2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、優(yōu)先認購權(quán)是指目標公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認購權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B2、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，混合基金是指（）基金。

A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

C.主要投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具

【答案】：C3、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責任公司或股份有限公司

D.僅為有限責任公司

【答案】：C4、目前，居民理財?shù)闹饕绞接校ǎ?/p>

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：C5、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C6、主動管理股票型基金（）。

A.個股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

B.管理目標是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標是超越業(yè)績比較基準，獲取超額阿爾法

D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

【答案】：C7、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，內(nèi)容不包括()。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D8、關于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人

B.資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的

C.受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

D.資產(chǎn)管理的受托人主要通過投資于實物資產(chǎn)實現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值

【答案】：A9、（2019年真題）根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B10、股權(quán)投資基金募集過程中，募集機構(gòu)需履行的程序不包括（）。

A.特定對象確定

B.投資者適當性匹配

C.合格投資者確認

D.資產(chǎn)管理

【答案】：D11、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B12、關于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫密碼和操作系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務操作

D.信息技術系統(tǒng)應當定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施

【答案】：C13、關于麥考利久期和修正修正久期，以下表述正確的是（）

A.兩種描述錯誤

B.兩種描述正確

C.表述I正確，表述II錯誤

D.表述I錯誤，表述II正確

【答案】：A14、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.控制活動

D.風險評估

【答案】：D15、關于最大回撤，以下表述錯誤的是（）

A.最大回撤只能衡量基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值與2月28日達到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回撤為15%

C.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關

D.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風險的控制能力

【答案】：C16、下列關于LOF份額申購和贖回的說法，錯誤的是（）。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.投資者T日賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOF場內(nèi)贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B17、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D18、（2017年真題）監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A19、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會權(quán)利的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A20、下列關于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是（）。

A.特殊性

B.規(guī)范性

C.約束性

D.具體性

【答案】：C21、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《證券法》

C.《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B22、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：B23、基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當（）。

A.確保投資者的利益優(yōu)先

B.確保個人的利益優(yōu)先

C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

D.回避

【答案】：A24、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機構(gòu)

B.審計機構(gòu)

C.會計機構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D25、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面，對于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。

A.中國金融期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.上海期貨交易所

【答案】：A26、關于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價值法的是（）。

A.市盈率模型

B.經(jīng)濟附加值模型

C.市銷率模型

D.企業(yè)價值倍數(shù)

【答案】：B27、關于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）

A.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

B.消除被投資企業(yè)成長的高度不明確性

C.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用

D.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

【答案】：B28、公司型基金合同的法律形式為（）

A.公司章程

B.合伙協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：A29、在進行基金產(chǎn)品風險評價時，應對依據(jù)的因素不包括（）。

A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

B.基金的歷史規(guī)模和持合比例

C.基金托管人的資本規(guī)模

D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

【答案】：C30、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A31、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

【答案】：C32、我國的政府基金監(jiān)管機構(gòu)是()。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A33、（2016年真題）參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是（）。

A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒有固定形式

C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者

【答案】：A34、關于跟蹤誤差，以下表述正確的是（）

A.跟蹤誤差是一個絕對風險指標

B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準

C.主動管理基金的跟蹤誤差通常比較小

D.跟蹤誤差無法衡量投資組合的相對風險是否符合預定的目標

【答案】：B35、基金在投資運作過程中可能面臨的風險有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A36、關于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C37、成熟階段的企業(yè)則更多關注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。

A.公司行業(yè)

B.產(chǎn)品服務

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.風險分析

【答案】：D38、下列基金銷售機構(gòu)的基金銷售行為的說法中，錯誤的是（）。

A.不能以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂

C.可以通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準

D.不能采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

【答案】：C39、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C40、(2017年)有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應有（）名普通合伙人。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】：A41、（2016年真題）職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風、職業(yè)習慣和職業(yè)心理，會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的（）特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C42、基金季度、半年度、年度報告在披露的第（）個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A43、基金公司（）是基金投資運作的支撐部門。

