國家司法考試卷三（商法）模擬試卷3

（共9套）

（共278題）

國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第

1套

一、單項選擇題（本題共〃題，每題，,0分，共〃

分。）

1、下列船舶適用《海商法》的是：（）

A、緝私船

B、軍艦

C、移動式海上鉆井平臺

D、10總噸的漁船

標準答案：C

知識點解析：根據(jù)《海商法》第3條的規(guī)定可知，C選項中的海上鉆井平臺是海上

移動式裝置，所以正確。

2、某船舶上設(shè)定了抵押權(quán)，船舶因碰撞被修理.船舶營運人未按約定支付修理費

用，修船人將船舶留置。船舶的營運人尚有船員工資和港務(wù)費未支付。相關(guān)權(quán)利的

行使順序是：（）

A、港務(wù)費一船員工資一船舶留置權(quán)一船舶抵押權(quán)

B、船員工資一港務(wù)費一船舶留置權(quán)一船舶抵押權(quán)

C、船舶留置權(quán)一船員工資一港務(wù)費一船舶抵押權(quán)

D、船員工資一港務(wù)費一船舶抵押權(quán)一船舶留置權(quán)

標準答案：B

知識點解析：《海商法》第22—23條、第25條關(guān)于優(yōu)先權(quán)受償問題的規(guī)定。

3、關(guān)于記名提單的轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是：（）

A、不得轉(zhuǎn)讓

B、必須記名背書轉(zhuǎn)讓

C、可記名背書轉(zhuǎn)讓，也可空白背書轉(zhuǎn)讓

D、交付轉(zhuǎn)讓

標準答案：A

知識點解析：《海商法》第79條關(guān)于提單轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

4、2009年2月20日，揭東公司以73萬元人民幣向肇慶公司購買了停泊在廣州大

橋北岸的“凱旋門”海鮮舫船舶。成交后揭東公司和廣州市港船務(wù)公司約定了拖航事

宜，協(xié)議書第4條約定：在拖航過程中，海鮮舫如發(fā)生事故，廣州港船務(wù)公司不承

擔賠償責任。3月15日，“秘港拖601”在黃埔港吊拖海鮮舫起航，前往揭東。14：

。。左右摭至蓮花山水道41號附近，發(fā)現(xiàn)海鮮舫向左嚴重傾斜，下沉明顯，立即揄

到水道西側(cè)淺灘擱淺。】4：30,海鮮舫向左沉沒在淺灘上。交通部廣州海上安全監(jiān)

督局在《“凱旋門”海鮮舫沉沒事故調(diào)查報告》事故原因分析中認為“該船因船體潛

在缺陷破漏進水而沉沒”。下列有關(guān)該責任承擔的說法正確的是：（）

A、揭東公司自己承擔責任

B、肇慶公司承擔責任

C、廣州港船務(wù)公司承擔責任

D、該損失責任難以承擔，須進一步舉證

標準答案：A

知火點解析：《海商法》第162條。

5、2010年8月9日下午6時許，滬東造船廠所在地上海浦東新區(qū)北部地區(qū)出現(xiàn)異

常大風天氣。受此影響，停泊在該廠2號泊位的在建船舶“杉?！陛啠ㄓ纱筇旃居?/p>

購）11根系泊纜繩被風拉斷，并從沛東橫穿黃浦江，與上海東方疏浚工程公司?？?/p>

在碼頭的“航拖888號”輪和“航供555號”輪相撞，致兩輪損壞，產(chǎn)生修理費用總計

人民幣20萬元。該損失承擔方式的說法正確的是：（）

A、滬東船廠承擔責任，因其有過錯

B、大天公司承擔責任。因其承擔無過錯責任

C、滬東船廠無須承擔責任.屬于不可抗力

D、東方公司應(yīng)向滬東船廠主張賠償責任

標準答案：C

知識點解析：《海商法》第167條。

6、船長、船員由于執(zhí)行職務(wù)范圍內(nèi)工作的過失對第三人造成的損害，貝I」：（）

A、由船長、船員承擔責任

B、由船舶所有人、經(jīng)營人或光船承租人承擔責任

C、由A、B選項中兩類主體共同承擔責任

D、都不承擔責任

標準答案：B

知識點解析：《海商法》第51條。

7、有關(guān)委付的說法正確的是：（）

A、委付以實際全損為條件

B、委付可僅就部分標的提出請求

C、委付一經(jīng)保險人接受，就不得撤回

D、委付可以附帶條件

標準答案：C

知識點解析：《海商法》第249條規(guī)定，“保險標的發(fā)生推定全損。被保險人要求

保險人按照全部損失賠償?shù)模瑧?yīng)當向保險人委付保險標的。保險人可以接受委付，

也可以不接受委付，但是應(yīng)當在合理的時間內(nèi)將接受委付或者不接受委付的決定通

知被保險人。委付不得附帶任何條件。委付一經(jīng)保險人接受，不得撤回?！钡?50

條規(guī)定，“保險人接受委付的，被保險人對委付財產(chǎn)的全部權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給保險

人。'‘委付以推定全損為條件，A項錯誤；委付應(yīng)就全部標的提出請求，B項錯

誤：C項符合第249條第2款規(guī)定，正確。委付不可附條件，故D項錯誤。

8、中國遠洋運輸公司的貨輪海王星號，運輸一批小麥前往歐洲，但在啟航前，發(fā)

現(xiàn)該海王星號存貨的冷庫失靈，但由于當時正值冬季。于是對冷庫失靈的現(xiàn)象未予

理會，遂開航前往歐洲I。但在經(jīng)過中東地區(qū)之時，由于當?shù)貞?zhàn)亂頻繁，附近海域不

安全，海王星號船長臨時決定改道繞行好望角，不料這一繞行耽誤了時間，而且當

地屬熱帶氣候，當海王星到達鹿特丹港后發(fā)現(xiàn)小麥已經(jīng)部分嚴重變質(zhì)，則該由誰來

承擔責任?（）

A、貨主自行承擔

B、中國遠洋運輸公司

C、中國遠洋運輸公司承擔冷庫失靈而造成的損失，不承擔繞航造成的損失

D、海王星號船長

標準答案：C

知識點解析：根據(jù)《海商法》第47條的規(guī)定，”承運人在船舶開航前和開航時，應(yīng)

