2026年期貨從業(yè)資格考試題庫第一部分單選題(200題)1、遠(yuǎn)期利率，即未來時刻開始的一定期限的利率。3×6遠(yuǎn)期利率，表示3個月之后開始的期限為（）的遠(yuǎn)期利率。

A.18個月

B.9個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：D2、某交易者在1月份以150點的權(quán)利金買入一張3月到期、執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。與此同時該交易者又以100點的權(quán)利金賣出一張3月到期、執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)。合約到期時，恒指期貨價格上漲到10300點，該投資者（）。

A.盈利50點

B.處于盈虧平衡點

C.盈利150點

D.盈利250點

【答案】：C3、成交速度快，一旦下達(dá)后不可更改或撤銷的指令是（）。

A.止損指令

B.套利指令

C.股價指令

D.市價指令

【答案】：D4、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規(guī)則

D.期貨交易所章程

【答案】：D5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。

A.適當(dāng)性綜合評估表

B.風(fēng)險說明書

C.風(fēng)險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C6、9月1日，滬深300指數(shù)為2970點，12月份到期的滬深300期貨價格為3000點。某證券投資基金持有的股票組合現(xiàn)值為1．8億元，與滬深300指數(shù)的β系數(shù)為0．9。該基金持有者擔(dān)心股票市場下跌，應(yīng)該賣出（）手12月份到期的滬深300期貨合約進(jìn)行保值。

A.200

B.180

C.222

D.202

【答案】：B7、4月22日，某投資者預(yù)判基差將大幅走強，即以100．11元買入面值1億元的“13附息國債03”現(xiàn)券，同時以97．38元賣出開倉100手9月國債期貨；4月28日，投資者決定結(jié)束套利，以100．43元賣出面值1億元的“13附息國債03”，同時以97．40元買入平倉100手9月國債期貨，若不計交易成本，其盈利為（）萬元。

A.40

B.35

C.45

D.30

【答案】：D8、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B9、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B10、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A11、（），期貨交易所、期貨公司所在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的．人民法院可以依法凍結(jié)該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨公司權(quán)益資金的部分

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

C.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨交易所權(quán)益資金的部分

D.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有不屬于期貨交易所權(quán)益資金的部分

【答案】：B12、期權(quán)多頭方支付一定費用給期權(quán)空頭方，作為擁有這份權(quán)利的報酬。這筆費用稱為（）。

A.交易傭金

B.協(xié)定價格

C.期權(quán)費

D.保證金

【答案】：C13、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責(zé)

【答案】：D14、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.予以公開譴責(zé)

B.記入誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C15、下列期貨交易流程中，不是必經(jīng)環(huán)節(jié)的為（）。

A.開戶

B.競價

C.結(jié)算

D.交割

【答案】：D16、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C17、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：C18、某日，中國銀行公布的外匯牌價為1美元兌6.83元人民幣，現(xiàn)有人民幣10000元，按當(dāng)日牌價，大約可兌換（）美元。

A.1442

B.1464

C.1480

D.1498

【答案】：B19、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A20、考慮到運輸時間，大豆實際到港可能在5月前后，2015年1月16日大連豆粕5月期貨價格為3060元／噸，豆油5月期貨價格為5612元／噸。按照0．785的出粕率，0．185的出油率，120元／噸的壓榨費用來估算，則5月盤面大豆期貨壓榨利潤為（）元／噸。

A.129.48

B.139.48

C.149.48

D.159.48

【答案】：C21、交易者為了（），可考慮賣出看漲期權(quán)。

A.規(guī)避現(xiàn)貨空頭持倉風(fēng)險

B.保護(hù)已持有的期貨空頭頭寸

C.博取比期貨收益更高的杠桿收益

D.獲取權(quán)利金價差收益

【答案】：D22、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D23、1982年，美國（）上市交易價值線綜合指數(shù)期貨合約，標(biāo)志著股指期貨的誕生。

A.芝加哥期貨交易所

B.芝加哥商業(yè)交易所

C.紐約商業(yè)交易所

D.堪薩斯期貨交易所

【答案】：D24、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

【答案】：D25、（）是指持有一定頭寸的、與股票組合反向的股指期貨，一般占資金的10%，其余90%的資金用于買賣股票現(xiàn)貨。

A.避險策略

B.權(quán)益證券市場中立策略

C.期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略

D.期貨加固定收益?zhèn)鲋挡呗?/p>

【答案】：B26、期貨公司對營業(yè)部實行“四統(tǒng)一”，即統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算、統(tǒng)一（）。

A.資金管理

B.資金調(diào)撥

C.客戶管理

D.交易管理

【答案】：B27、一般來說。當(dāng)期貨公司的規(guī)定對保證金不足的客戶進(jìn)行強行平倉時，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨公司

【答案】：B28、美國的GDP數(shù)據(jù)由美國商務(wù)部經(jīng)濟分析局（BEA）發(fā)布，一般在（）月末還要進(jìn)行年度修正，以反映更完備的信息。

A.1

B.4

C.7

D.10

【答案】：C29、甲乙雙方簽訂一份場外期權(quán)合約，在合約基準(zhǔn)日確定甲現(xiàn)有資產(chǎn)組合為100個指數(shù)點。未來指數(shù)點高于100點時，甲方資產(chǎn)組合上升，反之則下降。合約乘數(shù)為200元／指數(shù)點，甲方總資產(chǎn)為20000元。假設(shè)未來甲方預(yù)期資產(chǎn)價值會下降，購買一個歐式看跌期權(quán)，行權(quán)價為95，期限1個月，期權(quán)的價格為3．8個指數(shù)點，這3．8的期權(quán)費是賣出資產(chǎn)得到。假設(shè)指數(shù)跌到90，則到期甲方資產(chǎn)總的市值是（）元。

