2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)固定

B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.收益穩(wěn)定

D.強(qiáng)化監(jiān)管

【答案】：B2、（）不是最常見和普遍的金融工具的投資產(chǎn)品。

A.金融衍生產(chǎn)品

B.股票

C.債券

D.基金

【答案】：A3、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

B.建立健全估值決策體系

C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

【答案】：C4、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()

A.公司型

B.信托型

C.公私合營型

D.有限合伙型

【答案】：C5、關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是()。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會(huì)定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C6、在我國，可以開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.小額貸款公司

【答案】：D7、大宗商品的分類不包括()。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C8、股權(quán)投資基金應(yīng)該向（）募集。

A.基金投資者

B.社會(huì)團(tuán)體

C.特定的合格投資者

D.企業(yè)法人

【答案】：C9、私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B10、（2016年真題）某投資人投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息50元，對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認(rèn)購份額為（）。

A.98850.00份

B.98863.64份

C.98814.25份

D.98864.23份

【答案】：D11、公司層面看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A12、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.信息溝通

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動(dòng)

D.控制環(huán)境

【答案】：A13、（2017年真題）公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C14、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起()年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.3

B.1

C.半

D.2

【答案】：B15、下列不屬于期貨市場(chǎng)交易制度的是（）

A.信息披露制度

B.對(duì)沖平倉制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】：A16、證券投資基金可以將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金，主要原因在于（）

A.通過市場(chǎng)合理定價(jià)，提高市場(chǎng)有效性和資源的合理配置

B.改善不合理的投資者結(jié)構(gòu)，從而提高市場(chǎng)有效性

C.匯集閑散資金投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大直接融資比例，為企業(yè)創(chuàng)造良好融資環(huán)境

D.儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為貨幣基金，提高投資者收益率

【答案】：C17、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐

B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對(duì)投資回報(bào)的影響不大

C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息

【答案】：B18、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

【答案】：B19、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）

A.管理人報(bào)酬

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

【答案】：D20、開放式基金的合同生效的條件之一是，基金募集期限屆滿，基金募集金額不少于（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B21、市場(chǎng)法主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A22、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是（）。

A.要事無巨細(xì)地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A23、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是()。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C24、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，以下不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。

A.分銷策略

B.國際化策略

C.產(chǎn)品策略

D.促銷策略

【答案】：B25、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當(dāng)日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B26、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D27、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A28、（2017年真題）下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。

A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹

B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點(diǎn)前辦完基金申購手續(xù)

D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

【答案】：D29、(2016年)如果基金募集期限屆滿后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D30、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)界定我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍，以下分類不正確的是（）。

A.信托公司：?jiǎn)我毁Y金信托，集合資金信托

B.證券資產(chǎn)管理公司：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.商業(yè)銀行：銀行理財(cái)產(chǎn)品，私人銀行業(yè)務(wù)

D.私募機(jī)構(gòu)：公募基金，各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃

【答案】：D31、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，以下表述正確的是（）

A.名義利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率，實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

B.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率高

C.當(dāng)物價(jià)下降時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦剩瑢?shí)際利率是扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

【答案】：D32、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D33、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對(duì)甲公司進(jìn)行投資。公司不投入到運(yùn)營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務(wù)的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當(dāng)前甲公司的企業(yè)價(jià)值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D34、從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專業(yè)委員會(huì)不包括（）。

A.投資決策委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.運(yùn)營投資委員會(huì)

【答案】：D35、（2020年真題）公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C36、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說明書

D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

【答案】：C37、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。

A.盡責(zé)

B.忠誠

C.誠實(shí)

D.守信

【答案】：B38、債權(quán)類金融資產(chǎn)以（）、債券等契約型投資工具為主?

