2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：C2、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。

A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金份額凈值

【答案】：D3、基金持有人與基金管理人之間的關(guān)系是（）。

A.委托關(guān)系

B.信托關(guān)系

C.代理關(guān)系

D.雇傭關(guān)系

【答案】：B4、基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括（）。

A.普通會(huì)員

B.高級(jí)會(huì)員

C.聯(lián)席會(huì)員

D.特別會(huì)員

【答案】：B5、債券久期是指（）。

A.債券的到期時(shí)間

B.債券的剩余到期時(shí)間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間

D.債券利息

【答案】：C6、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。

A.夏普比率

B.信息比率

C.特雷諾比率

D.速動(dòng)比率

【答案】：D7、（2020年真題）關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項(xiàng)目分配的是（）

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金

B.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C8、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和方法

B.公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制

C.基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門(mén)時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則

D.基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對(duì)員工進(jìn)行的，公司通過(guò)各種文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺(jué)合規(guī)的文化環(huán)境

【答案】：D9、下列哪項(xiàng)不屬于管理人應(yīng)當(dāng)采取的會(huì)計(jì)控制措施（）。

A.建立憑證制度

B.建立復(fù)核制度

C.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

D.成本控制和業(yè)績(jī)和業(yè)績(jī)考核制度

【答案】：C10、基金管理公司督察長(zhǎng)的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。

A.人事權(quán)利

B.列席公司相關(guān)會(huì)議

C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案

D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能

【答案】：A11、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益

B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似

D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D12、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。

A.200萬(wàn)

B.100萬(wàn)

C.300萬(wàn)

D.50萬(wàn)

【答案】：B13、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)公司（）時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利。

A.定向增發(fā)股票

B.發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券

C.其他股東對(duì)外出售股權(quán)

D.不定向增發(fā)股票

【答案】：B14、在境外資本市場(chǎng)發(fā)行股票并上市的不包括（）

A.A股

B.H股

C.N股

D.S股

【答案】：A15、（）不屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。

A.風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

D.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

【答案】：A16、某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購(gòu)入一項(xiàng)新?tīng)顟B(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A17、目前，我國(guó)貨幣基金的管理費(fèi)率為（）

A.0.25％

B.0.33％

C.1.50％

D.0.10％

【答案】：B18、基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應(yīng)將基金份額凈值結(jié)果（）

A.給基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)用于計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額

B.給基金托管人復(fù)核

C.給相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)復(fù)核

D.直接向投資者對(duì)外公布

【答案】：B19、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A20、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D21、（）能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

A.股票

B.債券

C.金融衍生工具

D.基金

【答案】：D22、從整體而言，另類(lèi)投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)（）于股票市場(chǎng)，而另類(lèi)投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較（）。

A.高；低

B.低；高

C.高；高

D.低；低

【答案】：D23、基金管理費(fèi)是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

C.用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用

D.基金動(dòng)作過(guò)程中各項(xiàng)費(fèi)用總和

【答案】：A24、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D25、規(guī)范及時(shí)的信息披露對(duì)基金投資者及股權(quán)投資基金市場(chǎng)意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A26、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D27、基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：D28、基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立。這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C29、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

【答案】：B30、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.辦理基金備案手續(xù)

B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.編制月度和季度基金報(bào)告

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：C31、股票型分級(jí)基金份額為（）。

A.母基金份額

B.A類(lèi)子份額

C.B類(lèi)子份額

D.以上都是

【答案】：D32、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償

C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因

D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益

【答案】：D33、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示

D.不予登記

【答案】：A34、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第（）大股權(quán)投資市場(chǎng)。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：B35、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人不需要承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本及費(fèi)用

D.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

【答案】：C36、(2016年)不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A37、（2020年真題）股權(quán)投資實(shí)踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對(duì)于持股鎖定期的表述正確的是

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【答案】：C38、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類(lèi)以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C39、封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為（）。