A.500

B.18316

C.19240

D.17316

【答案】：B30、滬深300股指期貨當(dāng)日結(jié)算價是（）。

A.當(dāng)天的收盤價

B.收市時最高買價與最低買價的算術(shù)平均值

C.收市時最高賣價與最低賣價的算術(shù)平均值

D.期貨合約最后1小時成交價格按照成交量的加權(quán)平均價

【答案】：D31、某期貨交易所內(nèi)的執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳的玉米看漲和看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的玉米期貨價格為400美分／蒲式耳時，看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為（）。

A.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值=450+400=850(美分／蒲式耳)

B.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值=450+0=450(美分／蒲式耳)

C.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值=450-400=50(美分／蒲式耳)

D.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值=400-0=400(美分／蒲式耳)

【答案】：C32、在我國，金融機構(gòu)按法人統(tǒng)一存入中國人民銀行的準(zhǔn)備金存款不得低于上旬末一般存款余額的（）。

A.4%

B.6%

C.8%

D.10%

【答案】：C33、以下哪項屬于進(jìn)入完全壟斷市場障礙的來源？（）

A.政府給予一個企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品的權(quán)利

B.企業(yè)生產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品沒有任何相近的替代品

C.關(guān)鍵資源出幾家企業(yè)擁有

D.在些行業(yè)，只有個企業(yè)生產(chǎn)比更多企業(yè)生產(chǎn)的平均成本低，存在范圍經(jīng)濟

【答案】：A34、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.制定并實施交易規(guī)則及其實施細(xì)則

B.對保證金安全存管實施監(jiān)控

C.發(fā)布市場信息

D.監(jiān)管指定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

【答案】：B35、期貨投資者進(jìn)行開戶時，期貨公司申請的交易編碼經(jīng)過批準(zhǔn)，分配后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.分配當(dāng)天

B.下一個交易日

C.第三個交易日

D.第七個交易日

【答案】：B36、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A37、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D38、10月18日，CME交易的DEC12執(zhí)行價格為85美元/桶的原油期貨期權(quán)，看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的權(quán)利金分別為8．33美元/桶和0．74美元/桶，當(dāng)日該期權(quán)標(biāo)的期貨合約的市場價格為92．59美元/桶，看漲期權(quán)的內(nèi)涵價值和時間價值分別為（）。

A.內(nèi)涵價值=8.33美元/桶，時間價值=0.83美元/桶

B.時間價值=7.59美元/桶，內(nèi)涵價值=8.33美元/桶

C.內(nèi)涵價值=7.59美元/桶，時間價值=0.74美元/桶

D.時間價值=0.74美元/桶，內(nèi)涵價值=8.33美元/桶

【答案】：C39、國債期貨理論價格的計算公式為()。

A.國債期貨理論價格=現(xiàn)貨價格+持有成本

B.國債期貨理論價格=現(xiàn)貨價格-資金占用成本-利息收入

C.國債期貨理論價格=現(xiàn)貨價格-資金占用成本+利息收入

D.國債期貨理論價格=現(xiàn)貨價格+資金占用成本+利息收入

【答案】：A40、外匯市場是全球()而且最活躍的金融市場。

A.最小

B.最大

C.穩(wěn)定

D.第二大

【答案】：B41、假設(shè)英鎊的即期匯率為1英鎊兌1．4839美元，30天遠(yuǎn)期匯率為1英鎊兌1．4783美元。這表明30天遠(yuǎn)期英鎊（）。

A.貼水4.53%

B.貼水0.34%

C.升水4.53%

D.升水0.34%

【答案】：A42、Gamma是衡量Delta相對標(biāo)的物價格變動的敏感性指標(biāo)。數(shù)學(xué)上，Gamma是期權(quán)價格對標(biāo)的物價格的（）導(dǎo)數(shù)。

A.一階

B.二階

C.三階

D.四階

【答案】：B43、7月30日，美國芝加哥期貨交易所11月份小麥期貨價格為1050美分/蒲式耳，11月份玉米期貨價格為535美分/蒲式耳，某套利者按以上價格分別買入10手11月份小麥合約，賣出10手11月份玉米合約。9月30日，該交易者同時將小麥和玉米期貨合約全部平倉，價格分別為1035美分/蒲式耳和510美分/蒲式耳，該交易者這筆交易（）美元。（美國玉米和小麥期貨合約交易單位均為每手5000蒲式耳，不計手續(xù)費等費用）

A.虧損3000

B.盈利3000

C.虧損5000

D.盈利5000

【答案】：D44、一個紅利證的主要條款如表7—5所示，

A.存續(xù)期間標(biāo)的指數(shù)下跌21％，期末指數(shù)下跌30％

B.存續(xù)期間標(biāo)的指數(shù)上升10％，期末指數(shù)上升30％

C.存續(xù)期間標(biāo)的指數(shù)下跌30％，期末指數(shù)上升10％

D.存續(xù)期間標(biāo)的指數(shù)上升30％，期末指數(shù)下跌10％

【答案】：A45、股指期貨交易的標(biāo)的物是（）。

A.價格指數(shù)

B.股票價格指數(shù)

C.利率期貨

D.匯率期貨

【答案】：B46、關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是（）。

A.3個月歐洲美元期貨和3個月國債期貨的指數(shù)不具有直接可比性

B.成交指數(shù)越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C.3個月歐洲美元期貨實際上是指3個月歐洲美元國債期貨

D.采用實物交割方式

【答案】：A47、上海期貨交易所關(guān)于鋁期貨合約的相關(guān)規(guī)定是：交易單位5噸／手，最小變動價位5元／噸，最大漲跌停幅度為不超過上一結(jié)算價±3％，2016年12月15日的結(jié)算價為12805元／噸。

