2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（）的行業(yè)自律職責轉入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

【答案】：C2、投資基金按照運作方式可分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公司型基金和契約式基金

C.公募基金和私募基金

D.開放式基金和封閉式基金

【答案】：D3、關于基金銷售從業(yè)人員管理，以下表述錯誤的是（）。

A.銷售人員培訓情況應當記錄并存檔

B.銷售機構應記錄銷售人員的行為、誠信、獎懲情況

C.銷售人員應個人進行執(zhí)業(yè)注冊登記

D.銷售人員的流動情況應納入銷售機構的日常管理

【答案】：C4、下列關于政府引導基金的說法中，錯誤的是（）。

A.政府引導基金是政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域

B.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用

C.政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔保、跟進投資

D.政府引導基金本身直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務

【答案】：D5、以下不能用來反映貨幣市場基金風險的指標是（）。

A.平均市值

B.投資組合平均剩余期限

C.融資比例

D.浮動利率債券投資情況

【答案】：A6、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

【答案】：A7、關于最大回撤，以下表述錯誤的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.最大回撤用于衡量基金經理對下行風險的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值于2月28日達到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回繳為15%

D.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關

【答案】：D8、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風險收益率

C.βp的最小二乘估計

D.基金的平均收益率

【答案】：D9、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D10、《服務辦法》包括以下哪些主要內容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D11、（2018年真題）在對電子商務A公司做財務盡調時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務公司的估值為（）

A.800萬元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬元

【答案】：C12、（）是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司。

A.排他性條款

B.競業(yè)禁止條款

C.友好合作條款

D.禁止性條款

【答案】：B13、A基金因資金周轉的需要在銀行間債券市場與B基金達成了一筆質押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3．6％，回購期限7天，質押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息是5元。則在回購發(fā)生的首期結算金額是（）元。

A.10007000

B.10650000

C.10600000

D.10000000

【答案】：D14、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。其中，基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的（），并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據(jù)。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C15、下列關于前、中、后臺內部控制的說法，正確的是()。

A.前臺部門的內部控制目標是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果

B.中臺部門的內部控制目標是客戶滿意度最大化

C.后臺部門的內部控制目標是保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性

D.由于前臺部門直接接觸客戶，與客戶之間的行為應當在基金管理人規(guī)定的范圍進行運作，避免出現(xiàn)虛假承諾和泄密等違規(guī)行為

【答案】：D16、不屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。

A.投資業(yè)績預測

B.費用和支出

C.有限合伙人

D.執(zhí)行事務合伙人

【答案】：A17、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

A.前一日

B.當日

C.次日

D.下一日

【答案】：C18、(2017年)股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）。

A.規(guī)范財務管理系統(tǒng)

B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

C.協(xié)助完善公司治理結構

D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作

【答案】：B19、（2021年真題）某股權投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2億元、2億元

B.3.2億元、0.8億元

C.3.6億元、0.4億元

D.4億元、0元

【答案】：C20、（2019年真題）某基金銷售機構僅在基金投資人首次開戶時對其風險承受能力評價一次，并長期使用該評價結果。該銷售機構違反了基金銷售適用性的（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.及時性原則

C.差異性原則

D.全面性原則

【答案】：B21、(2016年)某投資人投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產生利息50元，對應認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認購份額為（）。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

【答案】：D22、(2016年)關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

【答案】：C23、（2019年真題）關于并購基金,表述正確的是（）

A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

B.戰(zhàn)略投資者因對協(xié)同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金

C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造

D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權進行投資

【答案】：A24、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐日備份并異地妥善存放

C.逐月備份并異地妥善存放

D.實時備份并本地妥善存放

【答案】：B25、（2017年真題）關于基金信息披露的禁止性行為，下列說法錯誤的是（）。

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于維護證券市場的正常秩序

C.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失

D.有利于保護公眾投資者的合法權益

【答案】：A26、（2021年真題）公募基金管理人申請募集基金時，應向中國證監(jiān)會提交的募集申請文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A27、基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶的是（）。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結算備付金賬戶

D.基金銷售結算專用賬戶

【答案】：D28、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B29、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行

B.一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結算，極少實物交割

C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應

D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權合約和互換合約只有一方在未來有義務

【答案】：C30、（）在充分征求行業(yè)意見并向中國證監(jiān)會報備后，對沒有活躍市場或在活躍市場不存在相同特征的資產或負債報價的投資品種提出估值指引。