A.1年期或2年期

B.3年期或5年期

C.5年期以下

D.10年期以下

【答案】：B40、（2017年真題）按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A41、私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行（）評(píng)級(jí)。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.特點(diǎn)

【答案】：C42、(2017年)政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股和跟進(jìn)投資

B.參股和融資擔(dān)保

C.參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資

D.融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資

【答案】：C43、證券交易所每個(gè)交易日的開(kāi)市價(jià)格一般由（）形成。

A.集合競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

C.要約收購(gòu)

D.登記掛牌

【答案】：A44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：C45、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來(lái)保管。

A.基金發(fā)行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】：D46、普通基金凈值公告主要是基金（）等信息。

A.資產(chǎn)凈值

B.份額凈值

C.份額累計(jì)凈值

D.以上都是

【答案】：D47、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C48、(2016年)下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B49、以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是（）

A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

B.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

C.基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

D.托管部?jī)?nèi)部職能調(diào)整

【答案】：D50、增值服務(wù)通常包括以下幾方面的內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B51、基金管理人在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，為了確保在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策，應(yīng)建立（）

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

B.投資決策授權(quán)制度

C.業(yè)務(wù)交流制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：A52、甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部門(mén)負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將A公司內(nèi)部控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中（）的要求。

A.保守秘密

B.守法合規(guī)

C.忠誠(chéng)盡責(zé)

D.誠(chéng)信守信

【答案】：A53、目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

【答案】：C54、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B55、守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A56、對(duì)證券持有人而言，證券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期償還本金的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D57、契約型基金所反映的是（）

A.所有權(quán)關(guān)系

B.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【答案】：D58、基金管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了其內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.信息溝通

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動(dòng)

D.控制環(huán)境

【答案】：A59、固定利率債券是由政府和（）發(fā)行的主要債券種類(lèi)，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值；通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值。

A.中央政府

B.地方政府

C.企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：C60、證券投資基金有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。

A.有助于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，實(shí)現(xiàn)資源合理配置

B.有助于發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)上市公司的監(jiān)督和制約作用

C.有助于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化

D.有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

【答案】：C61、根據(jù)嵌入條款對(duì)債券進(jìn)行分類(lèi)，以下不屬于該分類(lèi)的選項(xiàng)是（）。

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.可贖回債券

C.息票債券

D.結(jié)構(gòu)化債券

【答案】：C62、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了100萬(wàn)份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元，則該投資者折算后的份額為（）萬(wàn)份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D63、關(guān)于資產(chǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理并承擔(dān)受托人義務(wù)

B.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

C.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要包含固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

D.從參與方式來(lái)看，包括委托方和受托方

【答案】：C64、（2018年真題）目前我國(guó)股權(quán)投資基金的募集（）。

A.只能公募

B.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

C.只能私募

D.可以私募，也可以公募

【答案】：C65、(2016年)以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒(méi)有什么風(fēng)險(xiǎn)

B.股票價(jià)格的波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益相對(duì)較高

D.銀行存款利率相對(duì)固定，投資者絕對(duì)沒(méi)有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B66、基金管理人需至少每周公告（）次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.一

B.二

C.三

D.五

【答案】：A67、期貨市場(chǎng)有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強(qiáng)了市場(chǎng)流動(dòng)性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證。

A.價(jià)差套利交易

B.點(diǎn)價(jià)交易

C.期現(xiàn)套利交易

D.投機(jī)交易

【答案】：D68、(2017年)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C69、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：D70、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。

A.0.20%

B.0.50%

C.0.40%

D.0.25%

【答案】：B71、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）

A.將估值時(shí)點(diǎn)之前目標(biāo)公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值

B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來(lái)評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值

C.將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值

D.以上都不是

【答案】：C72、基金股票投資組合報(bào)告中，重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)入股票的成本總額

B.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)賣(mài)出股票的收入總額

C.期末基金資產(chǎn)組合

D.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入，累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2％的股票明細(xì)