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：A39、過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.正確

C.有時(shí)正確

D.有時(shí)錯(cuò)誤

【答案】：B40、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或年度報(bào)告。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：B41、下列有關(guān)債券種類的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券、長(zhǎng)期債券

B.按發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等

C.按計(jì)息和付息方式分類，債券可分為高息債券和低息債券

D.按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券等

【答案】：C42、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。

A.2010，中國證監(jiān)會(huì)

B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.2009，中國證監(jiān)會(huì)

D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C43、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說法錯(cuò)誤的是()。

A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的

B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息

C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定

D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排

【答案】：B44、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。

A.基金托管公司

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.基金管理公司

D.投資機(jī)構(gòu)

【答案】：C45、對(duì)于處于擴(kuò)張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.管理團(tuán)隊(duì)

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.發(fā)展戰(zhàn)略

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：D46、從2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴(yán)格的措施，降低和防范風(fēng)險(xiǎn)、完善法規(guī)規(guī)范和加強(qiáng)監(jiān)督檢查。采取的措施包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A47、QDII基金可以投資于（）。

A.短期政府債券

B.購買不動(dòng)產(chǎn)

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買實(shí)物商品

【答案】：A48、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.貝塔系數(shù)

【答案】：C49、（）是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。

A.內(nèi)部控制管理

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.投資決策管理

D.信息披露管理

【答案】：B50、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

D.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

【答案】：A51、(2016年)關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來評(píng)判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格

【答案】：C52、股權(quán)投資基金選擇第三方基金銷售機(jī)構(gòu)（代銷機(jī)構(gòu)）進(jìn)行委托募集，合格代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B53、某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。

A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料

B.查封該公司所有銀行賬戶

C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日

D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留

【答案】：D54、（2017年真題）某投資者贖回開放式基金2萬份，持有時(shí)間為1年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，贖回費(fèi)用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。

A.贖回費(fèi)用為100元

B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元

C.贖回總金額為20035元

D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元

【答案】：B55、基金銷售人員陳述基金的過往業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)（）。

A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.不片面夸大過往業(yè)績(jī)

C.不預(yù)測(cè)未來業(yè)績(jī)

D.以上都是

【答案】：D56、(2016年)在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之（）。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B57、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

【答案】：C58、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D59、（）是指基金從業(yè)人員通過主動(dòng)自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。

A.基金職業(yè)道德教育

B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

C.道德

D.職業(yè)道德

【答案】：B60、（2020年真題）關(guān)于并購基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.并購基金是財(cái)務(wù)投資者

B.并購基金主要是杠桿收購基金

C.并購基金通常在收購中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：C61、下列不是國內(nèi)股權(quán)投資基金的主要募集對(duì)象的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金

B.母基金

C.社會(huì)保障基金

D.養(yǎng)老基金

【答案】：D62、號(hào)召投資者為改變其投資決策的社會(huì)和市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險(xiǎn)防范教育

【答案】：C63、契約型基金所反映的是（）

A.所有權(quán)關(guān)系

B.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【答案】：D64、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A65、金融市場(chǎng)中，（）等特點(diǎn)，決定了參與主體之間的信息存在較為嚴(yán)重信息不對(duì)稱問題。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B66、（）已成為計(jì)量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，也是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.持有期

C.預(yù)期利率

D.總外匯敞口

【答案】：A67、下列不屬于項(xiàng)目退出的意義的是（）

A.實(shí)現(xiàn)投資收益,控制風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)投資循環(huán)，保持資金流動(dòng)性

C.增加投資收益，分配未分配利潤

D.評(píng)價(jià)投資活動(dòng),體現(xiàn)投資價(jià)值

【答案】：C68、下列基金種類中，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：C69、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：C70、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C71、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.公司經(jīng)理層

D.紀(jì)律檢查委員會(huì)

【答案】：C72、對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D73、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行

B.基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會(huì)被分發(fā)給交易員

C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

【答案】：B74、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員所從事的活動(dòng)（）

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金登記注冊(cè)

D.辦理基金申購和贖回

【答案】：C75、基金會(huì)計(jì)的核算主體是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.證券投資基金