A.投資部

B.交易部

C.研究部

D.管理部

【答案】：C44、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費將以（）為基礎收取。

A.凈認購金額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購份額

【答案】：A45、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。

A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

【答案】：C46、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.嵌入的條款

D.債券持有人收益方式

【答案】：A47、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標的資產(chǎn)。

A.認購權(quán)證

B.認沽權(quán)證

C.認股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：A48、私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.私募股權(quán)一級市場投資

B.危機投資

C.成長權(quán)益

D.風險投資

【答案】：A49、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C50、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關鍵要素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A51、歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動性要求

【答案】：B52、我國股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過多年的探索獲得了長足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D53、基金投資者是基金資產(chǎn)的（）。

A.所有者

B.管理者

C.保管者

D.以上都是

【答案】：A54、以下屬于遠期合約標的資產(chǎn)的是（）。

A.大宗商品

B.農(nóng)產(chǎn)品

C.利率

D.以上三種均是

【答案】：D55、下列具有獨立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金

B.契約型股權(quán)投資基金

C.信托型股權(quán)投資基金

D.合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：A56、關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

【答案】：A57、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.控制環(huán)境

B.風險評估

C.控制活動

D.控制結(jié)果

【答案】：D58、匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。

A.慈善基金

B.企業(yè)年金

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.合伙企業(yè)

【答案】：D59、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B60、下列關于登記與基金備案的方式說法錯誤的是（）

A.經(jīng)登記后的基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，證監(jiān)會應當及時注銷基金管理人登記

B.基金管理人應就重大事項變更向基金業(yè)協(xié)會進行變更登記

C.變更登記具體報送方式為：將控股股東、實際控制人或法定代表人（執(zhí)行事務合伙人）變更報告及相關證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱

D.基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對基金管理人提供的登記申請材料進行核查

【答案】：A61、承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。

A.法定代表人

B.總經(jīng)理

C.最高權(quán)力機構(gòu)

D.董事會

【答案】：C62、公司章程應該明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B63、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B64、關于銷售利潤率的分析，以下表述錯誤的是

A.知道凈利潤和銷售收入即可計算出銷售利潤率

B.稅費總額越低，銷售利潤率越高

C.通常稅收變化會影響到銷售利潤率

D.銷售利潤率可作為評價企業(yè)盈利能力的比率

【答案】：B65、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）

A.個人所得稅

B.營業(yè)稅

C.消費稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A66、關于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。

A.清算事由通過基金合同約定

B.清算由基金管理人負責

C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進行清算

D.清算報告由基金管理人編制

【答案】：A67、可供基金進行利潤分配的金額為（）。

A.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)

B.未分配利潤

C.本期已實現(xiàn)收益

D.期末未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高數(shù)

【答案】：A68、QDII基金份額凈值應當至少（）計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在（）計算并披露。

A.每月，每周

B.每月，每日

C.每周，每個工作日

D.每日，每日

【答案】：C69、（2018年真題）關于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。

A.目標公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司

B.目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)

C.目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位

D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B70、關于權(quán)益類證券風險溢價的表述，正確的選項是()

A.風險資產(chǎn)的期望收益率與其風險溢價正相關

B.只有非系統(tǒng)性風險才要求相應的風險溢價

C.當無風險資產(chǎn)收益率上升時，風險資產(chǎn)的風險溢價隨之上升

D.風險資產(chǎn)的風險溢價上升時，無風險資產(chǎn)收益率隨之上升

【答案】：A71、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券買賣差價（）。

A.較高

B.較低

C.無法判斷

D.沒有差異

【答案】：B72、以下關于算法交易的說法錯誤的是（）。

A.算法交易對市場沖擊沒有影響

B.算法交易提高了交易的執(zhí)行效率

C.算法交易能確保復雜的交易及投資策略得以執(zhí)行

D.可以在較長時期內(nèi)觀察其有效性和可復制性

【答案】：A73、下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止的行為的是（）。

A.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

C.采用具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較

D.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介

【答案】：C74、以凈利潤為基礎的相對估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.P/B（市凈率）

