GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之7：“7安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”（雷澤佳編制-2025A0）GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之7：“7安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”“7安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”要素審核檢查單（雷澤佳編制-2025A0）一級要素二級要素三級要素（主題事項(xiàng)）條文內(nèi)容檢查要點(diǎn)具體檢查內(nèi)容檢查方式（方法）證據(jù)性材料常見不符合示例7安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控7.1危險(xiǎn)源辨識7.1.1辨識基礎(chǔ)框架（范圍、人員、流程與頻次）企業(yè)應(yīng)明確危險(xiǎn)源辨識的范圍、人員、流程與頻次，搭建辨識工作基礎(chǔ)框架。1)辨識范圍的全面性與明確性；

2)辨識人員的資質(zhì)與職責(zé)；

3)辨識流程的標(biāo)準(zhǔn)化與閉環(huán)性；

4)辨識頻次的合理性與合規(guī)性。1)（范圍界定）是否明確辨識覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營全生命周期（采購、生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸、檢維修、變更、廢棄等）及常規(guī)/非常規(guī)活動、三種狀態(tài)（正常/異常/緊急）和三種時(shí)態(tài)（過去/現(xiàn)在/將來）？

2)（人員配置）是否明確安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)牽頭職責(zé)，業(yè)務(wù)部門參與人員及資質(zhì)要求，且參與人員經(jīng)專項(xiàng)培訓(xùn)考核合格？

3)（流程制定）是否制定包含準(zhǔn)備、實(shí)施、記錄、復(fù)核、更新的標(biāo)準(zhǔn)化辨識流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任分工與輸出成果（如危險(xiǎn)源清單）？

4)（頻次設(shè)定）是否明確常規(guī)辨識周期（至少每年1次），高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域/活動（如化工生產(chǎn)、危險(xiǎn)作業(yè)）加密頻次至每半年至少1次，且關(guān)聯(lián)重新辨識觸發(fā)條件及時(shí)限？1)文檔評審：查閱辨識范圍確認(rèn)書、人員名單及資質(zhì)證明、流程文件、年度辨識計(jì)劃；

2)訪談：詢問安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)人員、業(yè)務(wù)部門辨識人員對范圍、流程、頻次的認(rèn)知；

3)抽樣驗(yàn)證：抽查3-5名辨識人員的培訓(xùn)考核記錄；

4)現(xiàn)場觀察：核實(shí)辨識范圍是否覆蓋所有生產(chǎn)區(qū)域、外包作業(yè)區(qū)域及臨時(shí)作業(yè)點(diǎn)。1)危險(xiǎn)源辨識范圍確認(rèn)書；

2)辨識人員名單、培訓(xùn)考核記錄及能力評估記錄；

3)危險(xiǎn)源辨識程序文件（含流程圖）；

4)年度辨識計(jì)劃（含頻次與觸發(fā)機(jī)制）；

5)辨識周期計(jì)劃表。1)辨識范圍未覆蓋外包作業(yè)區(qū)域、非常規(guī)作業(yè)或臨時(shí)作業(yè)點(diǎn)，存在盲區(qū)；

2)參與辨識人員未接受專項(xiàng)培訓(xùn)或考核不合格，不熟悉辨識方法；

3)未制定標(biāo)準(zhǔn)化辨識流程，各環(huán)節(jié)責(zé)任分工不明確，無閉環(huán)管理；

4)常規(guī)辨識頻次低于每年1次，高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域未按要求加密頻次。7.1.2全要素危險(xiǎn)源辨識實(shí)施安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)組織業(yè)務(wù)部門采用適宜方法和程序，全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)任務(wù)、人員行為等危險(xiǎn)源。1)辨識組織的協(xié)調(diào)性；

2)辨識方法的適宜性；

3)辨識對象的全覆蓋性；

4)辨識成果的完整性。1)（組織實(shí)施）是否由安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)部門全程參與，形成跨部門協(xié)同辨識機(jī)制？

2)（方法選擇）是否根據(jù)辨識對象選擇適宜方法（設(shè)備設(shè)施用SCL法、作業(yè)活動用JHA法、復(fù)雜工藝用HAZOP法、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法/LEC法），且方法經(jīng)驗(yàn)證？