A.12890元／噸

B.13185元／噸

C.12813元／噸

D.12500元／噸

【答案】：C48、投資者在承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.過錯責(zé)任

B.強制交割

C.買賣自負(fù)

D.公平

【答案】：C49、風(fēng)險度是指（）。

A.可用資金/客戶權(quán)益x100%

B.保證金占用/客戶權(quán)益X100%

C.保證金占用/可用資金x100%

D.客戶權(quán)益/可用資金X100%

【答案】：B50、下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D51、某資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)行了一款保本型股指聯(lián)結(jié)票據(jù)，產(chǎn)品的主要條款如表7．4所示。

A.95

B.95.3

C.95.7

D.96.2

【答案】：C52、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B.期貨交易所承擔(dān)

C.期貨公司承擔(dān)

D.王某承擔(dān)

【答案】：D53、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C54、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C55、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，錯誤的是（）。

A.期貨交易的保證金一般為成交合約價值的20％以上

B.采用保證金的方式使得交易者能以少量的資金進(jìn)行較大價值額的投資

C.采用保證金的方式使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險的特點

D.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)就越大

【答案】：A56、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B57、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進(jìn)行調(diào)解。

A.證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關(guān)

【答案】：C58、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.電話

B.面談

C.公證

D.書面

【答案】：D59、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D60、下列不屬于期貨交易所風(fēng)險控制制度的是（）。

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.持倉限額和大戶報告制度

C.定點交割制度

D.保證金制度

【答案】：C61、以下有關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的表述，正確的有（）。

A.遠(yuǎn)期交易的信用風(fēng)險小于期貨交易

B.期貨交易都是通過對沖平倉了結(jié)交易的

C.期貨交易由遠(yuǎn)期交易演變發(fā)展而來的

D.期貨交易和遠(yuǎn)期交易均不以實物交收為目的

【答案】：C62、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A63、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D64、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)

【答案】：A65、CBOT最早期的交易實際上屬于遠(yuǎn)期交易。其交易特點是（）。

A.實買實賣

B.買空賣空

C.套期保值

D.全額擔(dān)保

【答案】：A66、某國債對應(yīng)的TF1509合約的轉(zhuǎn)換因子為1．0167，該國債現(xiàn)貨報價為99．640，期貨結(jié)算價格為97．525，持有期間含有利息為1．5085。則該國債交割時的發(fā)票價格為（）元。

A.100.6622

B.99.0335

C.101.1485

D.102.8125

【答案】：A67、某中國公司現(xiàn)有一筆100萬美元的應(yīng)付貨款，3個月后有一筆200萬美元的應(yīng)收賬款到筆200萬美元的應(yīng)收賬款到期，同時6個月后有一筆100萬美元的應(yīng)付賬款到期。在掉期市場上，美元兌人民幣的即期匯率為6．1245／6．1255，3個月期美元兌人民幣匯率為6．1237／6．1247，6個月期美元兌人民幣匯率為6．1215／6．1225。如果該公司進(jìn)行一筆即期對遠(yuǎn)期掉期交易與一筆遠(yuǎn)期對遠(yuǎn)期掉期交易來規(guī)避匯率風(fēng)險，則交易后公司的損益為（）。

A.-0.06萬美元

B.-0.06萬人民幣

C.0.06萬美元

D.0.06萬人民幣

【答案】：B68、一個模型做20筆交易，盈利12筆，共盈利40萬元；其余交易均虧損，共虧損10萬元，該模型的總盈虧比為（）。

A.0.2

B.0.5

C.4

D.5

【答案】：C69、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B70、下列有關(guān)期貨公司的定義，正確的是（）。

A.期貨公司是指利用客戶賬戶進(jìn)行期貨交易并收取提成的中介組織

B.期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織

C.期貨公司是指代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取提成的政府組織

D.期貨公司是可以利用內(nèi)幕消息，代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金

【答案】：B71、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B72、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C73、滬深300股票指數(shù)的編制方法是（）

A.簡單算術(shù)平均法

B.修正的算數(shù)平均法

C.幾何平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D74、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B75、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B76、下面屬于熊市套利做法的是（）。

A.買入l手3月大豆期貨合約，同時賣出1手5月大豆期貨合約

B.賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約

C.買入1手3月大豆期貨合約，同時賣出2手5月大豆期貨合約

D.賣出1手3月大豆期貨合約，同時買入1手5月大豆期貨合約

【答案】：D77、在我國，1月8日，某交易者進(jìn)行套利交易，同時賣出500手3月白糖期貨合約、買入1000手5月白糖期貨合約、賣出500手7月白糖期貨合約；成交價格分別為6370元/噸、6360元/噸和6350元/噸。1月13日對沖平倉時成交價格分別為6350元/噸、6320元/噸和6300元/噸。則該交易者（）。

A.盈利5萬元

B.虧損5萬元

C.盈利50萬元

D.虧損50萬元

【答案】：B78、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B79、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B80、貨幣互換在期末交換本金時的匯率等于（）。

A.期末的遠(yuǎn)期匯率

B.期初的約定匯率

C.期初的市場匯率

D.期末的市場匯率

【答案】：B81、下列關(guān)于國債期貨的說法不正確的是（）。

A.國債期貨僅對組合利率風(fēng)險的單一因素進(jìn)行調(diào)整，不影響組合持倉

B.國債期貨能對所有的債券進(jìn)行套保

C.國債期貨為場內(nèi)交易，價格較為公允，違約風(fēng)險低，買賣方便

D.國債期貨擁有較高的杠桿，資金占用量較少，可以提高對資金的使用效率

【答案】：B82、道氏理論所研究的是（）

A.趨勢的方向

B.趨勢的時間跨度

C.趨勢的波動幅度

D.以上全部

【答案】：A83、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為（）參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C84、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D85、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A86、中國外匯交易中心公布的人民幣匯率所采取的是（）。