D.P/S（市銷率）

【答案】：A75、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票（）。

A.一級市場

B.二級市場

C.初級市場

D.三級市場

【答案】：B76、（2016年真題）關于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是（）。

A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

D.半年度報告不要求進行審計

【答案】：B77、股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B78、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.社會力量監(jiān)督

C.政府基金監(jiān)管

D.基金機構(gòu)內(nèi)控

【答案】：C79、我國封閉式基金份額的發(fā)售采取下列模式（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B80、受托募集的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)，為基金管理人提供的服務不包括（）。

A.推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金份額認繳

D.管理基金財產(chǎn)

【答案】：D81、（）投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型、穩(wěn)定的顧客群和正現(xiàn)金流的公司。

A.風險投資戰(zhàn)略

B.成長權(quán)益戰(zhàn)略

C.并購投資戰(zhàn)略

D.危機投資戰(zhàn)略

【答案】：B82、垃圾債券市場中大約（）的債券曾經(jīng)是投資級，但后來被降到BB+級或以下。

A.10％

B.20％

C.25％

D.30％

【答案】：C83、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

【答案】：D84、基金管理公司督察長履行職責的范圍是()。

A.僅負責基金投資運作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負責公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負責公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理

D.基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

【答案】：D85、基金管理人應當履行受托人義務，承擔（）約定的受托責任。

A.基金合同

B.公司章程

C.合伙協(xié)議

D.以上都是

【答案】：D86、ETF基金上市交易之后，需按（）的要求，在每日開市前披露當日的申贖清單。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A87、用復利計算第11期終值的公式為()。

A.FV=PV×(1+i×n)

B.PV=FV×(1+i×n)

C.FV=PV×(1+i)n

D.PV=FV×(1+i)n

【答案】：C88、通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是()。

A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風險、低收益的投資品種

C.股票是一種高風險、高收益的投資品種

D.以上說法都對

【答案】：D89、(2017年)下列關于投資者保護工作的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A90、我國上海、深圳證券交易所屬于（）。

A.基金自律管理機構(gòu)

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金投資顧問機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A91、（2016年真題）下列關于對沖基金的說法錯誤的是（）。

A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”

B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險

【答案】：B92、基金份額持有人大會應當有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A93、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負債率

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：B94、貨幣市場基金不得投資的金融工具是()。

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：D95、目前我國基金代銷機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C96、關于場內(nèi)證券交易市場，以下描述錯誤的是（）。

A.我國的證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人

B.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)一定的時間，一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場

C.為防范證券結(jié)算風險，我國證券交易所需提取證券結(jié)算風險基金

D.我國的證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會

【答案】：C97、某公司賒銷收入凈額為315000元，應收賬款年末數(shù)為18000元，年初數(shù)為16000元，其應收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。

A.10

B.18

C.15

D.20

【答案】：D98、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D99、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，其內(nèi)容不包括（）。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D.合規(guī)管理部門的薪資待遇

【答案】：D100、（2018年真題）對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

【答案】：A101、股權(quán)投資基金管理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應當（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C102、下列關于基金公司交易員的說法中，不正確的是（）。

A.交易員應及時在市場異動中作出決策

B.基金公司會對交易員進行定期評估與考核

C.交易員有責任向基金經(jīng)理及時反饋市場信息

D.交易員應以對投資者有利的價格進行證券交易

【答案】：A103、（2018年真題）股權(quán)回購退出的情形不包括（）

A.控股股東回購

B.員工收購

C.債權(quán)人收購

D.管理層回購

【答案】：C104、外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得（）其他股東同意，且其他股東放棄（）。

A.1/3以上；優(yōu)先購買權(quán)

B.半數(shù)以上；優(yōu)先購買權(quán)

C.2/3以上；優(yōu)先認購權(quán)

D.全體；優(yōu)先認購權(quán)