當謹慎處理，使船舶處于適航狀態(tài)，妥善配備船員、裝備船舶和配備供應(yīng)品，并使

貨艙、冷藏艙、冷氣艙和其他載貨處所適于并能安全收受、載運和保管貨物?！惫?/p>

此，本題中海王星號冷庫失靈，承運人應(yīng)承擔此部分責任。《海商法》第49條第

2款規(guī)定，船舶在海上為救助或者企圖救助人命或者財產(chǎn)而發(fā)生的繞航或者其他合

理繞航，不屬于違反規(guī)定的行為。故此，本案中，繞航好望角屬于合理繞航，對此

部分的損失，承運人不承擔責任。

9、美國A公司以海運方式向中國B公司出U一批精密儀器，委托日本C遠洋運輸

公司承運。C公司接貨并且檢驗后，向A公司簽發(fā)了提單，并記載了收貨人的名

稱。B公司收到提單后，遇到D公司向其追討欠款。于是欲將該提單轉(zhuǎn)讓給D公

司以清償欠款。根據(jù)《海商法》的規(guī)定，B公司應(yīng)采取下列哪種方式?（）

A、通過記名背書轉(zhuǎn)讓

B、通過空白背書轉(zhuǎn)讓

C、無需背書，即可轉(zhuǎn)讓

D、不得轉(zhuǎn)讓

標準答案：D

知識點解析：根據(jù)《海商法》第79條的規(guī)定，提單的轉(zhuǎn)讓，依照卜.列規(guī)定執(zhí)行：

（1）記名提單：不得轉(zhuǎn)讓；（2）指示提單：經(jīng)過記名背書或者空白背書轉(zhuǎn)讓：（3）不記

《合伙企業(yè)法》第43條第I款規(guī)定可知，合伙協(xié)議可以約定新合伙人入伙不須經(jīng)

全體合伙人一致同意，所以D選項的表述正確。

13、某普通合伙企業(yè)共有甲、乙、丙、丁4名合伙人，合伙協(xié)議約定甲和乙執(zhí)行合

伙企業(yè)事務(wù)，下列關(guān)于甲、乙兩人執(zhí)行合伙事務(wù)的說法不正確的有：（）

標準答案：A,B,D

知識點解析?：《合伙企業(yè)法》第29條規(guī)定，合伙人分別執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事

務(wù)合伙人可以對其他合,火人執(zhí)行的事務(wù)提出異議。由此可知A選項說法不正確。

《合伙企業(yè)法》第31條第（3）項規(guī)定，處分合伙企業(yè)不動產(chǎn)須全體合伙人一致同

意，所以B選項的說法不正確?！逗匣锲髽I(yè)法》第32條第1款規(guī)定，“合伙人不得

自營或者同他人合作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。”所以C選項的說法正確。

第2款規(guī)定，除合伙協(xié)議男有約定或者經(jīng)全體合伙人一致同意外，合伙人不得同本

合伙企業(yè)進行交易。由此可知，合伙人并不是絕對不能同合伙企業(yè)進行交易，聽以

D選項的說法不正確。

14、王某和張某是某從事服裝生產(chǎn)的合伙企業(yè)的合伙人。王某是普通合伙人，張某

是有限合伙人，在該合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營期間，王某和張某都打算再設(shè)立一家經(jīng)營服

裝生產(chǎn)的個人獨資企業(yè)，則下列說法正確的有：（）

標準答案：C,D

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第32條第1款規(guī)定，合伙人不得自營或者同他人合

作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，該條并未規(guī)定可以有除外約定，所以A選項

不正確，D選項正確?！逗匣锲髽I(yè)法》第71條規(guī)定.“有限合伙人可以自營或者同

他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除

外。''所以B選項不正確，C選項正確。

15、張某、王某、李某合伙出資開辦一食品加工廠（普通合伙企業(yè)），經(jīng)王某和李某

同意，由張某擔任合伙事務(wù)的執(zhí)行人。張某在單獨執(zhí)行合伙企業(yè)的事務(wù)時.未經(jīng)王

某和李某同意，獨自決定實施了以下行為。請問其中哪些行為的實施違反了《合伙

企業(yè)法》的規(guī)定?（）

標準答案：C,D

知識點解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第32條的規(guī)定，“合伙人不得自營或者同他人合

作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的.業(yè)務(wù)。除合伙協(xié)議另有約定或者經(jīng)全體合伙人一致同

意外，合伙人不得同本合伙企業(yè)進行交易。合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的

活動?！惫蔆、D項為法律所禁止，應(yīng)選。根據(jù)該法第37條的規(guī)定，合伙企業(yè)對合

伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)以及對外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對抗善意第三人。

A、B項雖然超越了合伙企業(yè)內(nèi)部的約定.但是有效的行為，故不選。綜上所述，

本題應(yīng)選C、D

16、某從事奶產(chǎn)品加工的普通合伙企業(yè)經(jīng)營紅火，張某想以有限合伙人的身份加

入。依照我國《合伙企業(yè)法》，下列說法正確的是：（）

標準答案：A,B

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第43條第1敖規(guī)定：“新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另

有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議?！惫蔄正確。

第61條規(guī)定：“有限合伙企業(yè)由二個以上五十個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有

規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人?！惫蔅項正確。第64條

規(guī)定：“有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利

作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資?！彼?，C項的表述恰好與法條相左.不

選。第71條規(guī)定：”有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相

競爭的業(yè)務(wù)：但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。”所以，D項的說法屬于例外情

況。不是原則性規(guī)定。

17、甲為某普通合伙企業(yè)的合伙人，由于經(jīng)營與合伙企業(yè)相同的業(yè)務(wù)，給合伙企業(yè)

造成損失，被合伙企業(yè)除名，以下說法錯誤的是：()

標準答案：A,C

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第51?54條、第99條。

18、下列哪些情形下，合伙企業(yè)應(yīng)當向合伙人的繼承人退還被繼承合伙人的財產(chǎn)份

額?()

標準答案：A,B,D

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第50條第2款和第3款。

19、甲、乙、丙是某普通合伙企業(yè)的合伙人，以實物入伙的甲因車禍死亡，甲之子

欲依繼承關(guān)系加入合伙企業(yè)，乙、丙以甲之子不熟悉合伙業(yè)務(wù)為由拒絕讓甲之子加

入，并將甲在合伙企業(yè)中的份額折成現(xiàn)金退還給甲的繼承人。同時，乙、丙決定讓

從事同行業(yè)的丁加入合伙企業(yè)，并與丁訂立口頭入伙協(xié)議。則下列說法錯誤的是：

()

標準答案：A,B,D

知識點解析：參見《合伙企業(yè)法》第32條、第43條、第50條、第52條。.

