ICS03.100.99

CCSA00

團體標準

T/GDC251-2023

科技成果技術成熟度評價規(guī)范

EvaluationSpecificationforTechnologicalMaturityofScientificandTechnological

Achievements

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2023-10-13發(fā)布2023-10-20實施

廣東省產(chǎn)品認證服務協(xié)會發(fā)布

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科技成果技術成熟度評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了科技成果技術成熟度評價的術語和定義、總則、評價指標、評價程序、各相

關方的評價工作職責。

本文件適用于自然科學領域基礎研究、應用研究和開發(fā)研究的科技成果技術成熟度評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文

件。

GB/T19001質量管理體系要求

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

科技成果Scientificandtechnologicalachievements

是指通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果。

3.2

技術成熟度technologyreadiness

技術經(jīng)過研究，開發(fā)驗證和應用所達到的成熟程度。

3.3

技術成熟度評價technologyreadinessassessment

通過預先設定技術成熟度等級，據(jù)此對所評價的技術從基本原理、應用方案、技術攻關、模型(樣

機)研制、試驗驗證、技術鑒定、工程應用等方面進行客觀、獨立、系統(tǒng)和規(guī)范地評價的技術管理活動。

學兔兔4基本原則標準下載

4.1目的性原則

評價的目的應明確。

4.2科學性原則

1

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應包含以下三個方面:

——完備性：應圍繞評價目的，全面反映被評價對象；

——準確一致性：指標體系內部各指標之間應協(xié)調統(tǒng)一，指標體系的層次和結構應合理；

——特征性：應符合科技成果的基本特征和科研的基本規(guī)律。

4.3可操作性原則

應適應于：

——評價的方式，本文件采用定性評價方式；

——評價活動對時間、成本的限制；

——被評價方對評價體系的理解接受能力；

——評價結果使用方對評價體系的理解程度和判斷能力。

5總則

5.1為確?？萍汲晒夹g成熟度評價工作的科學性、系統(tǒng)性、規(guī)范性和有效性，評價的目標包括：科

學評估技術的可用性和成熟度；加強預先研究與工程實施之間的銜接，合理引入新技術，在可控的風險

范圍內促進新技術應用；支持制定技術開發(fā)計劃和組織技術攻關，為構建技術發(fā)展路線圖提供支持；有

效識別和管理技術風險，準確識別技術瓶頸和技術管理弱點，為技術審查提供依據(jù)，提高審查效果。

5.2技術成熟度按從科學原理發(fā)現(xiàn)到在使用環(huán)境中多次成功應用或長期穩(wěn)定應用分為九個等級。開展

技術成熟度評價首要任務是明確技術成熟度等級的定義和劃分，作為確定技術成熟度等級的尺度。

5.3開展技術成熟度評價應遵循“客觀、獨立、規(guī)范、實效”的原則，具體實施要點包括：選定評價

技術項目，依托同行專家，利用現(xiàn)有文件，雙方開展充分交流，深入分析技術核心問題，評估技術風險，

把握成熟度等級標準，為決策提供支持等。

5.4應制定詳細的技術成熟度評價計劃，明確評價的技術內容、評價步驟和方式、各方責任分工、評

價時機和時間表，以及評價所需資源的保障等。

5.5評價專家組由評價組織方授權成立，由不屬于被評價技術團隊的同行專家組成，承擔評價工作。

6評價指標

6.1等級劃分

科技成果技術成熟度按三個階段分為九個等級，分別為：

a)實驗室階段（等級1-3）；

1）基礎探索階段（等級1）；

2）驗證和優(yōu)化階段（等級2）；

3）實驗室測試階段（等級3）；

學兔兔b)工程化階段（等級4-6）；標準下載

1）工程化準備階段（等級4）；

2）試制品驗證階段（等級5）；

3）工程化性能評價階段（等級6）；

c)產(chǎn)業(yè)化階段（等級7-9）；

1）全面測試和生產(chǎn)準備階段（等級7）；

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2）穩(wěn)定生產(chǎn)和質量優(yōu)化階段（等級8）；

3）市場化和成熟階段（等級9）。

6.2等級界定

科技成果技術成熟度評價界定應符合表1的規(guī)定。

表1技術成熟度等級界定

等級技術成熟度等級描述階段

a)理解并闡述科技成果涉及的基本概念和原理；

1基礎探索階段b)基于基本原理，提出了預期的基本性能和使用性能；

c)解釋了該科技成果涉及的基本原理。

a)具備進行科技制備的基礎條件；實驗室階段（本階段科

2驗證和優(yōu)化階段b)驗證了科技成果的制備原理；技成果主要在實驗室

c)明確了關鍵技術指標和主要使用性能。環(huán)境中開發(fā)和驗證）

a)制定了科技成果的制備方案；

3實驗室測試階段b)在實驗室中成功制備了樣品；

c)完成了實驗室測試，滿足關鍵技術指標要求。

a)實現(xiàn)了工藝流程，獲得了試制品；

4工程化準備階段

b)驗證了試制品的結構和性能；

a)制備了試制品驗證件；

工程化階段（本階段科

5試制品驗證階段b)制定了全面的試驗驗證和測試方法；

技成果開始朝著工程

c)通過了試制品驗證件的模擬環(huán)境測試。)

