2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B2、LOF基金申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C3、（2017年真題）下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點的是（）。

A.資源導(dǎo)入

B.規(guī)范管理

C.業(yè)務(wù)開拓

D.后續(xù)再融資

【答案】：A4、被稱為“現(xiàn)金牛”的公司處于行業(yè)生命周期的()。

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.成長期

D.衰退期

【答案】：B5、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A6、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。

A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等

【答案】：A7、ETF的特點不包括（）。

A.ETF與投資者交換的基金份額與一籃子股票

B.ETF的申購、贖回在場外進行

C.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易

D.ETF通常采用完全被動式管理方法

【答案】：B8、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）

A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓(xùn)等紀律處分

B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案

C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分

【答案】：B9、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。

A.下行風(fēng)險

B.最大回撤

C.風(fēng)險價值

D.風(fēng)險敞口

【答案】：B10、下列不屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險的是（）。

A.基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險

B.基金未托管所涉風(fēng)險

C.基金委托募集所涉風(fēng)險

D.基金運營風(fēng)險

【答案】：D11、關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()

A.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲

B.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度

C.凸性對投資者是有利的

D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進行投資

【答案】：C12、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議，必備內(nèi)容的事項包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C13、增長型基金的基本目標(biāo)是()。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B14、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.調(diào)查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D15、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，不包括（）。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)部門的人員配置

【答案】：D16、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B17、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。

A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》

C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》

D.《中外合資經(jīng)營法》、《境外投資項目核準和備案管理辦法》

【答案】：C18、（）需要基金監(jiān)管機構(gòu)檢查人員通過現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查的監(jiān)管措施。

A.非現(xiàn)場檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場檢查

D.年度檢查

【答案】：C19、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：C20、下列不屬于有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明事項的是（）。

A.股東的出資方式

B.公司法定代表人

C.董事會的議事規(guī)則

D.公司的機構(gòu)產(chǎn)生辦法

【答案】：C21、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）

A.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)

B.部分合伙人決定解散

C.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營

D.全體投資項目到期退出

【答案】：B22、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A23、復(fù)核無誤的基金份額凈值，甶（）對外公布。

A.基金托管人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金注冊登記機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D24、（）是基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求，所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.保守秘密

B.誠實守信

C.專業(yè)審慎

D.守法合規(guī)

【答案】：D25、基金招募說明盡收眼底的內(nèi)容不包括以下（）方面。

A.招募說明書摘要

B.基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金運作方式

【答案】：D26、下列關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，正確的是（）。

A.投資風(fēng)險小，回報率低

B.投資于短期金融工具

C.無法抵御通貨膨脹

D.適合長期投資

【答案】：D27、關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險

B.因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動，使投資組合資產(chǎn)、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險

C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險

【答案】：D28、關(guān)于內(nèi)在價值法，以下表述錯誤的是（）。

A.內(nèi)在價值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估

B.股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價值法

C.一般情況下，內(nèi)在價值等于股票當(dāng)前價格

D.貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對應(yīng)

【答案】：C29、以下債券結(jié)算方式中，結(jié)算雙方風(fēng)險對等的是（）

A.見券付款

B.券款對付

C.純?nèi)^戶

D.見款付券

【答案】：B30、下列指標(biāo)不屬于避險策略基金分析指標(biāo)的是（）。

A.保本期

B.保本比例

C.安全墊

D.久期

【答案】：D31、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B32、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.獨立運作

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.風(fēng)險評估

【答案】：B33、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額

【答案】：B34、貨幣市場工具一般是（）。

A.長期的、具有低流動性的低風(fēng)險債證券

B.短期的、具有低流動性的無風(fēng)險債證券

C.長期的、具有高流動性的無風(fēng)險債證券

D.短期的、具有高流動性的低風(fēng)險債證券

【答案】：D35、關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，說法錯誤的是（）。

A.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整

B.維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作

C.維護公司利益，在風(fēng)險最小化的前提下，確保公司利益最大化

D.嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

【答案】：C36、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨立性

【答案】：C37、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）

A.公司組織形式

B.公司人員結(jié)構(gòu)

C.每股凈資產(chǎn)

D.供求關(guān)系

【答案】：D38、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，不包括（）。

A.可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)

