2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金上市交易公告書需要披露基金份額持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)以及基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.5

C.3

D.20

【答案】：A2、基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D3、則下列說法正確的是（）。

A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

【答案】：A4、下列關(guān)于投資概念的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者期望投資回報應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時間

B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

C.投資未來收益具有不確定性

D.投資的產(chǎn)出會大于投入

【答案】：D5、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時履行信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該管理人采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B6、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價證券

【答案】：D7、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C8、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B9、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運(yùn)作活動的是（）。

A.基金的市場營銷

B.基金的投資管理

C.基金的自律監(jiān)管

D.基金的后臺管理

【答案】：C10、下列不屬于期貨市場交易制度的是（）

A.信息披露制度

B.對沖平倉制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】：A11、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)保管

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)

【答案】：B12、下列不符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.基金管理人可以視情況對不同投資人使用不同費(fèi)率

B.基金管理人應(yīng)在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項目

C.基金管理人應(yīng)在基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費(fèi)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

【答案】：A13、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。

A.負(fù)值

B.非正常大值

C.零值

D.非正常小值

【答案】：C14、以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。

A.標(biāo)普500

B.上證綜指

C.滬深300

D.道瓊斯指數(shù)

【答案】：D15、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。

A.擔(dān)任投資顧問需具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人，無不良從業(yè)記錄

B.擔(dān)任投資顧問需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記滿一年，無重大違法違規(guī)記錄的會員

C.不得以其自有資金或募集資金投資于專戶產(chǎn)品的劣后級份額

D.投資顧問應(yīng)要求管理公司不得拒絕其投資建議

【答案】：D16、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長

B.監(jiān)事會

C.經(jīng)理層

D.合規(guī)管理部門

【答案】：C17、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點(diǎn)到另一時點(diǎn)的利率水平。

A.即期利率

B.實際利率

C.遠(yuǎn)期利率

D.名義利率

【答案】：C18、財務(wù)會計報告一般分為（）財務(wù)會計報告。

A.年度、半年度

B.年度、季度

C.季度、月度

D.年度，季度

【答案】：A19、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會報送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

【答案】：C20、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債的內(nèi)在價值為（）。

A.99.045

B.99.150

C.99.050

D.99.605

【答案】：A21、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A22、貨幣市場基金的主要投資對象包括（）。

A.股票

B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以上的債券

【答案】：B23、基金銷售機(jī)構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的（）的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

C.《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

【答案】：B24、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務(wù)會計報告的分析不包括（）。

A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金費(fèi)用情況分析

【答案】：C25、(2017年)下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份額的注冊登記

C.基金份額的募集與客戶服務(wù)

D.基金的估值

【答案】：C26、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C27、股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）。

A.所投資企業(yè)分配的紅利

B.實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.投資收益

D.包括A和B

【答案】：D28、客戶服務(wù)人員應(yīng)站在客戶的角度，理解客戶。在出現(xiàn)分歧時，急客戶之所急，耐心細(xì)致地與客戶溝通好具體細(xì)節(jié)，不能臆測客戶需求。這體現(xiàn)了基金客戶服務(wù)（）的原則。

A.客戶至上

B.有效溝通

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B29、在為某股權(quán)投資基金管理公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金管理人登記出具專項法律意見書時，關(guān)于管理機(jī)構(gòu)的境外股東，律師應(yīng)核查（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D30、（2020年真題）某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成

B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素

C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素

D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書

【答案】：C31、(2017年)基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中

B.以基金管理人固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項

D.按投資者繳納投資款的期限對應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項的利息

【答案】：B32、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

【答案】：B33、關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的有（）。

A.基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金管理人負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的托管

C.基金實行組合投資，以便分散風(fēng)險

D.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理和運(yùn)作

【答案】：B34、（）是對風(fēng)險因子的暴露程度。

A.在險價值

B.風(fēng)險收益

C.風(fēng)險價值

D.風(fēng)險敞口

【答案】：D35、關(guān)于貨幣時間價值的正確說法是（）

A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的貶值

B.復(fù)利現(xiàn)值是復(fù)利終值的逆運(yùn)算

C.年金現(xiàn)值是年金終值的逆運(yùn)算

D.貨幣時間價值通常按單利方式進(jìn)行計算

【答案】：B36、依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有（）。

A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

B.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

C.持有并保管基金資產(chǎn)

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C37、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是

A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅

B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得

C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅

D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項目，適用5%-30%的五級超額累進(jìn)稅率,計繳個人所得稅