A.基金管理公司

B.托管銀行

C.基金估值工作小組

D.基金注冊登記機構

【答案】：C31、公開募集基金，應當經（）注冊，未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務院證券監(jiān)督管理機構

D.國務院

【答案】：C32、關于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D33、基金管理人關于ETF基金份額參考凈值的計算方式，一般經（）認可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A34、關于各類收入所得的稅收，以下表述錯誤的有（）。

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A35、夾層資本是杠桿收購的收購資金來源之一，下列關于夾層資本的說法，錯誤的是（）。

A.夾層資本是指處于資本結構的中間位置，收益和風險介于銀行貸款和股權資本之間的資本形態(tài)

B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高

C.在杠桿收購融資中，夾層資本比股權資本優(yōu)先級高、成本低

D.夾層資本通常采取普通股的形式

【答案】：D36、基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。

A.較低的投機性

B.較高的投機性

C.較高的收益性

D.較低的收益性

【答案】：B37、股權投資基金投資者有權獲得的基金相關信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B38、（2019年真題）某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。

A.8.4

B.9.6

C.10.8

D.12

【答案】：C39、對基金管理公司建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。

A.董事長

B.董事會

C.獨立董事

D.總經理

【答案】：B40、下列關于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》

C.公司型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金

D.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司兩種形式

【答案】：C41、股權投資基金托管的服務內容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A42、下列不屬于我國基金信息披露制度體系的是（）。

A.基金信息披露的地方政策

B.基金信息披露的國家法律

C.基金信息披露的規(guī)范性文件

D.信息披露自律性規(guī)則

【答案】：A43、（）又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產或倒閉。

A.經營風險

B.財務風險

C.流動性風險

D.市場風險

【答案】：B44、最近（）年從事資產管理相關業(yè)務.且管理資產年均規(guī)模（）

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

【答案】：B45、開放式股票基金的申購采用（）。

A.已知價法

B.金額申購

C.明知價法

D.份額申購

【答案】：B46、（2017年真題）封閉式基金的交易價格和凈值的關系是（）。

A.交易價格小于凈值

B.交易價格等于凈值

C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動

D.交易價格大于凈值

【答案】：C47、關于對基金普通投資者的保護，以下說法錯誤的是（）。

A.通過基金銷售機構向普通投資者進行有關告知和警示時，應當布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機構可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當普通投資者與銷售機構發(fā)生適當性有關的糾紛時，由銷售機構提供相關證據(jù)以證明其已向投資者履行相應義務

D.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護

【答案】：B48、私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C49、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。

A.—般而言，即期利率隨期限變化

B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻

C.利息和本金都是在到期日支付

D.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率

【答案】：B50、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風險（）銀行儲蓄。

A.大于

B.等于

C.小于

D.基本接近

【答案】：A51、基金財產的保管由獨立于基金管理人的（）負責。

A.基金托管人

B.基金咨詢機構

C.基金服務機構

D.基金投資人

【答案】：A52、關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

A.審批基金經理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況

B.決定基金的資產分配比例，制定并定期調整投資總體方案

C.決定基金的投資原則、投資目標和投資理念

D.制定修訂公司的估值政策及程序

【答案】：D53、下列選項中不屬于房地產投資信托基金特點的是（）。

A.風險較低

B.抵補通貨膨賬效應

C.流動性強

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D54、()是指上市公司將其部分資產或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購

B.剝離

C.兼并收購

D.權證的行權

【答案】：B55、從運作模式而言，F(xiàn)OF產品可以歸納為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D56、下列不屬于基金售后服務的是（）。

A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

B.提醒客戶及時核對交易確認

C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

D.定期提供產品凈值信息

【答案】：A57、（2016年真題）下列關于ETF份額的說法錯誤的是（）。

A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質性影響

B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停

C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

【答案】：B58、下列屬于操作風險的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

【答案】：B59、（2021年真題）股權投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務，以下表述錯誤的是（）

A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務側重在資源導入、兼并收購、上市推動等方面

B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務側重在規(guī)范管理、業(yè)務開拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風險，最終實現(xiàn)投資機構對被投資項目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D60、關于衍生工具，以下表述正確的是（）。