C.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性

D.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

【答案】：D39、關(guān)于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。

A.不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異

B.最大限度地保護前輪投資者的條款

C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素

D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營不利的風(fēng)險很大程度上完全由企業(yè)家來承擔(dān)了

【答案】：C40、董事會由（）個席位組成

A.3

B.2

C.1

D.4

【答案】：A41、以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是（）。

A.保證資金安全

B.重估被投資企業(yè)的投資價值

C.增加投資收益

D.提升被投資企業(yè)自身價值

【答案】：B42、從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責(zé)任的機構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：C43、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧?；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B44、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D45、封閉式分級基金有一定存續(xù)期限，目前多為（）。

A.1年期或2年期

B.3年期或5年期

C.5年期以下

D.10年期以下

【答案】：B46、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B47、關(guān)于相對收益和絕對收益，以下表述錯誤的是（）。

A.基金的相對收益就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益

B.多樣化的市場指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)臉I(yè)績比較基準評估基金相對收益

C.基金的絕對收益不與業(yè)績比較基準進行比較

D.絕對收益和相對收益是一個概念

【答案】：D48、賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標(biāo)的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價值。

A.總負債后的凈值；資產(chǎn)負債表

B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表

C.利潤；利潤表

D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表

【答案】：A49、下列不屬于股權(quán)投資基金高級管理人員的是（）。

A.法定代表人

B.風(fēng)控負責(zé)人

C.總經(jīng)理

D.基金經(jīng)理人

【答案】：D50、現(xiàn)有一投資組合，該投資組合的P值為2,投資組合的收益與市場協(xié)方差為8,市場收益的標(biāo)準差為（）

A.2

B.6

C.4

D.1

【答案】：A51、當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，（）應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C52、（2016年真題）關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。

A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟發(fā)展無關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的

C.道德是處理人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范

D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C53、（）是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實際利率

【答案】：A54、投資者投資10萬元場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認購費用1%,投資者應(yīng)繳納的認購金額為（）。

A.10萬元

B.10.1萬元

C.9萬元

D.9.9萬元

【答案】：D55、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺和網(wǎng)上

【答案】：C56、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

A.市場風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【答案】：B57、下列關(guān)于期貨交易中的"投機"的表述中，錯誤的是（）。

A.投機者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險

B.投機者承擔(dān)了風(fēng)險，并提供風(fēng)險資金

C.投機交易減弱了市場的流動性

D.投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量

【答案】：C58、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外

C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體

【答案】：D59、下列不屬于高級管理人員的是（）。

A.銷售業(yè)務(wù)員

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人

【答案】：A60、基金公司的風(fēng)險管理的主要參與者是（）。

A.董事會

B.股東大會

C.管理層

D.董事會、管理層到全體員工

【答案】：D61、（2017年真題）管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人，負責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A62、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險價值

【答案】：D63、（2016年真題）股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C64、合規(guī)獨立性中最為重要的是（）的獨立性。

A.合規(guī)部門

B.合規(guī)機制

C.合規(guī)問責(zé)

D.以上都不對

【答案】：A65、如下哪一項，不屬于我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）

A.商品基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.非上市股權(quán)基金

D.房地產(chǎn)基金

【答案】：B66、下列關(guān)于REITs產(chǎn)品的說法正確的是（）。

A.都是投資于國內(nèi)REITs

B.目前在國內(nèi)還有大量REITs產(chǎn)品

C.絕大多數(shù)都是投資于美國房地產(chǎn)市場

D.英國的REITs市場最為發(fā)達

【答案】：C67、基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B68、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。

A.投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B69、（）是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B70、企業(yè)面臨的主要風(fēng)險包括哪些方面（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A71、選擇免疫策略，就是在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生負效應(yīng)的同時，還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括（）。

A.或有免疫

B.價格免疫

C.所得免疫

D.市場免疫

【答案】：D72、(2017年)關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制

【答案】：C73、（2019年真題）關(guān)于基金合同對基金份額持有人權(quán)利的約定，以下表述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人可參與基金投資運作

B.基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權(quán)

C.基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起行政訴訟

D.基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：A74、（2021年真題）關(guān)于開放式基金申購和贖回相關(guān)費用及銷售服務(wù)費，下列說法正確的是（）。

A.某CIF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財產(chǎn)

