2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的價值既包含普通債券的價值，也包含看漲期權(quán)的價值

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款

C.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

D.在企業(yè)破產(chǎn)時，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

【答案】：B2、（2021年真題）私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B3、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

【答案】：C4、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C5、衍生金融工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期權(quán)合約

C.金融債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C6、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無法確定實(shí)繳出資比例的，其收益分配的原則是（）。

A.申請人民法院裁定收益分配比例

B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配收益

C.按各合伙人對合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配收益

D.由各合伙人平均分配收益

【答案】：D7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.10個月

【答案】：C8、（）和（）獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.公司督察長；獨(dú)立董事

B.公司督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

【答案】：B9、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個會計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C10、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

【答案】：C11、（）報送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局。

A.口頭

B.傳真

C.電子文檔

D.書面報告

【答案】：D12、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D13、（2017年真題）下列屬于企業(yè)運(yùn)行中面臨的問題的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時，收貨人（）。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

【答案】：B15、(2016年)以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險債券和低風(fēng)險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B16、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉κ?/p>

C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

【答案】：A17、基金份額持有人的權(quán)利有（）。

A.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

C.決定更換基金管理人、基金托管人

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B18、下列選項(xiàng)不屬于客戶服務(wù)流程的是（）。

A.受理投訴

B.投資跟蹤與評價

C.服務(wù)宣傳與推介

D.介紹基金基礎(chǔ)知識

【答案】：D19、預(yù)計(jì)A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）

A.95

B.200

C.150

D.100

【答案】：D20、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。

A.固定比例的管理費(fèi)

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值

【答案】：D21、統(tǒng)一公債是一種（）到期日的特殊債券。

A.約定

B.統(tǒng)一

C.固定

D.沒有

【答案】：D22、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認(rèn)購人）進(jìn)行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.買斷式回購業(yè)務(wù)

【答案】：A23、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人幫助

【答案】：C24、在目前的法規(guī)下，開放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。

A.100%；200%

B.140%；100%

C.140%；200%

D.100%；140%

【答案】：C25、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（）萬元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C26、下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機(jī)構(gòu)

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)

【答案】：B27、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C28、下列各項(xiàng)不屬于金融期貨交易制度的是（）。

A.盯市制度

B.連續(xù)交易制度

C.對沖平倉制度

D.保證金制度

【答案】：B29、以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）

A.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間地點(diǎn)和費(fèi)用

B.托管人賬戶的開立

C.估值差錯的處理流程

D.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

【答案】：A30、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B31、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價錯誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。當(dāng)計(jì)價錯誤率達(dá)到（）時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25%；0.5%

B.0.25%；0.3%

C.0.5%；0.25%

D.0.3%；0.25%

【答案】：A32、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

A.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

【答案】：C33、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法不正確的是（）。

A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

B.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

C.目前我國封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提

D.開放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

【答案】：A34、指數(shù)ETF具有（）等特點(diǎn)，近年來規(guī)模增長迅速。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（）以下簡稱中登）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接發(fā)送申購贖回信息的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.基金托管人

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.基金管理人

D.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

【答案】：D36、深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），自上市首日起執(zhí)行。

A.0.1

B.0.12

C.0.05

D.0.15

【答案】：A37、基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的重大事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A38、期末可供分配利潤為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分。

A.零

B.負(fù)數(shù)

C.正數(shù)

D.以上選項(xiàng)都不對

【答案】：C39、以下選項(xiàng)中不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是（）。

A.新增恒生綜合小型股指數(shù)的成分股

B.恒生綜合大型股指數(shù)成份股

C.恒生綜合中型股指數(shù)成份股

D.同時在上交所、港交所上市的A+H股公司股票

【答案】：A40、下列哪項(xiàng)不是建立合格投資者制度的必要性（）。

A.基金管理人居于信息優(yōu)勢地位

B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢地位

C.存在較為嚴(yán)重的信息不對稱

D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機(jī)制約束基金管理人

【答案】：B41、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

【答案】：C42、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金

B.具有政府背景的投資基金

C.大型企業(yè)的投資基金部門

D.小型企業(yè)的投資基金部門

【答案】：D43、某企業(yè)注冊資本為100萬元，經(jīng)與某股權(quán)投資基金協(xié)商，約定投資前估值約800萬元，由該基金以溢價增資的方式，向公司投資200萬元，取得增資完成后公司20%的股權(quán)，那么該款項(xiàng)中，（）萬元將計(jì)入注冊資本部分。