【答案】：B105、關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。

A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要

B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內(nèi)在動力

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容是基金職業(yè)道德規(guī)范

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐

【答案】：A106、基金投資者關系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D107、（2018年真題）關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）

A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強

【答案】：C108、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。

A.市場靈敏度

B.市場有效性

C.市場長期性

D.市場有機性

【答案】：B109、關于混合基金，如下說法錯誤的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低

B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準

C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低

D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。

【答案】：D110、（2016年真題）基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關文件不包括（）。

A.申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議

D.招募說明書草案

【答案】：C111、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業(yè)績預測

【答案】：D112、相對于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢地位，掌握著關于基金（）等關系到投資者利益的信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B113、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。

A.1998

B.2004

C.2009

D.2010

【答案】：C114、（2016年真題）下列關于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

C.基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?00萬份

D.實行T+1交收制度

【答案】：B115、關于降價融資，以下表述錯誤的是（）

A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅

B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具

C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次

D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低

【答案】：A116、列關于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。

A.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)

B.它又稱款券兩訖

C.它是指當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

D.它可以規(guī)避交收違約風險

【答案】：A117、關于基金公司的股東行為，下列說法錯誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.可通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C118、以下不屬于風險敏感度指標的是（）

A.特雷諾比率

B.久期

C.凸性

D.貝塔系數(shù)

【答案】：A119、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D120、（）是開展基金一切活動的中心。

A.基金管理人

B.基金受托人

C.基金投資人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C121、F公司2016年度資產(chǎn)負債表中，流動負債總計10億元，非流動負債總計3億元，所有者權(quán)益22億元，則當年f公司的總資產(chǎn)為（）億元

A.35

B.9

C.22

D.13

【答案】：A122、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進行境外投資管理。

A.基金管理公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)

D.以上選項都正確

【答案】：D123、關于貨幣的時間價值，以下表述錯誤的是（）。

A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，其實際價值也是不同的

B.終值的計算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場的無風險利率

C.隨著時間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時間價值

D.一般情況下，貨幣的時間價值應按“利滾利”的復利方式來計算

【答案】：B124、場內(nèi)貨幣市場基金實行（）交易機制。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A125、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個人背景的因素。

A.倫理道德

B.法律意識

C.社會制度

D.科技發(fā)展

【答案】：B126、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B127、下列關于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。

A.個人獨資企業(yè)設立時不需要有投資人申報的出資

B.個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

C.個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務承擔無限責任

D.個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所

【答案】：C128、關于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應明確管理人名稱

B.公司型基金必須采取自我管理方式

C.公司全體股東一致同意不托管的，應在章程中明確約定本公司型基金不進行托管

D.公司財產(chǎn)采取委托管理的，章程中應當明確管理架構(gòu)和投資決策程序

【答案】：C129、基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。

A.基金管理人

B.基金當事人

C.基金行業(yè)

D.投資人

【答案】：D130、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D131、QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息

D.外幣交易及外幣折算相關的信息

【答案】：C132、風險調(diào)整后收益的指標包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。

A.絕對收益

B.相對收益

C.信息比率

D.擇時比率

【答案】：C133、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.分紅再投資

D.基金份額分拆

【答案】：D134、基金銷售機構(gòu)對普通投資者承擔以下特別責任和要求，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D135、（反向）盡職調(diào)查資料內(nèi)容中，不屬于一項是（）

A.基金管理人基本情況

B.團隊成員信息

C.基金管理人內(nèi)部治理和重要制度

D.歷史基金或項目業(yè)績

【答案】：B136、市盈率與市現(xiàn)率均屬于相對價值估值模型，與市盈率相比，市現(xiàn)率的優(yōu)勢在于（）

A.計算市現(xiàn)率使用的現(xiàn)金流價值不易受到操控

B.市現(xiàn)率需經(jīng)過審計師審計，市盈率不需要

C.當每股盈利為負數(shù)時市盈率不適用，但是市場率在任何情況下都適用

D.與市盈率相比，市現(xiàn)率披露的頻率更加頻繁

【答案】：A137、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。

A.所有者權(quán)益變動表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負債表

【答案】：D138、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.基金登記機構(gòu)