【答案】：C73、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C74、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括（）。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.發(fā)行對(duì)象不同

D.基金組織方式和營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：C75、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A76、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.夸大或者片面宣傳基金

D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

【答案】：A77、基金公司的（）是為基金投資運(yùn)作提供支持，主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價(jià)值研究分析的部門(mén)。

A.交易部

B.風(fēng)險(xiǎn)管理部

C.投資部

D.研究部

【答案】：D78、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類(lèi)大宗商品的是（）。

A.動(dòng)力煤

B.鋼鐵

C.銅

D.橡膠

【答案】：A79、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，不符合防范利益沖突要求的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類(lèi)管理人可以直接兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D80、老基金存在的問(wèn)題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題

B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制

C.老基金深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法實(shí)現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D81、公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C82、（2017年真題）目前我國(guó)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B83、股權(quán)投資基金流動(dòng)性（）。

A.強(qiáng)

B.不確定

C.適中

D.較差

【答案】：D84、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。

A.機(jī)構(gòu)內(nèi)控

B.社會(huì)監(jiān)督

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)自律

【答案】：A85、以下關(guān)于清算退出流程中關(guān)于分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A86、20世紀(jì)50年代至70年代，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.廣義

B.狹義

C.本土

D.外資

【答案】：B87、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：B88、2014年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于（）的形式參與國(guó)企混合所有制改革的公募基金——嘉實(shí)元和封閉式混合型發(fā)起式基金。

A.房地產(chǎn)

B.商品基金

C.非上市公司股權(quán)

D.ETF

【答案】：C89、（2017年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件要求其基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的對(duì)象是基金管理人和（）。

A.基金托管人

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】：D90、（）含其投資項(xiàng)目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等。

A.費(fèi)用類(lèi)，收入類(lèi)

B.管理類(lèi)，費(fèi)用類(lèi)

C.收入類(lèi)，費(fèi)用類(lèi)

D.收入類(lèi)，管理類(lèi)

【答案】：C91、清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資

B.支付清算費(fèi)用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

C.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

D.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

【答案】：C92、（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買(mǎi)強(qiáng)勢(shì)股。

A.相對(duì)強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對(duì)強(qiáng)弱

【答案】：A93、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)

B.可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的期望

C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)

D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具

【答案】：C94、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無(wú)限責(zé)任制

【答案】：C95、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.25%

B.50%

C.70%

D.75%

【答案】：C96、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。

A.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

【答案】：D97、(2017年)關(guān)于基金投資者保護(hù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.只有基金管理人才能開(kāi)展基金投資者保護(hù)

B.各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護(hù)工作的專(zhuān)門(mén)部門(mén)

C.投資者保護(hù)是基金市場(chǎng)基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容

D.用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言向投資者解釋投資過(guò)程中面臨的問(wèn)題和應(yīng)對(duì)措施

【答案】：A98、（2020年真題）股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來(lái)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.估值調(diào)整條款

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

【答案】：C99、可以通過(guò)（）等能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。

A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富

【答案】：D101、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C102、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為（）。

A.FV=PVx（l+ixn）

B.PV=FVx（l+ixn）

C.PV=FVx（1+i）n

D.FV=PVx（1+i）n

【答案】：D103、()是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門(mén)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

【答案】：A104、（2016年真題）內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的（）原則。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A105、（）是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責(zé)。

A.賬戶管理

B.投資監(jiān)督

C.資產(chǎn)保管

D.資金清算

【答案】：C106、對(duì)于公司型基金而言，公司的股東就是（）。

A.管理人

B.合伙人

C.托管人

D.投資者

【答案】：D107、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】：B108、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)具體反映，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（）。

A.超高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：A109、（2018年真題）私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳（）。

A.公開(kāi)出版資料

B.公共門(mén)戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報(bào)、戶外廣告

D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明

【答案】：D110、（2020年真題）關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金所投項(xiàng)目若通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅

