)習(xí)，僅通過文件轉(zhuǎn)發(fā)形式傳達政策要求，無學(xué)習(xí)記錄；

3)未制定落地分解方案，政策要求未轉(zhuǎn)化為企業(yè)具體工作措施。b)研究審議目標(biāo)指標(biāo)安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：研究審議安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)。1)目標(biāo)指標(biāo)制定的科學(xué)性；

2)目標(biāo)指標(biāo)審議的規(guī)范性；

3)目標(biāo)指標(biāo)分解的合理性。1)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)是否結(jié)合企業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果及合規(guī)要求制定？

2)目標(biāo)、指標(biāo)是否經(jīng)安全生產(chǎn)委員會集體審議通過，有明確的審議意見？

3)是否將目標(biāo)、指標(biāo)分解至各部門及班組，明確責(zé)任主體？1)文檔評審：查閱目標(biāo)指標(biāo)編制說明、審議記錄、分解表及發(fā)布文件；

2)訪談：與成員單位負責(zé)人訪談，了解目標(biāo)指標(biāo)的可行性及分解落實情況；

3)績效證據(jù)分析：核查目標(biāo)指標(biāo)季度監(jiān)測數(shù)據(jù)及年度完成情況。1)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)編制說明；

2)目標(biāo)指標(biāo)審議記錄及修改意見；

3)目標(biāo)指標(biāo)分解表及發(fā)布文件；

4)季度監(jiān)測臺賬及年度評估報告。1)目標(biāo)指標(biāo)未結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果，僅照搬行業(yè)通用模板，缺乏針對性；

2)未經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議，由安全管理機構(gòu)單獨制定后直接發(fā)布；

3)僅明確企業(yè)層面目標(biāo)，未分解至部門及班組，無具體責(zé)任落實要求。c)研究審議管理制度安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：研究審議安全生產(chǎn)管理制度。1)制度體系的完整性；

2)制度審議的合規(guī)性；

3)制度修訂的動態(tài)性。1)安全生產(chǎn)管理制度體系是否以全員安全生產(chǎn)責(zé)任制為核心，覆蓋全流程？

2)管理制度制定或修訂是否經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議，有明確的審議意見？

3)是否建立制度動態(tài)修訂機制，適應(yīng)法規(guī)更新、工藝變化等情況？1)文檔評審：查閱制度體系清單、審議表、印發(fā)文件及修訂記錄；

2)訪談：與一線員工訪談，了解制度知曉度及執(zhí)行情況；

3)現(xiàn)場觀察：查看制度公示及培訓(xùn)記錄，核實制度落地情況。1)安全生產(chǎn)管理制度體系清單；

2)制度審議表及會議紀(jì)要；

3)制度印發(fā)文件及培訓(xùn)記錄；

4)制度合規(guī)性評審報告及修訂計劃。1)制度體系不完整，遺漏風(fēng)險分級管控、相關(guān)方管理等關(guān)鍵制度；

2)制度制定或修訂未經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議，僅由業(yè)務(wù)部門自行發(fā)布；

3)未建立動態(tài)修訂機制，法律法規(guī)更新后未及時修訂相關(guān)制度。d)協(xié)調(diào)解決重大問題安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：聽取成員單位工作匯報，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)重大問題。1)匯報機制的健全性；

2)重大問題識別的準(zhǔn)確性；

3)問題協(xié)調(diào)的有效性。1)成員單位是否定期向安全生產(chǎn)委員會匯報安全生產(chǎn)工作情況？

2)是否建立重大問題收集機制，準(zhǔn)確識別跨部門、跨層級的重大安全問題？

3)對識別的重大問題是否協(xié)調(diào)制定解決方案，且有跟蹤閉環(huán)記錄？1)文檔評審：查閱成員單位工作匯報材料、重大問題收集表、協(xié)調(diào)決議及跟蹤臺賬；

2)訪談：與成員單位負責(zé)人訪談，了解重大問題協(xié)調(diào)效率及效果；

3)現(xiàn)場觀察：查看重大問題解決情況通報文件，核實閉環(huán)管理情況。1)成員單位工作匯報材料；

2)重大問題收集表及清單；

3)問題協(xié)調(diào)決議表及責(zé)任分工；

4)進度跟蹤臺賬及進展通報文件。1)未建立定期匯報機制，成員單位未系統(tǒng)匯報安全生產(chǎn)職責(zé)履行情況；

2)未明確重大問題判定標(biāo)準(zhǔn)，將常規(guī)工作問題納入重大問題范疇；

3)對跨部門重大問題僅組織討論，未明確責(zé)任部門及完成時限，無跟蹤閉環(huán)記錄。e)研究重大風(fēng)險管控措施安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：研究重大安全風(fēng)險管控措施。1)重大風(fēng)險辨識的全面性；