A.100

B.25

C.200

D.20

【答案】：B44、股票型分級基金份額為（）。

A.母基金份額

B.A類子份額

C.B類子份額

D.以上都是

【答案】：D45、采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)

C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值

【答案】：D46、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度

B.中國證監(jiān)會；黑名單制度

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度

D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度

【答案】：A47、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D48、目前我國LOF業(yè)務(wù)能在（）進(jìn)行辦理。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.區(qū)域性股權(quán)投資市場

D.全國性期貨交易所

【答案】：B49、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是（）。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生

【答案】：D50、基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.基金業(yè)協(xié)會或財政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C51、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，下列屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A52、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，說法錯誤的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.編制基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告

【答案】：D53、下列對于貨幣市場工具的表述錯誤的是()

A.流動性高

B.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與

C.期限一般在一年以內(nèi)

D.保本保收益

【答案】：D54、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時間

B.每日價格最大波動限制

C.交易單位

D.以上三項(xiàng)均是

【答案】：D55、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報價最小變動單位為0.001元

【答案】：C56、（2020年真題）股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.估值調(diào)整條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

【答案】：C57、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）。

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場價格

D.計(jì)息方式

【答案】：B58、內(nèi)部控制描述不正確的一項(xiàng)（）

A.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

B.建立不完善的信息披露制度

C.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)

D.建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：B59、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中，不得有的行為不包括（）。

A.采取抽獎方式銷售基金

B.壓低基金收費(fèi)水平

C.擅自變更收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.充分的風(fēng)險提示

【答案】：D60、某股權(quán)投資基金運(yùn)行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.基金托管人有重大負(fù)面新聞

B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損

C.基金管理人變更

D.基金凈值發(fā)生變化

【答案】：C61、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D62、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C63、信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，下列說法錯誤的是（）

A.委托人為合格投資者

B.單個信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過50人，但單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制

C.信托期限不少于2年

D.信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位

【答案】：C64、（2016年真題）封閉式基金交易報價最小變動單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B65、各國政府對私募類股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為（）。

A.有限監(jiān)管

B.行業(yè)自律

C.政府監(jiān)管

D.全面監(jiān)管

【答案】：A66、就全球而言，進(jìn)入（）世紀(jì)以后，世界基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。

A.19

B.20

C.21

D.18

【答案】：C67、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動性

【答案】：D68、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B69、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項(xiàng)包含（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B70、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加（）。

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.行為規(guī)范培訓(xùn)

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

D.職業(yè)技能培訓(xùn)

【答案】：C71、管理層在經(jīng)營管理中，應(yīng)遵守的原則不包括（）。

A.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守

B.區(qū)別對待股東和客戶

C.維護(hù)公司的獨(dú)立性和完整性

D.完善內(nèi)部控制制度和流程

【答案】：B72、(2017年)下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A73、從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘型結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有的優(yōu)勢不包括（）。

A.簡化管理

B.降低成本

C.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

D.效率高

【答案】：D74、銀行間債券市場的債券結(jié)算和交收方式中，對交易雙方而言，結(jié)算效率較高，結(jié)算本金風(fēng)險較小的是（）

A.實(shí)施凈額結(jié)算

B.批量全額結(jié)算

C.批量凈額結(jié)算

D.實(shí)時全額結(jié)算

【答案】：D75、(2016年)以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A76、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)選任新基金托管人。