C.基金所投項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出時(shí)需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅

D.基金的自然人投資者對(duì)以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

【答案】：B111、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

【答案】：A112、通常情況下與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。

A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

D.基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B113、SWIFT是（）的縮寫(xiě)。

A.環(huán)球市場(chǎng)間通信協(xié)會(huì)

B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會(huì)

C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會(huì)

【答案】：C114、當(dāng)前我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D115、(2017年)貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)放申購(gòu)贖回后，在遇到法定節(jié)假日時(shí)，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B116、下列主體中，應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的是（）

A.基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.基金管理人、基金托管人

【答案】：D117、對(duì)于不同類(lèi)型的客戶信息的保管期限，基金管理部門(mén)有著不同的規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：C118、關(guān)于私募基金的公開(kāi)宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D119、以下關(guān)于詹森α說(shuō)法不正確的是（）。

A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

B.若αp=0，則說(shuō)明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異

C.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

D.當(dāng)ap>0時(shí)，說(shuō)明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)

【答案】：D120、按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金的分類(lèi)不包括（）。

A.國(guó)內(nèi)股票型基金

B.國(guó)外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

【答案】：C121、關(guān)于基金銷(xiāo)售渠道的審慎調(diào)查，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息

B.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息進(jìn)行

C.無(wú)須對(duì)信息的適應(yīng)性實(shí)施盡職甄別

D.可接受被調(diào)查方提供的公開(kāi)信息

【答案】：C122、從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。

A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資

D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資

【答案】：A123、下列（）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

【答案】：A124、未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將轉(zhuǎn)向（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.管理驅(qū)動(dòng)

D.以上都不是

【答案】：B125、某基金公司公開(kāi)發(fā)售一只非發(fā)起式開(kāi)放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日?；鹉技谙迣脻M，以下哪種情形屬于基金募集失敗?（）

A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人

B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人

C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人

D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人

【答案】：C126、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.穩(wěn)定上市公司的股價(jià)

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

【答案】：B127、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。

A.會(huì)員制

B.公司制

C.合同制

D.承包制

【答案】：A128、甲生前無(wú)遺囑，購(gòu)買(mǎi)了500萬(wàn)元信托產(chǎn)品，指定兒子乙作為唯一的受益人，且信托設(shè)立后向朋友丁借100萬(wàn)元。甲死后，其配偶丙要求分配信托財(cái)產(chǎn)，要求以信托財(cái)產(chǎn)還款，信托公司以下做法中正確的是（）。

A.信托終止，信托財(cái)產(chǎn)作為甲的遺囑，向丁返還100萬(wàn)元后，向乙、丙分配剩余的信托財(cái)產(chǎn)

B.信托存續(xù)，不作為遺產(chǎn)進(jìn)行繼承分配，將乙、丙同時(shí)登記為共同受益人，拒絕丁主張

C.信托存續(xù)，信托財(cái)產(chǎn)不構(gòu)成甲的遺產(chǎn)，拒絕丙和丁的主張

D.信托終止，信托財(cái)產(chǎn)作為甲的遺產(chǎn)，向乙、丙各分配50%信托財(cái)產(chǎn)，拒絕丁主張

【答案】：C129、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式是指（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.契約型基金

【答案】：A130、（2017年真題）杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A131、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C132、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C133、我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是（）年。

A.1985～1997

B.1998～2002

C.2003～2007

D.2008～2015

【答案】：C134、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()

A.提供證券存管服務(wù)

B.提供投資咨詢服務(wù)

C.提供集中登記服務(wù)

D.提供資金結(jié)算服務(wù)

【答案】：B135、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容?（）

A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

B.規(guī)范基金執(zhí)業(yè)行為

C.學(xué)習(xí)基金職業(yè)道德準(zhǔn)則

D.提升基金專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平

【答案】：A136、(2017年)下列不屬于杠桿收購(gòu)基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。

A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位

B.資本性支出較低

C.處于成長(zhǎng)中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C137、關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