20、李新為某普通合伙企業(yè)的合伙人，在企業(yè)經(jīng)營期間，李新因空難喪生，其合法

繼承人李義年方15歲，則依我國《合伙企業(yè)法》規(guī)定，以下各項中錯誤的是：()

標準答案：A,C,D

知識點解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第50條規(guī)定可見，當繼承人是未成年人時，經(jīng)

全體合伙人一致同意，該繼承人可以依法成為有限合伙人，該普通合伙企業(yè)依法轉(zhuǎn)

為有限合伙企業(yè)，A、C選項說法錯誤，當選。B選項正確。不當選。李義從緯.承

開始之日起，取得該合伙企業(yè)的合伙人資格，D選項錯誤，當選。

21、甲、乙和丙三人共同創(chuàng)辦了某普通合伙企業(yè)。后甲因病去世。甲的妻子丁、10

歲的兒子戊是甲的繼承人，則以下說法不正確的是：()

標準答案：A,B,D

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第50條。

22、甲、乙、丙、丁四人各出資10萬元組建一普通合伙企業(yè)，并推舉甲為負責

人。在經(jīng)營過程中。乙、因、丁發(fā)現(xiàn)甲將合伙企業(yè)的財產(chǎn)據(jù)為已有，遂一致同意作

出決議將甲除名。根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，關(guān)于本案的表述中正確的是：（）

標準答案：B,C,D

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第49條、第51—53條。

23、某普通合伙企業(yè)合伙人甲因意外事故下落不明逾4年，被人民法院宣告死亡。

對此，合伙人乙、丙提出如下主張，其中哪些符合法律規(guī)定?（）

標準答案：A,C,D

知識點解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第48條第1款、第3款，A正確。根據(jù)第50

條、第53條的規(guī)定，本題C、D項正確。由于甲的退伙之日是被宣告死亡之日。

因此卜落不明期間仍為合伙人，應(yīng)參與合伙企業(yè)的利潤分配，而其也應(yīng)承擔合伙企

業(yè)的債務(wù)，故本題B項不正確。

24、甲、乙一人共向出資組成一普通合伙企業(yè)，企業(yè)成立半年后，丙想加入，甲、

乙二人便口頭表示同意，并與閃約定由內(nèi)負責銷售業(yè)務(wù)，并且如果企業(yè)效益較好，

可給丙一定利潤提成。此后，丙便積極地以合伙企業(yè)的名義到處活動進行交易。但

企業(yè)仍然效益一般，并負有對外債務(wù)若干。后來，該合伙企業(yè)因違法經(jīng)營問題嚴

重.被工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照，該合伙企業(yè)解散。合伙企業(yè)的債權(quán)人在得知這

一消息后，紛紛要求甲、乙、丙三人償還所欠債務(wù)。依《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下

列有關(guān)丙的表述正確的是：（）

標準答案：A,C

知識點解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第43條第1款的規(guī)定?！靶潞匣锶巳牖铮匣?/p>

協(xié)議另有約定外，應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議?！北纠?/p>

中，閃在入伙時，甲、乙僅口頭同意，并未簽訂書面協(xié)議.因而丙的入伙不具備法

定要件，并且丙也未能與其他合伙人共享收益、共擔風險，因而對丙的入伙應(yīng)認定

為無效，自不應(yīng)對合伙企業(yè)的債務(wù)以個人財產(chǎn)承擔連帶責任，A項正確。根據(jù)《合

伙企業(yè)法》第35條的規(guī)定，”被聘任的合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員應(yīng)當在合伙企業(yè)授

權(quán)范圍內(nèi)履行職務(wù)。被聘任的合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員，越合伙企業(yè)授權(quán)范圍履行

職務(wù)，或者在履行職務(wù)過程中因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失的，依法承

擔賠償責任?！盋項中，丙雖非合伙人，但其以合伙企業(yè)的名義進行對外活動是經(jīng)

過甲、乙同意的，其行為可視為一種委桿代理行為，因而丙所為的行為應(yīng)認定有

效，C項正確。

25、甲、乙、丙三人出資成立一普通合伙企業(yè)，但由于經(jīng)營失誤，合伙企業(yè)嚴重虧

損20萬元，合伙企業(yè)以全部財產(chǎn)清償后，還剩余8萬元難以清償。因乙、丙無力

清償，故債權(quán)人向甲追償了全部的8萬元的債務(wù)?，F(xiàn)甲欲主張其他合伙人分擔該債

務(wù)，下列有關(guān)該虧損分坦方式的說法正確的是：（）

標準答案：A,C

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第40條。

26、某普通合伙企業(yè)合伙人甲欠乙15萬元，鑒于甲在合伙企業(yè)中有價值15萬元的

設(shè)備出資，所以乙提出如下幾種解決方案。其中哪些是合法的?（）

標準答案：A,D

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第41條、第42條。

27、某合伙企業(yè)的合伙人張某，對非合伙企業(yè)合伙人的方某負有債務(wù)10萬元。而

方某對該合伙企業(yè)有10萬元的債務(wù)。張某在該合伙企業(yè)中有10萬元的財產(chǎn)份額，

則：（）

標準答案：C,D

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第41條規(guī)定，合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)。

相關(guān)債權(quán)人不得以其債雙抵銷其對合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙

企業(yè)中的權(quán)利。因此A、B選項不正確。第42條笫1款規(guī)定，“合伙人的自有財產(chǎn)

不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益

用于清償；債權(quán)人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行該合伙人在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)

份額用于清償?！耙虼薈、D兩項正確。

28、有關(guān)特殊的普通合伙企業(yè)，F(xiàn)列說法中正確的是哪些項?（）

標準答案：A,C,D

知識點解析?：《合伙企業(yè)法》第55條規(guī)定：”以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有

償服務(wù)的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)?！盇項是正確表述，當

選。B項的表述與《合伙企業(yè)法》第56條的規(guī)定不符。不選。C項的依據(jù)參見

《合伙企業(yè)法》第57—58條的規(guī)定：“一個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因

故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的。應(yīng)當承擔無限責任或者無限連帶責任，其

他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故

意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔

無限連帶責任。”“合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以

合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造

成的損失承擔賠償責任?！盌項的表述參見《合伙企業(yè)法》第59條的規(guī)定：“特殊

的普通合伙企業(yè)應(yīng)當建立執(zhí)業(yè)風險基金、辦理職業(yè)保險。執(zhí)業(yè)風險基金用于償付合

伙人執(zhí)業(yè)活動造成的債務(wù)。執(zhí)業(yè)風險基金應(yīng)當單獨立戶管理。具體管理辦法由國務(wù)

院規(guī)定。

29、某會計師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，合伙人張某在對某企業(yè)進行資產(chǎn)評估

時收受賄賂，提供了虛假評估報告，給利害關(guān)系人造成50萬元的損失。利害關(guān)系

人要求會計師事務(wù)所賠償，下列說法正確的有：（）

標準答案：A,B,C

知識點解析：對于合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)首先由合伙企業(yè)財產(chǎn)承擔責任，合伙企業(yè)財

產(chǎn)不足以承擔的，由合伙人承擔責任，所以A選項正確?！逗匣锲髽I(yè)法》第58條

規(guī)定，“合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)

財產(chǎn)對外承擔責任后，該合伙人應(yīng)當按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失

承擔賠償責任。''所以B選項正確?！逗匣锲髽I(yè)法》第57條規(guī)定，、、一個合伙人或

者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當承擔無

限責任或者無限連帶責任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔責

任。合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)