A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個合約到期日

B.衍生工具都要求實物交割

C.行生工具的交割價格通常取決于未來標的資產市場價的波動程度

D.所有的行生品合約都有基礎標的物

【答案】：D61、下列關于跟蹤誤差的說法中錯誤的是（）。

A.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準的相對風險指標

B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準

C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高

D.跟蹤誤差可以用來衡量投資組合的相對風險是否符合預定的目標或是否在正常范圍內

【答案】：C62、母基金為缺乏經驗的投資者提供了投資股權投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權投資母基金的（）作用。

A.投資機會

B.專業(yè)管理

C.分散風險

D.規(guī)模優(yōu)勢

【答案】：B63、為了進一步保障基金信息質量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應當經（）獨立董事簽字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

【答案】：B64、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務。

A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率

B.忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉

C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉

D.恪盡職守、誠實信用、安全效率

【答案】：C65、基金管理公司的業(yè)務包含（）。

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】：D66、2004年年底，我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。

A.上證180ETF

B.上證50ETF

C.深證100ETF

D.上證紅利ETF

【答案】：B67、（2021年真題）關于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A68、有關回售權條款，下列表述正確的是（）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關利益方

B.回售權的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權，出售方不可以選擇僅持有的部分股權出售

C.回售權是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金有權要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金可依據(jù)回售權條款將其持有的相關目標公司股權以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東

【答案】：D69、以下關于市場風險說法不正確的是（）。

A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經濟政策、經濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性

B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升

C.即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險

D.市場風險是投資風險中的一種

【答案】：B70、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

A.目標

B.體制

C.內容

D.方式

【答案】：C71、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購基金更側重投資于（）。

A.價值被高估的企業(yè)

B.價值被低估的企業(yè)

C.頻臨破產的企業(yè)

D.大企業(yè)

【答案】：B72、基金擬在（）上市交易的，基金管理人應編制并披露基金上市交易公告書。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B73、下列關于基金登記的說法，錯誤的是（）。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力

B.我國開放式基金的登記業(yè)務只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構的主要職責之一

D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

【答案】：B74、下列對于貨幣市場工具的表述錯誤的是()

A.流動性高

B.主要由機構投資者參與

C.期限一般在一年以內

D.保本保收益

【答案】：D75、（）負責公司所有產品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。

A.研究委員會

B.產品審批委員會

C.投資委員會

D.風控委員會

【答案】：B76、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.20.59

B.12.65

C.4.17

D.13.21

【答案】：D77、跨境股權投資包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A78、每個會計年度結束后4個月內，北京某股權投資基金管理人應當向（）報送經會計師事務所審計的年度財務報告。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.北京股權投資基金協(xié)會

【答案】：A79、對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B80、封閉式基金一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B81、機構投資者資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機構投資者資產管理類型包括：(1)聘請專業(yè)投資人員對投資進行內部管理；(2)將資金委托投資于一個或多個外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產內部管理，另一部分資產外部管理）等。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A82、（），全國首只自貿區(qū)主題投資基金上海自貿區(qū)股權投資基金發(fā)起設立。

A.2013年12月28日

B.2014年12月28日

C.2013年11月15日

D.2014年11月15日

【答案】：B83、私募基金管理A未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，（）責令艦。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券公司

【答案】：A84、在股權轉讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。

A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應該重新提請董事會和股東大會，作出決議

B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內完成登記手續(xù)

C.發(fā)布股票回購的獨立財務顧問報告

D.報經政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告

【答案】：A85、關于股權投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C86、關于不動產投資類型的敘述，錯誤的是（）。

A.地產，亦指土地，是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產基礎的商業(yè)地產之一

B.商業(yè)房地產投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產等設施

C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機性

D.零售房地產是指包括生產用設備、研究和開發(fā)用空地和倉庫等各種工業(yè)用資產的所在地

【答案】：D87、（2019年真題）合格投資者是指具有一定風險識別能力和（）的投資者。

A.收入能力

B.負債能力

C.風險評估能力

D.風險承擔能力

【答案】：D88、(2016年)基金登記過程實際上是（）。

A.基金托管人對賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程

C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程

D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程

【答案】：D89、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應當包括（）。

A.風險揭示書

B.投資者符合合格投資者條件的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷

【答案】：C90、(2016年)不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0．5％的贖回費，并將不低于贖回費總額的（）計入基金財產。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C91、與銷售有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D92、（2017年真題）下列關于基金經理任職條件的表述中，錯誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經歷

B.對所任職的公司、企業(yè)因經營不善破產清算，自該公司、企業(yè)破產清算之日起未逾三年

C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B93、(2016年)向特定對象募集資金累計超過（）人稱為公開募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D94、關于基金銷售機構與投資者的互動交流，以下說法錯誤的是（）

A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、向客戶積極推薦基金產品近期在投資操作的股票

C.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備

D.進行電話回訪，改善客戶體驗

【答案】：B95、下列關于開放式基金的表述，錯誤的是（）.