A.3

B.12

C.6

D.24

【答案】：C77、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。

A.100.80元

B.100.50元

C.96.15元

D.100.24元

【答案】：D78、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益也較高

B.長期來看，股票基金提供了應(yīng)對通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：C79、（2021年真題）對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責(zé)”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B80、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A81、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C82、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.投資對象

B.投資范圍

C.投資風(fēng)險

D.禁止投資行為

【答案】：C83、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。

A.確定收益

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資目標(biāo)

D.投資決策流程

【答案】：A84、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.15%

B.11%

C.10%

D.20%

【答案】：B85、利潤和現(xiàn)金流均為負(fù)數(shù)，未來回報很高，但存在高度不確定性的早期項(xiàng)目一般采用的估值方法是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

C.退出時股權(quán)價值/目標(biāo)回報倍數(shù)倒推法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：D86、基金監(jiān)管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D87、以下關(guān)于清算退出的說法，正確的是（）。

A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

【答案】：A88、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

A.投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A89、全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B90、對于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報。

A.需要盡量縮短該曲線

B.需要盡量增長該曲線

C.加長投資期限

D.增加投資收益

【答案】：A91、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。

A.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書

B.私募備忘錄、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金合同

C.基金合同、募集推介資料、（反向）盡職調(diào)査資料、基金條款書

D.私募備忘錄、募集推介資料、基金合同、基金條款書

【答案】：A92、(2016年)（）是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說明，是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A.基本管理制度

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務(wù)操作手冊

D.內(nèi)控大綱

【答案】：C93、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。

A.每一交易日開市前

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日閉市后

【答案】：A94、合規(guī)風(fēng)險不能簡單視同于（）。

A.操作風(fēng)險

B.道德風(fēng)險

C.聲譽(yù)風(fēng)險

D.以上都是

【答案】：D95、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財產(chǎn)。

A.0.5%;75%

B.0.75%;50%

C.0.5%;50%

D.0.75%;75%

【答案】：A96、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長時間內(nèi)匯入投資本金？（）

A.1年

B.6個月

C.3個月

D.1個月

【答案】：B97、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/5

【答案】：C98、基金信息披露內(nèi)容主要有下列事項(xiàng)（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D99、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，下列說法錯誤的是（）

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)"

C.投資人必須做到“買者自負(fù)”

D.投資人需要選擇投資收益高的產(chǎn)品

【答案】：D100、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會等工作。

A.該次基金份額持有人大會審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過

B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式

C.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項(xiàng)

D.該次基金份額持有人大會應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

【答案】：B101、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。

A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司

B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)

C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B102、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，引入基金托管人是為了引入獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對基金財產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。

A.基金普通合伙人的權(quán)益

B.基金投資者的權(quán)益

C.基金有限合伙人的權(quán)益

D.基金管理人的權(quán)益

【答案】：B103、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A104、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C105、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金

D.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

【答案】：C106、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B107、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述錯誤的是（）

A.證券可以用來沖抵保證金

B.融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失

C.融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價格會下跌

D.保證金交易讓投資者進(jìn)行超過自己可支付范圍的交易

【答案】：B108、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材科的機(jī)構(gòu)應(yīng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績

B.基金投資有風(fēng)險,購買基金須謹(jǐn)慎

C.在產(chǎn)品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的

D.貨幣市場基金不等同于銀行存款

【答案】：C109、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

【答案】：C110、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.由于套利機(jī)制的存在，ETF會出現(xiàn)折價或溢價交易

【答案】：D111、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計(jì)算結(jié)果，認(rèn)為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）

A.全過程指標(biāo)

B.事中指標(biāo)

C.事前指標(biāo)

D.事后指標(biāo)

【答案】：D112、股權(quán)投資基金向目標(biāo)公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標(biāo)公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的退出方式是（）。

A.股權(quán)回購

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.并購?fù)顺?/p>

D.做市轉(zhuǎn)讓

【答案】：C113、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。

A.清算包括破產(chǎn)清算和解散清算

B.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率

C.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值

D.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下較少使用

【答案】：D114、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分屬于（）的職責(zé)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：B115、（）同時考慮"稅盾效應(yīng)"和"破產(chǎn)成本〃，認(rèn)為最佳資本結(jié)構(gòu)存在且應(yīng)該是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點(diǎn)。