的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔無限連帶責任。”所以C選項正確。

30、王某和甲公司是某有限合伙企業(yè)的有限合伙人，下列哪些情形下其可被視為當

然退伙?（）

標準答案：A,B

知識點解析：《合伙企業(yè)法》第78條規(guī)定，有限合伙人有本法第48條第1款第（1）

項、第（3）項至第⑸項所列情形之一的，當然退伙。第48條規(guī)定，合伙人有下列情

形之一的.當然退伙：（1）作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）個人

喪失償債能力；（3）作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)

閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；（4）法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)

資格而喪失該資格；（5）合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)

行。根據(jù)以上兩條規(guī)定可知，A、B選項正確，D選項不正確?！逗匣锲髽I(yè)法》第

79條規(guī)定，”作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力

的，其他合伙人不得因此要求其退伙。''所以C選項不正確。

31、甲、乙、丙、丁共同投資設(shè)立了一有限合伙企業(yè)，甲、乙為有限合伙人，丙、

丁為普通合伙人。現(xiàn)甲、乙欲轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，下列哪些選項是正確的?（）

標準答案：A,C,D

知識點解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第75條的規(guī)定，“有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人

的，應(yīng)當解散；有限合，'火企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)?！肮蔆、D

表述正確。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第82條的規(guī)定，“除合伙協(xié)議另有約定外，普通合

伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當經(jīng)全體合伙人一

致同意?！惫蔄正確。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第83條的規(guī)定，”有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠?/p>

通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責

任?！癇錯。

三、不定項選擇題（含4小題）（本題共72題，每題

1.0分,共12分。）

宏遠機械廠是一國有企業(yè)，該廠被債權(quán)人申請破產(chǎn)，人民法院受理了申請，并指定

管理人，法院依法宣告其破產(chǎn)，企業(yè)破產(chǎn)時管理的財產(chǎn)和債權(quán)人申報的債權(quán)情況如

下：（1）企業(yè)破產(chǎn)時經(jīng)營管理的財產(chǎn)評估變現(xiàn)價值如下：①第1號房產(chǎn)價值300萬

元，全部用于對A銀行的債務(wù)抵押：②第2號房屋價值160萬元，屬于租用B公

司的房屋；③對外投資140萬元；④專利評估作價70萬元；⑤破產(chǎn)案件受理之

日前6個月破產(chǎn)企業(yè)主動放棄對G公司的到期債權(quán)100萬元。（2）債權(quán)人申報的債

權(quán)情況如下：①A銀行對該破產(chǎn)企業(yè)發(fā)放3年貸款，本金200萬元，年利率

10%,到期應(yīng)計利息共60萬元。尚有1年到期；②B公司擁有到期債權(quán)700萬

元；③C公司因為破產(chǎn)企業(yè)擔保，替破產(chǎn)企業(yè)償還債務(wù)本息共350萬元；④D公

司因管理人解除合同造成損失140萬元：⑤欠稅務(wù)機關(guān)稅收罰款90萬元。請回答

如下問題：

32、該破產(chǎn)案件中哪些屬于別除權(quán)，金額為多少?（）

標準答案：A

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第109條規(guī)定了別除權(quán)。A銀行對破產(chǎn)企業(yè)擁有的實

際債權(quán)本息共240萬元（扣除未到期利息20萬元）可以就抵押物優(yōu)先受償，屬于別

除權(quán)。

33、該案件中哪些屬于詆銷權(quán)，金額為多少?（）

標準答案：B

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第40條規(guī)定了破產(chǎn)抵銷權(quán)。B公司欠破產(chǎn)企業(yè)債務(wù)

190萬元，可以抵銷破產(chǎn)企業(yè)所欠B公司的債權(quán)，屬抵銷權(quán)。

34、該案件中哪些屬于取回權(quán)，金額為多少?（）

標準答案：B

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第38條規(guī)定了取回權(quán)。第2號房屋160萬元屬于租

用B企業(yè)的房屋，B企業(yè)可以通過管理人行使取回權(quán)。

35、該案件中管理人有權(quán)追回的財產(chǎn)是：（）

標準答案：A

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第31條規(guī)定了破產(chǎn)可撤銷行為，破產(chǎn)企業(yè)主動放棄

對G公司的到期債權(quán)100萬元，該行為為可撤銷行為，管理人有權(quán)向法院申請撤

銷該行為。根據(jù)第34條的規(guī)定，管理人中請撤銷后，有權(quán)追回財產(chǎn)。

36、下列各項破產(chǎn)企業(yè)管理的財產(chǎn)中，哪些屬于破產(chǎn)財產(chǎn)?（）

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第30條規(guī)定，“破產(chǎn)申請受理時屬于債務(wù)人的全部財

產(chǎn)，以及破產(chǎn)申請受理后至破產(chǎn)程序終結(jié)前債務(wù)人取得的財產(chǎn)，為債務(wù)人財產(chǎn)?！?/p>

第107條第2款規(guī)定，“債務(wù)人被宣告破產(chǎn)后，債務(wù)人稱為破產(chǎn)人，債務(wù)人財產(chǎn)稱

為破產(chǎn)財產(chǎn)，人民法院受理破產(chǎn)申請時對債務(wù)人享有的債權(quán)稱為破產(chǎn)債權(quán)?！?/p>

37、該案件中哪些屬于普通破產(chǎn)債權(quán)?（）

標準答案：B,C,D

知識點解析；《企業(yè)破產(chǎn)法》第51條、第53條，指出了保證人或連帶債務(wù)人債權(quán)

申報與因解除合同產(chǎn)生的債權(quán)申報的相關(guān)事項。

38、下列哪些費用屬于破產(chǎn)費用?（）

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第41條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請后發(fā)生的下列

費用，為破產(chǎn)費用：①破產(chǎn)案件的訴訟費用；②管理、變價和分配債務(wù)人財產(chǎn)的

費用：③管理人執(zhí)行職務(wù)的費用、報酬和聘用工作人員的費用。

甲、乙和遠達公司共同出資設(shè)立了恒泰圣都有限責任公司，甲出資20%,乙出資

10%,遠達公司出資70%。遠達公司的總經(jīng)理徐錚任恒泰圣都公司的董事長，公

司成立后，經(jīng)其他股東同意，乙將5%的股份轉(zhuǎn)讓給徐錚。恒泰圣都公司成立后一

直經(jīng)營困難，長期拖欠金河公司貨款，金河公司向人民法院申請宣告恒泰圣都公司

破產(chǎn)，法院受理了申請，并指定文勝律師事務(wù)所為管理人。恒泰圣都公司向法院提

出重整申請，法院經(jīng)審查后，裁定重整，并確定重整期間恒泰圣都公司自行管理和

營業(yè)。重整計劃通過，恒泰圣都公司在履行重整計劃期間，有隱匿財產(chǎn)行為，經(jīng)金

河公司請求，法院裁定終止重整程序，宣告恒泰圣都公司破產(chǎn)。根據(jù)以上情況.回

答下列問題：

39、除恒泰圣都公司外，有權(quán)提出重整中請的主體包括：（）

標準答案：C

知識點解析：《企業(yè)破產(chǎn)法》第70條第2款規(guī)定：“債權(quán)人申請對債務(wù)人進行破產(chǎn)