A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，導致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金具有獨立法人資格

【答案】：D96、在國際金融市場上，（）是被廣泛采納的基準利率。

A.上海銀行間同業(yè)拆借利率

B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率

D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率

【答案】：B97、私募基金管理人應當堅持（）符合專業(yè)化經營要求。

A.公開原則

B.專業(yè)化管理原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：B98、（2016年真題）下列關于跨境股權投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記

B.境內股權投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權投資基金的投資，是指注冊于境外的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境內企業(yè)

【答案】：C99、不收取基金銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的()計入基金財產。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C100、下列有關基金管理公司治理中的原則中，有誤的一項是（）。

A.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

B.公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

C.在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障股東的利益

D.公司應當建立與股東的業(yè)務和信息隔離制度，防范不正當關聯(lián)交易和利益輸送

【答案】：C101、以下董事會審議事項需要2/3以上獨立董事通過的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、（）結合了銀行等代銷機構和交易所交易網絡兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成長型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：D103、我國分級基金的募集包括（）兩種方式。

A.合并募集和分開募集

B.現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集

C.場內募集和場外募集

D.直銷募集和分銷募集

【答案】：A104、（2017年真題）關于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。

A.督察長可對內部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長就內部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

C.督察長在日常工作中調閱公司文檔，須董事會單獨授權

D.督察長應填寫報告，反映內部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C105、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A.2003年6月1日

B.2003年7月1日

C.2004年6月1日

D.2004年7月1日

【答案】：C106、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

【答案】：A107、我國存在的分離的國債回購市場是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B108、（2021年真題）關于政府引導基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B110、由于股權投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對投資管理團隊成員的激勵約束機制。

A.投資期限長

B.專業(yè)性較強

C.投后管理投入資源較多

D.投資收益波動性較大

【答案】：B111、(2016年)關于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權掛鉤的結構性投資產品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產抵押按揭

【答案】：A112、(2017年)股權投資基金運作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A113、（2016年真題）中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內，一般工作人員離職后（）年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C114、下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

D.崗前職業(yè)道德教育

【答案】：D115、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

A.1

B.6

C.10

D.20

【答案】：A116、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內股票基金

【答案】：C117、目前，銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。

A.財政部

B.中央銀行

C.政策性銀行

D.所有的金融類公司等

【答案】：D118、靈活配置型基金選擇具有指導意義的業(yè)績比較基準中的股票比例作為劃分標準，則（）屬于靈活配置型基金中基準股票比例的分類。

A.0%~60%（含60％）

B.60%~80%（含80％）

C.60%~100%（含60％）

D.0%~80%（含80％）

【答案】：C119、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天

A.100,240

B.100,180

C.120,180

D.120,240

【答案】：D120、合伙型股權投資基金合同中的必備條款不包括（）

A.稅務承擔事項條款

B.合伙人會議條款

C.管理方式及管理費條款

D.投資咨詢委員會條款

【答案】：D121、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金，該企業(yè)可以使用的工具是（）

A.遠期

B.期貨

C.期權

D.互換

【答案】：D122、(2016年)以下選項中，不屬于證監(jiān)會依法履行職責的是（）。

A.制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權

B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事基金活動進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

C.指導和管理基金業(yè)協(xié)會的活動

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：C123、（）是基金管理人的核心業(yè)務。

A.自營業(yè)務

B.經紀業(yè)務

C.投資業(yè)務

D.資產管理業(yè)務

【答案】：C124、各國（地區(qū)）信息披露所采用的“重大性”的界定標準是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B125、使用內在價值法對股票進行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM)采用的現(xiàn)金流是（）

A.留存收益

B.權益自由現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金股利

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流

【答案】：C126、下列關于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是（）。

A.是對政府監(jiān)管的有益補充

B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高

C.對市場變化的反應比政府機構慢且不夠靈活

D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

【答案】：C127、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、基金的募集一般要經過（）等四個步驟。