【答案】：D76、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。

A.每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

【答案】：B77、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)，以下說法正確的是（）。

A.優(yōu)先股較低

B.不能確定

C.普通股較低

D.兩者一致

【答案】：A78、基金管理人合規(guī)管理旨在（）。

A.①②③④⑥

B.①②③⑤⑦

C.②③⑤⑥⑦

D.②③④⑤⑦

【答案】：B79、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.35

【答案】：C80、2000年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（）。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D.《中華人民共和國證券法》

【答案】：C81、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

C.投資者的投資范圍僅限于公開市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

D.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷

【答案】：D82、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購金額

B.認(rèn)購金額

C.認(rèn)購份額

D.凈認(rèn)購份額

【答案】：A83、股權(quán)投資基金對(duì)創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的常用估值方法是（）

A.成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：D84、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

【答案】：A85、中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。

A.促銷策略

B.產(chǎn)品策略

C.價(jià)格策略

D.渠道策略

【答案】：B86、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時(shí)性原則,是指（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善

【答案】：C87、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.直接尋找法

【答案】：D88、投資基金的目的是獲得（）。

A.投資收益

B.資產(chǎn)保值

C.資產(chǎn)保障

D.資產(chǎn)升值

【答案】：A89、基金上市交易公告書的編制主體是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人與基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：A90、合伙協(xié)議必備條款包括（）

A.基本情況；合伙人及其出資；合伙人的權(quán)利義務(wù)；

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人；有限合伙人；合伙人會(huì)議；管理方式；

C.托管事項(xiàng)；入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變；

D.以上都是

【答案】：D91、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D92、關(guān)于隨售權(quán)條款和第一拒絕權(quán)條款，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.隨售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)

B.隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)是最為常見的股東權(quán)利

C.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：B93、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D94、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.客觀性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：D95、基金銷售適用性要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重()。

A.審慎的對(duì)投資者進(jìn)行調(diào)查

B.對(duì)投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)

C.根據(jù)基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品

D.對(duì)投資者進(jìn)行投資知識(shí)教育

【答案】：C96、投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉(zhuǎn)讓

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C.轉(zhuǎn)讓

D.盈利

【答案】：A97、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.25%

B.50%

C.70%

D.75%

【答案】：C98、下列關(guān)于開放式基金申購費(fèi)的收取方式，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A99、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額認(rèn)購和證券認(rèn)購

B.證券認(rèn)購和網(wǎng)上發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購

【答案】：C100、一般情況下，通過證券交易所達(dá)成的交易需采?。ǎ?/p>

A.差額清算

B.全額結(jié)算方式

C.凈額結(jié)算方式

D.雙邊凈額結(jié)算

【答案】：C101、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計(jì)算每日的頭寸風(fēng)險(xiǎn)，選擇了100個(gè)交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值的△(單位：點(diǎn)），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位數(shù)為（）。

A.-17.29

B.-7.25

C.-15.61

D.-16.45

【答案】：D102、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

【答案】：B103、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A104、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C105、（）屬于狹義的基金監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.社會(huì)力量監(jiān)督

D.行政監(jiān)管

【答案】：D106、基金管理人辦理（）份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.股權(quán)基金

D.債券基金

【答案】：B107、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B108、下列關(guān)于零息債券的說法完全正確的是（）。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D109、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）。

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】：C110、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。

A.15:30

B.14:00

C.16:00

D.17:00

【答案】：C111、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購費(fèi)率為1％，基金份額面值為1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】：D112、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。

A.資料收集，分析

B.資料收集，統(tǒng)計(jì)

C.分析，研究，

D.資料收集，研究

【答案】：A113、中國證監(jiān)會(huì)一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B114、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額分0.5元。某投資者長(zhǎng)期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】：B115、股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和（）。

A.一般個(gè)人客戶

B.一般單位客戶

C.高凈值單位客戶

D.高凈值個(gè)人客戶

【答案】：D116、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B117、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A118、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段不包括（）。

A.探索與起歩階段

B.平穩(wěn)發(fā)展階段

C.快速發(fā)展階段

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

【答案】：B119、基金管理公司和基金組織建立了一系列內(nèi)部監(jiān)督稽核控制和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，下列（）不屬于這些制度。

A.完善的信息披露制度

B.內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

C.基金公司投資決策委員會(huì)制度

D.信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：C120、關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B121、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C122、下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動(dòng)

C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

【答案】：D123、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結(jié)備案手續(xù)。其中,網(wǎng)站公示內(nèi)容不包括私募基金（）。

A.主要投資領(lǐng)域

B.備案時(shí)間

C.托管人

D.代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：D124、下列關(guān)于開放式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）.