清算的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人或者出資額占債

務(wù)人注冊資本十分之一以上的出資人，可以向人民法院申請重整。”

40、關(guān)于重整計劃草案，下列說法正確的是：（）

標準答案：A,C,D

知識點解析：根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第79條、第8。條、第82條規(guī)定了自關(guān)債務(wù)人

或管理人提交重整計劃草案、債務(wù)人制作重整計劃草案以及債權(quán)人分組對重整計劃

草案表決。

41、關(guān)于重整計劃的通過和批準，下列說法正確的是：（）

標準答案：C,D

知識點解析：根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第84條第2款的規(guī)定，A選項不正確。根據(jù)

《企業(yè)破產(chǎn)法》第86條、第87條的規(guī)定可知，CD選項均正確?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》

第85條第2敖規(guī)定：“重整計劃草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的，應(yīng)當設(shè)出資人

組，對該事項進行表決?！庇纱丝芍挥兄卣媱澆莅干婕俺鲑Y人權(quán)益調(diào)整的。

應(yīng)當設(shè)出資人組，否則不應(yīng)設(shè)，所以B選項不正確。

42、重整期間，下列做法不合法的是：（）

標準答案；A,C,D

知識點解析：根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第75條、第77條對于重整期間擔保權(quán)的行使和

重整期間對債務(wù)人的出資人、董事、監(jiān)事、高管人員的限制的規(guī)范。

43、重整計劃中金河公司承諾放棄50%的債權(quán)，重整計劃批準后恒泰圣都公司向

債權(quán)人之一興康公司清償全部債務(wù)，下列說法正確的是：（）

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《企.業(yè)破產(chǎn)法》第93條第2款規(guī)定：“人民法院裁定終止重整計劃執(zhí)

行的，債權(quán)人在重整計劃中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力。債權(quán)人因執(zhí)行重整計

劃所受的清償仍然有效，債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)?！彼訟B選項正

確。第4款規(guī)定：“有本條第一款規(guī)定情形的，為重整計劃的執(zhí)行提供的擔保繼續(xù)

有效?！彼訡選項正確。

國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第

2套

一、單項選擇題（本題共19題，每題7.0分，共19

分。）

1、證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。

A、國務(wù)院證券監(jiān)管部門

B、國務(wù)院

C、證券業(yè)協(xié)會

D、由證券交易所理事會決定，國務(wù)院證券監(jiān)管部門備案

標準答案：B

知識點解析：《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所

和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，

由國務(wù)院決定?！?/p>

2、設(shè)立證券公司，必經(jīng)（）審查批準。

A^國務(wù)院

B、證券業(yè)協(xié)會

C、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)

D、由證券業(yè)協(xié)會決定，由國務(wù)院審批

標準答案：C

知識點解析：《證券法》第122條規(guī)定：“設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營

證券業(yè)務(wù)?！?/p>

3、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法不正確的是（）。

A、是自律性組織

B、屬于社會團體法人

C、其權(quán)力機構(gòu)成員由國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門任免

D、不以營利為目的

標準答案：C

知識點解析：《證券法》第174條規(guī)定：”證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是

社會團體法人。證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員

組成的會員大會。

4、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，不正確的是（）。

A、屬于企業(yè)法人

B、為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的

C、其設(shè)立必須由國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門審查批準

D、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件之一是，自有資金不少于人民幣二億元

標準答案：A

知識點解析：《證券法》第155條規(guī)定：”證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供莫中

的登記、托管與結(jié)算服務(wù),是不以營利為目的的法人.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！钡?56條規(guī)定：”設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當

具備下列條件：（一）自有資金不少于人民幣二億元；（二）具有證券登記、托管和結(jié)

算服務(wù)所必須的場所和沒施；（三）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資

格；（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)

當標明證券登記結(jié)算字樣?！?/p>

5、我國證券法規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑

證。重要的原始憑證的保存期不少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

標準答案：D

知識點解析：《證券法》第162條規(guī)定：”證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、

托管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年?！?/p>

6、為股票發(fā)行出具法律意見書的律師事務(wù)所律師，應(yīng)遵守以下哪一項規(guī)定?（）

A、不得持有股票

B、在該股票承銷期滿后6個月內(nèi)，不得持有該種股票

C、不得買賣股票

D、在該股票承銷期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票

標準答案：D

知識點解析：《證券法》第45條規(guī)定：“為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告

或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月

內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告

或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述

文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。”

7、證券公司每年應(yīng)從稅后利潤中提?。ǎ?，用于彌補證券交易的損失。

A、交易風險基金

B、交易風險準備金

C、公積金

D^交易保證金

標準答案：B

知識點解析：《證券法》第135條規(guī)定：“證券公司從每年的稅后利潤中提取交易

風險準備金，用于彌補證券交易的損失，其提取的具體比例由國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機構(gòu)規(guī)定?！?/p>

8、證券公司的自營業(yè)務(wù)可以采取下列哪種方式進行（）。

A、以客戶的名義

B、以其他證券公司的名義

C、自己的名義

D、個人的名義

標準答案：C

知識點解析：《證券法》第137條第1款規(guī)定：“證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己

的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行?！?/p>

9、證券業(yè)協(xié)會的常設(shè)機構(gòu)為何?（）

A、董事會

B、理事會

C、會員人會

D、股東大會

標準答案：B

知識點解析：《證券法》第177條規(guī)定："證券業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章

程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生?！?/p>

10、證券公弓經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，注冊資本的最低限額是人民幣多少元?（）

A^3000萬元

B、5000萬元

C、3億元

D、5億元

標準答案：B

知識點解析：根據(jù)《證券法》第125條、第127條的規(guī)定，經(jīng)紀類證券公司的最低

注冊資本額為五千萬元。

11、證券登記結(jié)算采取以下何種運營方式?（）

A、分別登記結(jié)算

B、全國集中統(tǒng)一

C、強制登記結(jié)算

D、自愿登記結(jié)算

標準答案：B

知識點解析：《證券法》第158條：”證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方

式。證券登記結(jié)算機構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)批準?！?/p>

12、下列機構(gòu)中哪一家不是證券交易服務(wù)機構(gòu)?（）

A、證券資信評估機構(gòu)

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券投資咨詢機構(gòu)

D、為證券上市出具法律意見書的律師事務(wù)所

標準答案：B

知識點解析：依據(jù)《證券法》第173條的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)是為證券的發(fā)行、上

市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資

信評級報告或法律意見書等文件的機構(gòu),因此，證券登記結(jié)算機構(gòu)不是證券交易服

務(wù)機構(gòu)，本題選B。

13、證券業(yè)協(xié)會的章程由（）。

A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定，并報國務(wù)院批準

B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定，并報國務(wù)院備案

C、會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

D、會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

標準答案：D

知識點解析：《證券法》第175條規(guī)定：”證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定。并