【答案】：B38、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.5%；0.75%

B.0.75%；1.5%

C.0.75%；0.5%

D.1.5%；0.75%

【答案】：D39、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作不包括（）。

A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

D.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系

【答案】：C40、QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C41、(2016年)我國的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A42、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】：C43、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人，以下符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元

B.自然人丙持有資管計劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元

C.自然人甲持有某有限責(zé)任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元

D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)

【答案】：A44、市場細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

【答案】：A45、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D46、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日

B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日

D.合伙人發(fā)起當(dāng)日

【答案】：B47、在財務(wù)盡調(diào)過程中對目標(biāo)公司償債能力進(jìn)行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）

A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷

B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷

C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷

D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補(bǔ)貼情況、公司對稅收政策及財政補(bǔ)貼的依賴程度綜合判斷

【答案】：B48、（）是期貨交易最大的特征。

A.保證金

B.交割

C.對沖平倉

D.盯市

【答案】：D49、(2017年)股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機(jī)構(gòu)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D50、()是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：C51、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C52、（）指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。

A.公允價值

B.當(dāng)前價值

C.實際價值

D.未來價值

【答案】：A53、當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個人的利益相沖突時，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）。

A.優(yōu)先滿足從業(yè)人員個人的利益

B.優(yōu)先滿足股東的利益

C.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益

D.優(yōu)先滿足客戶的利益

【答案】：D54、某股極投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機(jī)制。在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】：D55、（2017年真題）甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。

A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

【答案】：A56、有關(guān)股權(quán)投資基金管理人，以下表述錯誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)

B.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

【答案】：A57、對未來目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）、第一拒絕權(quán)、隨售權(quán)、拖售權(quán)條款對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對完整的保護(hù)。

A.增發(fā)認(rèn)購權(quán)

B.優(yōu)先出資權(quán)

C.股份發(fā)行權(quán)

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

【答案】：D58、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

【答案】：A59、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B60、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

B.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

【答案】：B61、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近（）年沒有違法記錄。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C62、下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是（）。

A.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案

B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：D63、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C64、由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會存在（）。

A.相關(guān)性

B.一致性

C.互斥性

D.互補(bǔ)性

【答案】：A65、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧?。

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A66、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是（）

A.內(nèi)置和外置兼有的以“混合”模式

B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的"內(nèi)置〃模式

【答案】：B67、（2018年真題）在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的當(dāng)事人包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D68、（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D69、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A70、關(guān)于守法合規(guī)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下說法錯誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況

B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并制止違法行為

C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)

D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：A71、（2017年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案

D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人

【答案】：D72、持有（）以上基金份額的基金份額持有人可以自行要求召開持有人大會。

A.5%

B.10%

C.20%

D.25%

【答案】：B73、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯誤的是（）。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C74、（2020年真題）以下屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：C75、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動

D.信息溝通

【答案】：D76、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準(zhǔn)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D77、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會

B.咨詢委員會

C.投資決策委員會

D.合伙人會議

【答案】：D78、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯誤的是（）。

A.直接參與企業(yè)投資和管理

B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制

C.宗旨是發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

【答案】：A79、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D80、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴(kuò)張能力強(qiáng)等特點(diǎn)。

A.新興行業(yè)

B.成熟階段

C.不景氣行業(yè)

D.成長階段

【答案】：C81、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——基金開元和基金金泰。

A.1997年3月20日

B.2007年3月20日

C.1998年3月27日

D.2008年3月27日

【答案】：C82、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。

A.利息收益和價差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報和收入回報

【答案】：D83、自基金合同生效之日起，招募說明書每()更新一次

A.每個月

B.9個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：D84、基金銷售適用性原則中（）原則，對投資者進(jìn)行分類管理，對普通投資者和專業(yè)投資者實施差別適當(dāng)性里，履行差別適當(dāng)性義務(wù)。

A.全面性

B.有效性

C.差異性

D.及時性

【答案】：C85、（）是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金估值核算

D.基金投資顧問

【答案】：B86、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：C87、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A88、流動性風(fēng)險管理的主要措施不包括()。

A.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響

【答案】：B89、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A.營銷權(quán)

B.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

【答案】：D90、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)所管理的貨幣市場基金的投資管理工作，在接受基金經(jīng)理任命后，小明管理該只貨幣市場基金以價格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計100萬張，期限為1年。

