2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2016年真題）下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示?（）

A.基金管理人和托管人的披露責任

B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風險提示

D.投資收益保證

【答案】：D2、關(guān)于清算的說法錯誤的是（）。

A.清查公司財產(chǎn)制定清算方案的工作應由清算組執(zhí)行

B.清算方案需要提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認

C.若公司財產(chǎn)不足清償?shù)?，清算組有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府宣告破產(chǎn)

D.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務的具體安排

【答案】：C3、（2021年真題）關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D4、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。

A.基金當事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

【答案】：C5、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C6、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C7、基金資產(chǎn)凈值=（）。

A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)基金負債

B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負債

C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)ｘ基金負債

D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負債

【答案】：B8、基金季度報告的主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D9、關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.在基金銷售機構(gòu)某網(wǎng)點LED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料

B.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

C.基金銷售機構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料

D.在真實、準確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字

【答案】：D10、基金管理人的管理層負責落實合規(guī)管理目標,對合規(guī)運營承擔責任,履行合規(guī)管理職責是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D11、關(guān)于私募基金管理人內(nèi)部控制的作用，下列說法錯誤的是（）。

A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.提高經(jīng)營管理效益

C.降低市場運行和基金運作的效率

D.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

【答案】：C12、關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機構(gòu)，以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會設立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

【答案】：C13、清算大致分為（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、關(guān)于各類風險的判斷，表述正確的是（）。

A.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風險是制度和流程風險

B.因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險是市場風險

C.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風險是信用風險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導致的直接或間接損失的風險是操作風險

【答案】：D15、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任

【答案】：C16、（2020年真題）關(guān)于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

【答案】：A17、債券久期是指（）。

A.債券的到期時間

B.債券的剩余到期時間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

D.債券利息

【答案】：C18、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A19、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.管理層回購

B.杠桿收購

C.并購投資

D.風險投資

【答案】：A20、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。

A.中小企業(yè)

B.成熟企業(yè)

C.成長型企業(yè)

D.科技型企業(yè)

【答案】：B21、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D22、下列不屬于基金運作費的是（）。

A.審計費

B.律師費

C.開戶費

D.過戶費

【答案】：D23、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀律要求

D.法律要求

【答案】：B24、(2017年)從退出收益角度來看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A25、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施不包括（）。

A.每日鵬評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制

【答案】：B26、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（）。

A.凈申購金額=申購金額／（1—申購費率）

B.申購費用=申購金額+凈申購金額

C.贖回金額=贖回數(shù)量*贖回當日基金份額凈值

D.申購份額=凈申購金額／申購當日基金份額凈值

【答案】：D27、（2016年真題）傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C28、對社?；鹳Y產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務

B.基金銷售業(yè)務

C.基金管理業(yè)務

D.募集資金活動

【答案】：A29、私募股權(quán)投資基金運作的四個階段是（）。

A.備案、投資、上市、退出

B.備案、投資、管理、退出

C.募資、投資、管理、退出

D.募資、投資、上市、退出

【答案】：C30、關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A31、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的,可曰注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額?

A.80%、36

B.80%、24

C.70%、36

D.70%、24

【答案】：C32、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。

A.大豆

B.滬深300ETF基金

C.原油

D.橡膠

【答案】：B33、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導致市場對它供過于求，價格下降，預期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會向證券市場線回歸。

A.基金經(jīng)理

B.風險偏好者

C.理性投資者

D.機構(gòu)投資者

【答案】：C34、私募股權(quán)投資屬于（）。

A.長期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長期投資

【答案】：A35、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（）。

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機構(gòu)

C.托管人

D.管理人

【答案】：D36、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。

A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責

B.基金份額持有人大會應在6個月內(nèi)選任新基金托管人

C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)

D.原基金托管人應妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務資料

【答案】：A37、(2016年)基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務。

A.基金份額持有人大會

B.基金份額變化信息

C.基金運作、托管監(jiān)督報告

D.基金份額持有信息

【答案】：A38、基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務機構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D39、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D40、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進而評價企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。

A.所有者權(quán)益變動表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負債表

【答案】：B41、私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D42、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.可以登載基金過去的業(yè)績