報國務(wù)院證券監(jiān)督管理雙構(gòu)備案?！?/p>

14、我國成立證券公司采?。ǎ?。

A、登記制

B、核準制

C、特許制

D、許可制

標準答案：C

知識點解析：《證券法》第122條規(guī)定：“設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營

證券業(yè)務(wù)?！?/p>

15、為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律

意見書等文件的專業(yè)機閡和人員，應(yīng)對其所出具報告的真實性、準確性和完全性進

行核查和驗證，并就其負有責任的部分承擔()。

A、連帶責任

B、有限責任

C、法律責任

D、賠償責任

標準答案：A

知識點解析：根據(jù)《證券法》第173條的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上

市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資

信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責?，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真

實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責

任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

16、下列做法正確的是()。

A、為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)機構(gòu)，在自開始承銷該股票之日起第六個月

起，買賣該種股票

B、為上市公司出具資產(chǎn)評估報告文件的人員，自資產(chǎn)評估報告完成并公布后第14

日，買賣該種股票

「、證券公司可以為客戶買賣提供融資融券服務(wù)

D、李某原為一私營企業(yè)主，后因經(jīng)驗豐富，管理企業(yè)有方，被聘為上海證券交易

所負責人后，仍持有在上證上市的長虹集團的股票

標準答案：B

知識點解析：《證券法》第45條：“為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者

法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，

不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者

法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件

公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。"A錯，B對。第43條：”證券交易所、證券

公司和證券登記結(jié)算機溝的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行

政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化

名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款

所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！惫蔇錯。第142條："證券公

司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督

管理機構(gòu)批準?！毕蚩蛻籼峁┤谫Y融券服務(wù)需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。因

此，C錯誤。

17、某上市公司因披露虛假年度財務(wù)報告，導(dǎo)致投資者在證券交易中蒙受重大損

失。關(guān)于對此承擔民事賠償責任的主體，下列哪一選項是錯誤的?（）（司

考.2010.3.30）

A、該上市公司的監(jiān)事

B、該上市公司的實際控制人

C、該上市公司財務(wù)報告的刊登媒體

D、該上巾公司的證券承銷商

標準答案：C

知識點解析：《證券法》第69條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公

司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告

以及其他信息披露資料?，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證

券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的

董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)

當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)

行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔

連帶賠償責任。據(jù)此可知，_L市公司披露虛假信息的責任主體包括：笫一，_L市公

司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員；第二，保薦人、承銷的證券

公司；第三，上市公司的控股股東、實際控制人。因此，上市公司財務(wù)報告的刊登

媒體并不包括在內(nèi)。

18、上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招

股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)（）批準？

A、國務(wù)院授權(quán)的部門審批

B、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)核準

「、股東大會批準

D、董事會成員一致同意

標準答案：C

知識點。析：《證券法》第15條規(guī)定：”公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按

照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會

作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行

新股?！?/p>

19、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當由承銷團承銷?（）

A、3000萬元

4000萬元

C、5000萬元

D、6000萬元

標準答案：C

知識點解析：《證券法》第32條規(guī)定：“向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人

民幣五千萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當由主承銷和參與承銷的證券公司

組成?！?/p>

二、多項選擇題（本題共〃題，每題7.0分，共〃

分。）

20、下列人員中，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持

有、買賣股票的有（）。

標準答案：A,B,C

知識點解析：《證券法》第43條規(guī)定：”證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機

構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交

易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、

買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持

有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓?！?/p>

21、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司可以采用的組織形式是（）。

標準答案：C,D

知識點解析：《證券法》第123條規(guī)定：“本法所稱證券公司是指依照《中華人民

共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公

司?！?/p>

22、下列何人不能擔任海天證券公司的董事（）。

標準答案：B,C

知識點解析；A項不能擔任，《證券法》第131條規(guī)定；“證券公司的董事、M

事、高級管理人員，應(yīng)當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履

行職責所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職

資格。有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一

的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（一）因違法行為或者違紀行

為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)

事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀行為

被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機

構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年?！?/p>

23、下列關(guān)于證券公司的表述中，哪些是正確的?（）

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《證券法》第110條規(guī)定：”進入證券交易所參與集中交易的，必須

是證券交易所的會員?！惫蔄對。第174條規(guī)定："證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性

組織，是社會團體法人。證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為

全體會員組成的會員大會?！惫蔅對。第146條規(guī)定：”證券公司的從業(yè)人員在證券

交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的

證券公司承擔全部責任?！惫蔇亦正確。

24、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司可以經(jīng)營下列哪些業(yè)務(wù)?（）

標準答案：B,C,D

知識點解析：《證券法》第125條規(guī)定：“經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券

公司可以經(jīng)營下列部分或者全都業(yè)務(wù)；（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證

券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券自營；（六）

證券資產(chǎn)管理；（七）其他證券業(yè)務(wù)?！?/p>

25、下列關(guān)于證券交易所的表述中哪些是正確的?（）

標準答案：A,B,C

知識點解析：《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所

和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，

由國務(wù)院決定。'‘故A對。第115條第1款規(guī)定：“證券交易所對證券交易實行實時

監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告?！惫?/p>

B對。第121條規(guī)定：”在證券交易所內(nèi)從事證券交易的人員，違反證券交易所有

關(guān)交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀律處分；對情節(jié)嚴重的，撤銷其資格，禁止其

入場進行證券交易?！惫蔇對，C錯。

26、以下所列各項中，哪些是證券業(yè)協(xié)會的職責?（）

標準答案：A,D

知識點解析：《證券法》第176條規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會履行下列職責：（一）教育和組

織會員遵守證券法律、行政法規(guī)：（二）依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理

機構(gòu)反映會員的建議和要求；（三）收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)；（四）制定

會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間的業(yè)務(wù)交

流：（五）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；（六）組織會

員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；（七）監(jiān)督、檢查會員行為，對違反

法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；（八）證券業(yè)協(xié)會章程規(guī)

定的其他職責。

27、所列選項哪些是證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行的職能?（）

標準答案：BQ

知識點解析：見《證券法》第157條規(guī)定：“證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：

（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登

記；（四）證券交易所上市證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)

益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)

務(wù)。”

28、依據(jù)《證券法》，下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?（）

標準答案：B,D

知識點解析：《證券法》第109條規(guī)定："因違法行為或者違紀行為被開除的證券

交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，

不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。”

29、證券公司從業(yè)人員任職消極資格為（）。

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《證券法》第132條規(guī)定："因違法行為或者違紀行為被開除的證券