A.開放式基金投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化

B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金具有獨(dú)立法人資格

【答案】：D125、基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【答案】：A126、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公會(huì)

C.中國證券業(yè)投資基金公會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)

【答案】：D127、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。

A.資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B.資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)

C.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)

D.以上均不對(duì)

【答案】：C128、證券交易所的結(jié)算方式有（）

A.全額結(jié)算方式

B.凈額結(jié)算方式

C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式

D.差額清算

【答案】：C129、關(guān)于沖擊成本，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】：D130、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B131、投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是（）。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對(duì)沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A132、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

B.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

C.基金損失的風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B133、針對(duì)未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對(duì)完整的保護(hù)的條款是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.隨售權(quán)

D.保密條款

【答案】：D134、（）就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。

A.市場(chǎng)靈敏度

B.市場(chǎng)有效性

C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性

D.市場(chǎng)有機(jī)性

【答案】：B135、關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）

A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限

B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸

C.在排他期內(nèi)，書面通知對(duì)方后，雙方都可以提前終止排他期限

D.在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸

【答案】：D136、合伙協(xié)議未對(duì)合伙型股權(quán)投資基金利潤分配、虧損分擔(dān)作出約定的，首先應(yīng)由合伙人（）。

A.按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)

B.平均分配、分擔(dān)

C.協(xié)商決定

D.按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)

【答案】：C137、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整

B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障

【答案】：D138、在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D139、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A140、關(guān)于基金托管人，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D141、在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C142、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。

A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)

B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

C.合伙人的姓名或者名稱、住所

D.盈利目標(biāo)

【答案】：D143、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.許可性行為；推介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；推介渠道

D.禁止性行為；募集方式

【答案】：C144、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利行使的說法正確的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)由基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)召集

B.基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開，也可以采取通信等方式召開

C.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

D.每一基金份額具有多票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

【答案】：B145、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。

A.累進(jìn)利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：B146、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下表示錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

【答案】：C147、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.到期收益率

B.再投資收益率

C.當(dāng)期收益率

D.票面利率

【答案】：A148、(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5％時(shí)，沒有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.重大遺漏

C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B149、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。

A.全體

B.三分之二以上

C.三分之一以上

D.二分之一以上

【答案】：A150、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，（）是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細(xì)分市場(chǎng)是易于開發(fā)、便于進(jìn)入的。

A.可測(cè)原則

B.易入原則

C.識(shí)別原則

D.成長(zhǎng)原則

【答案】：B151、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D152、以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，正確的順序是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ

【答案】：D153、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。

A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金

B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

C.贈(zèng)送基金份額銷售基金

D.低于基金銷售成本銷售基金

【答案】：B154、下列關(guān)于封閉式基金的交易費(fèi)用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.3%

B.傭金起點(diǎn)為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費(fèi)用固定

【答案】：D155、市盈率倍數(shù)的計(jì)算公式為

A.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷凈利潤

B.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值÷凈收益

C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值÷每股利息

D.市盈率倍數(shù)=每股價(jià)值÷凈利潤

【答案】：A156、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）

A.可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

B.采取抽獎(jiǎng)的方式進(jìn)行基金銷售

C.采用獎(jiǎng)勵(lì)基金的方法進(jìn)行激勵(lì)

D.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：A157、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。

A.50%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C158、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

【答案】：A159、（2017年真題）股權(quán)投資基金的特點(diǎn)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D160、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）

A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

C.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

【答案】：D161、(2017年)我國目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。

A.審批制

B.注冊(cè)制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C162、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不包括（）

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.會(huì)計(jì)報(bào)表附注

D.權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：D163、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：D164、私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C165、(2016年)關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。