B.根據(jù)基金過去業(yè)績預測將來業(yè)績

C.在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔損失

D.可以登載單位的推薦性文字

【答案】：A43、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

A.《證券投資基金法》

B.《私募投資基金合同指引》

C.《私募投資基金募集行為管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C44、企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設置的目的在于()

A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心

D.保護中小投資者

【答案】：D45、(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達到5％時，沒有及時披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔損失

B.重大遺漏

C.對證券投資業(yè)績進行預測

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B46、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D47、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。

A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則

B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查

C.指導協(xié)會和會管機構(gòu)開展備案和服務工作

D.和地方政府合作打擊非法集資行為

【答案】：D48、目前常用的三種風險價值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模擬法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

【答案】：D49、在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D50、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票換手率等于期間股票交易量的一半除以期間基金平均（）；如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為l00%，意味著該基金持有股票的平均時間為l年。

A.份額凈值

B.資產(chǎn)凈值

C.股票交易量

D.份額總數(shù)

【答案】：B51、關(guān)于基金托管費,說法正確的是（）。

A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

【答案】：B52、基金管理公司內(nèi)部控制機制不包括如下層次（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.董事會或其領(lǐng)導下的專門委員會的監(jiān)督、控制和指導

D.各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督

【答案】：D53、我國基金管理公司的注冊資本應不低于（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A54、主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A.合規(guī)與風險控制部

B.督察長

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A55、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）

A.信息不足，無法比較

B.低

C.高

D.—樣

【答案】：A56、下表述不符合資本市場理論的前提假設的是()。

A.投資者對各種資產(chǎn)的預期收益率、風險、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷

B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定

C.投資者的買賣行為不會改變證券價格

D.投資者都擁有相同信息

【答案】：B57、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。

A.3；1

B.3；2

C.6；1

D.6；2

【答案】：B58、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯誤的是（）。

A.一般無特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回

【答案】：A59、基金信息披露對披露內(nèi)容的原則包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

【答案】：A60、(2017年)在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A61、下列關(guān)于風險報告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A62、關(guān)于QDII基金的估值責任人,以下表述錯誤的是（）

A.QDII基金的托管人應當確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計算

B.QDII基金的托管人負有估值復核責任

C.QDII基金的資產(chǎn)估值責任主體是基金托管人

D.QDII其金的托管人應當確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

【答案】：C63、（2020年真題）關(guān)于基金市場服務機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)

B.基金管理人可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務

C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務的機構(gòu)，應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊

D.基金管理人不可以委托其他機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務

【答案】：D64、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A65、以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D66、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()

A.基金F風險調(diào)整后的收益要低于整個市場水平

B.基金F的收益率比整個市場水平好

C.基金F風險調(diào)整后的收益要高于整個市場水平

D.基金F的收益率比整個市場水平差

【答案】：A67、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A68、（2018年真題）企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設置的目的在于（）

A.提高退出實現(xiàn)的收益率水平

B.提高退出節(jié)奏的計劃性

C.發(fā)行企業(yè)主動提升投資者信心

D.保護中小投資者

【答案】：D69、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴張能力強等特點。

A.新興行業(yè)

B.成熟階段

C.不景氣行業(yè)

D.成長階段

【答案】：C70、(2016年)申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A71、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當中納入黃金，主要是為了達到（）的目的。

A.賺取利差

B.規(guī)避風險

C.提高收益率

D.投機

【答案】：B72、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.使用“凈值歸一”等表述

B.登載完整的風險提示函

C.預測基金的證券投資業(yè)績

D.使用“坐享財富增長”的表述

【答案】：B73、關(guān)于政府引導基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.逆勢型股票

C.收益型股票

D.藍籌股

【答案】：B75、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬號

B.業(yè)務憑證

C.賬戶開立時間

D.開戶行

【答案】：B76、關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。

A.確定基金份額申購價格

B.編制基金財務會計報告

C.為基金財產(chǎn)開設證券賬戶

D.確定基金收益分配方案

【答案】：C77、基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A78、股權(quán)投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B79、依據(jù)基金法律形式的不同，基金可以分為（）。