A.單位鎊標(biāo)價法

B.人民幣標(biāo)價法

C.直接標(biāo)價法

D.間接標(biāo)價法

【答案】：C87、大連商品交易所豆粕期貨合約的最小變動價位是1元/噸，那么每手合約的最小變動值是（）元。

A.2

B.10

C.20

D.200

【答案】：B88、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A89、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：C90、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B91、在到期日之前，虛值期權(quán)（）。

A.只有內(nèi)在價值

B.只有時間價值

C.同時具有內(nèi)在價值和時間價值

D.內(nèi)在價值和時間價值都沒有

【答案】：B92、某基金經(jīng)理計劃未來投入9000萬元買入股票組合，該組合相對于滬深300指數(shù)的β系數(shù)為1．2。此時某月份滬深300股指期貨合約期貨指數(shù)為3000點。為規(guī)避股市上漲風(fēng)險，該基金經(jīng)理應(yīng)（）該滬深300股指期貨合約進(jìn)行套期保值。

A.買入120份

B.賣出120份

C.買入100份

D.賣出100份

【答案】：A93、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B94、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C95、世界上第一家較為規(guī)范的期貨交易所是（）。

A.LME

B.COMEX

C.CBOT

D.NYMEX

【答案】：C96、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B97、某玻璃經(jīng)銷商在鄭州商品交易所做賣出套期保值，在某月份玻璃期貨合約建倉20手(每手20噸)，當(dāng)時的基差為-20元/噸，平倉時基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中（）元。(不計手續(xù)費等費用)

A.凈虧損6000

B.凈盈利6000

C.凈虧損12000

D.凈盈利12000

【答案】：C98、9月15日，美國芝加哥期貨交易所下一年1月份小麥期貨價格為950美分／蒲式耳，1月份玉米期貨價格為325美分／蒲式耳，某套利者按此價格賣出10手1月份小麥合約的同時買入10手1月份玉米合約。9月30日，該交易者同時將小麥和玉米期貨合約全部平倉，價格分別為835美分／蒲式耳和290美分／蒲式耳，該交易者（）美元。(每手小麥和玉米期貨合約均為5000蒲式耳，不計手續(xù)費等費用)

A.虧損50000

B.虧損40000

C.盈利40000

D.盈利50000

【答案】：C99、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負(fù)債

【答案】：C100、機構(gòu)投資者能夠使用股指期貨實現(xiàn)各類資產(chǎn)配置策略的基礎(chǔ)在于股指期貨具備兩個非常重要的特性：一是能獲取高額的收益，二是具備（）功能。

A.以小博大

B.套利

C.投機

D.風(fēng)險對沖

【答案】：D101、6月5日某投機者以95．45點的價格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐洲美元利率（EU-RIBOR）期貨合約，6月20該投機者以95．40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是（）美元。

A.1250

B.-1250

C.12500

D.-12500

【答案】：B102、（）是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)。

A.董事會

B.理事會

C.專業(yè)委員會

D.業(yè)務(wù)管理部門

【答案】：B103、大宗商品價格持續(xù)下跌時，會出現(xiàn)下列哪種情況?（）

A.國債價格下降

B.CPI、PPI走勢不變

C.債券市場利好

D.通脹壓力上升

【答案】：C104、貨幣政策的主要手段包括（）。

A.再貼現(xiàn)率、公開市場操作和法定存款準(zhǔn)備金率

B.國家預(yù)算、公開市場業(yè)務(wù)和法定存款準(zhǔn)備金率

C.稅收、再貼現(xiàn)率和公開市場操作

D.國債、再貼現(xiàn)率和法定存款準(zhǔn)備金率

【答案】：A105、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A106、交易策略的單筆平均盈利與單筆平均虧損的比值稱為（）。

A.收支比

B.盈虧比

C.平均盈虧比

D.單筆盈虧比

【答案】：B107、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B108、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A109、期權(quán)的簡單策略不包括（）。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)

B.買進(jìn)看跌期權(quán)

C.賣出看漲期權(quán)

D.買進(jìn)平價期權(quán)

【答案】：D110、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C111、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規(guī)定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條

【答案】：B112、任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B113、3個月歐洲美元期貨是一種（）。

A.短期利率期貨

B.中期利率期貨

C.長期利率期貨

D.中長期利率期貨

【答案】：A114、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D115、目前我國的期貨結(jié)算機構(gòu)（）

A.獨立于期貨交易所

B.只提供結(jié)算服務(wù)

C.屬于期貨交易所的內(nèi)部機構(gòu)

D.以上都不對

【答案】：C116、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D117、當(dāng)股指期貨價格被高估時，交易者可以通過（），進(jìn)行正向套利。

A.賣出股指期貨，買入對應(yīng)的現(xiàn)貨股票

B.賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票，買入股指期貨

C.同時買進(jìn)現(xiàn)貨股票和股指期貨

D.同時賣出現(xiàn)貨股票和股指期貨

【答案】：A118、期貨合約成交后，如果（）

A.成交雙方均為建倉，持倉量不變

B.成交雙方均為平倉，持倉量增加

C.成交雙方中買方為開倉、賣方為平倉，持倉量不變

D.成交雙方中買方為平倉、賣方為開倉，持倉量減少

【答案】：C119、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B120、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。