2)管控措施制定的科學(xué)性；

3)措施落實的跟蹤性。1)安全生產(chǎn)委員會是否組織全員開展重大安全風(fēng)險辨識，建立完整清單？

2)針對重大安全風(fēng)險是否制定技術(shù)、管理、培訓(xùn)、應(yīng)急相結(jié)合的系統(tǒng)性管控措施？

3)對管控措施的落實情況是否有定期跟蹤及效果評估記錄？1)文檔評審：查閱重大風(fēng)險辨識記錄、管控措施方案、審議記錄及跟蹤臺賬；

2)訪談：與技術(shù)部門、一線班組負責(zé)人訪談，了解措施執(zhí)行情況；

3)現(xiàn)場觀察：查看重大風(fēng)險管控措施現(xiàn)場落實及監(jiān)測情況。1)重大安全風(fēng)險辨識記錄及清單；

2)重大風(fēng)險管控措施方案及審議記錄；

3)措施落實記錄及驗收報告；

4)風(fēng)險管控效果監(jiān)測臺賬及調(diào)整記錄。1)未組織全員辨識重大風(fēng)險，僅由安全管理機構(gòu)單獨制定風(fēng)險清單；

2)管控措施單一，僅依賴管理要求，未結(jié)合技術(shù)改造、專項培訓(xùn)等系統(tǒng)性手段；

3)未跟蹤管控措施落實情況，未評估效果，風(fēng)險狀態(tài)變化后未及時調(diào)整措施。f)建立隱患報告與監(jiān)督機制安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：建立健全事故隱患內(nèi)部報告獎勵與監(jiān)督檢查機制。1)報告獎勵機制的健全性；

2)監(jiān)督檢查機制的規(guī)范性；

3)隱患閉環(huán)管理的有效性。1)是否建立事故隱患內(nèi)部報告獎勵制度，明確獎勵標(biāo)準(zhǔn)、流程及資金來源？

2)是否建立監(jiān)督檢查機制，明確監(jiān)督主體、頻次及方式？

3)隱患是否實現(xiàn)“報告-登記-整改-銷賬-監(jiān)督”全流程閉環(huán)管理？1)文檔評審：查閱報告獎勵制度、監(jiān)督檢查制度、隱患閉環(huán)管理臺賬及獎勵發(fā)放記錄；

2)訪談：與員工訪談，了解隱患報告積極性及獎勵落實情況；

3)績效證據(jù)分析：統(tǒng)計隱患報告數(shù)量、整改閉環(huán)率等指標(biāo)。1)事故隱患內(nèi)部報告獎勵制度；

2)事故隱患監(jiān)督檢查制度；

3)隱患報告記錄、獎勵審批表及發(fā)放憑證；

4)隱患閉環(huán)管理臺賬。1)未制定報告獎勵制度，或獎勵標(biāo)準(zhǔn)不明確、資金未納入安全生產(chǎn)費用預(yù)算；

2)未明確監(jiān)督檢查主體及頻次，監(jiān)督檢查流于形式，無正式記錄；

3)隱患整改未形成閉環(huán)，缺少整改驗收及銷賬記錄。g)研究績效評價與獎懲方案安全生產(chǎn)委員會應(yīng)履行職責(zé)：研究安全生產(chǎn)績效評價和獎懲方案。1)績效評價的科學(xué)性；

2)獎懲方案的合理性；

3)方案落實的公正性。1)安全生產(chǎn)績效評價是否涵蓋目標(biāo)完成、風(fēng)險管控、隱患治理等核心維度？

2)獎懲方案是否與績效評價結(jié)果直接掛鉤，明確獎勵與懲戒具體方式？

3)獎懲方案是否經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議，且公開透明、接受監(jiān)督？1)文檔評審：查閱績效評價制度、評價指標(biāo)體系、獎懲方案及審議記錄；

