2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

A.現(xiàn)金

B.剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債

【答案】：D2、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。

A.能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)有效配置資源

B.保證給投資者帶來收益

C.給金融市場提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效

D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來

【答案】：B3、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A4、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B5、（2017年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.信息溝通

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A6、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)回復(fù)反饋意見

B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會(huì)擬申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行審核

C.申請(qǐng)材料受理機(jī)構(gòu)對(duì)材料的齊備性，完整，注進(jìn)行調(diào)查

D.申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》的要求

【答案】：B7、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.政府監(jiān)管為核心

B.行業(yè)自律為紐帶

C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)

【答案】：C8、貨幣市場工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有（）流動(dòng)性的（）風(fēng)險(xiǎn)證券。

A.高；高

B.高；低

C.低；高

D.低；低

【答案】：B9、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出資。

A.貨幣

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：B10、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C11、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金,如國有成分達(dá)到（）以上.則股權(quán)投資基金會(huì)被認(rèn)定為國有性質(zhì)，股權(quán)投資基金投資目標(biāo)企業(yè),目標(biāo)企業(yè)IPO時(shí),股權(quán)投資基金作為國有股東,需履行國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C12、投資者對(duì)于（）的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會(huì)對(duì)自己未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財(cái)富水平有一個(gè)最低的要求。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：B13、基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（）等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述。

A.坐享財(cái)富增長

B.安心享受成長

C.盡享牛市

D.以上都是

【答案】：D14、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.投資能力

【答案】：C15、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯(cuò)誤的是()。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于管理人合理的承諾收益保障

【答案】：D16、全國銀行間債券市場交易資金清算包括基金在（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A17、（2017年真題）下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。

A.規(guī)模在1000萬元人民幣以下的慈善基金

B.規(guī)模在3000萬元人民幣以上的家族信托

C.社會(huì)保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：B18、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B19、以下不屬于股權(quán)投資基金募集的一般流程的是（）。

A.投資者確認(rèn)

B.基金銷售

C.基金路演期

D.募集籌備期

【答案】：B20、關(guān)于增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源市場營銷等方面的咨詢建議

B.被投資企業(yè)往往傾向于選擇那些在投資行業(yè)內(nèi)具有廣泛關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的投資機(jī)構(gòu)，保證后續(xù)輪次的融資活動(dòng)順利進(jìn)行

C.投資機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)建立規(guī)范的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系，以"規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)測"基本準(zhǔn)則

D.后續(xù)再融資是指投資機(jī)構(gòu)會(huì)利用自己在資本市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為被投資企業(yè)進(jìn)行債權(quán)融資

【答案】：D21、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A22、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的（）。

A.90％

B.70％

C.80％

D.60％

【答案】：A23、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.1%

B.0.25%

C.0.5%

D.0.75%

【答案】：C24、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A25、（）不是另類投資基金的投資范圍。

A.黃金

B.大宗商品

C.藝術(shù)品

D.債券

【答案】：D26、避險(xiǎn)策略基金的安全墊等于（）。

A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額

C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與保本資產(chǎn)的比例

【答案】：B27、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更局

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C28、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。

A.傳統(tǒng)主板企業(yè)

B.上市公司

C.未上市成長性企業(yè)

D.創(chuàng)業(yè)板企業(yè)

【答案】：C29、（）階段最為關(guān)鍵的工作是股改。

A.決策改制

B.材料制作

C.申請(qǐng)審核

D.登記掛牌

【答案】：A30、（2019年真題）關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B31、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】：D32、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A33、廣義的資本市場不包括（）。

A.銀行中長期存貸款市場

B.票據(jù)市場

C.中長期債券市場

D.股票市場

【答案】：B34、（2020年真題）王律師在做某股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查時(shí)著重關(guān)注了目標(biāo)公司與公司高管簽訂的勞動(dòng)合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償條款,并檢查了目標(biāo)公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動(dòng)仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點(diǎn)為（）。

A.潛在訴訟

B.高級(jí)管理人員

C.歷史沿革

D.重大合同

【答案】：B35、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售就夠必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對(duì)進(jìn)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

【答案】：A36、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

B.基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.委托基金管理人開立基金

【答案】：A37、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級(jí)市場流動(dòng)性的大小取決于（）。