B.某債券基金申購費至少25%歸基金財產(chǎn)

C.某貨幣市場基金銷售服務(wù)費至少25%歸基金財產(chǎn)

D.某股票基金贖回費至少25%歸基金財產(chǎn)

【答案】：D75、參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。

A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒有固定形式

C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者

【答案】：A76、（2016年真題）（）是具有獨立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B77、對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理的組織是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.基金管理公司

【答案】：B78、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達到了740億美元。

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：A79、基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級按照風(fēng)險由低到高的順序，至少劃分為五個等級。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）。

A.R1

B.R2

C.R4

D.R5

【答案】：A80、募集期管理人與投資者互動的重點包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C81、基金銷售客戶服務(wù)的特點不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.綜合性

D.時效性

【答案】：C82、目前，（）已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.股權(quán)投資母基金

【答案】：D83、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的實際收益率高

B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動大

C.金融市場上風(fēng)險與收益常常是相伴而生的

D.投資者承擔(dān)風(fēng)險期望得到更高的風(fēng)險報酬

【答案】：A84、（2017年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說法中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：D85、（2017年真題）采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C86、關(guān)于有限合伙型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）

A.有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資

B.有限合伙基金可根據(jù)實際情況無生產(chǎn)經(jīng)營場所，但需有書面合伙協(xié)議

C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個以上有限合伙人

D.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律另有規(guī)定的除外

【答案】：D87、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。

A.基金資產(chǎn)保管

B.基金信息披露

C.基金資金清算

D.會計復(fù)核

【答案】：B88、（）反映一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B89、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C90、（2016年真題）基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風(fēng)險

【答案】：A91、下列不屬于對股權(quán)投資基金募集要求的是（）。

A.向機構(gòu)投資者募集

B.非公開方式募集

C.不作本金不受損失及固定收益的承諾

D.依法規(guī)范募集行為

【答案】：A92、權(quán)證的基本要素不包括（）。

A.存續(xù)時間

B.行權(quán)比例

C.標(biāo)的資產(chǎn)

D.贖回條款

【答案】：D93、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于其中組成主體表述正確的是（）。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人組成

B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人組成

C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人組成

D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人組成

【答案】：C94、(2016年)基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。

A.提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正

B.對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.對直接負責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)等

D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查

【答案】：D95、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯誤的是（）。

A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱

B.該基金采取的是被動投資策略

C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離

D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：A96、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。

A.由清算人負責(zé)清算

B.清算人由全體合伙人擔(dān)任

C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人

D.合伙人可以申請人民法院指定清算人

【答案】：C97、基金行業(yè)的會員種類包括（）。

A.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B.普通會員、公司會員、聯(lián)席會員

C.公司會員、聯(lián)席會員、特備會員

D.普通會員、公司會員、特別會員

【答案】：A98、(2017年)法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯誤的是（）。

A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶

B.符合條件的境內(nèi)機構(gòu)投資者允許開立基金賬戶

C.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶

D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶

【答案】：A99、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括()。

A.目標(biāo)企業(yè)未達到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

B.目標(biāo)企業(yè)經(jīng)理層人員變動

C.目標(biāo)企業(yè)在一段時間內(nèi)未能成功實現(xiàn)IPO

D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為

【答案】：B100、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金發(fā)行機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A101、(2016年)關(guān)于基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法，下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C102、1985年9月，經(jīng)國務(wù)院批準，原國家科委出資（）元人民幣成立了“中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。

A.10億

B.8億

C.12億

D.6億

【答案】：A103、基金信息披露應(yīng)用XBRL的意義在于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D104、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對象主要包括（）。

A.寫字樓、零售房地產(chǎn)

B.酒店

C.工業(yè)用地

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A105、下列關(guān)于QDII基金的說法，錯誤的是（）。

A.QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同

B.QDII基金申購和贖回的開放日和時間與一般開放式基金相同

C.QDII基金申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定與一般開放式基金類似

D.QDII基金巨額贖回的處理辦法與一般開放式基金完全不同

【答案】：D106、(2017年)下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

C.基金份額持有人大會由基金管理人召集

D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B107、關(guān)于公募基金信息披露的制度體系，以下表述中錯誤的是（）。