【答案】：C139、合規(guī)管理部門的基本職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A140、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】：B141、關于ETF基金份額參考凈值的計算方式，以下表述正確的有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A142、（）是指基金管理人的合規(guī)管理應當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風險部門、業(yè)務部門、內(nèi)部審計部門等。

A.合法獨立性

B.合規(guī)獨立性

C.隔離性

D.分離性

【答案】：B143、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200％。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：C144、下列關于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C145、基金管理人應當在（）和（）中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

A.基金月度報告；基金半年報告

B.基金半年報告；基金年度報告

C.基金季度報告；基金年度報告

D.基金季度報告；基金半年度報告

【答案】：B146、已知某債券基金的久期是3年，那么當市場利率下降2％時，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.增加；6％

B.減少；6％

C.增加；3％

D.減少；3％

【答案】：A147、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔保、跟進投資

B.并購、違約擔保、直接投資

C.參股、融資擔保、跟進投資

D.并購、融資擔保、直接投資

【答案】：C148、關于全球投資業(yè)績標準（GIPS）收益率的相關規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支，如果無法得出實際買賣開支，可以使用估計的買賣開支

B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能夠反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

C.若實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則在計算未扣除費用收益時，從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分，而不得使用估計出的買賣開支

D.若實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分，而不得使用估計的買賣開支

【答案】：A149、基金公司董事會依法行使以下職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

【答案】：D150、基金年度報告的內(nèi)容不包括（）。

A.基金總值表現(xiàn)的披露

B.基金財務會計報告的編制和披露

C.基金財務指標的披露

D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

【答案】：A151、（2017年真題）基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。

A.語言和行為舉止文明禮貌

B.穩(wěn)重大方

C.熱情誠懇

D.統(tǒng)一著裝

【答案】：D152、基金托管人應當履行的職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D153、(2017年)下列屬于間接上市方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D154、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D155、根據(jù)合同指引的設置，信托（契約）型基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、（2016年真題）下列關于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。

A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應獨立于其他部門

B.基金管理人應自主控制業(yè)務活動的運作

C.基金管理人應當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應當依據(jù)自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線

【答案】：B157、（2018年真題）以下關于公司型基金基本稅負描述錯誤的是（）

A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔雙重征稅

B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅

C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務機關的要求繳納增值稅

【答案】：B158、關于股權(quán)投資基金托管人職責的描述，正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B159、財務盡職調(diào)查重點關注內(nèi)容不包括（）。

A.會計政策與會計估計

B.財務報告及相關財務資料

C.財務比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D160、（2016年真題）職業(yè)道德的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D161、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。

A.靜態(tài)變量

B.隨機變量

C.非隨機變量

D.動態(tài)變量

【答案】：B162、股權(quán)投資基金管理人的主要職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A163、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為（）。

A.QDII

B.QFII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A164、投資于傳統(tǒng)的股票、債券外的金融和實物資產(chǎn)的基金指的是（）。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A165、（）不屬于基金公司風險管理中的主要環(huán)節(jié)。

A.風險分類

B.風險識別

C.風險報告和監(jiān)控

D.風險管理體系的評價

【答案】：A166、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：D167、（2019年真題）基金服務機構(gòu)在開展業(yè)務過程中，因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，處理方式應為（）

A.服務機構(gòu)先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償

B.服務機構(gòu)承擔全責并進行賠償

C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務協(xié)議約定與服務機構(gòu)進行責任分配與損失追償

D.基金管理人承擔全責并進行賠償

【答案】：C168、下列屬于貨幣市場基金的作用的是（）。

A.便于進行長期投資

B.便于進行短期投資

C.長期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

D.短期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

【答案】：D169、關于基金交易業(yè)務控制，下列說法錯誤的是（）。

A.基金交易應實行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預防系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關的安全設施

C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應當及時核對并存桂保管

【答案】：A170、關于私募基金投資者投資冷靜期的規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金冷靜期自基金合同簽署之日投資者交納認購款后計算