A.存單發(fā)行的形式

B.做市商的種類

C.做市商的數(shù)量

D.投資者的數(shù)量

【答案】：C38、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.外在價(jià)值法

D.利益價(jià)值法

【答案】：A39、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

【答案】：A40、（），中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該辦法自發(fā)布之日起施行。

A.2014年10月

B.2013年8月

C.2014年8月

D.2013年10月

【答案】：C41、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金份額持有人大會(huì)

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A42、公司型基金章程應(yīng)當(dāng)具備的條款不包括（）。

A.入股、退股及轉(zhuǎn)讓

B.利潤分配及虧損分擔(dān)

C.收益保證

D.份額信息備份

【答案】：C43、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B44、基金監(jiān)管的基本原則具有（）特征。

A.原則性和本質(zhì)性

B.有效性和準(zhǔn)確性

C.基礎(chǔ)性和宏觀性

D.適度性和強(qiáng)制性

【答案】：C45、（）是在公司用于投資、營運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：B46、（2017年真題）基金管理人對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的內(nèi)控文件是（）。

A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

B.基本管理制度

C.內(nèi)部控制大綱

D.總辦會(huì)決議

【答案】：A47、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.該基金公司1夸保障張三的投資増值

【答案】：D48、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬元

【答案】：C49、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）

A.信息披露

B.投資管理

C.行業(yè)研究

D.投資研究

【答案】：D50、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。

A.預(yù)期投資收益

B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會(huì)決議

【答案】：A51、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。

A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D52、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)對(duì)獨(dú)立性的論述不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

【答案】：B53、不是貨幣市場工具特點(diǎn)的是（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在一年以內(nèi)

C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

D.高風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D54、（2017年真題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A55、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵循以下原則（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D56、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.投資基金

B.信托管理

C.投資債券

D.證券理財(cái)

【答案】：A57、基金的后臺(tái)管理服務(wù)不包括（）。

A.基金份額的銷售

B.基金會(huì)計(jì)核算和信息披露

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金份額的注冊(cè)登記

【答案】：A58、基金公司投資交易包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A59、當(dāng)前我國QDII基金的認(rèn)購程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購

D.確認(rèn)

【答案】：A60、股權(quán)投資基金的推介材料不包括（）。

A.對(duì)投資業(yè)績的預(yù)測

B.管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式

C.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記情況

D.基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向

【答案】：A61、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)估值或資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，公募基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.基金托管人在基金估值復(fù)核過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A62、（2017年真題）創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A63、內(nèi)部收益率（）。

A.越大越好

B.越小越好

C.等于1最好

D.不確定

【答案】：A64、杠桿收購基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是（）。

A.資產(chǎn)證券化

B.非杠桿收購

C.杠桿融資

D.杠桿收購

【答案】：D65、投資人利益優(yōu)先原則是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（）的合法利益。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金投資人

C.基金銷售人員

D.基金管理人

【答案】：B66、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）

A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

B.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.以上都是

【答案】：D67、若ρij等=-1，則表示Ri和Rj（）。

A.零相關(guān)

B.不確定

C.完全正相關(guān)

D.完全負(fù)相關(guān)

【答案】：D68、李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

【答案】：C69、（2019年真題）下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額

【答案】：C70、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯(cuò)誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于投資管理人進(jìn)一步對(duì)投資者保證收益的承諾

【答案】：D71、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，30天后，市場利率為6%,該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.99

B.97

C.95.6

D.98.3

【答案】：A72、（）是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。

A.機(jī)構(gòu)

B.政府

C.農(nóng)戶

D.居民

【答案】：D73、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。

A.受益憑證

B.股權(quán)憑證

C.信用憑證

D.債權(quán)憑證

【答案】：A74、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是（）。

A.證券投資基金

B.對(duì)沖基金

C.不動(dòng)產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A75、假設(shè)某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。

A.小于5％

B.等于5％

C.大于5％

D.無法判斷

【答案】：B76、下列債券結(jié)算方式中，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等的是（）。

