高級(jí)投資顧問投資理財(cái)行業(yè)績效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績客戶資產(chǎn)增長率45%20%實(shí)際增長率與目標(biāo)增長率之比，乘以100%，為最終得分。年化收益率15%實(shí)際年化收益率與目標(biāo)年化收益率之比，乘以100%，為最終得分。策略達(dá)成率90%實(shí)際達(dá)成目標(biāo)的投資策略數(shù)量與計(jì)劃數(shù)量之比，乘以100%，為最終得分。超額收益5%實(shí)際超額收益與目標(biāo)超額收益之比，乘以100%，為最終得分?？蛻魸M意度95%客戶滿意度評(píng)分（滿分100分）與目標(biāo)評(píng)分之比，乘以100%，為最終得分?？蛻舴?wù)客戶留存率25%85%實(shí)際客戶留存率與目標(biāo)客戶留存率之比，乘以100%，為最終得分。新客戶開發(fā)數(shù)量30實(shí)際開發(fā)新客戶數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量之比，乘以100%，為最終得分?？蛻魷贤l率每周至少一次實(shí)際客戶溝通頻率與目標(biāo)頻率之比，乘以100%，為最終得分。服務(wù)響應(yīng)時(shí)間24小時(shí)內(nèi)實(shí)際服務(wù)響應(yīng)時(shí)間達(dá)標(biāo)次數(shù)與總次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分?？蛻敉对V率低于5%實(shí)際客戶投訴率與目標(biāo)投訴率之比，取反后乘以100%，為最終得分。合規(guī)與風(fēng)控合規(guī)操作次數(shù)20%100%實(shí)際合規(guī)操作次數(shù)與總操作次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無重大風(fēng)險(xiǎn)事件無重大風(fēng)險(xiǎn)事件得100分，每發(fā)生一次重大風(fēng)險(xiǎn)事件扣20分，扣至最低0分。內(nèi)部審計(jì)通過率100%內(nèi)部審計(jì)通過次數(shù)與總審計(jì)次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分。監(jiān)管檢查通過率100%監(jiān)管檢查通過次數(shù)與總檢查次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分。培訓(xùn)完成率100%實(shí)際完成合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)與總培訓(xùn)次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與專業(yè)發(fā)展團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率10%95%實(shí)際團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率與目標(biāo)達(dá)成率之比，乘以100%，為最終得分。知識(shí)分享次數(shù)至少4次實(shí)際知識(shí)分享次數(shù)與目標(biāo)次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作評(píng)價(jià)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)協(xié)作評(píng)價(jià)為優(yōu)秀得100分，良好得80分，一般得60分，較差得40分，差得0分。專業(yè)認(rèn)證獲取至少1個(gè)實(shí)際獲取專業(yè)認(rèn)證數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量之比，乘以100%，為最終得分。新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)完成率100%實(shí)際完成新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)次數(shù)與總學(xué)習(xí)次數(shù)之比，乘以100%，為最終得分。本考核表旨在全面評(píng)估高級(jí)投資顧問在投資理財(cái)行業(yè)的工作表現(xiàn)，包括投資業(yè)績、客戶服務(wù)、合規(guī)與風(fēng)控、團(tuán)隊(duì)協(xié)作與專業(yè)發(fā)展四個(gè)維度。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際完成情況，對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。權(quán)重分配如下：投資業(yè)績45%，客戶服務(wù)25%，合規(guī)與風(fēng)控20%，團(tuán)隊(duì)協(xié)作與專業(yè)發(fā)展10%。最終得分為各維度得分乘以權(quán)重之和。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：