國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資

基金聯(lián)接基金

基金合同

基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司

基金托管人：中國銀行股份有限公司

二。一。年十月

目錄

一、前言...................................................錯

二、釋義...................................................錯

三、基金的基本情況........................................錯

四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購..................................錯

五、基金的備案............................................錯

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換...........................錯

七、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)...........................錯

八、基金份額持有人大會....................................錯■

九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............錯0

十、基金的托管............................................錯

十一、基金的銷售..........................................錯

十二、基金份額的注冊登記..................................錯

十三、基金的投資..........................................錯

十四、基金的融資、融券....................................錯

十五、基金的財產(chǎn)..........................................錯

十六、基金財產(chǎn)的估值......................................錯

十七、基金費(fèi)用與稅收......................................錯4

十八、基金收益與分配......................................錯6

十九、基金的會計與審計....................................錯7

二十、基金的信息披露......................................錯

二十一基金的業(yè)務(wù)規(guī)則....................................錯

二十二、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............錯

二十三、違約責(zé)任..........................................錯

二十四、爭議的處理........................................錯

二十五、基金合同的效力....................................錯5

一、前言

（一）訂立《國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合

同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范國聯(lián)安上證大宗商品

股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份

額持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)

訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以

下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）和

《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集,

并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱''中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的

核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒

有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但由于證

券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最

低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基石權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基

金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為

準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依

本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基

金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)

事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本

基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

（四）本基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或

元:指人民幣元;

基金管理人：指國聯(lián)安基金管理有限公司；

基金托管人：指中國銀行股份有限公司；

注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資

者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、

發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)

為國聯(lián)安基金管理有限公司或接受國聯(lián)安基金管理有限公司

委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；

個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基

金的自然人；

機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有

效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法

人、社會團(tuán)體或其他組織；

合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資

基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；

標(biāo)的指數(shù)上證大宗商品股票指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更

目標(biāo)ETF另一獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的交易型開放式指數(shù)證券投資基金

（簡稱ETF）,該ETF和本基金所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相同，并

且該ETF的投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要

投資于該ETF以求達(dá)到投資目標(biāo)。本基金以上證大宗商品股

票交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“上證大宗商

品股票ETF"）為目標(biāo)ETF

ETF聯(lián)接基金將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的目標(biāo)ETF,

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小

化，采用開放式運(yùn)作的基金，本基金是聯(lián)接其所投資的目標(biāo)

I-TF的ETF聯(lián)接基金

基金份額持有人大會:指按照本基金合同第九瓢分之規(guī)定召集、召開并由基金份額

持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議；

基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的基

金份額募集期限，自基金，分額發(fā)售之日起最長不超過3個月；

《基金合同》生效日:指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份

額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管

理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證

監(jiān)會的書面確認(rèn)之日；

存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易口；

認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請購買

本基金基金份額的行為；

申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金

基金份額的行為；

贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金

合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行

為；

基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人

管理的其他基金的基金份額的行為；

轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從

一個銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為；

指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)

出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；

代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基

金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購、

申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點；

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

或其它媒體；

基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊

登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬

戶；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作口；

指投資者向俏售機(jī)構(gòu)提出申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放

T日：日。

T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息以及其他合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項以及

以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財產(chǎn)的價值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；

基金份額凈值指以計算日基金財產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單

位基金份額的價值；

基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金財產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金財產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程：

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、

地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于

該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充；

不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件和因素,包括

但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、疫情、騷亂、

火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或

數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場所

非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

國聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金

（二）基金的類別

股票型基金

（三）基金的運(yùn)作方式

ETF聯(lián)接基金

（四）基金投資目標(biāo)

緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

（五）基金標(biāo)的指數(shù)

本基金標(biāo)的指數(shù)為上證大宗商品股票指數(shù)。

（六）基金份額初始面值

本基金的初始面值為人民幣1.00元

（七）基金最低募集份額總額和最低募集金額

本基金的募集份額總額應(yīng)不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（八）基金存續(xù)期限