A.注冊、申請、認購、基金合同生效

B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效

【答案】：C129、股權投資基金的業(yè)績評價原則上應以兩個時間為前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A130、(2017年)ETF與LOF在申購贖回機制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D131、(2016年)ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B132、內部控制系統(tǒng)的目標是（）。

A.降低經營風險

B.提高基金管理人的經營效益

C.消除經營風險

D.直接促進組織目標的實現(xiàn)

【答案】：D133、對于股權投資機構而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經營的情況下，不會采用（）。

A.重置成本法

B.賬面價值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.清算價值法

【答案】：D134、以下選項中不屬于滬港通下的港股通標的的是（）。

A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股

B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股

C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股

D.同時在上交所、港交所上市的A+H股公司股票

【答案】：A135、（2016年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是（）。

A.是社會團體法人

B.是自律性組織

C.權力機構為全體會員組成的會員大會

D.理事會成員由證監(jiān)會指定

【答案】：D136、在我國，目前股權投資基金（）募集。

A.以公開或非公開方式

B.只能以公開方式

C.只能以非公開方式

D.只能以半公開方式

【答案】：C137、私募基金服務機構為股權投資基金提供的服務業(yè)務包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A138、（）是基金管理公司的核心業(yè)務。

A.業(yè)績評估

B.獨立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

【答案】：D139、不屬于不動產投資的特點的是（）。

A.異質性

B.不可分性

C.可分性

D.低流動性

【答案】：C140、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成（）。

A.直接發(fā)行

B.對公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C141、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務，被稱作單邊合約的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A142、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構（）向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.任何時候可以

B.在特定條件下可以

C.不得

D.以上都不對

【答案】：C143、按照（），基金可分為契約型基金與公司型基金。

A.法律形式不同

B.運作方式不同

C.約束機制不同

D.期限不同

【答案】：A144、顯示的期限結構特征是短期債券收益率較低，長期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）

A.反轉收益曲線

B.水平收益曲線

C.下降收益曲線

D.正收益曲線

【答案】：D145、在計算股權投資基金凈內部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C146、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后，向（）進行產品備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A147、下列對私募股權基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構進行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產和實物資產

D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

【答案】：D148、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內容和（）。

A.披露完整

B.披露準確

C.披露要點

D.披露形式

【答案】：D149、下列不屬于資本資產定價模型的假設條件是（）。

A.投資者對證券的收益、風險及證券間關聯(lián)行具有完全相同的預期

B.資本市場沒有摩擦

C.投資者都依據(jù)期望收益評價證券組合的收益條件

D.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的。

【答案】：D150、與其他金融工具相比較，投資基金是一種（）。

A.債權憑證

B.收益憑證

C.信用憑證

D.受益憑證

【答案】：D151、（2017年真題）下列關于基金銷售支付機構的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售支付機構必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機構擔任

B.基金銷售支付機構需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定予以備案

C.基金銷售支付機構應當具備安全高效的辦理支付結算業(yè)務的信息系統(tǒng)

D.基金銷售支付機構必須確?；痄N售結算資金安全、及時劃付

【答案】：A152、以下不是股權投資基金的項目退出主要方式的是（）。

A.股份上市轉讓或掛牌轉讓退出

B.股權轉讓退出

C.清算退出

D.并購退出

【答案】：D153、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構應當（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A154、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構

【答案】：A155、下列關于債券利率風險的表述，正確的是（）。

A.固定利率債券和零息債券的價格與市場利率無關

B.浮動利率債券相比固定利率債券在利率下行環(huán)境中具有較低的利率風險

C.債券的價格與利率呈反向變動關系

D.浮動利率債券相比固定利率債券在利率上升環(huán)境中具有較高的利率風險

【答案】：C156、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。

A.最多；最高

B.最多；最低

C.最少；最低

D.最少；最高

【答案】：B157、按計息方式分類，債券可以分為（）

A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯(lián)結債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

【答案】：A158、（2017年真題）封閉式基金的份額凈值應至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A159、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.排他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權條款

D.第一拒絕權條款

【答案】：D160、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A161、股權投資基金運作股權投資業(yè)務取得的不同形態(tài)資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。

A.項目股息、分紅收入

B.通過回購方式退出的項目收入

C.通過并購退出的項目收入

D.通過二級市場退出的項目收入

【答案】：D162、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C163、基金的內部收益率又分為內部收益率（GIRR）合凈內部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR

【答案】：A164、不動產投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產而言，強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性。不動產投資的特點不包括()。