A.基金信息披露的部門規(guī)章、規(guī)范性文件均由中國證監(jiān)會制定并發(fā)布

B.基金信息披露制度體系的層次可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、自律性規(guī)則

C.基金信息披露的自律性規(guī)則的中國證監(jiān)會依法制定并發(fā)布

D.司法解釋不屬于基金信息披露制度體系的構(gòu)成部分

【答案】：C108、下列關(guān)于主動投資的說法，錯誤的是（）。

A.在非完全有效的市場上，主動投資策略收益主要來自主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報

B.主動投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

C.主動投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動收益，縮小主動風(fēng)險，提高信息比率

D.主動投資收益=證券組合真實收益-基準組合收益

【答案】：C109、對沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益

【答案】：D110、1990年，（）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達克

【答案】：C111、（2016年真題）基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準確

C.及時、認真、高效

D.認真、準確、客觀

【答案】：B112、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。

A.累進利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.浮動利率債券

【答案】：B113、基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

【答案】：A114、關(guān)于資產(chǎn)里行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。

A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

【答案】：A115、（）是指一國（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國（地區(qū)）或第三國（地區(qū)）證券市場的證券投資基金。

A.在岸基金

B.離岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B116、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

【答案】：C117、下列不屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是()。

A.資產(chǎn)負債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：D118、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓(xùn)

【答案】：A119、（2021年真題）某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天?；顒悠陂g，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構(gòu)對其進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：

A.對相關(guān)高管及工作人員出具警示函

B.責(zé)令該公司限期改正

C.永久取消該公司基金銷售業(yè)務(wù)資格

D.責(zé)令對該批次宣傳推介材料進行整改

【答案】：C120、進行ETF折價套利交易未涉及到（）。

A.在二級市場上賣出股票

B.在一級市場贖回ETF份額

C.在二級市場買進ETF份額

D.在二級市場買進股票

【答案】：D121、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算

【答案】：B122、不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.75%

C.50%

D.100%

【答案】：A123、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。

A.股權(quán)投資基金的投資

B.交易及清算交收安排

C.本指引由中國基金業(yè)協(xié)會負責(zé)解釋

D.風(fēng)險揭示

【答案】：C124、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D125、（2020年真題）關(guān)于公司型基金基本稅負，以下表述錯誤的是（）。

A.基金所投項目若通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅

C.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按稅務(wù)機關(guān)的要求計繳增值稅

D.基金的自然人投資者對以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

【答案】：B126、優(yōu)先認購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B127、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）部分組成。

A.循環(huán)貸款和定期貸款

B.循環(huán)貸款和不定期貸款

C.不循環(huán)貸款和定期貸款

D.不循環(huán)貸款和不定期貸款

【答案】：A128、下列選項中，正確的基金股票換手率公式是()。

A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值

B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值/2

C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產(chǎn)凈值

D.基金股票換手率=期間基金平均資產(chǎn)凈值/2/期間基金股票交易量

【答案】：C129、（2016年真題）根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C130、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。

A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)

B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)

C.2/3以上；優(yōu)先認購權(quán)

D.全體；優(yōu)先認購權(quán)

【答案】：B131、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機構(gòu)在其入職時上崗前對其進行教育等途徑來督促完成的。

A.基金從業(yè)資格考試

B.在職培訓(xùn)

C.職業(yè)道德檢查和獎懲機構(gòu)

D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案

【答案】：A132、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有（）。

A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

B.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

C.每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配

D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

【答案】：B133、ETF基金管理人在（）需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單。證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

A.每一交易日閉市后

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日開市前

【答案】：D134、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。

A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率

B.忠誠盡責(zé)、遵紀守法、謹慎勤勉

C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉

D.恪盡職守、誠實信用、安全效率

【答案】：C135、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。

A.監(jiān)管

B.投資、銷售

C.法律適用

D.基金銷售及信息披露

【答案】：D136、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C137、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：C138、從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

A.募集投資者對象

B.募集主體機構(gòu)

C.募集渠道

D.募集意愿

【答案】：B139、下列特殊類型基金中，一般采用被動投資策略的是（）。

A.QDII基金

B.QFII基金

C.基金中基金（FOF）

D.交易所交易基金（ETF）

【答案】：D140、對于公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過200人，且應(yīng)當(dāng)有2個以上發(fā)起人，其中（）以上發(fā)起人須在中國境內(nèi)有住所。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.全部