A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購

D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

【答案】：B166、依據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化

B.公開、公平、公正

C.安全性、適用性、系統(tǒng)化

D.安全性、實(shí)用性、規(guī)范化

【答案】：A167、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。

A.證明投資者的財(cái)產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對(duì)基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

【答案】：B168、將一個(gè)市場(chǎng)的全部上市公司按市值大小排名，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值（）以上的公司為大盤股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D169、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。

A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.無風(fēng)險(xiǎn)利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B170、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D171、（2016年真題）基金募集期限屆滿．封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C172、以下關(guān)于基金營理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

B.應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則

C.包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

【答案】：B173、股權(quán)投資基金的監(jiān)管的（）原則是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A.依法監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.分類監(jiān)管

【答案】：C174、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.大型投資基金

D.內(nèi)資投資基金

【答案】：A175、(2016年)作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D176、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)同一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)值

B.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C.中位數(shù)就是上50％分位數(shù)

D.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)

【答案】：D177、(2017年)估值調(diào)整機(jī)制的觸發(fā)條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D178、（2019年真題）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.投資對(duì)象

B.投資范圍

C.投資風(fēng)險(xiǎn)

D.禁止投資行為

【答案】：C179、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金市場(chǎng)必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化

B.參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

【答案】：D180、2017年末某基金可供分配利潤為1.55億元，未分配利潤未實(shí)現(xiàn)部分3000萬元，則2017年未分配利潤為（）

A.1.25億元

B.1.55億元

C.1.85億元

D.3000萬元

【答案】：D181、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)主要包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D182、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)。

A.最低保證金

B.初始保證金

C.維持保證金

D.結(jié)算保證金

【答案】：B183、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A184、小張看好今年的國內(nèi)A股行情走勢(shì)，同時(shí)他想投資一些非跨境ETF分享證券市場(chǎng)行情上漲的紅利。從沒有投資過ETF的他需要了解一些證券常識(shí)。小張投資ETF需要了解基金份額的申購、贖回方式，以及投資者申購、贖回基金涉及的申購對(duì)價(jià)及后續(xù)處理流程，所以他需要閱讀（）。

A.托管協(xié)議

B.基金合同和招募說明書

C.信息披露定期公告

D.凈值公告

【答案】：B185、（2017年真題）開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進(jìn)行的。

A.基金份額持有人與基金管理人

B.基金份額持有人與銷售代理人

C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】：A186、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D187、以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排

D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低

【答案】：D188、有限責(zé)任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會(huì)

【答案】：C189、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏高程度的重要指標(biāo)

B.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核

C.跟蹤誤差小，反應(yīng)股票組合的跟蹤偏離度小

D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生

【答案】：B190、（）可以決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。

A.基金份額持有人大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A191、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是()

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績(jī)展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

【答案】：C192、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D193、針對(duì)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。

A.監(jiān)管會(huì)計(jì)報(bào)表

B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作

D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等

【答案】：A194、()是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C195、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

【答案】：C196、我國在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D197、在確定基金服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B198、股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按（）進(jìn)行劃分的。

A.運(yùn)作方式不同

B.法律形式不同

C.投資對(duì)象不同

D.投資理念不同

【答案】：C199、托管人按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，主要核對(duì)內(nèi)容包括：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A200、（2017年真題）在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。

A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A201、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團(tuán)

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：A202、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D203、下列關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資基金的國際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

C.從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢(shì)

D.從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢(shì)

【答案】：C204、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，()開始萌芽。

A.法律

B.社會(huì)道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C205、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.有效性原則

【答案】：C206、(2017年)股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營需要符合（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A207、（）是基金分紅采用的最普遍的形式。

A.直接分配基金份額

B.固定紅利

C.分紅再投資

D.現(xiàn)金分紅

【答案】：D208、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A209、基金的客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬號(hào)

B.賬戶開立地點(diǎn)