A.公司型基金與契約型基金

B.開放式基金與公司型基金

C.封閉式基金與契約型基金

D.契約型基金與開放式基金

【答案】：A80、股權(quán)投資基金管理人應從內(nèi)部控制的（）、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進行自律管理。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C81、以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，并負責（）業(yè)務。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風險管理

【答案】：B82、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括()

A.未上市企業(yè)股權(quán)

B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C83、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.2

D.100

【答案】：B84、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A85、重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此，成本法主要作為一種（）方法。

A.常規(guī)

B.輔助

C.特殊

D.主要

【答案】：B86、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過（）個交易日。

A.10

B.15

C.20

D.5

【答案】：B87、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益

【答案】：D88、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C89、下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的審批的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起12個月內(nèi)依照規(guī)定進行審查，做出批準或者不予批準的決定

B.管理公開募集的基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，基金管理公司不得設立或者變相設立子公司

D.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：A90、可轉(zhuǎn)換債券的應半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A91、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。

A.第三方存管原則

B.貸銀對付原則

C.共同對手方制度

D.法人結(jié)算原則

【答案】：A92、(2017年)股權(quán)投資基金在運作過程中的費用由（）承擔。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金資產(chǎn)

【答案】：D93、下列關(guān)于私募基金宣傳推介，說法錯誤的是。（）

A.募集機構(gòu)可以通過門戶網(wǎng)站鏈接廣告推介私募基金；

B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益；

C.不得使用“欲購從速”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭。

D.禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過住整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A94、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見書

D.基金條款書

【答案】：C95、股票基金分類方式不包括（）。

A.按股票投資規(guī)模分類

B.按投資市場分類

C.按投資風格分類

D.按收益率分類

【答案】：D96、政府引導基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。

A.種子期、起步期

B.成長期、成熟期

C.起步期、發(fā)展期

D.發(fā)展期、成熟期

【答案】：A97、（2018年真題）關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

【答案】：B98、《公司法》關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定是（）法律規(guī)范。

A.任意性

B.強制性

C.自律性

D.選擇性

【答案】：A99、關(guān)于合伙型基金所得稅稅負，以下說法錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，計繳個人所得稅

C.合伙人為公司時，均作為企業(yè)所得稅應稅收入，計繳企業(yè)所得稅

D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，按照“先分后稅”的原則

【答案】：A100、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。

A.控制活動中的不相容職務分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項識別中的不同管理事項的分類

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格

【答案】：A101、（）是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負債所需支付的價格。

A.歷史價值

B.市場價值

C.賬面價值

D.公允價值

【答案】：D102、（2016年真題）以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B103、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

B.折價套利會增加ETF的總份額

C.ETF申購時可使用一籃子證券或商品

D.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級和二級市場進行ETF套利

【答案】：C104、衍生工具是由另一種基礎資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎資產(chǎn)，以下表述正確的有（）

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C105、QDII基金的禁止投資行為包括（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.借入除應付贖回清算等臨時用途以外的現(xiàn)金

C.參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易

D.以上都是

【答案】：D106、當前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B107、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.001

【答案】：D108、（2017年真題）證券投資基金公開披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度財務報告

B.基金份額持有人大會決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：A109、設立管理公司募集基金的基金管理公司應當具備的條件之一是主要股東最近（）年沒有違法記錄。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C110、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無表決權(quán)

C.高風險和高收益

D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

【答案】：C111、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當?shù)禽d（）。

A.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

C.當年上半年的業(yè)績

D.從合同生效之日起計算的業(yè)績

【答案】：A112、符合全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標準的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A113、（2016年真題）下列關(guān)于對沖基金的說法錯誤的是（）。

A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險

【答案】：B114、關(guān)于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。

A.被投企業(yè)間接上市后，股權(quán)投資基金的退出方式為公開市場轉(zhuǎn)讓退出

B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式

C.股權(quán)投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉(zhuǎn)換為上市公司股份

D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權(quán)投資基金就可以開始出售股份

【答案】：D115、私募基金管理人應當保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：A116、（2019年真題）關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是（）