【答案】：B141、一家上市公司，上市以來盈利情況一直良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化，公司發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是()。

A.不宜用市凈率法估值

B.不宜用市盈率法估值

C.不宜用市銷率法估值

D.公司價值為負數(shù)

【答案】：B142、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.投資總監(jiān)

D.合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人

【答案】：C143、中國證監(jiān)會將基金產(chǎn)品注冊程序分為簡易程序和普通程序，其中（）暫不實行簡易程序。

A.常規(guī)股票基金

B.混合基金

C.分級基金

D.理財基金

【答案】：C144、為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，其不包括（）。

A.運營風(fēng)險委員會

B.操作風(fēng)險委員會

C.股票投資風(fēng)險委員會

D.信用風(fēng)險委員會

【答案】：A145、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。

A.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定）

B.基金信息披露內(nèi)容與格式準則

C.基金信息披露編報規(guī)則

D.基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

【答案】：A146、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）

A.C1型可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品

【答案】：D147、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D148、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。

【答案】：C149、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

【答案】：A150、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D151、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度報告

B.基金半年度報告

C.基金年度報告

D.以上都是

【答案】：D152、下列關(guān)于資金時間價值說法正確的是（）。

A.處于不同時期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實際價值是相等的

B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值

C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點上資金之間的正確換算關(guān)系

D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營過程之外同樣能夠產(chǎn)生時間價值

【答案】：C153、基金管理人的管理層負責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障

B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究

C.公司章程或者董事會確定的其他要求

D.以上都是

【答案】：D154、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注冊登記機構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：D155、某全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價格，購買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）

A.定量委托

B.競價委托

C.定價委托

D.成交確認委托

【答案】：C156、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為（）。

A.債券類權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證

C.認股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：B157、下列行為中屬于基金注冊登記機構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】：B158、目前，我國基金主要代銷機構(gòu)不包括（）。

A.基金銷售公司

B.證券公司

C.保險公司

D.財務(wù)公司

【答案】：D159、下列說法錯誤的是（）。

A.保本基金可以100％保證本金

B.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示

C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險

D.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險

【答案】：A160、（2019年真題）關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。

A.道德與法律都是行為規(guī)范

B.法律對道德傳播具有促進作用

C.道德規(guī)范都可以轉(zhuǎn)換為法律規(guī)范

D.道德在調(diào)整范上對法律具有補充作用

【答案】：C161、股權(quán)投資基金的估值方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C162、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的利益。

A.股東

B.基金公司

C.基金經(jīng)理

D.基金份額持有人

【答案】：D163、(2016年)股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準進行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.母基金

【答案】：D164、基金監(jiān)管活動的要素不包括（）。

A.目標(biāo)

B.原則

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：B165、下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A166、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。

A.母基金

B.政府引導(dǎo)基金

C.全國社會保障基金

D.公司型基金

【答案】：C167、（2018年真題）基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的要求，以下說法錯誤的是（）

A.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時兼營其他類型的基金管理業(yè)務(wù)

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司和合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.兼營民間借貸、小額理財、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機構(gòu)申請成為私募基金管理機構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金的屬性沖突，中國證券投資基金協(xié)會對此存在沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)不予登記

D.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)和其內(nèi)部機構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)部控制制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)數(shù)量的專職高管人員

【答案】：A168、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.15

D.20

【答案】：C169、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。

A.可以通過電視、廣播進行公布

B.可以登載單位的推薦性文字

C.可以使用“坐享財富增長”“欲購從速”等表述

D.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

【答案】：A170、優(yōu)先認購權(quán)是指目標(biāo)公司（）時，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權(quán)利。

A.定向增發(fā)股票

B.發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券

C.其他股東對外出售股權(quán)

D.不定向增發(fā)股票

【答案】：B171、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項（）。

A.投資期限長、流動性較高

B.投資收益波動性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業(yè)性較強

【答案】：A172、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

【答案】：D173、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指（）。

A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東

B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東

C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東

D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東

【答案】：A174、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.交易

【答案】：B175、在企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查中，對于利潤表，重點核查的對象不包括（）

A.收入確認

B.銷售成本

C.期間費用核算的規(guī)范性

D.存貨周轉(zhuǎn)