C.賬戶開立時(shí)間

D.賬戶余額

【答案】：B210、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)中

B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)中

C.遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意

D.期貨合約交易價(jià)格受最小價(jià)格變動(dòng)單位和日漲跌停板限定

【答案】：B211、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

【答案】：B212、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。

A.優(yōu)先股

B.后配股

C.藍(lán)籌股

D.普通股

【答案】：D213、期貨合約的要素包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D214、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當(dāng)具備的必要條件不包括（）。

A.具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢報(bào)務(wù)

B.具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

C.具有一定的市場(chǎng)認(rèn)可度

D.開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項(xiàng)

【答案】：C215、下列描述合格投資者正確的一項(xiàng)是（）

A.資本更為削弱

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力較差

C.對(duì)基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選

D.判斷及監(jiān)督能力不足

【答案】：C216、關(guān)于常用的VAR估算方法—?dú)v史模擬法，下列表述正確的是（）。

A.歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對(duì)未來方向進(jìn)行估算

B.歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得

C.歷史模擬法通過風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程

D.歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值

【答案】：B217、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金幕集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4

B.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型

C.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿承受任何投資損失

D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：D218、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會(huì)用創(chuàng)業(yè)投資估值法

B.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)

C.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/(1+目標(biāo)收益率）n

D.要求持股比例=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/當(dāng)前股權(quán)價(jià)值

【答案】：D219、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無特定期限

【答案】：D220、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D221、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A222、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B223、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C224、（2017年真題）基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.3個(gè)工作日

【答案】：B225、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。

A.券款對(duì)付

B.見款付券

C.見券付款

D.純?nèi)^戶

【答案】：D226、()是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對(duì)市值比例一致的投資組合。

A.市場(chǎng)投資組合

B.切點(diǎn)投資組合

C.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

D.有效投資組合

【答案】：A227、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D228、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含哪些相關(guān)字樣。（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A229、某投資人將所持有的x證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費(fèi)為零，Y基金凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。

A.100萬元

B.110萬元

C.120萬元

D.330萬元

【答案】：B230、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（）。

A.事前指標(biāo)用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況,而事后指標(biāo)用來衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況

B.事后指標(biāo)通常用來評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況

C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確

D.事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確

【答案】：B231、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的表現(xiàn)，下列說法不正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金份額持有人承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

C.基金管理人和托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人和托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

【答案】：A232、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A233、開放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B234、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用

B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用

C.不得對(duì)投資者做出盈虧承諾

D.對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用

【答案】：D235、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）

A.銷售服務(wù)費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.證管費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A236、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C237、混合型基金的類型不包括（）。

A.對(duì)沖配置型基金

B.股債平衡型基金

C.偏股型基金

D.偏債型基金

【答案】：A238、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。

A.股東利益優(yōu)先原則

B.高效監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.保障投資人利益原則

【答案】：A239、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D240、（）是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

A.歷史價(jià)值

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.公允價(jià)值

【答案】：D241、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C242、目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過（）辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C243、到期收益率的影響因素主要有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D244、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，內(nèi)容不包括()。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D245、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。

A.經(jīng)營層

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東大會(huì)（股東會(huì)）

D.董事會(huì)

【答案】：A246、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C247、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)()保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A248、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D249、（）應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.股權(quán)投資基金管理人

B.股權(quán)投資基金托管人

C.股權(quán)投資基金份額持有人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A250、目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D251、（2017年真題）除（）以外，下列基金均可采用“場(chǎng)外認(rèn)購及場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購”等兩種方式進(jìn)行基金認(rèn)購。

A.封閉式基金

B.LOF

C.ETF

D.分級(jí)基金

【答案】：A252、（2016年真題）基金管理人授權(quán)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取口頭形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)容和時(shí)效

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

D.公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)

【答案】：B253、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D254、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于()。

A.美國

B.英國

C.德國

D.加拿大

【答案】：A255、會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。

A.選舉和罷免理事、監(jiān)事

B.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作

C.審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

D.制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B256、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來兩個(gè)日期間借入貨幣的利率

B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)間點(diǎn)到另一時(shí)間點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率

D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格

【答案】：C257、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D258、以