D.具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

【答案】：C138、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A139、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。

A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持

B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展

C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管

【答案】：C140、股權(quán)投資基金起源于（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.丹麥

D.日本

【答案】：A141、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行回訪確認(rèn)。

A.投資冷靜期滿后

B.投資冷靜期前

C.投資冷靜期內(nèi)

D.以上時(shí)間都可以

【答案】：A142、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A143、所投資企業(yè)可以通過(guò)參與上市公司（）方式間接上市。

A.公開(kāi)發(fā)行

B.股票發(fā)行

C.派息分紅

D.借殼

【答案】：D144、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過(guò)往史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A145、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者的分類(lèi)依據(jù)是法律形式的不同

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

C.公司型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

D.公司型基金在法律上具有獨(dú)立法人地位

【答案】：C146、按（）分類(lèi)，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。

A.資金規(guī)模

B.組織形式

C.資金性質(zhì)

D.投資對(duì)象

【答案】：B147、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。

A.行業(yè)生命周期

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.景氣度調(diào)査

D.動(dòng)態(tài)分析

【答案】：C148、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起()年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.3

B.1

C.半

D.2

【答案】：B149、基金公司的業(yè)務(wù)部門(mén)按功能可劃分為幾大類(lèi)部門(mén)，其中不包括（）。

A.投資、研究、交易部門(mén)

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)

C.產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)

D.前臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門(mén)

【答案】：D150、投資者承諾向基金投資的總額度稱為（）。

A.認(rèn)繳資本

B.未投資資本

C.實(shí)繳資本

D.已投資資本

【答案】：A151、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為客戶提供服務(wù)根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.對(duì)申購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行8折優(yōu)惠

B.配送少量貨幣基金份額

C.對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率進(jìn)行9折優(yōu)惠

D.贈(zèng)送合作方提供的人身意外保險(xiǎn)

【答案】：A152、()即一切可公開(kāi)獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開(kāi)可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B153、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金設(shè)立于（）。

A.1998年3年

B.2001年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

【答案】：B154、投資者投資10萬(wàn)元場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1%,投資者應(yīng)繳納的凈認(rèn)購(gòu)金額為（）。

A.10萬(wàn)元

B.10.1萬(wàn)元

C.9萬(wàn)元

D.9.9萬(wàn)元

【答案】：D155、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（）。

A.臨時(shí)信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書(shū)

D.基金季度報(bào)告

【答案】：A156、QDII基金為除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

【答案】：D157、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）

A.通貨膨脹

B.失業(yè)率

C.匯率

D.就業(yè)率

【答案】：D158、ETF申購(gòu)清單和贖回清單中，現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則不包括（）。

A.該證券正常交易時(shí)，采用前一交易日收盤(pán)價(jià)

B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時(shí)，采用漲停價(jià)格

C.該證券停牌且當(dāng)日有成交時(shí)，采用最新成交價(jià)

D.該證券停牌且當(dāng)日無(wú)成交時(shí)，采用前一交易日收盤(pán)價(jià)

【答案】：A159、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人

B.2/3

C.過(guò)半數(shù)

D.1/3

【答案】：A160、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證

【答案】：C161、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C162、下列關(guān)于時(shí)間和貼現(xiàn)率對(duì)價(jià)值的影響，說(shuō)法正確的是（）。

A.未來(lái)人們擁有同等金額貨幣的時(shí)點(diǎn)距當(dāng)前時(shí)間越長(zhǎng)，未來(lái)同等金額貨幣的價(jià)值越高

B.未來(lái)人們擁有同等金額貨幣的時(shí)點(diǎn)距當(dāng)前時(shí)間越短，未來(lái)同等金額貨幣的價(jià)值越低

C.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價(jià)值越小

D.貼現(xiàn)率越小，貨幣當(dāng)前的價(jià)值越大

【答案】：D163、關(guān)于債券評(píng)級(jí)，以下屬于投資級(jí)的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的CCC-