【答案】：D176、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B177、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險負責(zé)人，已通過司法資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

B.基金管理人的財務(wù)負責(zé)人，已通過注冊會計師資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

C.基金管理人的投后管理業(yè)務(wù)負責(zé)人，最近六年從事股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)，已參與并成功退出五個項目，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人的投資業(yè)務(wù)負責(zé)人，最近五年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達到300萬元，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

【答案】：C178、(2017年)開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，應(yīng)將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.60日

B.15日

C.45日

D.30日

【答案】：C179、關(guān)于不動產(chǎn)投資的含義和特點，以下表述錯誤的是（）

A.不動產(chǎn)投資是指投資者直接出資購買商業(yè)房地產(chǎn)，用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益

B.不動產(chǎn)投資具有異質(zhì)性，這使得不動產(chǎn)估值具有一定的的難度

C.直接的不動產(chǎn)投資流動性較差，通常變現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售，投資者往往要承擔(dān)較大折價損失

D.直接的不動產(chǎn)投資金額大且難以拆分，這意味著該項投資可能會占據(jù)到一個投資組合的很大比例

【答案】：A180、股權(quán)投資基金項目退出的目的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、關(guān)于開放式基金的申購贖回，投資者甲認為，開放式基金的申購贖回只能通過基金管理人的直銷中心進行。投資者乙認為，任意時間都可以辦理開放式基金的申購贖回業(yè)務(wù)。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲、乙的觀點都正確

D.甲、乙的觀點都錯誤

【答案】：D182、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。

A.國務(wù)院

B.證監(jiān)會

C.工商局

D.證監(jiān)局

【答案】：A183、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)進行解散清算：（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D184、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告

A.30日

B.15個工作日

C.90日

D.60日

【答案】：C185、前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購費率。

A.贖回金額

B.持有期限

C.申購金額

D.認領(lǐng)金額

【答案】：C186、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D187、基金申購和贖回的資金結(jié)算分以下兩個環(huán)節(jié)（）。

A.資金清算和份額過戶

B.資金清算和資金交收

C.申請和確認

D.轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出

【答案】：B188、(2016年)基金售后服務(wù)不包括（）。

A.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

B.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

C.提醒客戶及時核對交易確認

D.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變化時及時通知客戶

【答案】：B189、（），中國證監(jiān)會頒布的《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.2003年1月1日

B.2005年6月1日

C.2007年6月18日

D.2008年12月18日

【答案】：C190、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B191、貨幣型基金的認購費一般為（）。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【答案】：A192、假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有期限半年，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日基金份額凈值為1.50元，則其獲得的贖回金額為（）元。

A.1500

B.1493

C.1495

D.1492.5

【答案】：D193、《私募投資基金信息披露管理辦法》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（）。

A.法律

B.部門規(guī)章

C.規(guī)范性文件

D.自律規(guī)則

【答案】：D194、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

【答案】：C195、下列關(guān)于基金市場營銷的表述，錯誤的是（）。

A.基金營銷作為一種理財服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)

B.與一般有形產(chǎn)品的營銷相比，基金對營銷人員的專業(yè)水平有更高的要求

C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)堅持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人

D.基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險是確定的

【答案】：D196、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金管理人登記、基金備案，應(yīng)依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B197、（2018年真題）下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行）,為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D198、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。

A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險提示

【答案】：C199、管理層會議的主席一般是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.督察長

D.監(jiān)事長

【答案】：B200、下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。

A.投資者解除基金合同，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定退還投資者的部分認購款項

B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同

C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶

D.未經(jīng)回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項

【答案】：B201、(2017年)中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A202、(2016年)票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場性質(zhì)

D.交易標(biāo)的物

【答案】：D203、目前在我國,基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.股票交易印花稅

C.所得稅

D.流轉(zhuǎn)稅

【答案】：B204、下列關(guān)于投資基金國際化的意義說法錯誤的是（）。

A.本國基金投資于國際證券市場，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

B.資產(chǎn)規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

C.國際化基金在全球不同的證券市場上進行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險

D.把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資利益

【答案】：B205、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說法錯誤的是（）。

A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項目

B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責(zé)任地承諾解決問題，可以提高基金公司聲譽風(fēng)險

C.隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B206、有限責(zé)任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D207、（）是指市場上交易的期權(quán)價格蘊含的波動率。