不定期

（六）本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系和區(qū)別

本基金為上證大宗商品股票ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別。

1、在基金的投資方法方面，上證大宗商品股票ETF主要采取完全復(fù)制法，直接投資于

標(biāo)的指數(shù)的成份股；而本基金則采取間接方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于上證大宗商

品股票ETF,實現(xiàn)對業(yè)績比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。

2、在交易方式方面，投資者既可以像股票一樣在交易所市場買賣上證大宗商品股票

ETF,也可以按照最小申贖單位和申贖清單的要求，實物申贖上證大宗商品股票ETF：而本

基金則像普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)按未知價法進(jìn)行基金的申購與

贖回。

本基金與上證大宗商品股票ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包

括：（1）法律法規(guī)對投資比例的要求。上證大宗商品股票ETF作為一種特殊的基金品種，

可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基

金，仍需將不低于基金資前凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期口在一年以內(nèi)的政府債券。

（2）申購贖回的影響。上證大宗商品股票ETF采取實物申贖的方式，申購贖回對基金凈值

影響較?。欢净鹕贲H采取現(xiàn)金方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。

四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購

（一）發(fā)售時間

本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間由基金管理人根

據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定確定，并在發(fā)售公告中披露。

（二）發(fā)售方式

本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見發(fā)

售公告。

本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，認(rèn)購一經(jīng)受

理不得撤銷。

基金銷售網(wǎng)點受理投資者的申請并不表示對該申請已經(jīng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點

確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基

金合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

（三）發(fā)售對象

本基金的發(fā)售對象為個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)或中國

證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

（四）基金認(rèn)購費(fèi)用

本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額的5%,

實際執(zhí)行費(fèi)率在招募說明書中載明。認(rèn)購費(fèi)用可用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等

募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用,不列入基金財產(chǎn)。

（五）認(rèn)購份數(shù)的計算方法

基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計算公

式為：

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）

認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

認(rèn)購份數(shù)=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期間的利息）/基金份額初始面值

認(rèn)購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金

財產(chǎn)。

（六）募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

本基金的認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在《基金合同》生效后將折算為基金份額，

歸基金份額持有人所有，不收取認(rèn)購費(fèi)用。利息的具體金額，以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

計算結(jié)果按照四舍五人方式，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，

產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

（七）基金認(rèn)購的具體規(guī)定

投資者認(rèn)購原則、認(rèn)購限額、認(rèn)購份額的計算公式、認(rèn)購時間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交

的文件和辦埋的手續(xù)等事項，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定確定，

并在招募說明書和發(fā)售公告中披露。

（八）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用。

基金募集期間的信息披露黃、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。

五、基金的備案

（-）基金備案的條件

1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金

募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人，同時本基金目標(biāo)ETF

符合基金合同備案條件的前提下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金

發(fā)但，并在10口內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之口起10口內(nèi)，向中國證監(jiān)會

提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，《基金合同》生效。

2、基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次口對《基金合同》生效事宜予以公告。

3、本基金《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動

用。認(rèn)購資金在募集期形成的利息在本基金《基金合同》生效后折成基金份額，歸基金份額

持有人所有。利息轉(zhuǎn)成基金份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（二）基金募集失敗的處理方式

1、基金募集期限屆滿，未達(dá)到《基金合同》生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力

使《基金合同》無法生效，則基金募集失敗。

2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承也因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，

在基金募集期限屆滿后3C□內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金財產(chǎn)凈值低于5000

萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管

理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。

具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書、發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理

人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)

的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)梃供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖I可的開放日及辦理時間

1、開放日及開放時間

投資者可辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日，

具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視

情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告.