A.見券付款

B.券款對(duì)付

C.見款付券

D.純?nèi)^戶

【答案】：B77、技術(shù)分析是建立在否定()的基礎(chǔ)之上。

A.有效市場

B.半強(qiáng)有效市場

C.強(qiáng)有效市場

D.弱有效市場

【答案】：D78、避險(xiǎn)策略基金的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入（）。

A.基金的運(yùn)作方式

B.投資策略

C.保本保障機(jī)制

D.資產(chǎn)配置方式

【答案】：C79、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D80、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：C81、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B82、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D83、選擇免疫策略，就是在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的同時(shí)，還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括（）。

A.或有免疫

B.價(jià)格免疫

C.所得免疫

D.市場免疫

【答案】：D84、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）。

A.專業(yè)化運(yùn)營

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務(wù)流程控制

D.授權(quán)流程管理

【答案】：C85、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B86、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A87、將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類。

A.持有人權(quán)利的性質(zhì)

B.行權(quán)時(shí)間

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

D.標(biāo)的資產(chǎn)

【答案】：D88、我國可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C89、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。

A.不征收

B.征收5％

C.征收4％

D.征收10％

【答案】：A90、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)績比較基準(zhǔn)

B.確定收益

C.投資回報(bào)率目標(biāo)

D.投資決策流程

【答案】：B91、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。

A.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

B.對(duì)機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅

C.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

D.對(duì)機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅

【答案】：C92、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式通常采取（）。

A.參股性投資

B.控股性投資

C.多點(diǎn)投資

D.定點(diǎn)投資

【答案】：A93、某中國內(nèi)地個(gè)人投資者在中國內(nèi)地和香港市場進(jìn)行基金投資活動(dòng)，取得的以下收入中不征收個(gè)人所得稅的是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：C94、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。

A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)

C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)

【答案】：D95、下列不屬于市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B96、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，（）負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金管理公司；中國證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投資者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】：B97、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加（）。

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.行為規(guī)范培訓(xùn)

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

D.職業(yè)技能培訓(xùn)

【答案】：C98、（2017年真題）下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制利潤

C.控制成本

D.控制目標(biāo)

【答案】：A99、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.信息溝通

D.管理層授權(quán)

【答案】：D100、(2017年)關(guān)于私募基金銷售行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

B.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

【答案】：C101、以下投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會(huì)席位分配條款的是（）。

A.“投資人有權(quán)提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內(nèi)，董事會(huì)由不超過11名董事組成……”

B.“公司如向第三方提供擔(dān)保，依照公司章程，應(yīng)由董事會(huì)決議通過……”

C.“投資人有權(quán)提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會(huì)，如經(jīng)股東會(huì)選舉通過，則包括括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內(nèi)，監(jiān)事會(huì)由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成”

D.“公司股東會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持……”

【答案】：A102、資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）

A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)

B.保護(hù)投資者權(quán)益

C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營

D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為

【答案】：B103、市銷率倍數(shù)等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值

B.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與凈利潤的比值

C.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與股東權(quán)益賬面價(jià)值的比值

D.企業(yè)股權(quán)價(jià)值與年銷售收入的比值

【答案】：D104、私募股權(quán)投資基金的主要參與主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D105、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C106、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D107、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.B系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A108、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

【答案】：A109、（2017年真題）私募基金監(jiān)管部的職能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D110、(2017年)下列關(guān)于基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所屬于基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

【答案】：A111、（）是指公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履職水平直接關(guān)系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作。

A.股東誠信與合作原則

B.人員敬業(yè)原則

C.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B112、基金份額登記確認(rèn)是(?)的職責(zé)之一。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B113、我國股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C114、下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是()。

A.確定價(jià)原則

B.未知價(jià)交易原則

C.金額申購原則

D.份額贖回原則

【答案】：B115、（）組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C116、分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A117、（）主要以債券為投資對(duì)象，對(duì)追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合型基金

D.開放式基金

【答案】：B118、市盈率用公式表達(dá)為（）。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

【答案】：D119、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是（）。

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購

C.辦理基金清算

D.辦理基金認(rèn)購

【答案】：C120、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。

A.估值頻率

B.交易價(jià)格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開性

D.基金的會(huì)計(jì)核算

【答案】：D121、（2021年真題）機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】：D122、甲、乙兩公司希望通過銀行進(jìn)行一筆利率互換，由于兩公司信用等級(jí)不同，市場向它們提供的利率也不同，如下表所示：

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B123、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.住房按揭支持證券