A.有稅MM理論

B.無稅MM理論

C.代理理論

D.權(quán)衡理論

【答案】：D116、依據(jù)法律形式來界定，目前我國的證券投資基金（）

A.都是契約型基金

B.都是公司型基金

C.大部分為公司型基金

D.大部分為契約型基金

【答案】：A117、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）

A.后續(xù)股權(quán)融資

B.對外并購

C.經(jīng)營管理

D.產(chǎn)品采購

【答案】：A118、投資者的風(fēng)險容忍度取決于（）。

A.投資期限

B.流動性

C.投資政策

D.風(fēng)險承受能力和意愿

【答案】：D119、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法，表述錯誤的是（）。

A.不得向投資人公開

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的結(jié)果應(yīng)定期更新

C.過往的評價結(jié)果應(yīng)作為歷史記錄保存

D.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

【答案】：A120、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D121、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險揭示書》中作為特殊風(fēng)險進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C122、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.未上市成長企業(yè)

B.已上市成長企業(yè)

C.未上市成熟企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：A123、（）是最大的大宗商品管理公司

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團(tuán)

D.世邦魏里仕全球投資集團(tuán)

【答案】：A124、對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實(shí)守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶

B.堅(jiān)持誠信的無條件性原則

C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為

D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競爭

【答案】：B125、（2021年真題）A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。

A.A不必對B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對A進(jìn)行審慎調(diào)查

B.A不必對B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對A進(jìn)行審慎調(diào)查

C.A應(yīng)當(dāng)對B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對A進(jìn)行審慎調(diào)查

D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：D126、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D127、開放式基金所特有的風(fēng)險是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險

B.巨額贖回風(fēng)險

C.技術(shù)風(fēng)險

D.基金自身的管理風(fēng)險

【答案】：B128、(2016年)下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是（）。

A.貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高

B.貨幣市場屬于場外交易市場

C.貨幣市場基金的投資門檻很高

D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成

【答案】：C129、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.一年

【答案】：C130、（2019年真題）中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.撤銷基金從業(yè)資格

D.出具紀(jì)律處分決定書

【答案】：D131、關(guān)于常用的VAR估算方法—?dú)v史模擬法，下列表述正確的是（）。

A.歷史模擬法事先確定風(fēng)險因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對未來方向進(jìn)行估算

B.歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險價值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得

C.歷史模擬法通過風(fēng)險因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險因子變動的過程

D.歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險因子收益率分布的參數(shù)值

【答案】：B132、關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進(jìn)行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

【答案】：C133、(2016年)以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項(xiàng)

【答案】：D134、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標(biāo)公司價值時，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是（）。

A.財務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價證券的市場價值

D.尚未核定的稅金

【答案】：A135、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B136、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

A.國有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D137、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B138、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C139、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。+A20?

A.首次公開上市

B.二次出售

C.借殼上市

D.管理層回購

【答案】：A140、（2018年真題）關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）

A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定

B.交易費(fèi)用相對集中競價交易要高

C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

【答案】：A141、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近()來與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：B142、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B143、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是()。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

【答案】：C144、（2021年真題）關(guān)于當(dāng)然合格投資者認(rèn)定的表述，可能存在錯誤的是（）

A.社會保障基金被視為當(dāng)然合格投資者

B.慈善基金等社會公益基金被視為當(dāng)然合格投資者

C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當(dāng)然合格投資者

D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗(yàn)、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機(jī)構(gòu)被視為當(dāng)然合格投資者

【答案】：D145、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B146、（）年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：C147、下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險性

D.真實(shí)性

【答案】：D148、募集機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果的有效期不得超過（）年,?