B.惠譽(yù)的DDD

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾的A-

D.穆迪的BA1

【答案】：C164、(2017年)下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D165、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：C166、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A167、下列不屬于道德特征的是（）。

A.差異性

B.繼承性

C.規(guī)范性

D.具體性

【答案】：C168、(2016年)私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元

D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元

【答案】：C169、（2017年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，同時(shí)管理多只基金。甲的父親大量購(gòu)買(mǎi)了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲因其父親持有該只基金，故該基金未投資于該新股，而其管理的其他基金均有投資，關(guān)于甲的行為，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A170、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在的行為有（）。

A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

C.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況

D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

【答案】：D171、關(guān)于基金資產(chǎn)獨(dú)立性下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，但不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷(xiāo)。

B.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

C.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)。

D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

【答案】：A172、高凈值個(gè)人投資者主要為（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A173、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A174、（2020年真題）某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。

A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值

C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

【答案】：D175、投資部根據(jù)投資標(biāo)的不同，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D176、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.銷(xiāo)售基金產(chǎn)品前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

B.基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議中明確約定銷(xiāo)售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式

C.基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.基金管理人可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售協(xié)議之外支付或變相支付銷(xiāo)售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。

【答案】：D177、（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護(hù)性條款

C.加權(quán)平均條款

D.回售條款

【答案】：B178、(2016年)基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局

B.中國(guó)人民銀行

C.高級(jí)管理人員

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：A179、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B180、國(guó)債收益率曲線是反映（）的有效途徑。

A.遠(yuǎn)期利率

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A181、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D182、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A183、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

D.對(duì)資金用途有明確限制

【答案】：C184、（2020年真題）關(guān)于合規(guī)管理對(duì)基金公司運(yùn)營(yíng)的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.降低重大財(cái)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

B.降低聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

C.減少違規(guī)處罰

D.有利于基金管理公司利潤(rùn)最大化

【答案】：D185、基金登記過(guò)程實(shí)際上是（）通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

A.基金管理人

B.交易所

C.基金托管人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D186、資產(chǎn)管理的特點(diǎn)不包括（）。

A.受托資產(chǎn)主要是貨幣等金融資產(chǎn)

B.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

【答案】：C187、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】：D188、并購(gòu)基金在并購(gòu)?fù)瓿珊蟮耐顿Y后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和價(jià)值提升。

A.清算

B.重整

C.投資

D.管理

【答案】：B189、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

【答案】：C190、權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D191、（）既是金融市場(chǎng)的中介人，也是金融市場(chǎng)的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。

A.企業(yè)

B.個(gè)人居民

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：C192、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于()。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.德國(guó)

D.加拿大

【答案】：A193、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開(kāi)交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類(lèi)型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D194、基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

D.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

【答案】：D195、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場(chǎng)可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

D.國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

【答案】：B196、下列關(guān)于另類(lèi)投資的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.缺乏監(jiān)管和信息透明度

D.流動(dòng)性較強(qiáng)

【答案】：D197、（2016年真題）不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A198、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。

A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升

D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌

【答案】：D199、基金銷(xiāo)售是指（）活動(dòng)。

A.基金宣傳推介

B.基金份額申購(gòu)

C.基金份額贖回

D.以上都是

【答案】：D200、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場(chǎng)價(jià)格

D.計(jì)息方式

【答案】：B201、(2016年)下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。

A.分析基金走勢(shì)

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回

【答案】：A202、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

B.基金管理人可以選擇聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

C.基金托管人與基金管理人共同對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任

D.基金投資者和基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管

【答案】：A203、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元

B.基金公司無(wú)需繳納增值稅

C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元

D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元

【答案】：B204、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。

A.合伙人及其出資

B.合伙人會(huì)議

C.股東的權(quán)利義務(wù)

D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變

【答案】：C205、（2021年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.