2)訪談：與人力資源部門、員工代表訪談，了解方案公平性及執(zhí)行情況；

3)現(xiàn)場觀察：查看獎懲結(jié)果公示文件及申訴處理記錄。1)安全生產(chǎn)績效評價制度及指標(biāo)體系；

2)獎懲方案及安全生產(chǎn)委員會審議記錄；

3)績效評價報告及獎懲結(jié)果公示文件；

4)申訴處理記錄。1)績效評價維度不全面，未將重大風(fēng)險管控、隱患治理成效納入評價；

2)獎懲方案與績效評價結(jié)果脫節(jié)，獎懲標(biāo)準(zhǔn)主觀判定，無明確依據(jù)；

3)獎懲方案未經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議，或未公開公示，存在暗箱操作。5.1.2安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員企業(yè)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備專職或兼職的安全生產(chǎn)管理人員、配備注冊安全工程師。1)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置合規(guī)性；

2)專職/兼職安全生產(chǎn)管理人員配備合規(guī)性；

3)注冊安全工程師配備合規(guī)性。1)企業(yè)是否依據(jù)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，結(jié)合從業(yè)人員規(guī)模、行業(yè)風(fēng)險特性設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)？

2)專職/兼職安全生產(chǎn)管理人員的配備數(shù)量是否符合法定標(biāo)準(zhǔn)？

3)注冊安全工程師的配備比例、注冊類別是否符合要求，資質(zhì)是否有效？

4)高危行業(yè)企業(yè)是否獨立設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，未與其他非安全部門合并？1)文檔評審：查閱機構(gòu)設(shè)立文件、組織架構(gòu)圖、人員配置臺賬、注冊安全工程師資格證書及注冊證；

2)訪談：與主要負責(zé)人、人力資源部及安全管理部門人員訪談，核實機構(gòu)設(shè)置及人員配備情況；

3)現(xiàn)場觀察：查看安全管理機構(gòu)辦公場所、標(biāo)識，確認其獨立性；

4)抽樣驗證：抽取部分崗位人員，核查其崗位職責(zé)與安全管理職責(zé)匹配情況。1)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)立文件、組織架構(gòu)圖；

2)從業(yè)人員花名冊、人員配置測算表；

3)專職/兼職安全生產(chǎn)管理人員資質(zhì)證明、勞動合同；

4)注冊安全工程師資格證書、注冊證、繼續(xù)教育學(xué)時證明；

5)高危行業(yè)企業(yè)機構(gòu)獨立設(shè)置的書面任命文件。1)未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，或高危行業(yè)企業(yè)將安全管理機構(gòu)與其他部門合并；

2)專職/兼職安全生產(chǎn)管理人員配備數(shù)量未達標(biāo)，或?qū)Ｂ毴藛T兼任非安全相關(guān)工作；

3)注冊安全工程師配備比例不足、注冊類別與業(yè)務(wù)范圍不匹配，或資質(zhì)過期未延續(xù)；

4)跨區(qū)域經(jīng)營企業(yè)未在分支機構(gòu)單獨設(shè)置機構(gòu)或配備專職人員，存在跨區(qū)域代管情況。企業(yè)應(yīng)明確安全生產(chǎn)管理人員的任職資格和數(shù)量。1)安全生產(chǎn)管理人員任職資格明確性；

2)安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量明確性；

3)任職資格與數(shù)量的動態(tài)適配性。1)企業(yè)是否以文件形式明確安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗、培訓(xùn)考核等任職資格要求？

2)安全生產(chǎn)管理人員的配備數(shù)量是否結(jié)合從業(yè)人員規(guī)模、風(fēng)險因素核算并明確？

3)當(dāng)企業(yè)組織機構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況發(fā)生變化時，是否及時調(diào)整任職資格或配備數(shù)量？

4)安全總監(jiān)的任職條件是否符合法定要求（如適用）？1)文檔評審：查閱任職資格管理文件、人員數(shù)量核算表、個人資格檔案、安全總監(jiān)任職材料；

2)訪談：與人力資源部、安全管理部門人員訪談，了解任職資格審核及數(shù)量核定流程；

3)績效證據(jù)分析：分析人員履職評估結(jié)果，驗證任職資格與崗位適配性。1)安全生產(chǎn)管理人員任職資格文件、審查表；

2)人員數(shù)量核算表、風(fēng)險評估報告；

3)個人資格檔案（含培訓(xùn)記錄、考核成績、資格證書）；

4)安全總監(jiān)任職證明、學(xué)歷及工作經(jīng)歷材料；

5)人員配備動態(tài)調(diào)整記錄。1)未明確安全生產(chǎn)管理人員任職資格要求，或要求不符合法定標(biāo)準(zhǔn)；

2)未結(jié)合風(fēng)險因素核算人員數(shù)量，僅按從業(yè)人員規(guī)模配置導(dǎo)致覆蓋不全；

3)企業(yè)情況發(fā)生變化后，未及時調(diào)整任職資格或配備數(shù)量；

4)安全總監(jiān)任職條件不滿足法定要求，如未取得注冊安全工程師資格或相關(guān)工作經(jīng)歷不足。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員應(yīng)有效履行法定職責(zé)，發(fā)揮統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督作用，督促業(yè)務(wù)部門落實安全生產(chǎn)責(zé)任。1)法定職責(zé)履行有效性；