A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具）

B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板

C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易

D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達克證券交易所等

【答案】：C117、法律盡職調(diào)查報告主要包括（）。

A.目標企業(yè)法律風險的識別、評估和應對建議

B.評估目標企業(yè)的財務健康程度

C.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品／服務

D.市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析

【答案】：A118、美式期權(quán)是指()。

A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約

B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零

C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲

D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

【答案】：D119、下列關(guān)于基金登記的說法，錯誤的是（）。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.我國開放式基金的登記業(yè)務只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構(gòu)的主要職責之一

D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

【答案】：B120、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

【答案】：C121、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.降低交易成本

B.給金融市場提供流動性

C.為國有企業(yè)解決融資需求

D.對金融資產(chǎn)合理定價

【答案】：C122、《COSO風險管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風險管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B123、以技術(shù)分析為基礎的投資策略,是在否定（）前提下的。

A.強有效市場

B.半強有效市場

C.弱有效市場

D.市場有效性

【答案】：C124、（2018年真題）基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標不包括（）。

A.防范和化解經(jīng)營風險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標

D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運作的經(jīng)營思想

【答案】：C125、（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.審慎監(jiān)管原則

【答案】：A126、私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：C127、因為標準化的緣故，場內(nèi)交易的回購協(xié)議對（）都有極其嚴格的規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C128、世界上第一只公認的證券投資基金是（）

A.海外及殖民地政府信托基金

B.蘇格蘭沒過投資信托

C.馬薩諸塞投資信托

D.英國投資信托

【答案】：A129、評價企業(yè)盈利能力時，我們最常用到的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.銷售利潤率

D.負債權(quán)益比

【答案】：A130、按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C131、投資交易中的操作風險是指（）。

A.由于匯率變動所產(chǎn)生的基金價值的不確定性

B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風險

C.由于宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響

D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導致公司遭受損失的風險

【答案】：B132、（2016年真題）基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務不包括（）。

A.向投資人充分揭示投資風險

B.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

C.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務對象的合法權(quán)益

【答案】：A133、（）同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。

A.特雷諾指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.夏普指數(shù)

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】：C134、目前，我國場外市場包括全國性股權(quán)交易市場與區(qū)域性股權(quán)交易市場，下列說法中正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C135、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。

A.瀑布式的收益分配體系

B.門檻收益率

C.業(yè)績報酬

D.追趕機制

【答案】：C136、（2016年真題）保本基金起源于（）。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.日本

【答案】：B137、（2016年真題）根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D138、（）是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風險管理部。

A.合規(guī)與風險部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.后臺運營部門

D.行政管理部

【答案】：A139、(2017年)與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢，下列表述錯誤的是（）。

A.管理費用更低，交易成本更低

B.無套利機會，相對更加公平

C.跟蹤某一標的市場指數(shù)，復制效果好

D.買賣更方便，可以在交易日隨時進行買賣

【答案】：B140、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C141、（）是指基金在一定會計期間的經(jīng)營成果。

A.基金利潤

B.基金資產(chǎn)

C.基金負債

D.基金所有者權(quán)益

【答案】：A142、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務，應向()進行注冊并取得相應資格。

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D143、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。

A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.銷售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務收入

【答案】：A144、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C145、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應當依法追究刑事責任，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D146、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責任公司或股份有限公司

D.僅為有限責任公司

【答案】：C147、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A148、股價指數(shù)編制方法通常不包括（）。

A.分層復制

B.抽樣復制

C.優(yōu)化復制

D.完全復制

【答案】：A149、在現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中，以下哪項不是現(xiàn)代金融供求的重要組成部分（）。

A.日常收入、支出活動

B.儲蓄

C.投資

D.藝術(shù)品收藏

【答案】：D150、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀人

【答案】：D151、(2016年)對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（）。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費

【答案】：C152、基金管理公司投資決策業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B.研究工作應保持獨立、客觀

C.建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

D.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系

【答案】：B153、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C154、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B155、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。

A.利率風險

B.信用風險

C.通脹風險

D.再投資風險

【答案】：D156、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B157、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

A.30

B.90

C.60

D.180

【答案】：C158、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。

A.會計政策與會計估計

B.財務報告及相關(guān)財務資料

C.財務比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D159、關(guān)于ETF，以下說法正確的是（）。