基金管理人不得在《基金合同》約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或

者轉(zhuǎn)換。投資者在《基金合同》約定之外的口期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，視為

下一個開放日的申請，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在

開放日的價格。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自《基金合同》生效口起不超過3個月的時間開始辦理。

本基金的贖回自《基金合同》生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始至少2

個工作日在至少一種指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請：

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份

額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，

申購確認(rèn)FI期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；

4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時

間結(jié)束后不得撤銷;

基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下

調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指

定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的中

請。

投資者在申購本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申請

時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。

2、申購與贖回申請的確認(rèn)

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對該

交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T+2口后（包括該口）投獎?wù)邞?yīng)及時向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)

規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。

基金銷售機(jī)構(gòu)申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到

申購申請。申購的確認(rèn)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)天全額到賬則申購不成功，若申購不

成功或無效，申購款項將退回投資者資金賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T+7

□（包括該口）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人資金賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項

的支付辦法按《基金合同》有關(guān)條款處理。

（五）申購與贖I可的數(shù)額限制

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)實際情況，在法律法規(guī)允許的情況下對申購金額和贖回份額的數(shù)

量限制進(jìn)行調(diào)整，最遲在調(diào)整生效前2個工作日至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告

并報中國證監(jiān)會備案。

（六）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費(fèi)用后，

以申請當(dāng)口基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位,

由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，

凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份數(shù)=凈申購金額/T日基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份

額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方

法，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

本基金的凈贖回金額為贖I口I金額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回金額=贖回份數(shù)XT日基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回金額X贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回金額一贖回費(fèi)用

（七）申購和贖回的費(fèi)用及其用途

1、本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%,贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的5%。

2、本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申

購費(fèi)用等于申購金額減凈申購金額（見前述計算公式）。實際執(zhí)行的申購費(fèi)率在招募說明書

中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。

3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖

回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率（見前述計算公式）。實際執(zhí)行

的贖回費(fèi)率在招募說明書中載明。

4、本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等

各項費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。

本基金的贖I可費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)（具體

比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等兩關(guān)手續(xù)費(fèi)。

5、基金管理人可以在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。

費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施3個工作口前在至少一種指定媒體上公告。

（A）申購與贖回的注冊登記

1、投資者申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在7+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注

冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

2、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在7+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注

冊登記手續(xù)。

3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，但不

得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前2個工作日在至少一家指定媒體及基金

管理人網(wǎng)站公告。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

本基金單個開放日中，基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份

額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份

額的10%,為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或

部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常

贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管埋人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投

資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金財產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接

受贖回比例不低于上一口基金總份額10%的前提下，而其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)口

的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定

該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇招當(dāng)日

未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)

入下一開放日的贖I可申請不享有贖I可優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回I為止。

（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理.時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2個工作日

內(nèi)通過指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中

國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并同時通過郵寄、傳

真或招募說明書規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法。

（十）拒絕或暫停申購的情形及處理

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得衍?；蚓芙^基金投資者的申購申請：

（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；

（2）證券交易場所在交易時間非正常停市或依法決定臨時停市，導(dǎo)致當(dāng)口基金資產(chǎn)凈

值無法計算；

（3）所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（4）所投資的目標(biāo)ETF暫停申購或二級市場交易停牌，且基金管理人認(rèn)為有必要暫停

本基金申購的；

（5）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；

（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；

（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他可暫停申購的情形；

（8）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫?；蚓芙^基金申購的，中購款項將全額退還投資

者。發(fā)生上述（1）到（7）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一家指定媒體及基金

管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。

（十一）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如卜情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延

緩支付贖回款項：

（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項：

（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖|口I,導(dǎo)致本

基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

（4）所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；

（5）所投資的目標(biāo)ETF暫停贖|可，且基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖【回的；

（6）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況；

（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形.

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或者延緩支付贖回款項的，基金管理人應(yīng)

在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請:，基金管理人將足額支付；如暫時不能足

額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖

回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的

處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。

同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，延

續(xù)期限不得超過20個工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申

請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷.

暫停基金的贖【可，基金管理人應(yīng)及時在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停

贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在

至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及本基金基金合同的規(guī)定決定開辦本基金和基金

管理人管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換

的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體事項可以由基金管理人屆時另行規(guī)定且公告，并提前告知基金

托管人與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。

（十三）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公

告或更新的招募說明書中確定。

（十四）基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

（一）非交易過戶是指不采用申購、贖I可等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照

一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼

承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或

社會團(tuán)體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基

金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受

劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦

理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。

基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。

對于符合條件的非交易過戶申請按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在

轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管

份額于T+1□到認(rèn)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點，投資者可于T+2口起贖回該部分某金份額。

（三）基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)