2)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督作用發(fā)揮情況；

3)業(yè)務(wù)部門安全責(zé)任督促落實情況；

4)履職閉環(huán)管理情況。1)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員是否全面履行擬訂制度規(guī)程、開展教育培訓(xùn)、危險源辨識、隱患排查等法定職責(zé)？

2)是否有效發(fā)揮統(tǒng)籌安全管理體系建設(shè)、協(xié)調(diào)跨部門安全工作、指導(dǎo)基層安全管理、監(jiān)督制度執(zhí)行的作用？

3)是否通過考核、檢查等方式督促業(yè)務(wù)部門落實安全生產(chǎn)責(zé)任？

4)履職過程是否形成記錄，問題整改是否閉環(huán)？1)文檔評審：查閱安全生產(chǎn)規(guī)章制度、教育培訓(xùn)記錄、危險源辨識報告、隱患排查治理臺賬、考核記錄；

2)現(xiàn)場觀察：查看危險作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)管情況、作業(yè)許可審批流程執(zhí)行情況；

3)訪談：與業(yè)務(wù)部門人員訪談，了解安全管理機構(gòu)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及監(jiān)督情況；

4)績效證據(jù)分析：分析安全績效數(shù)據(jù)、事故發(fā)生率，評估履職有效性。1)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案；

2)安全教育培訓(xùn)計劃及實施記錄；

3)危險源辨識、風(fēng)險評估及管控記錄；

4)隱患排查治理臺賬、整改報告、違章行為處置單；

5)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度及考核記錄；

6)跨部門協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、危險作業(yè)審批文件。1)未組織或參與擬訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案，法定職責(zé)履行不全；

2)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用未發(fā)揮，跨部門安全問題未及時解決，業(yè)務(wù)部門安全責(zé)任落實不到位；

3)未對危險作業(yè)進行有效監(jiān)管，作業(yè)許可審批流于形式；

4)隱患排查后未督促整改閉環(huán)，或?qū)`章行為未及時制止和糾正；

5)未建立履職考核機制，或考核結(jié)果未與薪酬、晉升掛鉤。5.1.3業(yè)務(wù)部門1)企業(yè)應(yīng)明確各業(yè)務(wù)部門的安全生產(chǎn)職責(zé)；

2)業(yè)務(wù)部門應(yīng)將安全生產(chǎn)職責(zé)分解到相應(yīng)崗位，將安全生產(chǎn)工作融入本部門業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行和考核的全過程；

3)注：業(yè)務(wù)部門為企業(yè)內(nèi)部除安全生產(chǎn)管理機構(gòu)之外的其他部門。1)業(yè)務(wù)部門安全生產(chǎn)職責(zé)明確情況；

2)安全生產(chǎn)職責(zé)崗位分解情況；

3)安全生產(chǎn)工作與業(yè)務(wù)決策融合情況；

4)安全生產(chǎn)工作與業(yè)務(wù)執(zhí)行融合情況；

5)安全生產(chǎn)工作與業(yè)務(wù)考核融合情況；

6)業(yè)務(wù)部門范圍界定合規(guī)情況。1)企業(yè)是否明確各業(yè)務(wù)部門（除安全生產(chǎn)管理機構(gòu)外）的安全生產(chǎn)職責(zé)，是否覆蓋法定責(zé)任與自主責(zé)任？

2)各業(yè)務(wù)部門是否將安全生產(chǎn)職責(zé)分解到所有崗位（含臨時工、勞務(wù)派遣人員），是否實現(xiàn)“一崗一責(zé)”？

3)業(yè)務(wù)部門在戰(zhàn)略規(guī)劃、項目立項等重大決策時，是否將安全評估作為前置條件，是否融入安全要求？

4)業(yè)務(wù)部門在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，是否落實安全操作規(guī)程、隱患排查等安全措施，是否與業(yè)務(wù)實操深度綁定？

5)業(yè)務(wù)部門是否將安全生產(chǎn)績效納入考核體系，考核指標(biāo)是否量化，結(jié)果是否與獎懲、晉升掛鉤？

6)業(yè)務(wù)部門范圍是否排除安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，是否涵蓋所有非安全專職部門，無遺漏或越界？1)訪談：與企業(yè)主要負責(zé)人、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)人員、各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及崗位員工訪談，核實職責(zé)認知、分解及融合情況；