A.無論是機構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

【答案】：C160、關(guān)于估值責任，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責任

B.基金托管人應該審閱基金管理人采用的估值原則和程序

C.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復核責任

D.基金估值的責任人是基金管理人

【答案】：A161、（2016年真題）下列不屬于基金職業(yè)道德教育需要完成的目標的是（）。

A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風險

C.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

D.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)法律規(guī)范的主要內(nèi)容

【答案】：D162、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.15

D.20

【答案】：C163、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.公司型股權(quán)投資基金設立，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

【答案】：C164、（2016年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

【答案】：C165、衍生金融工具不包括（）。

A.遠期合約

B.期權(quán)合約

C.金融債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C166、以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對廣告供應商白名單進行審查

B.公司合規(guī)部對電子商務業(yè)務的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

C.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估

D.公司財務部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

【答案】：D167、（2017年真題）關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C168、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認購申請（）。

A.可以撤銷

B.不得撤銷

C.可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

D.在基金登記前可隨時撤銷

【答案】：B169、有關(guān)債券當期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。

A.當期收益率的變動將預示著到期收益率的同方向變動

B.給定其它條件不變，債券期限越短，當期收益率就越接近到期收益率

C.當期收益率等于債券每年應付的息票利息除以到期收益率

D.給定其它條件不變，當期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場價格和債券面值的偏高程度呈負相關(guān)關(guān)系

【答案】：A170、關(guān)于QDII基金的募集認購，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格

B.基金管理人必須具備銀行間外匯市場即期會員資格

C.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

D.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認購，例如美元等

【答案】：B171、下列不屬于衍生金融工具的是（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.企業(yè)債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C172、下列選項中，符合上海證券交易所對融資融券標的股票規(guī)定的是（）。

A.流通股本大于10億元

B.股東500人

C.股票交易被上海證券交易所實行特別處理

D.上市流通不足3個月

【答案】：A173、（2016年真題）（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券基金機構(gòu)

【答案】：A174、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。

A.封閉式基金和開放式基金

B.增長型基金、收入型基金和平衡型基金

C.主動型基金和被動型指數(shù)基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：D175、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用（）的形式。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B176、不屬于證券市場活動及證券監(jiān)管的“三公”原則是（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.公允原則

【答案】：D177、關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯誤的是（）

A.金融資產(chǎn)具有較大的升值空間

B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

C.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

【答案】：A178、凈資產(chǎn)定價法的說法錯誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時的一個參照指標

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價法用PB表示

【答案】：B179、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權(quán)對應的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.回購保證條款

C.優(yōu)先清算條款

D.對賭條款

【答案】：D180、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。

A.本金保證

B.收益保證

C.紅利保證

D.風險保證

【答案】：D181、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的最小申購和贖回交易的基金份額為（）。

A.300萬份

B.200萬份

C.100萬份

D.50萬份

【答案】：D182、為防范員工個人道德風險的發(fā)生，基金公司采取的措施不包括（）。

A.加強道德風險防范制度建設

B.倡導良好的職業(yè)道德文化

C.定期開展員工職業(yè)道德培訓

D.制定基金經(jīng)理守則

【答案】：D183、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股權(quán)投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。財務會計報告一般分為（）。

A.月度和年度財務會計報告

B.季度和半年度財務會計報告

C.季度和年度財務會計報告

D.半年度和年度財務會計報告

【答案】：D184、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會依法行使的職權(quán)是（）。

A.罷免對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事

B.提議召開董事會會議

C.審議批準公司年度合規(guī)報告

D.檢查公司的財務

【答案】：D185、通過分析應收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。

A.盈利能力

B.運營能力

C.短期償債能力

D.長期償債能力

【答案】：B186、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定

A.董事會席位條款

B.保護性條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：C187、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件

B.基金管理人應向投資者闡明其權(quán)利、義務和投資風險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾

C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風險高、流動性高等特點，

D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進行披露

【答案】：C188、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》

C.《政府核準的投資項目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

【答案】：C189、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。

A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高

B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主

C.融資需求呈現(xiàn)階段性

D.以上都對

【答案】：D190、會計師在審計某公司2016年的財務報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費用計算錯誤，多計提了所得稅費用，會計師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會（）。

A.變大

B.不變

C.無法判斷

D.變小

【答案】：B191、在計算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C192、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任