B.基金合同應約定設置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金可以自行約定投資冷靜期

D.在冷靜期內(nèi)募集機構(gòu)人員需與投資者進行回訪確認

【答案】：D171、下列屬于我國場外市場的是()。

A.主板

B.中小板

C.新三板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：C172、下列關于信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是一種委托關系

B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》等

D.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位

【答案】：A173、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：A174、（2017年真題）下列關于公司型基金的表述中錯誤的是（）。

A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理

B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對公司債務承擔無限連帶責任

C.公司型基金是企業(yè)法人實體，可以采用有限責任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

【答案】：B175、其他條件不變，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就（）。

A.越小

B.不能確定

C.越大

D.無影響

【答案】：C176、(2017年)股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

【答案】：C177、對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采?。ǎ┑姆绞降顷戀Y本市場。

A.境外直接上市

B.境外間接上市

C.境內(nèi)直接上市

D.境內(nèi)間接上市

【答案】：B178、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。

A.公開發(fā)行

B.股票發(fā)行

C.派息分紅

D.借殼

【答案】：D179、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和（）

A.上海期貨交易所

B.深圳黃金交易所

C.深圳期貨交易所

D.上海證券交易所

【答案】：A180、（2016年真題）基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（）核準。

A.中國銀監(jiān)會（全稱為“中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會”）

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)

D.財政部

【答案】：A181、私募基金管理人應當（）Ⅰ.牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念Ⅱ.管理人及其從業(yè)人員誠實守信、勤勉盡責、恪盡職守Ⅲ.牢固樹立風險控制優(yōu)先的意識Ⅳ.培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A182、形成資本市場預期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容（）

A.規(guī)劃階段

B.監(jiān)控階段

C.執(zhí)行階段

D.反饋階段

【答案】：A183、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.清算價值法

C.成本法

D.經(jīng)濟增加值

【答案】：D184、以下關于基金營理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是（）

A.內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成

B.應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則

C.包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

D.內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)

【答案】：B185、(2016年)CPPI是一種通過比較投資組合現(xiàn)時凈值與投資組合價值底線，從而動態(tài)調(diào)整投資組合中（）與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標的保本策略。

A.現(xiàn)時總值

B.風險資產(chǎn)

C.投資組合價值平均線

D.保本收益

【答案】：B186、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】：A187、下列關于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是（）。

A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認，它是投資者主要的觀察對象

B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素

C.最難預測的趨勢是長期趨勢

D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C188、關于期貨和遠期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。

A.期貨合約比遠期臺約的實物交割比例低

B.期貨合約和運期合約都是標準化合約

C.期貨合約和遠期合約都以實物交割為主

D.期貨合約和遠期合約都具有較高的信用風險

【答案】：A189、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級

B.不需要任何標準品

C.標準品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

【答案】：D190、(2016年)關于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

【答案】：C191、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市現(xiàn)率

D.市銷率

【答案】：D192、(2017年)關于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯誤的是（）。

A.基金市場上各類中介服務機構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

B.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構(gòu)是基金的當事人

D.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

【答案】：C193、（2017年真題）關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，下列說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰

B.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限

C.檢查并提出處理建議

D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作

【答案】：D194、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為（）。

A.債券類權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證

C.認股權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：B195、按股票市值的大小分類的股票類型不包括（）。

A.大盤股

B.小盤股

C.中盤股

D.藍籌股

【答案】：D196、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關于貨幣市場基金的利潤分配，下列說法中錯誤的是（）。

A.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤

B.當日申購基金份額自下一個交易日起享有基金的分配權(quán)益

C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金份額分配權(quán)益

D.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配

【答案】：C197、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.來源不可靠、模棱兩可的信息

【答案】：D198、銀行承兌匯票的業(yè)務主要體現(xiàn)在銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務上，在我國全部票據(jù)業(yè)務中占比超過()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A199、（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