與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投

資）一并凍結(jié)。

（四）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金

管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

七、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號金茂大廈46樓

法定代表人：符學(xué)東

成立日期：2003年4月3日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]42號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1.5億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金管理人的權(quán)利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

（2）依照法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖歸I、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定次定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲

得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法

規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)

法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行

必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金吒管人違反了法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他《基

金合同》當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其

他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)《基金合同》當(dāng)事人的利益：

（7）根據(jù)《基金合同》的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法

律法規(guī)對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢杳；

（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊

登記'M務(wù)，并按照《基金合同》規(guī)定對基金注冊登記代埋機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券:

（11）依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其

他證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

（13）代表基金份額持有人的利益行使因基金財產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF所產(chǎn)生的權(quán)利，《基

金合同》另有約定的除外；

（14）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；

（15）依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，召集基金份額持有人大會：

（16）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定

有關(guān)費(fèi)率；

（17）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)

（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和注冊登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn);

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行

證券投資；

（6）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（7）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人

謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；

（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（10）編制季度、半年度和年度基金報告；

（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法

符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定;

（12）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其

他相關(guān)資料；

（17）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合

基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（18）以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)

承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向

基金托管人追償；

（22）法律法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司

住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：肖鋼

成立口期：1983年1D月31□

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]24號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸方貳仟零玖元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；

發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事

同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保

險箱服務(wù)：外匯存款：外匯貸款：外匯匯款：外幣兌換：國際結(jié)算：同業(yè)外

匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯：發(fā)行

和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價

證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡

的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴

金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)

的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)

的其他業(yè)務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利

（1）依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人：

（5）依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)

（1）安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn);

（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立;

（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（8）按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；

（9）保守基金商業(yè)秘密.除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（11）對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有

未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（12）保存基金份額持有人名冊；

（13）復(fù)核基金管理人計算的基金財產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額

持有人大會；

（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作：

（18）因過錯違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退

任而免除；

（19）因基金管理人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追

償，除法律法規(guī)另和規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任：

（20）法律法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為龍《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金

投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》當(dāng)事人。

基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

2、基金份額持有人的權(quán)利

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額：

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）W基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起

訴訟；

（9）出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有人大會，對目標(biāo)ETF份額持有人大會審

議事項行使表決權(quán)，參會份額和票數(shù)按權(quán)益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額占本基金資

產(chǎn)的比例折算；

（10）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金份額持有人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定；

（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項及《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他《基金合同》當(dāng)事人合法利益

的活動；

（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（7）遵守基金管理人、俏售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則:

（8）法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會

（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成，基金份額持有

人可委托代理人參加會議并行使表決權(quán)?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投

票權(quán)。

（二）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1、終止《基金合同》；

2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)

準(zhǔn)的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

8、基金管理人代表本基金提議召開或召集目標(biāo)ETF份額持有人大會；

9、本基金與其他基金合并；

10、對《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變

更《基金合同》等其他事項；

11、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。

（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)

方式；

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而

應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

4、對《基金合同》的修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

6、基金管理人、相關(guān)證券交易所和注冊登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的范圍

內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

7、除法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式：

1、除法律法規(guī)或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之口起10口內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起601=1內(nèi)召開；基金管理人決定不召集,

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

3、代表基金份額10筆以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，

應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否

召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之口起60口內(nèi)召開：基金管理人決定不

召集，代表基金份額10%以，的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提

出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60口內(nèi)召開。

4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,

而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行

召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)

當(dāng)配合，不得阻礙、干擾，

6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告。

基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明

以下內(nèi)容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點；

4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

5、權(quán)益登記日；

6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)

系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持

有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代

表應(yīng)當(dāng)出席：通訊方式開會指按照《基金合同》的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會

議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換必須以現(xiàn)場開會方

式召開基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額

的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證

所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性

公告；

2、召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基

金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50$以上;

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同

時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)

委托書等文件符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

5、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間（至少應(yīng)

在25個工作日后），且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。

（七）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的

事項。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會

召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案，也可以

在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日至少30天前提

交召集人。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：

a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對丁基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不

超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議：對

于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基