A.期限為一年的AAA評級的銀行存款

B.期限為182天的債券回購

C.剩余期限為3個月的AAA信用等級的公司債

D.以定期存款利率為基準(zhǔn)利本的浮動利率國債，該國債還剩兩個利率調(diào)整期

【答案】：D91、基金當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人，是指基金的（）。

A.托管人、發(fā)起人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.發(fā)起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

【答案】：B92、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：A93、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。

A.最常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約

B.期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對稱性

C.期貨合約的實物交割比例非常高，遠(yuǎn)期合約的實物交割比例非常低

D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)

【答案】：C94、用人單位在未與勞動者協(xié)商或者征求勞動者同意的情況下將保守商業(yè)秘密的條款加入勞動合同的，（）。

A.屬于雙方行為

B.勞動合同有效

C.保密協(xié)議有效

D.保密協(xié)議無效

【答案】：D95、編制基金招募說明書的主要目的是（）。

A.讓廣大投資者了解基金基本情況

B.證明基金管理人的專業(yè)資格

C.規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系

【答案】：A96、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C97、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知()，并向()報告。

A.基金托管人;中國證監(jiān)會

B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會

C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人;中國證監(jiān)會

【答案】：D98、基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，其中不包括（）。

A.授權(quán)制度

B.信息披露制度

C.門禁制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：B99、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D100、在不違反法律法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著（）的原則。

A.客觀合理

B.獨(dú)立

C.客戶利益第一

D.謹(jǐn)慎專業(yè)

【答案】：C101、()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評價機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A102、關(guān)于基金合同，下列說法錯誤的是()。

A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程

B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議

C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動

D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【答案】：D103、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為聯(lián)席會員。

A.基金管理人

B.律師事務(wù)所

C.證券期貨交易所

D.地方基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B104、金融資產(chǎn)一般分為()。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)

C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B105、投資組合管理的一般流程不包括()。

A.了解投資者需求

B.制定投資政策

C.投資組合構(gòu)建

D.承諾收益

【答案】：D106、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C107、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金管理人選擇基金銷售渠道重要依據(jù)的是（）。

A.銷售人員能力

B.信息管理平臺建設(shè)

C.持續(xù)營銷能力

D.盈利能力

【答案】：D108、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

【答案】：C109、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D110、以下選項不屬于債券投資管理中的所得免疫策略的是（）。

A.空間配比策略

B.久期配比策略

C.現(xiàn)金配比策略

D.水平配比策略

【答案】：A111、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織

【答案】：D112、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A113、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報價最小變動單位為0.001元

【答案】：C114、公募基金和私募基金是將投資基金按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類。

A.法律形式

B.資金募集方式

C.投資對象

D.運(yùn)作方式

【答案】：B115、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）

A.支付清算費(fèi)用

B.編制清算報告

C.成立清算小組

D.舉行合伙人會議決議投資退出事項

【答案】：D116、下列不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C117、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（）。

A.培育合格個人投資者，支持具有風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力的個人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排

C.對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入

D.以上都正確

【答案】：D118、下列屬于基金臨時信息披露的“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.影響基金托管人決策

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場價格標(biāo)準(zhǔn)

C.對基金管理費(fèi)、托管費(fèi)產(chǎn)生重大影響

D.影響基金管理人決策

【答案】：B119、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息對證券價格的影響是明確的

B.信息的來源是可靠的

C.信息是非公開的

D.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

【答案】：D120、以下不屬于股權(quán)回購的是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.非控股股東回購

【答案】：D121、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

【答案】：A122、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指（）。

A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東

B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東

C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東

D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東

【答案】：A123、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人及有限合伙人責(zé)任分擔(dān)的說法中，正確的是（）。

A.有限合伙人以其凈資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人以其總資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體可以成為合伙型基金的普通合伙人

【答案】：C124、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括以下哪一項（）。

A.刑事拘留

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.現(xiàn)場檢查

D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件和資料

【答案】：A125、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個人

【答案】：C126、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為()。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：A127、（）又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。

A.負(fù)債

B.所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)

D.資本

【答案】：B128、（2018年真題）不屬于可申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是（）

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財務(wù)公司

【答案】：D129、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險，下列表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

【答案】：C130、基金財產(chǎn)可以用于()。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.承銷證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

【答案】：C131、私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。

A.監(jiān)管

B.結(jié)合

C.防護(hù)