A.以公開方式向特定投資者募集

B.以非公開方式向特定投資者募集

C.以公開方式向合格投資者募集

D.以非公開方式向合格投資者募集

【答案】：D121、某投資者持有一定量的股票，且暫不打算賣出，為了規(guī)避股票下跌風(fēng)險，進(jìn)行了買入歐式看跌期權(quán)操作，執(zhí)行價格為57美元／股，權(quán)利金為7美元／股，臨近到期日，股票現(xiàn)貨市場價格超過了58美元／股票，該股票期權(quán)價格為9美元／股，該投資者對股票期權(quán)進(jìn)行對沖平倉，則該投資者在期權(quán)操作中的損益狀況為（）。

A.7美元／股的權(quán)利金損失

B.9美元／股-7美元／股

C.58美元／股-57美元／股

D.7美元／股-9美元／股

【答案】：B122、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（）億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C123、期貨現(xiàn)貨互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是（）。

A.隨時持有多頭頭寸

B.頭寸轉(zhuǎn)換方向正確

C.套取期貨低估價格的報酬

D.準(zhǔn)確界定期貨價格低估的水平

【答案】：D124、期貨市場的套期保值功能是將風(fēng)險主要轉(zhuǎn)移給了（）。

A.套期保值者

B.生產(chǎn)經(jīng)營者

C.期貨交易所

D.期貨投機者

【答案】：D125、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A126、股票期權(quán)買方和賣方的權(quán)利和義務(wù)是（）。

A.不相等的

B.相等的

C.賣方比買方權(quán)力大

D.視情況而定

【答案】：A127、如果期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

【答案】：C128、ISM采購經(jīng)理人指數(shù)是在每月第（）個工作日定期發(fā)布的一項經(jīng)濟指標(biāo)。

A.1

B.2

C.8

D.15

【答案】：A129、一家銅桿企業(yè)月度生產(chǎn)銅桿3000噸，上月結(jié)轉(zhuǎn)500噸，如果企業(yè)已確定在月底以40000元／噸的價格銷售1000噸銅桿，此時銅桿企業(yè)的風(fēng)險敞口為（）。

A.3000

B.500

C.1000

D.2500

【答案】：D130、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀(jì)律處分

D.降級直至開除的紀(jì)律處分

【答案】：D131、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3500元/噸，當(dāng)天現(xiàn)貨市場上的同種大豆價格為3000元/噸。則下列說法中不正確的是（）。

A.基差為-500元/噸

B.此時市場狀態(tài)為反向市場

C.現(xiàn)貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用

D.此時大豆市場的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足

【答案】：B132、當(dāng)出現(xiàn)股指期價被高估時，利用股指期貨進(jìn)行期現(xiàn)套利的投資者適宜進(jìn)行（）。

A.水平套利

B.垂直套利

C.反向套利

D.正向套利

【答案】：D133、期貨公司及實際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項時的通知義務(wù)，具體包括（）。

A.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)重大事項時，在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司；期貨公司出現(xiàn)重大事項時，立即書面通知全體股東，并向中國證監(jiān)會報告

B.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)重大事項時，不需要期貨公司；反之，期貨公司出現(xiàn)重大事項時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

C.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)重大事項時，在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司；期貨公司出現(xiàn)重大事項時，立即書面通知全體股東，自行解決，不需要通知相關(guān)監(jiān)督機構(gòu)

D.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)重大事項時，在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司；期貨公司出現(xiàn)重大事項時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D134、假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月股指期貨合約的交割日，4月1日，股票現(xiàn)貨指數(shù)為l450點，如不考慮交易成本，其6月股指期貨合約的理論價格為（）點。（小數(shù)點后保留兩位）

A.1486.47

B.1537

C.1468.13

D.1457.03

【答案】：C135、期貨合約到期交割之前的成交價格都是（）。

A.相對價格

B.即期價格

C.遠(yuǎn)期價格

D.絕對價格

【答案】：C136、某交易者賣出執(zhí)行價格為540美元/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為35美元/蒲式耳，則該交易者賣出的看漲期權(quán)的損益平衡點為（）美元/蒲式耳。（不考慮交易費用）

A.520

B.540

C.575

D.585

【答案】：C137、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C138、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

【答案】：C139、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B140、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D141、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B142、假定市場利率為5%，股票紅利率為2%。8月1日，滬深300指數(shù)為3500點，9月份和12月份滬深300股指期貨合約的理論價差為（）點。

A.8.75

B.26.25

C.35

D.無法確定

【答案】：B143、目前我國境內(nèi)期貨交易所采用的競價方式是（）。

A.公開喊價交易

B.柜臺（OTC）交易

C.計算機撮合交易

D.做市商交易

【答案】：C144、全球原油貿(mào)易均以美元計價，若美元發(fā)行量增加，在原油產(chǎn)能達(dá)到全球需求極限的情況下，原油價格和原油期貨價格將（）。

A.下降

B.上漲

C.穩(wěn)定不變

D.呈反向變動

【答案】：B145、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復(fù)議

D.抗辯

【答案】：B146、美聯(lián)儲對美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（）。

A.美元指數(shù)下行

B.美元貶值

C.美元升值

D.美元流動性減弱

【答案】：C147、關(guān)丁有上影線和下影線的陽線和陰線，下列說法正確的是（）。

A.說叫多空雙方力量暫時平衡，使市勢暫時失去方向

B.上影線越長，下影線越短，陽線實體越短或陰線實體越長，越有利于多方占優(yōu)

C.上影線越短，下影線越長，陰線實體越短或陽線實體越長，越有利丁空方占優(yōu)

D.上影線長丁下影線，利丁空方；下影線長丁上影線，則利丁多方

【答案】：D148、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B149、3月大豆到岸完稅價為（）元／噸。