B.所有的公募基金

C.銀行存款

D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

【答案】：B124、以下關(guān)于市盈率和市凈率的表述不正確的是（）。

A.市盈率=每股市價(jià)/每股收益

B.市凈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

C.統(tǒng)計(jì)學(xué)證明每股凈資產(chǎn)數(shù)值普遍比每股收益穩(wěn)定得多

D.對(duì)于資產(chǎn)包含大量現(xiàn)金的公司，市盈率是更為理想的比較估值指標(biāo)

【答案】：D125、國際慣例將利差用基點(diǎn)（basispoint）表示，一個(gè)基點(diǎn)（1bps）等于（）。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】：C126、下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有助于投資者做出正確的投資選擇

B.使得基金業(yè)績比較更公平合理

C.基金資產(chǎn)評(píng)估是基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C127、(2016年)下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D128、對(duì)于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐日備份并異地妥善存放

C.逐月備份并異地妥善存放

D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放

【答案】：B129、關(guān)于并購基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合

B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率

C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)

D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市

【答案】：D130、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B131、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購、贖回清單，并通過基金公司官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A132、下列不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D133、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的幡

【答案】：D134、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長型股票的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>

C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

D.價(jià)值型股票的投資者比成長型股票的投資者更傾向于長期投資

【答案】：C135、并購基金尋找價(jià)值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)周期

B.拆分與合并

C.政府政策

D.運(yùn)營

【答案】：C136、（）機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

【答案】：A137、（）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。

A.2002年12月

B.2004年12月

C.2012年6月

D.2014年6月

【答案】：B138、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，以虛假廣告罪定罪處罰。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A139、CPPI投資策略的投資步驟不包括（）。

A.按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

B.計(jì)算安全墊

C.確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

D.設(shè)定價(jià)值底線

【答案】：C140、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（）。

A.可以接受投資者的現(xiàn)金

B.可以自行更改投資者的交易指令

C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息

D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)

【答案】：D141、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）

A.I、II、IV、V

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A142、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

【答案】：B143、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

【答案】：B144、(2017年)法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶

B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶

C.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶

D.符合條件的境外投資者（港澳臺(tái)除外）允許開立基金賬戶

【答案】：A145、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D146、如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.無法確定

B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.—致

D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

【答案】：B147、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

C.再投資收益率的變化會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率

D.債券市場價(jià)格與到期收益率呈反向增減

【答案】：A148、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。

A.特雷諾指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.夏普指數(shù)

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：C149、西方金融機(jī)構(gòu)投資于股權(quán)投資基金的主要方式是（）。

A.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行并購?fù)顿Y業(yè)務(wù)

B.作為投資者參與專業(yè)基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

C.自己出資，以子公司的形式進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)

D.作為基金管理人發(fā)起成立基金，直接參與股權(quán)投資

【答案】：D150、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估值意見不屬于商業(yè)秘密

【答案】：D151、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人

C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)

D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料

【答案】：A152、企業(yè)估值特點(diǎn)包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D153、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B154、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B155、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.貸出；正

D.貸出；逆

【答案】：D156、職業(yè)道德的作用不包括（??）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會(huì)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

【答案】：B157、下列選項(xiàng)中，屬于短期政府債券特點(diǎn)的是（）。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小

B.流動(dòng)性弱

C.利息交稅

D.發(fā)行過少

【答案】：A158、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（）、副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A159、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A160、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。

A.投資咨詢委員會(huì)

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.顧問委員會(huì)

【答案】：C161、債券的利率變化通常包含價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和（）。

A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B162、“私人股權(quán)投資基金”一詞中，“私人”是指（）。

A.僅指基金是私募的

B.投資者為非國有或集體所有的機(jī)構(gòu)或個(gè)人

C.股權(quán)是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的

D.僅指股權(quán)是非公開發(fā)行和交易

【答案】：D163、下列說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

【答案】：C164、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

A.+1和-1之間

B.0和1之間

C.-1和0之間

D.1到正無窮

【答案】：A165、基金客戶服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】：A166、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價(jià)的主要原因是（）。

A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模

B.通常采取更高的杠桿率

C.具有更先進(jìn)的管理技術(shù)

D.具有更大的市場影響力

【答案】：B167、按照()分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。

A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限

B.期權(quán)買方的權(quán)利

C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

D.償還期限

【答案】：C168、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值=純粹債券價(jià)值+轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值