2)現(xiàn)場觀察：查看作業(yè)現(xiàn)場安全措施落實、崗位安全職責(zé)公示、危險作業(yè)管控等情況；

3)文檔評審：查閱業(yè)務(wù)部門責(zé)任清單、崗位責(zé)任清單、業(yè)務(wù)決策文件、安全評估報告、操作規(guī)程、考核制度及記錄等；

4)抽樣驗證：抽樣選取3-5個業(yè)務(wù)部門及對應(yīng)崗位，驗證職責(zé)分解與融合的一致性；

5)績效證據(jù)分析：分析隱患整改率、事故發(fā)生率、考核結(jié)果等數(shù)據(jù)，評估融合有效性；

6)第三方證據(jù)：核查第三方合規(guī)性評審報告、資質(zhì)審核文件（如有）。1)企業(yè)組織架構(gòu)圖、業(yè)務(wù)部門范圍界定文件；

2)業(yè)務(wù)部門安全生產(chǎn)責(zé)任清單（含審批記錄）；

3)崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單、安全責(zé)任承諾書；

4)業(yè)務(wù)決策文件（戰(zhàn)略規(guī)劃、項目方案等）、安全評估報告、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)審核意見表；

5)安全操作規(guī)程、安全技術(shù)交底記錄、隱患排查治理臺賬；

6)安全生產(chǎn)績效考核辦法、考核指標(biāo)庫、考核記錄及結(jié)果應(yīng)用文件；

7)崗位說明書（含安全責(zé)任條款）、績效合同；

8)法律法規(guī)清單、風(fēng)險辨識與評估報告。1)業(yè)務(wù)部門安全生產(chǎn)職責(zé)模糊，未區(qū)分法定責(zé)任與自主責(zé)任，或存在職責(zé)交叉、真空；

2)未將安全生產(chǎn)職責(zé)分解至所有崗位，臨時工、勞務(wù)派遣人員無明確安全職責(zé)；

3)重大業(yè)務(wù)決策前未開展安全評估，未融入安全要求，存在“先業(yè)務(wù)后安全”情況；

4)安全操作規(guī)程與業(yè)務(wù)實際脫節(jié)，作業(yè)中未落實安全技術(shù)交底、隱患排查等措施；

5)未將安全生產(chǎn)納入業(yè)務(wù)考核，或考核指標(biāo)未量化、結(jié)果未與獎懲掛鉤；

6)業(yè)務(wù)部門范圍界定不清，包含安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，或遺漏非安全專職部門（如財務(wù)、工會）；

7)職責(zé)分解未文檔化，無崗位人員簽字確認，或未報主要負責(zé)人審批。5.1.4班組企業(yè)應(yīng)加強班組建設(shè)，按規(guī)定開展安全培訓(xùn)、操作技能訓(xùn)練、崗位作業(yè)安全風(fēng)險管控、作業(yè)現(xiàn)場事故隱患排查治理、事故分析等工作。1)班組建設(shè)推進情況；

2)安全培訓(xùn)實施情況；

3)操作技能訓(xùn)練開展情況；

4)崗位作業(yè)安全風(fēng)險管控落實情況；

5)作業(yè)現(xiàn)場事故隱患排查治理執(zhí)行情況；

6)事故分析開展及整改情況。1)企業(yè)是否將班組建設(shè)納入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，作為審核和績效評估關(guān)鍵指標(biāo)；

2)是否按規(guī)定制定班組安全培訓(xùn)計劃，覆蓋新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員及相關(guān)方人員并形成“培訓(xùn)-考核-改進”閉環(huán)；

3)是否結(jié)合崗位作業(yè)實際和設(shè)備操作要求制定技能訓(xùn)練方案，落實師帶徒制度并開展實操訓(xùn)練；

4)是否組織全員開展崗位風(fēng)險辨識，建立風(fēng)險清單、確定風(fēng)險等級并落實多維度管控措施；

5)是否建立“班組每日查、崗位每班查、安全員每日巡”排查機制，按“排查-登記-治理-驗收-銷號”實現(xiàn)閉環(huán)管理；

6)是否對已發(fā)生事故及未遂事件開展調(diào)查分析，落實“四不放過”原則并跟蹤整改措施落地；

7)班組是否明確組織架構(gòu)及崗位職責(zé)，簽訂安