3)（對象覆蓋）是否全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)等六類要素，關(guān)注要素間關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)，無遺漏？

4)（成果記錄）是否記錄危險(xiǎn)源類別（第一/第二類）、潛在后果、影響范圍、現(xiàn)有管控措施等核心信息，形成規(guī)范的危險(xiǎn)源清單？1)文檔評審：查閱辨識組織方案、方法選擇論證記錄、SCL/JHA/HAZOP等原始記錄、危險(xiǎn)源清單；

2)現(xiàn)場核查：隨機(jī)抽查5-8個(gè)作業(yè)區(qū)域/設(shè)備設(shè)施，驗(yàn)證辨識記錄與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的一致性；

3)訪談：詢問辨識小組人員方法應(yīng)用細(xì)節(jié)及要素關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)識別情況；

4)績效分析：核查危險(xiǎn)源清單的分類統(tǒng)計(jì)及核心信息完整性。1)辨識組織方案及部門協(xié)同記錄；

2)辨識方法選擇論證報(bào)告及驗(yàn)證記錄；

3)SCL檢查表、JHA分析表、HAZOP分析報(bào)告；

4)全面的危險(xiǎn)源清單（含分類、潛在后果、影響范圍等）；

5)現(xiàn)場辨識工具使用記錄（如檢測儀器數(shù)據(jù)）；

6)辨識成果復(fù)核記錄。1)未根據(jù)辨識對象選擇適宜方法，復(fù)雜工藝未采用HAZOP法，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)未采用定量分析方法；

2)辨識僅關(guān)注單個(gè)要素風(fēng)險(xiǎn)，未識別要素間關(guān)聯(lián)衍生風(fēng)險(xiǎn)；

3)危險(xiǎn)源清單未區(qū)分第一/第二類危險(xiǎn)源，潛在后果描述模糊，未記錄現(xiàn)有管控措施；

4)遺漏非常規(guī)作業(yè)或人員不安全行為中的“本應(yīng)做而未做”類型風(fēng)險(xiǎn)。7.1.3重新辨識觸發(fā)條件響應(yīng)[a)b)c)d)]四種情形]a)生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝技術(shù)、主要設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)重新開展危險(xiǎn)源辨識；1)重大變化的判定標(biāo)準(zhǔn)；

2)重新辨識的及時(shí)性；

3)辨識重點(diǎn)的針對性；

4)成果更新的有效性。1)（變化判定）是否明確重大變化的界定標(biāo)準(zhǔn)（如新建/改建/擴(kuò)建項(xiàng)目、關(guān)鍵設(shè)備更換、生產(chǎn)線整體改造等），且形成判定記錄？

2)（及時(shí)啟動）是否在重大變化發(fā)生后30日內(nèi)啟動重新辨識？

3)（重點(diǎn)辨識）是否重點(diǎn)辨識新增危險(xiǎn)源及原有危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級變化？

4)（成果更新）是否在48小時(shí)內(nèi)更新危險(xiǎn)源清單，72小時(shí)內(nèi)通報(bào)相關(guān)部門，同步更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫及四色分布圖？1)文檔評審：查閱重大變化觸發(fā)條件報(bào)告單、變更管理（MOC）文件、重新辨識報(bào)告、清單更新日志；

2)現(xiàn)場觀察：核實(shí)變化后的生產(chǎn)系統(tǒng)/設(shè)備設(shè)施與辨識結(jié)果的一致性；

3)訪談：詢問生產(chǎn)部門人員對重大變化的上報(bào)及辨識配合情況；

4)績效分析：對比變化前后危險(xiǎn)源清單及風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖。1)重大變化觸發(fā)條件報(bào)告單；

2)變更管理（MOC）審批文件；

3)重新辨識報(bào)告及專項(xiàng)評估記錄；

4)危險(xiǎn)源清單更新日志及部門通報(bào)記錄；

5)風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖更新記錄。1)將設(shè)備小型維修、局部工藝調(diào)整誤判為重大變化，啟動不必要的重新辨識；