A.交易部

B.銷售部

C.研究部

D.財務部

【答案】：C200、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】：C201、金融機構(gòu)買賣基金，需要繳納的稅收是（）。

A.消費稅

B.印花稅

C.企業(yè)所得稅

D.增值稅

【答案】：D202、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.法律盡調(diào)

B.風險控制

C.財務盡調(diào)

D.業(yè)務盡調(diào)

【答案】：D203、（2016年真題）下列關于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是（）。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目

B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準確數(shù)據(jù)以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數(shù)據(jù)，強調(diào)共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理

【答案】：B204、關于最大回撤，以下表述錯誤的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風險的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值于2月28日達到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回繳為15%

D.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關

【答案】：D205、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。

A.利率風險

B.信用風險

C.通脹風險

D.再投資風險

【答案】：D206、對于公司型基金，現(xiàn)行《公司法》對有限責任公司和股份有限公司的()等方面均不作強制性規(guī)定，全部由公司章程進行規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B207、一般而言，基金公司投資管理部門設置主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B208、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。

A.全體合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A209、合伙型股權(quán)投資基金設立，應向（）辦理注冊登記手續(xù)。

A.證監(jiān)會

B.工商行政管理機關

C.證監(jiān)局

D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B210、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B211、個人投資者投資基金的稅收、含免征的稅收、包括（）。

A.個人所得稅

B.企業(yè)所得稅

C.增值稅

D.營業(yè)稅

【答案】：A212、1990年，（）證券交易所推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達克

【答案】：C213、關于QDII基金的募集認購，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格

B.基金管理人必須具備銀行間外匯市場即期會員資格

C.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

D.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認購，例如美元等

【答案】：B214、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風險，低期望收益

B.低風險，高期望收益

C.高風險，高期望收益

D.高風險，低期望收益

【答案】：C215、（2017年真題）企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。

A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略

B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤

C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊

D.高素質(zhì)的員工隊伍

【答案】：C216、（2017年真題）關于地方證監(jiān)局的職責，下列說法錯誤的是（）。

A.負責轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機構(gòu)的日常監(jiān)管

B.負責對轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機構(gòu)進行日常監(jiān)管

C.負責監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作

D.負責辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案

【答案】：D217、（2016年真題）下列關于基金機構(gòu)投資者的說法錯誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實力

B.由證券投資專家進行管理

C.是一個有獨立法人地位的經(jīng)濟實體

D.主要投資于單個基金

【答案】：D218、督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。督察長履行職責，應當關注的事項不包括（）。

A.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

B.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

C.基金運營是否安全，信息技術系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

【答案】：D219、投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C220、下列選項中屬于權(quán)證的基本要素的是()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D221、()認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價”理論

D.道氏理論

【答案】：D222、（2016年真題）（）是指針對陌生關系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。

A.緣故法

B.定位法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：D223、（2017年真題）基金管理人在進行會計核算時，應當保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B224、市場利率走低時，以下判斷正確的是()。

A.債券價格上升，再投資收益下降

B.債券價格不變，因為利息收益相對增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價格下降，再投資收益下降

D.債券價格下降，再投資收益上升

【答案】：A225、（2017年真題）并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A226、基金管理人進行登記備案應遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D227、QFII持股比例受到限制，例如單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）%。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C228、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》,將基金產(chǎn)品風險等級至少分為（）個等級。

A.3

B.4

C.5

D.7

【答案】：C229、股權(quán)投資基金的核心是（）。

A.為被投資企業(yè)尋找關鍵人才

B.通過成功的項目退出來實現(xiàn)收益

C.幫助被投資企業(yè)發(fā)揮競爭優(yōu)勢

D.通過參與被投資企業(yè)管理實現(xiàn)盈利

【答案】：B230、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C231、（2020年真題）關于基金管理公司董事會應履行的風險管理職責，以下表述錯誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風險評估意見

B.授權(quán)下設的專門委員會履行相應風險管理和監(jiān)督職責

C.組織實施重大風險的解決方案

D.制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

【答案】：C232、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務操作手冊

【答案】：A233、下列屬于我國場外市場的是（）。

A.主板

B.中小板

C.新三板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：C234、關于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.漲跌幅限制為5%