A.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

B.律師事務(wù)所

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：C206、下列屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的是（）。

A.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入

B.股利收益

C.手續(xù)費(fèi)返還

D.基金投資收益

【答案】：A207、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。

A.基金份額持有人可通過(guò)基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金投資進(jìn)行建議

B.基金份額持有人是基金公司的出資人

C.基金份額持有人是基金投資收益的受益人

D.基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過(guò)程中起核心作用

【答案】：C208、對(duì)于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績(jī)不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B209、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D210、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司（）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.以上都不是

【答案】：B211、下列不屬于基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會(huì)計(jì)期間基金經(jīng)營(yíng)成果

B.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明

C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：A212、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D213、所有種類(lèi)的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買(mǎi)通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。

A.本金隨通脹水平的高低變化，利息不隨通脹水平的高低變化

B.本金不隨通脹水平的高低變化，利息隨通脹水平的高低變化

C.本金和利息都不隨通脹水平的高低變化

D.本金和利息都隨通脹水平的高低變化

【答案】：D214、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。

A.基金的投資目標(biāo)和投資范圍

B.基金的結(jié)構(gòu)化安排

C.基金的運(yùn)作方式

D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式

【答案】：B215、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會(huì)

B.咨詢委員會(huì)

C.投資決策委員會(huì)

D.合伙人會(huì)議

【答案】：D216、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)解散（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D217、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷(xiāo)售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.每周備份，異地庫(kù)房妥善保管

B.每天備份，異地庫(kù)房妥善保管

C.每周備份，公司庫(kù)房妥善保管

D.每天備份，公司庫(kù)房妥善保管

【答案】：B218、（2021年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D219、基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收印花稅。

A.1‰

B.1.5‰

C.2‰

D.3‰

【答案】：A220、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C221、目前我國(guó)開(kāi)放式基金的估值頻率為（）

A.每個(gè)交易日估值，次日披露份額凈值

B.每個(gè)自然日估值，當(dāng)日披露份額凈值

C.每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

D.每個(gè)自然日估值，次日披露份額凈值

【答案】：A222、基金管理公司的投資管理部門(mén)不包括（）。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.市場(chǎng)部

【答案】：D223、關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金

B.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量

C.投機(jī)交易承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性

【答案】：D224、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。

A.2019年2月22日

B.2019年2月24日

C.2019年2月23日

D.2019年2月21日

【答案】：D225、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒(méi)有（）。

A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)

B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)

C.知情權(quán)

D.監(jiān)督權(quán)

【答案】：B226、(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過(guò)把場(chǎng)外渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做大（）的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。

A.指數(shù)基金

B.分級(jí)基金

C.混合基金

D.綜合指數(shù)基金

【答案】：A227、（2017年真題）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。

A.控制活動(dòng)

B.信息溝通

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：D228、（2016年真題）下列不屬于按投資市場(chǎng)分類(lèi)的股票基金是（）。

A.國(guó)內(nèi)股票基金

B.國(guó)外股票基金

C.成長(zhǎng)型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C229、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是（）：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C230、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類(lèi)公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D231、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。

A.周日

B.周六

C.下周一

D.周五

【答案】：A232、A公司在連續(xù)2年的每一年年初存入銀行1萬(wàn)元，銀行的年利率為5%，按單利計(jì)息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性從銀行賬戶上取出（）萬(wàn)元。

A.2.30

B.2.10

C.2.20

D.2.15

【答案】：D233、基金的（）是評(píng)估投資組合收益的原因或來(lái)源的技術(shù)，回答的是“收益從哪里來(lái)”這個(gè)問(wèn)題。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.絕對(duì)收益

C.相對(duì)收益

D.業(yè)績(jī)歸因

【答案】：D234、（2017年真題）從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將趨向于（）。

A.要素驅(qū)動(dòng)

B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

C.科技驅(qū)動(dòng)

D.人才驅(qū)動(dòng)

【答案】：B235、關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開(kāi)放日基金的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)