D.隔離

【答案】：D132、關(guān)于企業(yè)盈利能力比率，以下表述錯誤的是（）

A.銷售利潤率低，說明企業(yè)的凈利潤總額較低

B.凈資產(chǎn)收益率強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

C.企業(yè)的資產(chǎn)收益率越高,說明企業(yè)有較強(qiáng)的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力

D.計算銷售利潤率和資產(chǎn)收益率都需要使用凈利潤總額這個指標(biāo)

【答案】：A133、()又稱違約風(fēng)險，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險，嚴(yán)重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

A.經(jīng)營風(fēng)險

B.財務(wù)風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

【答案】：B134、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

【答案】：A135、運(yùn)用（）尋找客戶比較容易成功，因為這些客戶容易接近，交流方便。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：B136、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C137、()是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：B138、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.保險公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

B.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

C.商業(yè)銀行可以開展基金直銷代辦和代銷業(yè)務(wù)

D.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

【答案】：D139、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

D.定期進(jìn)行投資者回訪

【答案】：A140、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（）。

A.基金管理公司的保險公司

B.基金管理公司和銀行

C.保險公司和銀行

D.基金管理公司和信托公司

【答案】：D141、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A142、在港股通機(jī)制下，下列哪類機(jī)構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報買賣()

A.上海證券交易所

B.香港證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所、深圳證券交易所

【答案】：D143、基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品，下列符合基金銷售人員行為規(guī)范的是（）。

A.承諾或約定利益分成或虧損分擔(dān)

B.揭示投資風(fēng)險

C.預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.提供基金未公開的信息

【答案】：B144、評價企業(yè)盈利能力的此率有很多，除了資產(chǎn)收益率和爭資產(chǎn)收益率之外。最常用的還有（）。

A.流動此率

B.銷售利潤率（ROS）

C.存貨周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：B145、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日、22日、23日

B.2017年10月20日、21日、22日

C.2017年10月20日、21日

D.2017年10月20日

【答案】：B146、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個人所得稅政策，投資者持有期限在1個月以上至1年（含1年）的股票取得的股息紅利，適用的個人所得稅稅率為（）。

A.50%

B.20%

C.30%

D.60%

【答案】：B147、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含贖回條款的債券

B.期權(quán)合約

C.互換交易合約

D.期貨合約

【答案】：A148、目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C149、不屬于公司必備條款的是（）

A.基本情況

B.股東出資

C.入股退股及轉(zhuǎn)讓

D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)讓

【答案】：D150、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司（）、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.股東會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.以上都不是

【答案】：B151、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是（）。

A.內(nèi)置和外置兼有的"混合"模式

B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的"外置"模式

C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機(jī)構(gòu)的"外置"模式

D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的"內(nèi)置"模式

【答案】：B152、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。

A.股息收益

B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

C.提供勞務(wù)收入

D.紅利收益

【答案】：C153、封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關(guān)系

D.投資時間長短

【答案】：C154、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會的同時往往會導(dǎo)致對投資機(jī)會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會的多少與對投資機(jī)會的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴(yán)重沖突

【答案】：A155、（）機(jī)制的實施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國資本市場投資。

A.QDII

B.QFII

C.基金互認(rèn)

D.以上選項都正確

【答案】：B156、下列說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點(diǎn)是開展投資者風(fēng)險教育

B.股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險調(diào)查問卷等材料與投資者進(jìn)行互動交流

C.股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動的重點(diǎn)是介紹投資項目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等

D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進(jìn)行互動交流

【答案】：B157、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）。

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場價格

D.計息方式

【答案】：B158、關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動

B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

C.指導(dǎo)基金投資管理運(yùn)作

D.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C159、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員；不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘；董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報是（）

A.制衡原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對待原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B160、衍生金融工具不包括()。

A.遠(yuǎn)期合約

B.貨幣市場基金

C.互換協(xié)議

D.期貨合約

【答案】：B161、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】：B162、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B163、保險資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，可以開展如下哪些業(yè)務(wù)（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D164、關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的目的，說法錯誤的是()。

A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展

B.可以有效地增加投資風(fēng)險

C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值

D.增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力

【答案】：B165、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓(xùn)

【答案】：A166、股權(quán)投資基金的項目來源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D167、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A168、關(guān)于基金管理公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險管理職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險評估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實施重大風(fēng)險的解決方案

D.制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

【答案】：C169、如果A與B證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比B與C之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.無法確定