A.歷史波動率

B.隱含波動率

C.期價波動率

D.每日波動率

【答案】：B208、(2016年)從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于（）的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A209、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。

A.歸資金融入方所有

B.歸資金融出方所有

C.歸逆回購方所有

D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬

【答案】：A210、下列說法中錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動。

【答案】：B211、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、（）表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。

A.應(yīng)付款項

B.負債

C.應(yīng)付利息

D.應(yīng)付所得稅

【答案】：B213、基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列（）投資或活動。

A.承銷證券

B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.上市交易的股票、債券

【答案】：D214、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.被依法取消基金管理資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被無故撤銷

【答案】：D215、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A216、關(guān)于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式

B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配

C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進行分紅

D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過

【答案】：A217、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯誤的是（）。

A.可以通過板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益

B.從宏觀經(jīng)濟及行業(yè)、板塊特征入手

C.投資組合構(gòu)建無需受投資政策的約束

D.可以通過積極的風(fēng)格調(diào)整，追求風(fēng)格收益

【答案】：C218、基金銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是()。

A.進行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.向投資人承諾收益

C.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合的基金產(chǎn)品

【答案】：B219、以下風(fēng)險類型不屬于投資風(fēng)險的是（）。

A.商業(yè)風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

【答案】：A220、關(guān)于均值／中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是()

A.對同一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)值

B.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準

【答案】：D221、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人可視為公開發(fā)行證券。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C222、1985年9月經(jīng)國務(wù)院批準，原國家科委出資10億元成立了（）。

A.中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司

B.IDG

C.凱雷投資集團

D.軟銀集團

【答案】：A223、下列關(guān)于股權(quán)投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。

A.一旦所投資的風(fēng)險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出

B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)

C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇

D.清算退出損失是可以避免的

【答案】：D224、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認繳200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關(guān)于投資者對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔(dān)責(zé)任

B.投資者A對入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔(dān)責(zé)任

D.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)

【答案】：C225、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.10

B.50

C.100

D.200

【答案】：D226、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。

A.2014年7月20日

B.2014年7月21日

C.2014年8月20日

D.2014年8月21日

【答案】：D227、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A.30

B.60

C.180

D.90

【答案】：D228、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說法錯誤的（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.無需具備安全保管基金財產(chǎn)的條件

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

D.設(shè)有專門的基金托管部門

【答案】：B229、下列表述不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。

A.未建立投資對象備選庫

B.運用基金財產(chǎn)操縱證券交易價格

C.未能將基金財產(chǎn)進行合理資產(chǎn)配置

D.在不同投資組合之間進行利益輸送

【答案】：C230、股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄

B.基金合同已生效一段時間

C.如基金存續(xù)期間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績

D.應(yīng)登載對未來業(yè)績的預(yù)測

【答案】：D231、（）針對直接關(guān)系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A232、(2017年)基金公司在基金管理制度的基礎(chǔ)上，對部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等進行具體說明的文件是（）。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：C233、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展?

A.開展行業(yè)自律

B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

C.提供行業(yè)服務(wù)

D.以上都是

【答案】：D234、基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.30

B.45

C.15

D.10

【答案】：A235、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業(yè)、契約等非法人

【答案】：D236、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.觀察會員

D.榮譽會員

【答案】：D237、信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。

A.公開披露或者變相公開披露

B.對投資業(yè)績進行預(yù)測

C.對基金的投資信息進行披露

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C238、2000年10月8日，（）發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D239、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市方式、（）或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。

A.競價方式

B.私下方式

C.協(xié)議方式

D.直接方式

【答案】：C240、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進經(jīng)濟增長的作用，這種作用是通過（）實現(xiàn)的。

A.提供就業(yè)機會

B.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C.購買大量消費品

D.直接向工商企業(yè)提供信貸資金

【答案】：B241、制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存、上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，（）的主要管理措施。

A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)風(fēng)險

D.投資合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：A242、各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送以下材料或信息不包括（）

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議

D.高級管理人員的基本信息

【答案】：D243、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C244、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應(yīng)報送的信息不包括（）

A.高級管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.委托管理協(xié)議

【答案】：D245、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點，下列表述錯誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團隊、獨特性等

B.可以直接進行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象

D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

【答案】：D246、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資