A.3140.48

B.3140.84

C.3170.48

D.3170.84

【答案】：D150、對于浮動利率債券的發(fā)行人來說，如果利率的走勢上升，則發(fā)行成本會增大，這時他可以（）。

A.作為利率互換的買方

B.作為利率互換的賣方

C.作為貨幣互換的買方

D.作為貨幣互換的賣方

【答案】：A151、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C152、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B153、我國國家統(tǒng)計局公布的季度GDP初步核實數(shù)據(jù)，在季后（）天左右公布。

A.15

B.45

C.20

D.9

【答案】：B154、投資者對結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的發(fā)行者的要求不包括（）。

A.凈資產(chǎn)達(dá)到5億

B.較高的產(chǎn)品發(fā)行能力

C.投資者客戶服務(wù)能力

D.融資競爭能力

【答案】：A155、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D156、CME歐洲美元期貨合約的報價采用的是100減去以（）天計算的不帶百分號的年利率形式。

A.300

B.360

C.365

D.361

【答案】：B157、RJ/CRB指數(shù)包括（）個商品期貨品種。

A.17

B.18

C.19

D.20

【答案】：C158、下列關(guān)于平倉的說法中，不正確的是（）。

A.行情處于有利變動時，應(yīng)平倉獲取投機利潤

B.行情處于不利變動時，應(yīng)平倉限制損失

C.行情處于不利變動時，不必急于平倉，應(yīng)盡量延長持倉時間，等待行情好轉(zhuǎn)

D.應(yīng)靈活運用止損指令實現(xiàn)限制損失、累積盈利

【答案】：C159、備兌看漲期權(quán)策略是指（）。

A.持有標(biāo)的股票，賣出看跌期權(quán)

B.持有標(biāo)的股票，賣出看漲期權(quán)

C.持有標(biāo)的股票，買入看跌期權(quán)

D.持有標(biāo)的股票，買入看漲期權(quán)

【答案】：B160、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C161、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D162、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事

【答案】：A163、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B164、2015年4月，某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是（）。

A.處違法所得10倍以下罰款

B.沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C.沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D.沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

【答案】：C165、如果消費者預(yù)期某種商品的價格在未來時問會上升，那么他會（）

A.減少該商品的當(dāng)前消費，增加該商品的未來消費

B.增加該商品的當(dāng)前消費，減少該商品的術(shù)來消費

C.增加該商品的當(dāng)前消費，增加該商品的未來消費

D.減少該商品的當(dāng)前消費，減少該商品的術(shù)來消費

【答案】：B166、在生產(chǎn)經(jīng)營中，企業(yè)有時會面臨產(chǎn)品價格持續(xù)上漲而企業(yè)卻必須執(zhí)行之前簽訂的銷售合同的尷尬局面。此時企業(yè)可以采取的措施是（）。

A.寧可賠償違約金也不銷售原材料產(chǎn)品

B.銷售原材料產(chǎn)品的同時，在現(xiàn)貨市場上等量買入

C.銷售原材料產(chǎn)品的同時，在期貨市場上等量買入

D.執(zhí)行合同，銷售原材料產(chǎn)品

【答案】：C167、在我國，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以（）。

A.將客戶介紹給期貨公司

B.利用證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.代理客戶委托下達(dá)指令

D.代替客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

【答案】：A168、擅自設(shè)立證券交易所，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受到的刑罰為（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B169、以下不影響滬深300股指期貨理論價格的是（）。

A.成分股股息率

B.滬深300指數(shù)的歷史波動率

C.期貨合約剩余期限

D.滬深300指數(shù)現(xiàn)貨價格

【答案】：B170、控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B171、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D172、以黑龍江大豆種植成本為例，大豆種植每公頃投入總成本8000元，每公頃產(chǎn)量1.8噸，按照4600元/噸銷售。僅從成本角度考慮可以認(rèn)為（）元／噸可能對國產(chǎn)大豆現(xiàn)貨及期貨價格是一個較強的成本支撐。

A.2556

B.4444

C.4600

D.8000

【答案】：B173、國債期貨交割時，發(fā)票價格的計算公式為（）。

A.期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計利息

B.期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息

C.期貨交割結(jié)算價/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息

D.期貨交割結(jié)算價×轉(zhuǎn)換因子

【答案】：B174、在蝶式套利中，居中月份合約的交易數(shù)量（）較近月份和較遠(yuǎn)月份合約的數(shù)量之和。

A.小于

B.等于

C.大于

D.兩倍于

【答案】：B175、5月份，某進(jìn)口商以67000元/噸的價格從國外進(jìn)口一批銅，同時以67500元/噸的價格賣出9月份銅期貨合約進(jìn)行套期保值。至6月中旬，該進(jìn)口商與某電纜廠協(xié)商以9月份銅期貨合約為基準(zhǔn)價，以低于期貨價格300元/噸的價格交易銅。該進(jìn)口商開始套期保值時的基差為（）元/噸。

A.-300

B.300

C.-500

D.500

【答案】：C176、若某期貨交易客戶的交易編碼為001201005688，則其客戶號為（）。

A.0012

B.01005688

C.5688

D.005688

【答案】：B177、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B178、在期貨市場中，（）通過買賣期貨合約買賣活動以減小自身面臨的、由于市場變化而帶來的現(xiàn)貨市場價格波動風(fēng)險。

A.投資者

B.投機者

C.套期保值者

D.經(jīng)紀(jì)商

【答案】：C179、下列屬含有未來數(shù)據(jù)指標(biāo)的基本特征的是（）。

A.買賣信號確定

B.買賣信號不確定

C.買的信號確定，賣的信號不確定

D.賣的信號確定，買的信號不確定

【答案】：B180、按照交割時間的不同，交割可以分為（）。

A.集中交割和滾動交割

B.實物交割和現(xiàn)金交割

C.倉庫交割和廠庫交割

D.標(biāo)準(zhǔn)倉單交割和現(xiàn)金交割

【答案】：A181、7月30日，某套利者賣出10手堪薩斯交易所12月份小麥期貨合約，同時買入10手芝加哥期貨交易所12月份小麥期貨合約，成交價格分別為1250美分／蒲式耳和1260美分／蒲式耳。9月10日，該投資者同時將兩個交易所的小麥期貨合約平倉，平倉價格分別為1240美分／蒲式耳、l255美分／蒲式耳。則該套利者（）。（1手=5000蒲式耳）