B.股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值上升，相反，若普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很低

C.可轉(zhuǎn)債的市場價(jià)值通常低于轉(zhuǎn)換價(jià)值

D.可轉(zhuǎn)債的價(jià)值必須高于普通債券的價(jià)值，因?yàn)榭蓚膬r(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)

【答案】：C169、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績?cè)u(píng)估方法是（）。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.貝塔系數(shù)

D.詹森α

【答案】：C170、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

A.全國人大代表常委會(huì)

B.國務(wù)院

C.人大代表

D.證券交易所

【答案】：B171、（2017年真題）下列說法正確的是（）。

A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金

B.合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策

C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題

D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權(quán)利和義務(wù)是相同的

【答案】：C172、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系

B.股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營，必須獨(dú)立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作

【答案】：D173、(2017年)基金管理人對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的內(nèi)控文件是（）。

A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

B.基本管理制度

C.內(nèi)部控制大綱

D.總辦會(huì)決議

【答案】：A174、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目標(biāo)公司董事不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

B.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益

C.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配

D.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司

【答案】：C175、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方法和方式

B.對(duì)基金投資人的信譽(yù)調(diào)查

C.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

【答案】：B176、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C177、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D178、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D179、(2016年)證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A180、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D181、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A182、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）

A.15萬元

B.75萬元

C.150萬元

D.750萬元

【答案】：C183、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛

B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定

C.在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)

D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定

【答案】：B184、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C185、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。

A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

B.只適合長期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長期投資

【答案】：C186、基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負(fù)責(zé)基金的（）。

A.研究工作

B.投資工作

C.日常工作

D.全面工作

【答案】：B187、QFLP試點(diǎn)地區(qū)對(duì)于（）等進(jìn)行了規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D188、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D189、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的（）的信息。

A.書面

B.電子

C.書面、電子或者其他介質(zhì)

D.書面和電子

【答案】：C190、在利潤核算中，證券投資基金一般在（）結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。

A.周末

B.月末

C.季度末

D.年末

【答案】：B191、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強(qiáng)制管理

【答案】：C192、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：C193、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C194、（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)控中心

【答案】：B195、我國股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過多年的探索獲得了長足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D196、（2017年真題）關(guān)于基金信息披露的禁止性行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于維護(hù)證券市場的正常秩序

C.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成投資損失

D.有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益

【答案】：A197、風(fēng)險(xiǎn)投資的特點(diǎn)是（）。

A.投資創(chuàng)新企業(yè)

B.預(yù)期回報(bào)率低

C.收益來自企業(yè)分紅

D.風(fēng)險(xiǎn)低

【答案】：A198、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行投資活動(dòng)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D199、關(guān)于開放式基全的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、（2016年真題）內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強(qiáng)“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D201、在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（）秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：B202、下列不是常見的反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.A系數(shù)

C.持股集中度

D.久期

【答案】：D203、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D204、關(guān)于并購基金的表述正確的是（）。

A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.并購基金投資對(duì)象主要是成長期企業(yè)

C.并購基金往往通過注資的形式對(duì)企業(yè)增量股權(quán)進(jìn)行投資

D.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購

【答案】：A205、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。

A.泰國證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D206、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。

A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露

B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目

C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬等信息

【答案】：D207、目前，我國證券交易所的交易機(jī)制主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A208、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR>=NIRR

D.GIRR＜NIRR

【答案】：A209、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.股票市場和貨幣市場

D.一級(jí)市場和二級(jí)市場

【答案】：C210、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C211、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市

C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾，但拒絕對(duì)未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾

【答案】：D212、基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D213、關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

D.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：A214、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（），負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.基金業(yè)行會(huì)

B.基金公會(huì)

C.基金業(yè)管理委員會(huì)

D.基金公司會(huì)員部

【答案】：D215、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。

A.上升收益曲線

B.水平收益曲線

C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線

D.下降收益曲線

【答案】：A216、（2021年真題）基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

【答案】：A217、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C218、―般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢査不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B219、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

C.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會(huì)

【答案】：D220、為避免投資者陷于眾多細(xì)小瑣碎而又無關(guān)緊要的信息超載中，基金臨時(shí)信息披露引入（）的概念。

A.臨時(shí)性

B.緊急性

C.重大性

D.及時(shí)性

【答案】：C221、（2016年真題）關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長率

B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

【答案】：B222、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系；由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性。這種說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A223、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場組合