A.5

B.2

C.1

D.3

【答案】：D149、(2016年)目前國際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用（）標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】：B150、基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行（）的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容。

A.全程、動態(tài)

B.重點(diǎn)、動態(tài)

C.分階段、動態(tài)

D.分階段、靜態(tài)

【答案】：A151、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）

A.上市開放式基金

B.開放式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金

D.封閉式基金

【答案】：B152、一般投資者難以獲得股權(quán)投資基金的投資機(jī)會，因?yàn)榇蟛糠謽I(yè)績出色的股權(quán)投資基金都會獲得（）。

A.內(nèi)部預(yù)訂

B.超額認(rèn)購

C.提前認(rèn)購

D.內(nèi)部認(rèn)購

【答案】：B153、股權(quán)投資退出機(jī)制為股權(quán)投資基金提供了必要的（）

A.流動性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

B.安全性、及時性、非流動性

C.重要性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

D.流動性、及時性、穩(wěn)定性

【答案】：A154、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】：B155、在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)算基金的持有區(qū)間收益率需要考慮的情況不包括（）。

A.基金可能包含多個不同的證券

B.每個證券發(fā)放紅利或利息的時間都一樣

C.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會有申購和贖回

D.基金的投資者會帶來更多的資金進(jìn)出

【答案】：B156、下列對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的表述，正確的是（）。

A.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

C.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

D.以上說法都正確

【答案】：D157、公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）

A.申請?jiān)O(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D158、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說法錯誤的是()。

A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升

B.基金債券沒有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險將取決于所持有的證券的平均到期日

C.單一債券的信用風(fēng)險比較集中

D.債券基金的平均到期日常常會相對固定

【答案】：A159、（2017年真題）基金銷售人員就基金業(yè)績進(jìn)行宣傳時，下列說法中，錯誤的是（）。

A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績

B.提供業(yè)績信息的原始出處

C.說明基金的過往業(yè)績是其未來表現(xiàn)的基礎(chǔ)

D.說明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對推介基金業(yè)績的保證

【答案】：C160、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平／公信／公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)

【答案】：C161、(2017年)下列通過基金從業(yè)資格考試的人員，可以從事基金銷售活動的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A162、（2021年真題）關(guān)于基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述合規(guī)的是（）。

A.A基金只募集一天，欲購從速

B.貨幣基金主要投資銀行存款，基本沒風(fēng)險

C.A基金為保障持有人利益限定募集規(guī)模，不超過30億元

D.A基金分紅后，凈值歸一，申購良機(jī)

【答案】：B163、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財產(chǎn)嚴(yán)格分開

D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告

【答案】：D164、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議

C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

【答案】：C165、（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。

A.研究部

B.投資部

C.交易部

D.投資決策委員會

【答案】：C166、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)在（）內(nèi)選任新的基金管理人。

A.3個月

B.6個月

C.六十日

D.三十日

【答案】：B167、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）

A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

C.提供會員服務(wù)

D.籌備召開會員代表大會

【答案】：D168、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A169、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A170、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A171、募集機(jī)構(gòu)建立的用于評估的問卷的財務(wù)狀況內(nèi)容方面，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近（）年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：D172、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，下列說法正確的是（）。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動

B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動

【答案】：A173、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

C.基金投資人及有限合伙人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：B174、按照另類投資產(chǎn)品類別來分析，全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象是（）。

A.房地產(chǎn)

B.私募股權(quán)投資

C.大宗商品

D.黃金投資

【答案】：A175、基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報路徑的風(fēng)險管理職能部門或崗位，其職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D176、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.信托公司

【答案】：C177、（2018年真題）下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是（）

A.對投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查

B.在募集期間對激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險揭示

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

D.對募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督

【答案】：D178、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D179、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。

A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意

C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)

D.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，會導(dǎo)致合伙人的增加

【答案】：C180、下列哪項(xiàng)不是ETF的特點(diǎn)（）。

A.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

B.主動操作的指數(shù)基金

C.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

D.被動操作指數(shù)基金

【答案】：B181、未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

【答案】：B182、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。

A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)

B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

【答案】：A183、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金

B.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金

C.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D.基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