A.盈利5000美元

B.虧損5000美元

C.盈利2500美元

D.盈利250000美元

【答案】：C182、9月15日，美國芝加哥期貨交易所1月份小麥期貨價格為950美分／蒲式耳，1月份玉米期貨價格為325美分／蒲式耳，套利者決定賣出10手1月份小麥合約的同時買入10手1月份玉米合約，9月30日，該套利者同時將小麥和玉米期貨合約全部平倉，價格分別為835美分／蒲分耳和290美分／蒲式耳（）。該套利交易（）。(不計手續(xù)費等費用)

A.虧損40000美元

B.虧損60000美元

C.盈利60000美元

D.盈利40000美元

【答案】：D183、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C184、某交易者在1月份以150點的權(quán)利金買入一張3月到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。與此同時，該交易者又以100點的權(quán)利價格賣出一張執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)。合約到期時，恒指期貨價格上漲到10300點。（2）全部交易了結(jié)后的集體凈損益為（）點。

A.0

B.150

C.250

D.350

【答案】：B185、一般地，當(dāng)其他因素不變時，市場利率上升，利率期貨價格將（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

【答案】：B186、期貨市場上銅的買賣雙方達(dá)成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議，買方開倉價格為57500元／噸，賣方開倉價格為58100元／噸，協(xié)議平倉價格為57850元／噸，協(xié)議現(xiàn)貨交收價格為57650元／噸，賣方可節(jié)約交割成本400元／噸，則賣方通過期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易可以（）。

A.少賣100元／噸

B.多賣100元／噸

C.少賣200元／噸

D.多賣200元／噸

【答案】：D187、關(guān)于期貨公司的說法，正確的是（）。

A.在公司股東利益最大化的前提下保障客戶利益

B.客戶的保證金風(fēng)險是期貨公司重要的風(fēng)險源

C.屬于銀行金融機構(gòu)

D.主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不提供資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】：B188、假設(shè)摩托車市場處于均衡，此時摩托車頭盔價格上升，在新的均衡中，摩托車的（）

A.均衡價格上升，均衡數(shù)量下降

B.均衡價格上升，均衡數(shù)量上升

C.均衡價格下降，均衡數(shù)量下降

D.均衡價格下降，均衡數(shù)量上升

【答案】：C189、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C190、新加坡和香港人民幣NDF市場反映了國際社會對人民幣()。

A.利率變化的預(yù)期

B.匯率變化的預(yù)期

C.國債變化的預(yù)期

D.股市變化的預(yù)期

【答案】：B191、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A192、保證金比例通常為期貨合約價值的（）。

A.5%

B.5%~10%

C.5%~15%

D.15%~20%

【答案】：C193、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：D194、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A195、我國期貨交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務(wù)部門，但一般不包括()。

A.交易部門

B.交割部門

C.財務(wù)部門

D.人事部門

【答案】：D196、某美國投資者發(fā)現(xiàn)歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買50萬歐元以獲高息，計劃投資3個月，但又擔(dān)心在這期間歐元對美元貶值。為避免歐元匯價貶值的風(fēng)險，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所外匯期貨市場進(jìn)行套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬歐元。則其操作為（）。

A.買入1手歐元期貨合約

B.賣出1手歐元期貨合約

C.買入4手歐元期貨合約

D.賣出4手歐元期貨合約

【答案】：D197、以下關(guān)于遠(yuǎn)期利率協(xié)議的描述中，正確的是（）。

A.賣方為名義貸款人

B.買賣雙方在結(jié)算日交換本金

C.買方為名義貸款人

D.買賣雙方在協(xié)議開始日交換本金

【答案】：A198、假設(shè)在間接報價法下，歐元/美元的報價為1.3626，則在美元報價法下，1美元可以兌換（）歐元。

A.1.3626

B.0.7339

C.1

D.0.8264

【答案】：B199、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B200、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）。

A.5日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

C.10日內(nèi)知會國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告

【答案】：B第二部分多選題(100題)1、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.為客戶交存保證金

C.為客戶支付手續(xù)費、稅款

D.提取期貨公司活動經(jīng)費

【答案】：ABC2、下列關(guān)于美林投資時鐘理論的說法中，正確的是（）。

A.美林投資時鐘理論形象地用時鐘來描繪經(jīng)濟周期周而復(fù)始的四個階段

B.過熱階段最佳的選擇是現(xiàn)金

C.股票和債券在滯漲階段表現(xiàn)都比較差，現(xiàn)金為王，成為投資的首選

D.對應(yīng)美林時鐘的9～12點是復(fù)蘇階段，此時是股票類資產(chǎn)的黃金期

【答案】：ACD3、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。

A.出具單位客戶的授權(quán)委托書

B.出具代理人的身份證和其他開戶證件

C.其有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

D.不用出具單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：ABC4、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.不得對期貨投資者咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假.誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

C.應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

D.應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資者咨詢服務(wù)