B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.一致

D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

【答案】：B170、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.流動性

C.收益性

D.交易性

【答案】：B171、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）

A.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會有利于消除潛在的投資風(fēng)險

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會影響投資的保值增值

D.投資后管理對投資項目的發(fā)展與推出方案的實現(xiàn)不產(chǎn)生影響

【答案】：A172、（）側(cè)重于通過投資于價值被低估的企業(yè)。

A.并購基金

B.創(chuàng)業(yè)基金

C.對沖基金

D.風(fēng)險投資基金

【答案】：A173、基金銷售人員介紹基金產(chǎn)品不得（）。

A.虛假陳述

B.誤導(dǎo)性陳述

C.出現(xiàn)重大遺漏

D.以上都是

【答案】：D174、關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.有利于提高基金的投資業(yè)績

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息濫用

C.有利于投資的價值判斷

D.有利于防止利益沖突與利益輸送

【答案】：A175、關(guān)于QDII基金的信息披露，以下說法正確的是（）。

A.可以同時采用中文和主要投資國語言披露信息，并以中文為準(zhǔn)

B.可以同時采用中文和主要投資國語言披露信息，并以主要投資國語言為準(zhǔn)

C.可以同時采用中文和英文披露信息，并以中文為準(zhǔn)

D.可以同時采用中文和英文披露信息，并以英文為準(zhǔn)

【答案】：C176、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記已成為會員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并成為其會員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查

【答案】：D177、（2016年真題）以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是（）。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B178、投資者的（）取決于其風(fēng)險承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險容忍度

D.投資能力

【答案】：C179、(2017年)下列屬于運(yùn)營能力分析的是（）。

A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性

B.計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險

C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運(yùn)能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力

D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題

【答案】：C180、股權(quán)投資基金管理人對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

A.30；1

B.60；6

C.60；3

D.30；6

【答案】：C181、（2017年真題）某基金銷售機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B182、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是()

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C183、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金累計份額凈值

【答案】：D184、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B185、目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)個人化

B.機(jī)構(gòu)多元化

C.高風(fēng)險產(chǎn)品為機(jī)構(gòu)投資者所青睞，低風(fēng)險產(chǎn)品則為個人投資者所青睞

D.個人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險基金，低風(fēng)險基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)

【答案】：C186、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。

A.排他性條款

B.保護(hù)性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

【答案】：D187、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.10個工作日

B.20個工作日

C.30個工作日

D.60個工作日

【答案】：B188、（）指的是通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進(jìn)行非公開推介基金產(chǎn)品的行為。

A.自行募集

B.非公開募集

C.公開募集

D.委托募集

【答案】：B189、相對于證券投資基金,股權(quán)投資基金（）

A.參與管理較少

B.期望收益較低

C.投資收益波動性較小

D.流動性較差

【答案】：D190、()是指運(yùn)用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評級

B.基金估值

C.基金運(yùn)作

D.基金服務(wù)

【答案】：A191、(2016年)ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B192、以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項的是（）

A.基金投資組合報告

B.基金公司內(nèi)部監(jiān)察報告

C.持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人

D.基金概況

【答案】：B193、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。

A.能夠為市場經(jīng)濟(jì)有效配置資源

B.保證給投資者帶來收益

C.給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效

D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來

【答案】：B194、關(guān)于衍生工具的定義和特點(diǎn)，以下表述正確的是()。

A.因為操作人員人為錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為結(jié)算風(fēng)險

B.在未來買入合約標(biāo)的資產(chǎn)的一方成為空頭

C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性和低風(fēng)險性等四個顯著特點(diǎn)

D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)

【答案】：D195、基金上市交易公告書的主要披露事項不包括（）。

A.基金概況

B.基金募集情況

C.開放式基金份額變動

D.主要當(dāng)事人介紹

【答案】：C196、(2016年)基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B197、基金公司，特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.1000萬

B.100萬

C.3000萬

D.300萬

【答案】：C198、以下不屬于清算退出流程的是（）。

A.促銷和發(fā)行

B.清理債權(quán)債務(wù)

C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)

D.分配公司剩余財產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；③分配公司剩余財產(chǎn)；

【答案】：A199、下列關(guān)于證券價格指數(shù)的說法錯誤的是（）。

A.常見的證券價格指數(shù)有股票價格指數(shù)和期貨價格指數(shù)

B.目前股票價格指數(shù)編制的方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法

C.國際上主要的股票價格指數(shù)有道瓊斯股價指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價指數(shù)、金融時報股價指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等