【答案】：A184、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為（）。

A.35.47%

B.40.87%

C.55.64%

D.66.21%

【答案】：D185、關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的有（）。

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：B186、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。

A.更低；轉(zhuǎn)化

B.更低；稀釋

C.更高；轉(zhuǎn)化

D.更高；稀釋

【答案】：B187、基金募集機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售最高風(fēng)險等級（R5）的基金產(chǎn)品或者服務(wù)時，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特性和風(fēng)險

B.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率

C.普通投資者的獲利情況

D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排

【答案】：C188、（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會

D.監(jiān)控中心

【答案】：C189、沒有到期期限，無須歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不得享有表決權(quán)的證券是（）。

A.權(quán)證

B.存托憑證

C.普通股

D.優(yōu)先股

【答案】：D190、下列選項(xiàng)中，（）不是基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)考慮的因素。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.權(quán)威人士發(fā)表的基金業(yè)績預(yù)測

C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

【答案】：B191、當(dāng)前，我國的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條包括（）等在內(nèi)的風(fēng)險從低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險偏好客戶的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B192、中國證監(jiān)會對公募基金管理人出現(xiàn)重大風(fēng)險的，采取下列（）監(jiān)管措施。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C194、關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C195、下述選項(xiàng)中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.依法設(shè)立的上海某慈善基金

B.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工

C.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生

D.社會保障基金

【答案】：C196、當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期處于收縮期時,財政政策和貨幣政策的組合搭配方式中最不利于熨平”經(jīng)濟(jì)周期波動是()

A.擴(kuò)張性財政政策、擴(kuò)張性貨幣政策

B.緊縮性財政政策、緊縮性貨幣政策

C.擴(kuò)張性財政政策、緊縮性貨幣政策

D.縮性財政政策、擴(kuò)張性貨幣政策

【答案】：B197、某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

【答案】：A198、主動收益的計(jì)算公式為()。

A.主動收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動收益=證券組合的真實(shí)收益基準(zhǔn)組合的收益

D.主動收益=證券組合的真實(shí)收益基準(zhǔn)組合的收益

【答案】：B199、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)勢與局限性的說法，錯誤的是（）。

A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低

B.風(fēng)險可以降到趨近于零

C.流動性較差，杠桿率偏高

D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估

【答案】：B200、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D201、目前我國股權(quán)投資基金的募集（）。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.只能公募

D.根據(jù)具體投資對象確定

【答案】：A202、基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括()。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.健全性原則

【答案】：D203、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。

A.風(fēng)險承受能力

B.愿意承受的風(fēng)險

C.不同收益預(yù)期

D.不同資產(chǎn)規(guī)模

【答案】：A204、（2017年真題）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。

A.控制活動

B.信息溝通

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：D205、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A206、對股權(quán)投資基金的業(yè)績進(jìn)行比較時應(yīng)考慮（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B207、機(jī)構(gòu)投資者相比于個人投資者更加偏好于另類投資產(chǎn)品的原因是另類投資產(chǎn)品（）。

A.可以提高收益

B.可以分散風(fēng)險

C.市場信息不對稱

D.流動性較強(qiáng)

【答案】：C208、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A209、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C210、（2017年真題）基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機(jī)短信

【答案】：C211、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。

A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

B.増?jiān)O(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)

D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

【答案】：A212、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金、離岸基金和國際基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：C213、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.15個工作日

B.5個工作日

C.10個工作日

D.20個工作日

【答案】：B214、某基金采用市場中性策略，運(yùn)用滬深300股指期貨主要對沖的風(fēng)險類型是（）。

A.股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險

B.重點(diǎn)持倉的個股風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

【答案】：A215、債券投資面臨的主要風(fēng)險包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B216、集合資金信托計(jì)劃，是由（）擔(dān)任受托人，按照委托人意愿，為受益人的利益，將兩個及以上委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分的資金信托業(yè)務(wù)活動。