化方向發(fā)展）

a)優(yōu)化了試制工藝流程；

b)工程化制備了試制品，并對性能進行了評價；

6工程化性能評價階段

c)在實際使用環(huán)境中測試了試制品驗證件，并進行了應用

評價。

a)在使用環(huán)境中完成了產(chǎn)品驗證件的全面測試和鑒定；

7全面測試和生產(chǎn)準備階段b)建設了規(guī)模生產(chǎn)裝備，確保生產(chǎn)線完整；

c)生產(chǎn)線通過了環(huán)境、安全、職業(yè)衛(wèi)生等評審。

a)經(jīng)驗證的產(chǎn)品滿足了使用要求；

b)確保產(chǎn)品具備質量的一致性；產(chǎn)業(yè)化階段（本階段科

8穩(wěn)定生產(chǎn)和質量優(yōu)化階段

c)具備穩(wěn)定生產(chǎn)能力（按GB/T19001的相關規(guī)定），并技成果已經(jīng)具備產(chǎn)業(yè)

制定了成本優(yōu)化方案?；褪袌龌臐摿Γ?/p>

學兔兔a)產(chǎn)品的性能全部滿足使用需求；標準下載

b)產(chǎn)品生產(chǎn)要素得到優(yōu)化，滿足市場需求；

9產(chǎn)市場化和成熟階段

c)產(chǎn)品具備足夠的產(chǎn)能和市場份額，成為市場上的主流產(chǎn)

品。

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6.3評價指標

可在技術成熟度評價指標的基礎上，設置具體評價計分辦法。

7評價程序

7.1評價準備

7.1.1評價組織方組織確定被評價的技術及技術載體，并通知被評價方及其上級組織，明確評價要求

等事項。

7.1.2評價組織方組織成立由獨立于被評價技術開發(fā)團隊的同行專家所組成的評價專家組并確定評價

專家組組長，明確評價專家組的職責和任務。

7.1.3評價組織方，評價專家組與被評價方溝通，必要時評價組織方召開評價準備會。其主要內容

包括:

a)明確評價的目的、原則、對象、要求等；

b)了解評價的依據(jù)標準、程序、方法和注意事項等；

c)確定被評價技術的子技術，被評價技術的載體及其狀態(tài)、各被評價技術之間的相互關系、對應

相應的工程階段宜達到的技術成熟度等級等；

d)對于被評價技術而言，溝通對于技術成熟度等級定義的理解，明確是否針對被評價技術編制的

具體的評價細則；

e)對被評價方初步提出的備查技術文件清單；

f)對評價關注重點、評價時間安排、評價地點等進行溝通，確定評價工作的具體實施安排；

g)必要時，依據(jù)評價準備會確定的內容，制定詳細的評價實施計劃，并報評價組織方批準。

7.1.4被評價方做好現(xiàn)場評價準備工作，包括以下內容：

a)梳理被評價技術及其子技術相關情況，包括技術團隊、技術類型、對應的技術載體、技術特點

和難點、開發(fā)進展情況等，填寫被評價技術及其子技術相關情況表；

b)辦理評價備查技術文件借閱手續(xù)或電子版技術文件歸集和提供工作。相關技術資料主要包括證

實被評價技術理論公認正確性的相關學術著作，論文等。技術文件主要包括被評價技術研究與應用過程

中的研究報告、試驗報告以及其他必要的分析，計算和相關信息資料等。對應每一技術成熟度等級.提

供相應的備查技術資料；

c)落實評價場所。評價場所最好選在被評價技術研發(fā)單位內部，以便于評價過程中補充技術文件、

考察科研現(xiàn)場等；

d)注意有關技術文件、評價場所等方面的評價準備工作保密的要求。

7.2現(xiàn)場評價

7.2.1評估組首席專家主持召開首次評估會議，公布評估的范圍、技術內容、評估要求、評估專家組

成員以及評估實施計劃?？萍汲晒撠熑私榻B科技成果在基礎研究、立項論證、技術開發(fā)，以及工程應

學兔兔用（包括其他相關項目應用）等方面的情況，需涵蓋相關理論原理的文獻或標準下載國際公認、掌握的理論資料、

技術準備情況、技術攻關、理論計算、建模仿真、設計應用、樣品制造、技術文件編制、實驗驗證、技

術狀態(tài)管理、質量問題解決、技術審查結論、工程技術總結，以及相關的證據(jù)材料等。

7.2.2評估專家根據(jù)技術成熟度等級定義和評估細則，通過查閱相關資料、與科技成果團隊交流和實

地考察等方式進行現(xiàn)場評估工作。在現(xiàn)場評估時，每位評估專家按照技術成熟度等級定義表和（或）評

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估細則，逐級、逐項地評價每個技術的每一級的評估條目，填寫現(xiàn)場評估記錄表，如實在評估記錄中反