B.申報價格最小變動單位為0.001元

C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

【答案】：A235、關于母基金運作模式說法錯誤的是（）。

A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資，二級投資和直接投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務

【答案】：D236、（）我國最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立。

A.2009年9月

B.2010年9月

C.2011年10月

D.2012年10月

【答案】：A237、基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）

A.向不符合準入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務

B.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

C.向普通投資者主動推介符合其投資目標的基金產(chǎn)品或者服務

D.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務

【答案】：C238、流動性風險管理的主要措施不包括（）。

A.密切關注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散其系統(tǒng)性風險

B.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征，關注投資者申贖意愿

C.及時對投資組合資產(chǎn)進行流動性分析和跟蹤，包括計算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應的變現(xiàn)周期，關注投資組合內(nèi)資產(chǎn)流動性結(jié)構(gòu)和投資組合品種類型等因素的流動性匹配情況

D.制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要

【答案】：A239、(2017年)宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費率為0．5％，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D240、以下不屬于資本資產(chǎn)定價模型關于同質(zhì)期望假定的是（）

A.所有投資者都具有同樣的信息

B.所有投資者都以方差來度量投資風險

C.所有投資者對各種資產(chǎn)的預期收益率，風險及資產(chǎn)間的相關性都具有同樣判斷

D.所有投資者對資產(chǎn)的收益率服從的概率分布具有一致的看法

【答案】：B241、股權(quán)投資基金逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以向（）申請指定有關人員組成清算組進行清算。

A.基金管理人

B.人民法院

C.基金托管人

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B242、被投資企業(yè)有義務及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告，其中不包括（）。

A.日報告

B.季度報告

C.月度報告

D.年度報告

【答案】：A243、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配

D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B244、股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有（）作用。

A.銷售

B.核心

C.保管

D.附屬

【答案】：B245、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）

A.規(guī)則；行為；程序

B.計算；調(diào)查；流程

C.規(guī)則；調(diào)查；程序

D.調(diào)查；行為；流程

【答案】：A246、下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B247、國際上比較流行的投資組合保險策略主要是（）。

A.營銷保險策略

B.債券保險策略

C.對沖保險策略

D.股票保險策略

【答案】：C248、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。

A.征收；不征收

B.不征收；征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C249、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。

A.多因子策略

B.量化紅利策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.量化阿爾法策略

【答案】：C250、下列不屬于投資收益的是（）。

A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實現(xiàn)的差價收益

B.債券投資而實現(xiàn)的利息收入

C.因股票、基金投資等獲得的股利收益

D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關收益

【答案】：B251、在下列證券投資基金中，一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益的是（）。

A.股票型基金

B.貨幣市場基金

C.債券型基金

D.混合型基金

【答案】：B252、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，不包括（）。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D.合規(guī)部門的人員配置

【答案】：D253、股票看漲期權(quán)買入開倉的最大損失是（）

A.期權(quán)費加上執(zhí)行價格

B.股票價格變動之差減去期權(quán)費

C.執(zhí)行價格減去期權(quán)費

D.期權(quán)費

【答案】：D254、股權(quán)投資基金進行業(yè)務盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.競爭對手

B.銷售費用預算

C.產(chǎn)業(yè)政策

D.供應商及經(jīng)銷商

【答案】：B255、流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務。對于短期債權(quán)人來說，流動比率越（）越好，因為越（）意味著他們收回債款的風險越低；但對于企業(yè)來說并不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A256、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關合規(guī)指示開展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預增，超市場預期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

【答案】：C257、某投資者贖回上市開放式基金1.5萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為1.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.2250元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.18065.625

B.18079.625

C.18099.375

D.18142.375

【答案】：C258、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】：C259、（2021年真題）關于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。

A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量

B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款

C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形

D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護投資人

【答案】：D260、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應該采取的處理方式是（）

A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外