A.低流動性

B.不可分性

C.異質性

D.不可返還性

【答案】：D165、估值方法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D166、（2017年真題）人民幣股權投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內（）進行投資的股權投資基金。

A.公開交易股權

B.非公開交易股權

C.成長性企業(yè)股權

D.中小企業(yè)股權

【答案】：B167、關于非系統(tǒng)性風險，以下表述錯誤的是()

A.大多數(shù)資產價格變動方向往往是相反的

B.非系統(tǒng)性風險也可稱作個體風險

C.負面新聞可能會導致投資組合的非系統(tǒng)性風險增加

D.投資組合中的資產數(shù)量越多，非系統(tǒng)性風險越小，直至接近于零

【答案】：A168、關于期貨、期權和互換合約，以下表述錯誤的是()。

A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風險中

B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風險中

C.遠期合約如要中途取消必須雙方同意

D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定

【答案】：B169、公募基金的托管人以（）名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內證券交易的資金交收。

A.基金銷售機構

B.基金托管人

C.證券投資基金

D.基金管理人

【答案】：B170、下列各項不屬于金融期貨交易制度的是（）。

A.盯市制度

B.連續(xù)交易制度

C.對沖平倉制度

D.保證金制度

【答案】：B171、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動制度

C.無區(qū)間浮動制度

D.最高上限向下浮動制度

【答案】：D172、股權投資基金常用的估值方法中，（）主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系。

A.相對估值法

B.成本法

C.清算價值法

D.經濟增加值法

【答案】：B173、從投資者權利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.經理人

C.基金運作人

D.基金管理人

【答案】：D174、下列關于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。

A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接

B.必須采用經現(xiàn)金流調整后的時間加權收益率

C.投資組合的收益必須以期初資產值加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未

【答案】：A175、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為洋細的規(guī)定。

A.《證券投資基金去》

B.《私募投資基金合同指引》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私爵殳資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C176、下列關于基金的分類說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金

B.根據(jù)投資理念可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

D.根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金

【答案】：B177、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）

A.申請人應當在反饋意見要求的時間內回復反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核

C.申請材料受理機構對材料的齊備性，完整性進行調查

D.申請材料應當符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌申請文件內容與格式指引(試行)》的要求

【答案】：B178、從公司層面看，美國資產管理機構不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險公司

D.專業(yè)資產管理公司

【答案】：A179、下列關于開放式基金認購份額的計算的說法不正確的是（）。

A.認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額面值

B.認購費用=凈認購金額*認購費率

C.基金認購費率將統(tǒng)一以凈認購金額為基礎收取

D.“認購金額”指投資人在認購申請中填寫的認購金額總額

【答案】：A180、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告起（）內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C181、甲是A基金管理公司的基金經理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.保守秘密和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.客戶至上和專業(yè)審慎

【答案】：C182、關于基金的分類，以下說法錯誤的是()

A.基金資產80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

B.基金資產80%以上投資于股票的為股票基金

C.基金資產80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

D.基金資產80%以上投資于債券的為債券基金

【答案】：A183、以下關于貨銀對付原則說法錯的是（）。

A.又稱錢貨兩清原則

B.貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，并且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

C.可以理解為一手交錢，一手交貨

D.使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險

【答案】：D184、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風險，基金采取()。

A.競價交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分級交易制度

【答案】：C185、目前，股權投資基金設立完成后，應在（）辦理基金備案。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：C186、公司型基金的基金合同是（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.董事會決議

C.股東大會決議

D.公司章程

【答案】：D187、下列不屬于基金銷售機構人員從事的工作范圍的是()。

A.分析基金走勢

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

【答案】：A188、盡職調查清單的作用不包括（）。

A.從股權投資基金角度講，可以劃定盡職調查范圍和重點

B.從股權投資基金角度講，能使盡職調查及編寫調查報告工作有序進行

C.從股權投資基金角度講，給目標公司準備與協(xié)調的時間，大大提高進場后的工作效率

D.從目標公司角度講，可以使目標公司明了股權投資機構需要了解的內容及提供相關文件

【答案】：C189、信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計劃

C.大股東

D.管理層

【答案】：A190、關于股權投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負責管理使用

C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務的開始和必要前提

【答案】：D191、對于零息債券，其久期等于（）。

A.到期期限

B.當期年數(shù)

C.持有期

D.使用期限

【答案】：A192、關于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】：A193、下列關于證券投資基金的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B194、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B195、基金管理人的內部控制和（）密不可分的。