交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家

機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！?/p>

30、證券公司出現(xiàn)以下法定事由，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）

標準答案：A,B,C,D

知識點解析：《證券法》第129條規(guī)定：“證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機

構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制

人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破

產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證

券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！?/p>

國家司法考試卷三（商法）模擬試卷第

3套

一、單項選擇題（本題共27題，每題7.0分，共27

分。）

1、香港船舶德恒號上設(shè)有我國甲公司的留置權(quán)，美國乙公司的抵押權(quán)，我國丙公

司的優(yōu)先權(quán)C按照我國《海商法》的規(guī)定，卜海海事法院在審理德恒號賠償案件

時,，甲、乙、丙三方的受償順序為（）。

A、甲乙丙

B、乙甲丙

C、丙甲乙

D、乙丙甲

標準答案：C

知識點解析：見《海商法》第25條。

2、某船舶所有人拖欠船員的工資，在進入某港時又拖欠港務(wù)費，該船舶所有人在

向銀行貸款時辦理了將該輪抵押的手續(xù)并行了登記，在發(fā)生了工資和港務(wù)費的債項

后，該輪遇難，為救該輪又發(fā)生了一筆救助費。依海商法的有關(guān)規(guī)定，上述各債權(quán)

項目的受償順序為何?()

A、①救助費②船員工資③港務(wù)費④船舶抵押權(quán)

B、①船員工資②港務(wù)費③救助費④船舶抵押權(quán)

C、①港務(wù)費②船員工資③救助費④船舶抵押權(quán)

D、①船舶抵押權(quán)②船員工資③救助費④港務(wù)費

標準答案：A

知識點解析：本題考查的是受船舶優(yōu)先權(quán)擔保的債權(quán)的受償順序。根據(jù)《海商法》

第25條的規(guī)定，船舶優(yōu)先權(quán)在抵押權(quán)之前受償，因此船舶抵押權(quán)應(yīng)排在第4位，

前三位均為船舶優(yōu)先權(quán)的項目。根據(jù)第22條的規(guī)定，其順序應(yīng)為：船員工資、港

務(wù)費、救助費，又根據(jù)第23條但書的規(guī)定，有關(guān)救助的海事請求，后于1至3項

發(fā)生的，要先受償。本題中的救助費是最后發(fā)生的，因此要先受償。故本題正確答

案為Ao

3、2009年11月甲公司與乙公司達成光船租賃合同，承租乙公司的香山號輪船從

事海上貨物運輸，合同訂立了租購條款。甲公司于約定的2011年11月10日付清

了租購費用。12月10日辦理了登記手續(xù)。則關(guān)于船舶所有權(quán)的移轉(zhuǎn)說法正確的

是：()

A、由于合同訂立時就有船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)移的意思，因此其轉(zhuǎn)移發(fā)生在2009年11月

B、該船舶所有權(quán)應(yīng)于付清租購費用之時發(fā)生轉(zhuǎn)移

C、該船舶所有權(quán)應(yīng)當于12月10日轉(zhuǎn)移

D、該船舶所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移

標準答案：B

知識點解析：本題考查的是船舶所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時間。船舶租購，類似于融資租賃，

由承租人向出租人支付租購費用，當付清租購費用時，所有權(quán)即轉(zhuǎn)歸承租人所有。

這也是船舶買賣的一種方式?！逗Ｉ谭ā返?條第1款規(guī)定：“船舶所有權(quán)的取

得、轉(zhuǎn)讓和消滅，應(yīng)當向船舶登記機關(guān)登記；未經(jīng)登記的，不得對抗第三人。”據(jù)

此，船舶登記不是所有權(quán)轉(zhuǎn)移的要件，只是對抗第三人的要件。綜上，本題正確答

案為Bo

4、依《海商法》的規(guī)定，在當事人沒有約定的情況下，抵押中的船舶應(yīng)當由譙負

責對船舶進行保險，并負擔保險費?()

A、抵押人

B、抵押權(quán)人

C、保險人

D、提供貸款的銀行

標準答案：A

知識點解析：本題考查的是對抵押中的船舶負有投保責任的主體。《海商法》第

15條規(guī)定：”除合同另有約定外，抵押人應(yīng)當對被抵押船舶進行保險；未保險的，

抵押權(quán)人有權(quán)對該船舶進行保險，保險費由抵押人負擔。”據(jù)此，本題正確答案為

Ao

5、請指出下列哪項船舶應(yīng)適用中國海商法的規(guī)定?［）

A、檢疫船

B、護衛(wèi)艦

C、遠洋萬噸貨輪

D、18噸位船舶

標準答案：C

知識點解析：本題考查的是中國海商法適用的船舶范圍?！逗Ｉ谭ā返?條第1款

規(guī)定：”本法所稱船舶，是指海船和其他海上移動式裝置，但是用于軍事的、政府

公務(wù)的船舶和20總噸以下的小型船艇除外?！北绢}中檢疫船屬于公務(wù)船，護衛(wèi)艦屬

于軍用船，18噸位的船舶屬于20噸以下的小船，均不適用海商法的規(guī)定，只有C

項為適用海商法的船舶。

6、以下不能夠成立有效的船舶抵押權(quán)的是：（）

A、沒有向船舶登記機關(guān)辦理登記的船舶抵押

B、取得3/5份額的共有人同意的船舶抵押

C、船舶所有權(quán)人或授權(quán)的人設(shè)立的船舶抵押

D、對建造中的船舶設(shè)立的抵押

標準答案：B

知識點解析：本題考查的是有關(guān)船舶抵押權(quán)的規(guī)定?！逗Ｉ谭ā返?3條第1款規(guī)

定：”設(shè)定船舶抵押權(quán)，由抵押權(quán)人和抵押人共同向船舶登記機關(guān)辦理抵押權(quán)登

記；未經(jīng)登記的，不得對抗第三人。”據(jù)此，登記不是船舶抵押權(quán)的生效要件，只

是對抗第二人的要件，故本題A項可成立抵押權(quán).第16條第1款規(guī)定：“船舶共

有人就共有船舶設(shè)定抵押權(quán)，應(yīng)當取得持有2/3以上份額的共有人的同意，共有

人之間另有約定的除外?！惫时绢}B項不可成立抵押權(quán)。第12條第1款規(guī)定：“船

舶所有人或者船舶所有人授權(quán)的人可以設(shè)定船舶抵押權(quán)?！惫时绢}C項可成立抵押

權(quán)。第14條第1款規(guī)定：“建造中的船舶可以設(shè)定船舶抵押權(quán)?！惫时绢}D項可成

立抵押權(quán)。綜上，本題正確答案為B。

7、某船舶設(shè)定了船舶抵押權(quán)并辦理了登記手續(xù)，以下關(guān)于抵押人轉(zhuǎn)讓抵押船舶說

法正確的是：（）。

A、抵押人通知抵押權(quán)人后該船舶買賣合同才能生效

B、抵押人必須取得抵押權(quán)人的同意該買賣合同才能生效

C、由于該船舶抵押權(quán)已經(jīng)辦理了登記手續(xù)，因此抵押人不必通知抵押權(quán)人即可轉(zhuǎn)