【答案】：ABD5、由于（）等原因，遠(yuǎn)期交易面臨著較大的風(fēng)險和不確定性。

A.結(jié)算機構(gòu)擔(dān)保履約制度

B.市場價格有上漲趨勢，賣方不愿按原定價格交貨

C.買方資金不足.不能按期付款

D.遠(yuǎn)期合同不易轉(zhuǎn)讓出去

【答案】：BCD6、關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表

D.報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年

【答案】：ABCD7、股指期貨市場能夠?qū)崿F(xiàn)避險功能，是因為（）。

A.股指期貨價格與股票指數(shù)價格一般呈同方向變動關(guān)系

B.股指期貨采用現(xiàn)金交割

C.股指期貨可以消除單只股票特有的風(fēng)險

D.通過股指期貨與股票組合的對沖交易可降低所持有的股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：AD8、關(guān)于波動率及其應(yīng)用，以下描述正確的有（）。

A.利用期貨價格的波動性和成交持倉量的關(guān)系可判斷行情走勢

B.某段時期的波動率處于極低的位置預(yù)示著行情可能出現(xiàn)轉(zhuǎn)折

C.可以利用期貨價格波動率的均值回復(fù)性進(jìn)行行情研判

D.可以利用波動率指數(shù)對多個品種的影響進(jìn)行投資決策

【答案】：ABCD9、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)事前了解()等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.客戶的身份

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.投資意愿

【答案】：ABCD10、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹（）。

A.相關(guān)法律法規(guī)

B.業(yè)務(wù)規(guī)則

C.產(chǎn)品的特征

D.服務(wù)的特征

【答案】：ABCD11、下列關(guān)于期貨結(jié)算機構(gòu)的表述，正確的有（）。

A.當(dāng)期貨交易成交后.買賣雙方繳納一定的保證金，結(jié)算機構(gòu)就承擔(dān)起保證每筆交易按期履約的責(zé)任

B.結(jié)算機構(gòu)為所有合約賣方的買方和所有合約買方的賣方

C.結(jié)算機構(gòu)擔(dān)保履約，往往是通過對會員保證金的結(jié)算和動態(tài)監(jiān)控實現(xiàn)的

D.當(dāng)市場價格不利變動導(dǎo)致虧損使會員保證金不能達(dá)到規(guī)定水平時，結(jié)算機構(gòu)會向會員發(fā)出追加保證金的通知

【答案】：ABCD12、標(biāo)準(zhǔn)化合約中的標(biāo)的物的（）等都是既定的。

A.數(shù)量

B.規(guī)格

C.地點

D.交割時間

【答案】：ABCD13、下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長的母親錢某

【答案】：CD14、下列關(guān)于保護(hù)性點價策略的說法正確的是（）

A.保護(hù)性點價策略是指通過買入與現(xiàn)貨數(shù)量相等的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)，為需要點價的現(xiàn)貨部位進(jìn)行套期保值，以便有效規(guī)避價格波動風(fēng)險

B.保護(hù)性點價策略的優(yōu)點是風(fēng)險損失完全控制在已知的范圍之內(nèi)

C.當(dāng)價格的發(fā)展對點價有利時，收益能夠不斷提升

D.優(yōu)點主要是成本很低

【答案】：ABC15、制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目的有（）。

A.保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.維護(hù)期貨市場秩序

【答案】：BCD16、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為（）。

A.銳角三角形

B.鈍角三角形

C.正三角形

D.直角三角形

【答案】：CD17、1998年我國對期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后留下來的期貨交易所有（）。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.廣州商品交易所

D.鄭州商品交易所

【答案】：ABD18、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

A.免職理由

B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.監(jiān)事會意見

【答案】：ABC19、以下選項中，（）形態(tài)的突破具有高度測算功能。?

A.頭肩頂（底）

B.矩形

C.旗形

D.三角形

【答案】：ABCD20、影響股指期貨期現(xiàn)套利交易總成本的因素包括（）等。

A.借貸利率差

B.買賣手續(xù)費

C.市場沖擊成本

D.持有期

【答案】：ABCD21、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.定期

B.不定期

C.半年

D.1年

【答案】：AB22、滬深300股指期貨合約的合約月份為（）。

A.當(dāng)月

B.下月

C.隨后兩月

D.隨后兩個季月

【答案】：ABD23、股指期貨可作為組合管理的工具是因為股指期貨具有（）的特點。

A.交易成本低

B.可對沖風(fēng)險

C.流動性好

D.預(yù)期收益高

【答案】：AC24、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力

C.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.從業(yè)人員具有從業(yè)資格

【答案】：ABCD25、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

B.交易異常情況的處理程序

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

【答案】：ACD26、期貨公司對客戶開戶進(jìn)行實名制審核的內(nèi)容包括（）。

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照是否真?zhèn)蜤

【答案】：ABC27、以下關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請期貨從業(yè)資格的說法錯誤的有（）。

A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請

B.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)

C.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)

D.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格

【答案】：ACD28、從股價幾何布朗運動的公式中可以看出，股票價格在短時期內(nèi)的變動(即收益)來源于（）。

A.短時間內(nèi)預(yù)期收益率的變化

B.隨機正態(tài)波動項

C.無風(fēng)險收益率

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：AB29、關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的說法（不計交易費用），正確的是（）。

A.看跌期權(quán)買方的最大損失是：執(zhí)行價格-權(quán)利金

B.看跌期權(quán)買方的最大損失是全部的權(quán)利金

C.當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格小于執(zhí)行價格時，行權(quán)對看跌期權(quán)買方有利

D.當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格大于執(zhí)行價格時，行權(quán)對看跌期權(quán)買方有利

【答案】：BC30、對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月E

【答案】：ABC31、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負(fù)債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險

【答案】：BD32、甲期貨公司為全面結(jié)箅會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)弈業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)禪師，律師的以下建議正確的是（）。

A.雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定

B.雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)箅會員準(zhǔn)備金最高余額

D.不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

【答案】：AB33、期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.直接任免期貨公司的董事