A.信息

B.資源

C.環(huán)境

D.法律

【答案】：A196、某股權投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項行為可能違反了雙方約定的保密義務（）。

A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進展

B.2015年2月基金A向公司保薦機構提供了基金出資人相關信息

C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務發(fā)展概況

D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見及投資協(xié)議

【答案】：D197、以下關于非上市股權轉讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應當涉及的內容描述錯誤的是（）。

A.雙方的保密義務

B.簽署股權轉讓意向書

C.開展盡職調查的相關安排

D.股權轉讓協(xié)議

【答案】：D198、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。

A.總經理

B.董事長

C.投資總監(jiān)

D.合規(guī)風控負責人

【答案】：C199、違反國家規(guī)定,下列非法經營行為,擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，構成非法經營罪的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A200、證券交易所在開市后每（）發(fā)布一次ETF的基金份額參考凈值（IOPV）。

A.15秒

B.30秒

C.60秒

D.以上都不是

【答案】：A201、遠期利率和即期利率的區(qū)別在于（）不同。

A.計息日起點

B.計息日終點

C.收益日起點

D.收益日終點

【答案】：A202、資本資產定價模型認為，投資者想要獲得更高的報酬，就必須承擔更高的風險，此處風險指的是（）。

A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風險

B.非系統(tǒng)性風險

C.系統(tǒng)性風險

D.系統(tǒng)性風險減去非系統(tǒng)性風險后的額外風險

【答案】：C203、一般而言，基金財務會計報告分析達到的目的不包括（）。

A.評價基金過去的經營業(yè)績及投資管理能力

B.預測基金收益

C.通過分析基金現(xiàn)時的資產配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況

D.預測未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)

【答案】：B204、以下關于投資者投資目標的說法中錯誤的是（）

A.投資者的投資目標就是其想得到的投資結果，主要是指風險和收益

B.投資目標是由收益要求決定的

C.投資者不可能找到既能提供相對高的預期收益，又不用承擔相對高風險的投資產品

D.投資目標可分為風險目標和收益目標

【答案】：B205、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A206、股權投資基金的投資者主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D207、基金評價機構取得評價的資格需要具備的條件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C208、下列關于儲蓄的說法錯誤的是（）。

A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹

B.儲蓄會有一定的利息收益

C.儲蓄是指居民將暫時不用的貨幣收入存入銀行的一種活動

D.儲蓄確保本金安全

【答案】：A209、（2016年真題）關于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設有董事會

C.自行經營與管理基金資產

D.依據(jù)投資公司章程營運基金

【答案】：C210、(2016年)基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C211、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是（）。

A.須同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經基金管理人符復核

C.應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處

【答案】：B212、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產收益率（ROA）、凈資產收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。

A.季度總利潤

B.年度總利潤

C.季度凈利潤

D.年度凈利潤

【答案】：D213、以下關于信托（契約）型基金的稅收，說法錯誤的是（）。

A.基金財產投資的相關稅收由基金份額持有人承擔

B.股權投資業(yè)務的信托（契約）型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確

C.《信托法》及相關部門規(guī)章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題

D.稅務機構出臺了關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

【答案】：D214、（）指的是因匯率變動而產生的基金價值的不確定性。

A.購買力風險

B.政策風險

C.匯率風險

D.市場風險

【答案】：C215、股權投資基金管理人內部控制的要素構成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C216、下列關于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.3%

B.傭金起點為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費用固定

【答案】：D217、貨幣型基金—般認購費為（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】：D218、下列關于誠實守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進行內幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D219、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.1／4

【答案】：A220、對目標公司的初步盡職調查完成后，如果需要進一步推進對項目的投資流程，根據(jù)股權投資基金管理人一般工作程序，通常需要經過（）程序。

A.項目立項

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調查

D.投資決策

【答案】：A221、以下不屬于貨幣市場工具特點的是（）。

A.期限在1年以內（含1年）

B.流動性低

C.本金安全性高，風險較低

D.均是債務契約

【答案】：B222、股利貼現(xiàn)模型不包括()。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

【答案】：D223、（2017年真題）基金管理人運用固有資金進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露義務，披露事項包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D224、基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是（）。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結算備付金賬戶

D.基金銷售結算專用賬戶

【答案】：D225、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D226、股權投資基金的收入法不適用于（）

A.增長穩(wěn)定的企業(yè)

B.業(yè)務簡單的企業(yè)