讓

D、由于該船舶抵押權(quán)已經(jīng)辦理丁登記手續(xù)，因此抵押人不必取得抵押權(quán)人同意即

可轉(zhuǎn)讓

標準答案：B

知識點解析：本題考查的是設(shè)定抵押的船舶轉(zhuǎn)讓應(yīng)滿足的條件?！逗Ｉ谭ā返?7

條規(guī)定：“船舶抵押權(quán)設(shè)定后，未經(jīng)抵押權(quán)人同意，抵押人不得將被抵押船舶轉(zhuǎn)讓

給他人。''據(jù)此，本題正確答案為B。

8、某船舶拍賣時由于同時存在船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)和船舶留置權(quán)，則各權(quán)利

人受償時的順序是：（）,

A、船舶留置權(quán)、船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)

B、船舶優(yōu)先權(quán)、船舶抵押權(quán)、船舶留置權(quán)

C、船舶留置權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)、船舶抵押權(quán)

D、船舶優(yōu)先權(quán)、船舶留置權(quán)、船舶抵押權(quán)

標準答案：D

知識點解析：本題考查的是船舶抵押權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)和船舶留置權(quán)的權(quán)利人的受償

順序?！逗Ｉ谭ā返?5條第1款規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償，船舶抵

押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償?！睋?jù)此，本題正確答案為D。

9、《海商法》第21條指出：“船舶優(yōu)先權(quán)，是指海事請求人依照本法第22條的規(guī)

定，向船舶所有人，光船承租人，船舶經(jīng)營人提出海事請求，對產(chǎn)生該海事請求的

船舶具有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利.”據(jù)此，下列關(guān)于船舶優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)及其法律適用的表

述，哪項是正確的?（）

A、擔保物權(quán)，適用船旗國法律

B、債權(quán)，適用船旗國法律

C、擔保物權(quán)，適用受理案件的法院所在地法律

D、債權(quán)，適用受理案件的法院所在地法律

標準答案：D

知識點解析：見《海商法》第21條，第272條。

10、關(guān)于海上貨物運輸承運人的責任基礎(chǔ)，我國海商法采用的是（）。

A^完全過失責任制

完全無過失責任制

C、推定完全過失責任制

D、不完全過失責任制

標準答案：D

知識點解析：本題考查的是我國海商法對海上貨物運輸承運人的責任采取的原則。

根據(jù)《海商法》第四章第二節(jié)的規(guī)定，承運人負有使船舶適航的責任、管貨責任、

不得不合理繞航的責任、不得遲延交貨的責任等，這些責任均以承運人有過失為

準。但第51條還規(guī)定了承運人的一些免責事項，包括一些有過失的情況。這說明

我國《海商法》沒有采取完全的過失責任制，過失在特定情況下是可以免責的，這

是一種不完全過失責任制。故本題正確答案為D。

11、承運人對非集裝箱裝運的貨物的責任期間，是指（），貨物處于承運人掌管之下

的全部期間。

A、從裝貨港接收貨物時起至卸貨港交付貨物時止

B、從貨物裝上船時起至卸下船時止

C、從裝運港倉庫時起至目的地收貨人指定的倉庫時止

D、從貨物越過船舷時起至卸貨物離開船舷時止

標準答案：B

知識點解析：本題考查的是承運人對非集裝箱裝運的貨物的責任期間?！逗Ｉ谭ā?/p>

第46條規(guī)定：”……承運人非集裝箱裝運的貨物的責任期間，是指從貨物裝上船時

起至卸下船時止，貨物處于承運人掌管之下的全部期間?！翱钜?guī)定，不影響承

運人就非集裝箱裝運的貨物，在裝船前和卸船后所承擔的責任，達成任何協(xié)議。”

據(jù)此，本題正確答案為B。

12、因不可抗力致使船舶不能在合同約定的目的港卸貨的，除合同另有約定外，船

長有權(quán)將貨物在目的港鄰近的安全港口或地點卸貨，（）。

A、視為已經(jīng)履行合同

B、待障礙原因清除后，還應(yīng)開至目的港

C、應(yīng)承擔未完全履行合同的違約責任

D、不需通知托運人或收貨人

標準答案：A

知識點解析：本題考查的是遇不可抗力時履行貨物運輸合同的特殊規(guī)定?！逗Ｉ?/p>

法》第91條第1款規(guī)定：“因不可抗力或者其他不能歸責于承運人和托運人的原因

致使船舶不能在合同約定的目的港卸貨的，除合同另有約定外，船長有權(quán)將貨物在

目的港鄰近的安全港口或者地點卸載，視為已經(jīng)履行合同?！睋?jù)此，本題正確答案

為Ao

13、多式聯(lián)運經(jīng)營人多式聯(lián)運的責任期間是（）。

A、自接收貨物時起至交付貨物時止

B、自貨物裝上運輸工具時起至卸離運輸工具時止

「、由承運人的倉庫至托運人的倉庫

D、由雙方當事人協(xié)商，在合同中確立

標準答案：A

知識點解析：本題考查的是多式聯(lián)運經(jīng)營人的責任期間?！逗Ｉ谭ā返?03條規(guī)

定：“多式聯(lián)運經(jīng)營人對多式聯(lián)運貨物的責任期間，自接收貨物時起至交付貨物時

止?！皳?jù)此，本題正確答案為A。

14、在承運人責任期間，貨物滅失是由（）原因造成時，承運人應(yīng)負賠償責任。

A、承運人的受雇人在駕駛船舶中的過失

B、由于承運人代理人的過失造成的除在駕駛或管理船舶中的其他原因

C、火災(zāi)，但由于承運人本人過失造成的除外

D、企圖救助人命或財產(chǎn)

標準答案：B

知識點解析：本題考查的是承運人的責任?！逗Ｉ谭ā返?6條第1款規(guī)定：”……

在承運人的責任期間，貨物發(fā)生滅失或者損壞，除本節(jié)另有規(guī)定外，承運人應(yīng)當負

賠償責任?！暗?1條規(guī)定：”在責任期間貨物發(fā)生的滅失或者損壞是由于下列原因

之一造成的，承運人不負賠償責任：（一）船長、船員、引航員或者承運人的其他受

雇人在駕駛船舶或者管理船舶中的過失；（二）火災(zāi)，但是由于承運人本人的過失所

造成的除外；……（七）在海上救助或者企圖救助人命或者財產(chǎn)；……”據(jù)此，本題

A、C、D項均屬承運人免責的事項，只有B項不屬于，故為本題正確答案。

15、依照《海商法》，在船舶的沉沒.毀滅不可避免的情況下，下列對于船長能否

棄船的表述中，正確的是（）

A、船長不得棄船

13、船長可以棄船，且無須征得船舶所有人的同意

C、船長可以棄船，但均應(yīng)征得船舶所有人的同意

D、船長可以棄船，僅在緊急情況下可以不征得船舶所有人的同意

標準答案：D

知識點解析：《海商法》第三十八條船舶發(fā)生海上事故，危及在船人員和財產(chǎn)的安

全時，船長應(yīng)當組織船員和其他在船人員盡力施救。在