映未滿足技術成熟度等級定義和評估細則要求的情況。

7.2.3對于立項論證階段提出的新技術或工程項目研制階段新增的新技術，應從技術成熟度等級的最

低級別開始逐級評估，并根據(jù)要求在后續(xù)的轉階段評估和出廠評估前進行技術成熟度評估。對于已經(jīng)通

過立項論證階段或部分研制階段的工程項目，也應從技術成熟度等級的最低級別開始逐級評估，并在后

續(xù)的轉階段評估和出廠評估前進行技術成熟度評估。

7.2.4對于科技成果中涉及的軟件，在進行軟件技術成熟度等級評估時，應與其相關的硬件技術成熟

度等級評估相結合。

7.2.5當一個技術載體涉及多個技術，尤其是涉及多個新技術時，應逐一評估這些技術，并在評估過

程中充分考慮各技術之間的相互影響。只有在一個技術載體及其所有組成部分的技術都達到某個技術成

熟度等級時，才能認為該技術載體的技術達到相應的技術成熟度等級。

7.2.7評估專家組對科技成果進行充分討論，分析掌握技術原理的情況、識別技術風險的情況，判斷

是否可選用該技術，核實技術分析和試驗的充分性，識別技術攻關的難題，確定技術成熟度等級，形成

清晰的評估意見和結論。評估專家組應按照各子技術中的最低等級來確定科技成果的技術成熟度等級。

7.2.8如果評估組織方或評估專家組認為有必要，評估專家組可以訪問上級技術單位、相關技術單位、

用戶等，進行補充評估工作。

7.2.9現(xiàn)場評估結束后，評估專家填寫評估專家建議表、簽署表、評估活動匯總表和現(xiàn)場評估遺留問

題跟蹤表的部分內容。如果評估專家組中有個別專家對大多數(shù)專家的共同意見有保留意見，應填寫評估

專家保留意見表。

7.2.10評估組織方或評估專家組主持召開最終評估會議，向科技成果負責人通報評估情況，包括評估

結論、發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和問題等，提出進一步提升科技成果技術成熟度等級的建議。

7.3評價總結、匯報、結論審查和文件歸檔

7.3.1評價專家組編寫技術成熟度評價報告，技術成熟度評價報告的內容包括:確定的被評價技術及其

子技術、被評價技術及其技術載體的介紹評價專家組組成、評價工作過程、被評價技術所依據(jù)科學原理

的研究和掌握情況:技術攻關和技應用的情況、發(fā)現(xiàn)的技術問題及與任務目標的差距、達到的技術成熟

度等級、后續(xù)技術工作建議等。

7.3.2評價專家組向評價組織方匯報評價工作情況評價結論和相關建議其主要內容包括被評價技術項

目達到的技術成熟度等級、發(fā)現(xiàn)的技術問題，以及在推遲技術項目評審、后續(xù)技術攻關以提升技術成熟

度，采用其他成熟技術進行替代等方面的建議。

7.3.3評價組織方組織審查評價報告，復議評價專家組中個別專家的保留意見(必要時組織補充評價)，

審查確認評價結論和相關建議。評價報告通過審查后，發(fā)送至被評價方及其上級工程項目組織，必要時

送被評價方的上級主管部門。

7.3.4被評價方完成技術成熟度評價文檔(評價文件清單評價細則現(xiàn)場評價記錄，評價專家意見簽署表

和評價報告等)的歸檔工作。

學兔兔7.4評價后工作標準下載

7.4.1被評價方落實評價意見和建議，針對未能達到相應階段規(guī)定的技術成熟度等級要求的技術，制

定后續(xù)提升技術成熟度的計劃。其內容主要包括后續(xù)的技術攻關以及試驗驗證及其進度安排相關資源和

評審等，該計劃的有效實施建議能夠保證該技術在后續(xù)評價中達到規(guī)定的技術成熟度等級要求。

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7.4.2評價組織方對提升技術成熟度計劃進行評審、審查和批準，檢查被評價方對評價意見和建議的

落實或答復情況，跟蹤被評價方對提升技術成熟度的計劃實施情況。負責承擔遺留問題跟蹤工作的人員

或補充評價的專家填寫現(xiàn)場評價遺留問題跟蹤表中相關后續(xù)工作、證實資料或現(xiàn)場證實等內容。

8各相關方的評價工作職責

8.1評價組織方

評價組織方的主要職責如下:

a)制定技術成熟度評價管理辦法明確技術成熟度評價的內容范圍、等級定義，程序，方法和要求

等；

b)制定各階段技術成熟度評價計劃，確定被評價技術項目的各階段評價工作目標、評價時間節(jié)點

和相關資源保障等，立項論證、工程研制計劃等；

c)組織開展技術成熟度評價工作，包括:確定評價專家組的組成，審查評價工作實施計劃。支持評

價專家組工作，監(jiān)督評價過程等；

d)審查技術成熟度評價報告，并上報和向被評價方反饋評價報告及評價結論和相關建議

e)組織對未達到技術成熟度等級要求而制定的提升技術成熟度的計劃等進行審查、批準和跟蹤，

實施閉環(huán)管理；

f)規(guī)范技術成熟度評價文檔管理，保證技術成熟度評價結果的可追溯性。

8.2評價專家組

評價專家組的主要職