D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)

【答案】：A200、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D201、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)方式進(jìn)行。

A.0.5

B.0.8

C.1

D.2

【答案】：C202、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）

A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：A203、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。

A.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”

B.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

C.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

D.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進(jìn)行登記、備案”

【答案】：D204、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法的企業(yè)價值計算公式為（）。

A.EBITDAx(EV/EBITDA倍數(shù)）

B.BEBITx(EV/EBIT倍數(shù)）

C.股權(quán)價值+凈利潤

D.股權(quán)價值+凈資產(chǎn)

【答案】：A205、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。

A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

C.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

D.基金管理人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D206、確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金投資交易機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B207、在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會

【答案】：B208、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險

【答案】：D209、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。

A.母基金

B.政府引導(dǎo)基金

C.全國社會保障基金

D.公司型基金

【答案】：C210、在股價指數(shù)的編制中，按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為（）。

A.其他三項均不是

B.算術(shù)平均法

C.加權(quán)平均法

D.幾何平均法

【答案】：C211、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。

A.政府

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.居民

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：C212、對沖保險策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品，如（?），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場基金

【答案】：C213、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)，以下表述錯誤的是（）。

A.保障公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)

B.追求基金公司利潤最大化

C.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)作和受托資產(chǎn)的安全完整

D.確保基金和基金管理人信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

【答案】：B214、（2017年真題）（）是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B215、（）是指通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將基礎(chǔ)份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

A.保本基金

B.LOF

C.ETF

D.分級基金

【答案】：D216、（2017年真題）風(fēng)險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風(fēng)險評估，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)對風(fēng)險指標(biāo)做每日、每周及每月評估

B.基金管理人設(shè)置的風(fēng)險業(yè)績評估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門

C.基金管理人風(fēng)險評估系統(tǒng)不應(yīng)對基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險評估

D.基金管理人無需對外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估

【答案】：A217、下列說法中，不正確的是（）。

A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購

C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

D.分級基金在募集期間可以通過基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場外認(rèn)購

【答案】：B218、投資者在信托（契約）型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。

A.50

B.200

C.1000

D.100

【答案】：D219、關(guān)于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。

A.加權(quán)平均條款既考慮新增出資額的價格，也考慮融資額度

B.與加權(quán)平均條款相比，完全棘輪條款對目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東更有利

C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量

D.完全棘輪條款傾向于保護(hù)后輪投資者的利益

【答案】：A220、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場，計劃通過發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（）。

A.定向增發(fā)投資基金

B.并購基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：D221、下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是（）。

A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表

B.它是一張損益報表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的

D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方

【答案】：C222、（2020年真題）下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。

A.國有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D223、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.A:次2個交易日

B.B:當(dāng)日

C.C:次1個交易日

D.D:下1個節(jié)假日前

【答案】：C224、非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，不包括（）

A.財務(wù)風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.政策風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：C225、某股權(quán)投資基金以投資當(dāng)年的預(yù)計凈利潤為基數(shù)，按10倍市盈率對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資前估值，基金投資金額為2億元，投資后持有股權(quán)比例為10%，投資當(dāng)年的預(yù)計凈利潤為（）億元。

A.1.6

B.1.75

C.2

D.1.8

【答案】：D226、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯誤的是（）。

A.當(dāng)投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動時，需要發(fā)布臨時公告

B.定期報告中披露計入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

【答案】：D227、按付息方式分類，債券可分為（）。

A.息票債券和結(jié)構(gòu)化債券

B.結(jié)構(gòu)化債券和貼現(xiàn)債券

C.息票債券和貼現(xiàn)債券

D.息票債券和可贖回債券

【答案】：C228、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.天使基金

C.信托投資基金

D.股票基金

【答案】：A229、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A230、股票基金按投資市場分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.混合股票基金

【答案】：D231、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，

A.2億元、2億元

B.3.2億元、0.8億元

C.3.6億元、0.4億元

D.4億元、0元

【答案】：C232、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購與贖回的標(biāo)的不同

B.申購與贖回的場所不同

C.對申購和贖回的限制不同

D.申購與贖回的登記不同

【答案】：D233、基金合同特別約定的事項不包括（）。

A.基金運(yùn)作方式

B.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

C.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

D.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

【答案】：A234、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金公司

B.基金托管人

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B235、在基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶信息的內(nèi)容中，客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬戶開立時間

B.賬戶余額

C.賬戶交易情況

D.每筆交易的