C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)

D.周期型企業(yè)

【答案】：D227、(2017年)基金份額持有人享有權利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A228、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內報主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B229、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。

A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率

B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

【答案】：D230、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。

A.10%～20%

B.40%～60%

C.20%～30%

D.30%～40%

【答案】：B231、基金銷售人員為投資者辦理開戶手續(xù)時需要注意的事項不包括（）

A.了解投資者的風險承受能力

B.有效識別投資者身份

C.向投資者提供"投資人權益須知"

D.向投資人重點介紹股票型基金基金

【答案】：D232、()用來體現(xiàn)企業(yè)經營期間的資產從投入到產出的流轉速度，可以反映企業(yè)資產的管理質量和利用效率。

A.流動性

B.財務杠桿

C.營運效率

D.盈利能力

【答案】：C233、開放式基金的買賣價格以()為基礎。

A.市場供求關系

B.銀行存款利率

C.基金份額凈值

D.基金份額總額

【答案】：C234、不屬于基金客戶服務特點的是（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.時效性

D.全面性

【答案】：D235、（2017年真題）盡職調查報告主要包括（）。

A.前言

B.正文

C.附件

D.以上都對

【答案】：D236、關于公司型股權投資基金基本設立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預先核準申請—>辦理設立登記事宜—>領取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關登記

C.辦理工商稅務等相關登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明

D.辦理工商稅務等相關登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

【答案】：A237、在開發(fā)機構大客戶時，有違基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（）。

A.承諾基金經理定期不定期與其保持密切聯(lián)系

B.承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費

C.承諾及時地將公開的信息與其溝通

D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告

【答案】：B238、（2021年真題）股權投資基金A現(xiàn)擬對目標公司B進行法律盡職調查，以下表述正確的是（）。

A.法律盡職調查的作用是幫助基金A評估公司B資產和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險

B.基金A的盡職調查人員在法律盡職調查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務各方面問題

C.法律盡職調查人員可以針對公司B的調查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據(jù)

D.基于法律盡職調查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團隊進行盡職調查工作

【答案】：A239、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：C240、關于我國LOF的交易規(guī)則，錯誤的是（）。

A.申報價格最小變動單位為0.001元

B.漲跌幅限制為5%

C.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

【答案】：B241、(2017年)下列不屬于股權投資基金運行期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.基金管理人發(fā)布定期報告

C.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C242、保本基金的特點不包括()。

A.保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯

【答案】：D243、契約型基金合同中，股權投資業(yè)務相關內容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B244、當前，在內地與香港資本市場雙向開放過程中，相關制度安排的先后順序是（）。

A.滬港通、基金互認、深港通、債券通

B.基金互認、深港通、滬港通、債券通

C.深港通、滬港通、債券通、基金互認

D.基金互認、滬港通、深港通、債券通

【答案】：A245、（）不采用托管人結算模式。

A.證券投資基金

B.保險資產

C.證券公司單一信托計劃

D.企業(yè)年金基金

【答案】：C246、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，市凈率，可以認為該股票基金屬于（）基金。

A.價值型

B.成長型

C.公開募集型

D.私募型

【答案】：A247、私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的。應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以（）為準。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C248、下列對信息披露控制描述錯誤的一項是（）。

A.信息披露是基金管理人必須履行的—項義務。

B.加強基金管理人信息披露的控制

C.保證證券市場公開、公平兩大原則的重要支持。

D.基金管理人應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立完善的信息披露制度。

【答案】：C249、綜合投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包括的三方面內容是（）

A.投資決策教育、資產配置教育、權益保護教育

B.投資決策教育、資產配置教育、投資法規(guī)教育

C.投資風險教育、投資決策教育、投資保護教育

D.投資決策教育、投資風險教育、資產配置教育

【答案】：A250、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。

A.90

B.150

C.180

D.360

【答案】：C251、投資者應當以()承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買基金。

A.口頭方式

B.書面方式

C.電話方式

D.委托方式

【答案】：B252、以下不是股權投資基金投資決策委員會的成員的是（）。

A.具備豐富投資管理經驗與能力、有足夠時間與精力履行相應職責的投資管理專業(yè)人士

B.行業(yè)專家

C.股權投資基金管理人的高級管理團隊成員

D.基金投資者

【答案】：D253、某股權投資基金信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C254、基金銷售客戶服務的特點不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.反復性

【答案】：D255、關于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