A.證券公司

B.信托公司

C.期貨公司

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B217、基金公司董事會依法行使以下職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D218、“產(chǎn)品設(shè)計(jì)同質(zhì)化、市場細(xì)分不到位、產(chǎn)品定位不明確”屬于基金的（）銷售策略的不足之處。

A.價格

B.促銷

C.渠道

D.產(chǎn)品

【答案】：D219、(2016年)下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算，說法錯誤的是（）。

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請之日起5個工作日內(nèi)，對該申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

C.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的

D.貨幣市場基金的贖回資金最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶

【答案】：B220、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會是基金銷售機(jī)構(gòu)未來的發(fā)展重點(diǎn)。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C221、（2016年真題）股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D.股權(quán)投資母基金的二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

【答案】：B222、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.信用等級在AA級以下的企業(yè)債券

【答案】：A223、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括（）。

A.科創(chuàng)板

B.主板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：D224、（2019年真題）以下基金信息披露行為中，屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

【答案】：B226、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識說法錯誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C227、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。

A.業(yè)務(wù)

B.法律

C.財務(wù)

D.管理

【答案】：D228、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對估值和經(jīng)濟(jì)增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法

D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

【答案】：D229、合規(guī)管理的基本原則不包括()。

A.高效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A230、對違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。

A.刑事拘留

B.行政監(jiān)管措施

C.行政處罰

D.移送司法機(jī)關(guān)

【答案】：A231、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】：C232、下列不屬于常見的基金回報率計(jì)算期間的是（）。

A.最近一月

B.最近兩月

C.最近三月

D.最近六月

【答案】：B233、ETF與LOF在申購、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A234、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估。

A.內(nèi)在價值法

B.相對價值法

C.外在價值法

D.利益價值法

【答案】：A235、關(guān)于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權(quán)投資基金

B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平

C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

D.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報水平

【答案】：A236、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.保險公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

B.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

C.商業(yè)銀行可以開展基金直銷代辦和代銷業(yè)務(wù)

D.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

【答案】：D237、（）是最基本的交易算法之一，旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進(jìn)行，以盡量降低該交易對市場的沖擊。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：A238、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.P/B（市凈率）

D.P/S（市銷率）

【答案】：A239、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B240、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。

A.債券市價越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

B.債券市價越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

C.債券市價越偏離債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

D.債券市價越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

【答案】：B241、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D242、開放式基金在其開放申購和贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每日

C.每15天

D.每周

【答案】：D243、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。

A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

B.貨幣衍生工具和利率衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具

D.信用衍生工具和其他衍生工具

【答案】：A244、對股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。

A.向合格投資者募集

B.公開方式募集

C.充分信息披露

D.不作本金不受損失的承諾

【答案】：B245、以下指標(biāo)中不能反映股票基金風(fēng)險的是（）

A.久期

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.持股集中度

D.貝塔系數(shù)

【答案】：A246、關(guān)于衍生品的交易場所，以下說法錯誤的是()

A.期貨合約只在交易所交易

B.互換合約常在場外交易

C.期權(quán)合約只在交易所交易

D.遠(yuǎn)期合約常在場外交易

【答案】：C247、(2016年)從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于（）的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A248、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C249、傘型基金具有強(qiáng)大的（），可根據(jù)市場需求，以比單一開放式基金更高的效率、更低的成本推出新的子基金品種。

A.擴(kuò)張功能

B.收縮功能

C.抑制功能

D.留滯功能

【答案】：A250、對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對項(xiàng)目的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過（）程序。

A.項(xiàng)目立項(xiàng)

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：A251、（2019年真題）基金管理公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備（）等功能。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B252、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B253、關(guān)于基金申購的計(jì)算，下列錯誤的是（）。

A.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值

B.凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

C.一般規(guī)定基金份額的份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位以上

D.申購費(fèi)用=申購金額×申購費(fèi)率

【答案】：D254、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元

【答案】：D255、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.6

B.3

C.4

D.9

【答案】：A256、（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2003年5月

【答案】：C257、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

【答案】：D258、某基金經(jīng)理管理甲、