【答案】：A236、同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類(lèi)型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。

A.專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)

B.分散化經(jīng)營(yíng)

C.集中化經(jīng)營(yíng)

D.獨(dú)立化經(jīng)營(yíng)

【答案】：A237、（2020年真題）以下哪些投資者可以買(mǎi)賣(mài)上市交易的封閉式基金。（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：D238、相對(duì)估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C239、大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為（）。

A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持

B.資本轉(zhuǎn)持

C.資金轉(zhuǎn)持

D.資本轉(zhuǎn)移

【答案】：A240、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A241、（）表示截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平。

A.總收益倍數(shù)

B.內(nèi)部收益率

C.投資回報(bào)率

D.已分配收益

【答案】：A242、（）不是最常見(jiàn)和普遍的金融工具的投資產(chǎn)品。

A.金融衍生產(chǎn)品

B.股票

C.債券

D.基金

【答案】：A243、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。

A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

B.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

D.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

【答案】：C244、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括()。

A.開(kāi)戶

B.認(rèn)購(gòu)

C.確認(rèn)

D.申請(qǐng)

【答案】：D245、下列屬于股票特征的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D246、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的個(gè)人。

A.500萬(wàn)元，200萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元，200萬(wàn)元

C.500萬(wàn)元，300萬(wàn)元

D.1000萬(wàn)元，300萬(wàn)元

【答案】：D247、開(kāi)放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B248、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)（）。

A.VC

B.CV

C.B.CVCPE

D.EP

【答案】：C249、下列關(guān)于合資基金管理公司的發(fā)展說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2002年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，正式允許外資參股基金管理公司

B.2002年12月26日，首家合資基金公司一華夏基金管理公司成立

C.合資基金公司的外資股東帶來(lái)了先進(jìn)的投資、風(fēng)控和人才培養(yǎng)理念

D.合資基金公司的發(fā)展是中國(guó)基金行業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的重要組成部分

【答案】：B250、（）是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C251、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的管理指標(biāo)的是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.股東關(guān)系與公司治理

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

D.資金使用情況

【答案】：D252、（2017年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買(mǎi)入，賣(mài)出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C253、（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。

A.開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶

C.開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D.開(kāi)放式基金份額凍結(jié)

【答案】：B254、投資者甲購(gòu)入A基金50萬(wàn)元，3天后，又認(rèn)購(gòu)A基金60萬(wàn)元，合計(jì)110萬(wàn)元，A基金費(fèi)率表如下所示，甲需要繳納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為（）。

A.13043元

B.8800元

C.8730元

D.1320元

【答案】：C255、（2017年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。

A.采取抽獎(jiǎng)方式銷(xiāo)售基金

B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷(xiāo)售基金

C.贈(zèng)送基金份額銷(xiāo)售基金

D.低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金

【答案】：B256、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格和其影響因素之間的關(guān)系，表述不正確的是（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格越高，看跌期權(quán)價(jià)格越低

B.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，看漲期權(quán)的價(jià)格越高

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率升高時(shí)，看跌期權(quán)的價(jià)值隨之降低

D.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅與看漲期權(quán)的價(jià)格呈正相關(guān)

【答案】：D257、資產(chǎn)負(fù)債表的下列科目中，不屬于所有者權(quán)益的是（）。

A.長(zhǎng)期股權(quán)投資

B.資本公積

C.股本

D.未分配利潤(rùn)

【答案】：A258、（2021年真題）假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無(wú)其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.8

B.5

C.7

D.6

【答案】：C259、基金公司董事會(huì)依法行使的職權(quán)包括（）。

A.①③④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B260、投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于（）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

B.場(chǎng)外到場(chǎng)外

C.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

【答案】：D261、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.10

B.50

C.100

D.200

【答案】：D262、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C263、對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)應(yīng)考慮（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B264、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下表述正確的是（）。

A.收益比股權(quán)資本高

B.靈活性小，無(wú)法滿