B.普通合伙人收取固定比例的管理費

C.有限合伙人可能面臨長達數(shù)年的負現(xiàn)金流

D.普通合伙人負責日常管理，重大經(jīng)營決策需要經(jīng)過有限合伙人審批

【答案】：D193、利潤表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營業(yè)收入

B.利潤

C.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用

D.營業(yè)費用

【答案】：D194、某投資者投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產(chǎn)生的利息是50元，對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認購份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D195、（）是指具有實體，可進入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費使用的大批量買賣的物資商品。

A.私募股權(quán)

B.不動產(chǎn)

C.大宗商品

D.收藏品

【答案】：C196、信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而（），隨著市場風險偏好降低而（）

A.擴大，擴大

B.縮小，擴大

C.縮小，縮小

D.擴大，縮小

【答案】：B197、2008年至2014年屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時期

B.證券投資基金試點發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.行業(yè)快速發(fā)展階段

【答案】：C198、投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。

A.遠期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

【答案】：D199、(2017年)基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。

A.投資期限

B.投資范圍

C.投資限制

D.投資收益

【答案】：D200、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.投資對象

B.投資范圍

C.投資風險

D.禁止投資行為

【答案】：C201、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務

B.管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查

C.管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權(quán)投資基金管理人應當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：A202、(2016年)一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于（）%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A203、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。

A.1～2個工作日

B.3～5個工作日

C.5～10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A204、關(guān)于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D205、基金銷售機構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當?shù)氖牵ǎ?/p>

A.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明

B.對投資者的專業(yè)知識進行考查

C.要求投資者提供收入證明

D.有義務向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報

【答案】：D206、（2021年真題）某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機構(gòu)驗資時，未獲得通過，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

【答案】：A207、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.有限合伙制

B.信托制

C.契約型開放式公募基金

D.公司制

【答案】：C208、股權(quán)投資基金進行股權(quán)投資的最終目標是成功的（）。

A.項目收集

B.投資決策

C.投資后管理

D.項目退出

【答案】：D209、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機構(gòu)

B.審計機構(gòu)

C.會計機構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D210、下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

A.投資期限長、流動性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.投資收益穩(wěn)定

【答案】：D211、下列不屬于不動產(chǎn)投資具有的特點的是（）。

A.低流動性

B.異質(zhì)性

C.可分性

D.不可分性

【答案】：C212、基金業(yè)協(xié)會是（）

A.社會團體法人

B.自律管理法人

C.企業(yè)法人

D.自然人法人

【答案】：A213、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D214、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】：B215、2007年以前，并購基金管理人作為（）的會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。

A.聯(lián)合國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

B.創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

D.并購基金投資協(xié)會

【答案】：C216、中國證監(jiān)會設私募基金監(jiān)管部,其職能是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D217、以下私募股權(quán)投資基金投資者中，對私募股權(quán)基金承擔無限連帶責任的是（）

A.合伙型基金的普通合伙人

B.信托型基金的投資者

C.合伙型基金的有限合伙人

D.公司型基金的投資者

【答案】：A218、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負債30億元，總份額50億，則該基金當日資產(chǎn)凈值為（）。

A.70億元

B.20億元

C.40億元

D.30億元

【答案】：C219、基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書，基金合同和其他相關(guān)文件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C220、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。

A.主要財務指標；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計算的估值乘數(shù)

C.主要財務指標；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

【答案】：A221、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達錯誤的是（）。

A.采用清算價值法應進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：B222、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。

A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范

D.積極參加基金職業(yè)道德實踐

【答案】：C223、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。

A.均值

B.標準差

C.中位數(shù)

D.方差

【答案】：C224、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購，下列說法錯誤的是（）。

A.當股權(quán)投資基金管理人認為所投資企業(yè)效益未達預期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權(quán)

B.當被投資企業(yè)股東對企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金結(jié)股可能帶來的喪失企業(yè)獨立性等問題，可以通過協(xié)商主動回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C.回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議進行交割

D.變更登記事項涉及修改公司章程的，應當向基金業(yè)協(xié)會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：D225、關(guān)于資產(chǎn)管理，以下表述錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進行資產(chǎn)投資管理并承擔受托人義務