D.股票分析模型

【答案】：B224、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.及時(shí)辦理基金清算,交割事宜

B.召集基金份額持有人大會(huì)

C.辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A225、托管人召集基金份額持有人大會(huì)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C226、根據(jù)嵌入條款對(duì)債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項(xiàng)是（）。

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.可贖回債券

C.息票債券

D.結(jié)構(gòu)化債券

【答案】：C227、初步盡職調(diào)查階段，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行初步價(jià)值判斷包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D228、（）是一種可以在特定時(shí)間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。

A.企業(yè)債

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國債

D.債券逆回購

【答案】：B229、（2018年真題）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以由（）提供。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D230、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】：A231、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在（）日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

A.T；T+1

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T+2；T+4

【答案】：C232、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.0.157

B.0.1785

C.0.1

D.0.114

【答案】：B233、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類金融資產(chǎn)不包括（）。

A.票據(jù)

B.債券

C.契約型投資工具

D.各類股票

【答案】：D234、關(guān)于債券的預(yù)期收益與波動(dòng)性，到期期限以及信用等級(jí)的關(guān)系，以下表述正確的是（）。

A.預(yù)期收益與信用風(fēng)險(xiǎn)呈正向關(guān)系

B.預(yù)期收益與到期期限呈反向關(guān)系

C.預(yù)期收益與到期期限、流動(dòng)性以及信息登記均無關(guān)系

D.預(yù)期收益與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)呈反向關(guān)系

【答案】：A235、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A236、下列關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，正確的是（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)小，回報(bào)率低

B.投資于短期金融工具

C.無法抵御通貨膨脹

D.適合長期投資

【答案】：D237、(2017年)對(duì)投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準(zhǔn)確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C238、關(guān)于招募說明書，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.招募說明書是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應(yīng)當(dāng)披露支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D239、（）也稱為“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”。

A.依法監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

【答案】：B240、（2019年真題）基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B241、我國證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的價(jià)格形成機(jī)制時(shí)()

A.連續(xù)競價(jià)

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.集合競價(jià)

【答案】：D242、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.需要提供過去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

B.無需披露最近3年每年的凈值增長率

C.無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.不需要審計(jì)

【答案】：A243、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B244、（）是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B245、我國第一只開放式基金設(shè)立于（）。

A.1998年3年

B.2001年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

【答案】：B246、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D247、某債券投資者近年的年收益率由低至犒分別為-16%、4%、5%、5%、6%、8%,則該投資者的中位數(shù)為（），均值為（）。

A.5%;5%

B.2%;2%

C.5%;2%

D.2.5%;2%

【答案】：C248、當(dāng)改變估值技術(shù)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在（）以上的，基金管理人應(yīng)就所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性等咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。

A.0.125%

B.0.5%

C.0.2%

D.0.25%

【答案】：D249、美國納斯達(dá)克市場采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.單一市商

【答案】：A250、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

C.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，還要有效實(shí)施

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

【答案】：A251、基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、（）、基金合同生效四個(gè)步驟。

A.宣傳

B.預(yù)售

C.發(fā)售

D.評(píng)估

【答案】：C252、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：A253、中國人民銀行通過與商業(yè)銀行進(jìn)行（）改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量，從而影響整個(gè)市場的貨幣供給水平。

A.債券回購

B.票據(jù)的交易

C.提取存款準(zhǔn)備金

D.LMF操作

【答案】：B254、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說法，正確的是（）。

A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

B.基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

【答案】：D255、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資

B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資

C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金

D.政府引導(dǎo)資金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用

【答案】：C256、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C257、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A258、基金公司（）應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.各業(yè)務(wù)部門

C.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位

D.公司管理層

【答案】：B259、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C260、目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息，不包括（）。

A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

B.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息

C.在基金托管協(xié)議中披露偏離度信息

D.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

【答案】：C261、對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B.執(zhí)行事務(wù)合伙應(yīng)當(dāng)具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

【答案】：C262、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D263、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A264、(2017年)中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D265、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為（）。

A.投入價(jià)值

B.勞動(dòng)價(jià)值

C