B.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資銀行存款、證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)増值

C.從受托資產(chǎn)來看，主要包含固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

D.從參與方式來看，包括委托方和受托方

【答案】：C226、以下屬于相對估值法的方法是（）。

A.市現(xiàn)率法

B.清算價值法

C.經(jīng)濟增加值法

D.成本法

【答案】：A227、（）也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責

【答案】：B228、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A229、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔的責任是（）。

A.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

B.以募集資本承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用

C.在基金募集期限屆滿后60日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

D.在基金募集期限屆滿后90日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

【答案】：A230、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

C.直接投資是母基金的本源業(yè)務

D.直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資

【答案】：C231、關(guān)于開放式基金認購的說法，不正確的是（）。

A.如果沒有在注冊登記機構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機構(gòu)用現(xiàn)金認購

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動情況的賬戶

C.采取金額認購的方式

D.注冊登記機構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶

【答案】：A232、資產(chǎn)流動性較高的金融機構(gòu)由于凈資產(chǎn)賬面價值更加接近市場價值，所以更適用（）。

A.市銷率倍數(shù)法

B.市盈率倍數(shù)法

C.市凈率倍數(shù)法

D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法

【答案】：C233、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托，以下表述正確的是（）

A.目前國內(nèi)還沒有推出房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品

B.比其他房地產(chǎn)投資工具風險更高

C.與其他房地產(chǎn)投資工具相比，信息不對稱程度較高

D.比其他房地產(chǎn)投資工具流動性強

【答案】：D234、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。

A.2年

B.5年

C.3年

D.1年

【答案】：D235、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風險控制報告

【答案】：C236、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.以金額申購，以份額贖回

B.場內(nèi)申購和贖回申報單位分別為1元人民幣和1份基金份額

C.T日在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回

D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回

【答案】：D237、(2017年)下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B238、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。

A.１年

B.３個月

C.６個月

D.８個月

【答案】：D239、（2019年真題）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會，參加會議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會就原有議題進行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會的日期是（）。

A.2017年4月1日

B.2018年3月1日

C.2017年7月1日

D.2017年10月1日

【答案】：C240、對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D241、關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，以下表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求

D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

【答案】：A242、（2021年真題）假設某股權(quán)基金已投三個股權(quán)項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據(jù)項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款，基金應承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.8

B.5

C.7

D.6

【答案】：C243、對QDII基金而言，贖回申請成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。

A.T+10

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A244、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。

A.自行募集

B.非公開募集

C.公開募集

D.委托募集

【答案】：C245、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B246、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準

B.特定對象確定

C.證券業(yè)協(xié)會的批準

D.基金風險揭示

【答案】：B247、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D248、以下關(guān)于財務盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。

A.財務盡職調(diào)查重點關(guān)注目標公司歷史財務業(yè)績情況

B.強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風險

C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預測

D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具

【答案】：B249、根據(jù)（），可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。

A.法律形式

B.投資對象

C.運作方式

D.投資目標

【答案】：B250、下列不屬于股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)在宣傳推介過程中的禁止行為的是（）。

A.口頭或者通過簽訂回購協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率

B.宣傳推介材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機構(gòu)

D.充分披露股權(quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務、收益分配、費用安排、關(guān)聯(lián)交易（如有）、委托投資顧問（如有）等情況

【答案】：D251、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實行差別化個人所得稅政策，以下表述錯誤的是（）

A.持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計入應納稅所得額

B.持股期限在1個月以內(nèi)（含1個月）的股息紅利所得全額計入應納稅所得額

C.對基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個人所得稅，稅率為20%

D.持股期限超過1年的，暫減按25%計入應納稅所得額

【答案】：D252、貨幣市場工具產(chǎn)生于信用活動，交易價格為（）。

A.本利和

B.現(xiàn)金

C.利差

D.利率

【答案】：D253、關(guān)于主動管理基金和股票型指數(shù)基金，以下表述正確的是（）

A.股票型指數(shù)基金的交易費用高于主動管理基金的交易費用

B.股票型指數(shù)基金的收益總是低于主動管理基金的收益

C.股票型指數(shù)基金的管理費率高于主動管理基金的管理費率

D.股票