2)重大變化發(fā)生后未在30日內(nèi)啟動重新辨識，延誤風(fēng)險(xiǎn)管控；

3)重新辨識未關(guān)注原有危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級變化，僅識別新增危險(xiǎn)源；

4)辨識成果未及時(shí)更新或通報(bào)相關(guān)部門，導(dǎo)致管控脫節(jié)。b)新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備投入使用前，及時(shí)重新開展危險(xiǎn)源辨識；1)“四新”的界定與識別；

2)重新辨識的前置性；

3)辨識方法的專項(xiàng)性；

4)投用審批的關(guān)聯(lián)性。1)（“四新”界定）是否明確“四新”涵蓋范圍（首次采用的工藝、首次應(yīng)用的安全/監(jiān)測/控制技術(shù)、首次使用的原料/輔料、首次投入使用的新購置/改造/安裝設(shè)備，含重大改造的舊設(shè)備）？

2)（前置辨識）是否在“四新”投入使用前完成重新辨識，無先投用后辨識情況？

3)（專項(xiàng)評估）是否針對“四新”開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估，包含小試/模擬測試數(shù)據(jù)，危險(xiǎn)化學(xué)品提供MSDS，特種設(shè)備取得法定檢驗(yàn)報(bào)告？

4)（投用關(guān)聯(lián)）是否將辨識結(jié)果作為“四新”投用審批的核心依據(jù)，形成投用許可文件？1)文檔評審：查閱“四新”引入審批表、重新辨識報(bào)告、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、MSDS、特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告；

2)訪談：詢問技術(shù)部門人員“四新”風(fēng)險(xiǎn)特征識別過程；

3)現(xiàn)場核查：核實(shí)“四新”設(shè)備/工藝的辨識記錄與實(shí)際配置的一致性；

4)抽樣驗(yàn)證：抽查2-3項(xiàng)“四新”投用許可文件。1)“四新”引入審批表；

2)重新辨識報(bào)告及專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；

3)新材料MSDS、新設(shè)備技術(shù)說明書；

4)特種設(shè)備法定檢驗(yàn)報(bào)告；

5)小試/模擬測試記錄；

6)投用許可文件。1)未將重大改造的舊設(shè)備納入“新設(shè)備”范疇，未開展重新辨識；

2)“四新”投入使用前未完成辨識，直接投用；

3)專項(xiàng)評估未包含小試數(shù)據(jù)，危險(xiǎn)化學(xué)品未提供MSDS，特種設(shè)備未取得法定檢驗(yàn)報(bào)告；

4)辨識結(jié)果未作為投用審批依據(jù)，無投用許可文件。c)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，及時(shí)重新開展危險(xiǎn)源辨識；1)事故/未遂事件的界定；

2)重新辨識的時(shí)效性；

3)辨識重點(diǎn)的針對性；

4)整改閉環(huán)的有效性。1)（事件界定）是否將已發(fā)生事故及未遂事件均納入觸發(fā)情形，無遺漏？

2)（及時(shí)啟動）是否在事故發(fā)生后15日內(nèi)啟動重新辨識？

3)（重點(diǎn)排查）是否結(jié)合事故根本原因分析（RCA），排查未辨識危險(xiǎn)源或原有辨識缺陷，覆蓋同類作業(yè)場景？

4)（整改關(guān)聯(lián)）是否將辨識結(jié)果納入事故整改閉環(huán)管理，制定針對性整改措施并驗(yàn)證效果？1)文檔評審：查閱事故/未遂事件報(bào)告、事故調(diào)查報(bào)告、重新辨識報(bào)告、整改跟蹤臺賬；

2)訪談：詢問安全管理人員事故后辨識重點(diǎn)及整改措施落實(shí)情況；

3)績效分析：對比事故前后危險(xiǎn)源清單及管控措施文件；

4)現(xiàn)場核查：核實(shí)整改措施與辨識缺陷的對應(yīng)性。1)生產(chǎn)安全事故/未遂事件報(bào)告；

2)事故調(diào)查報(bào)告及根本原因分析記錄；

3)重新辨識報(bào)告；

4)同類場景危險(xiǎn)源排查記錄；

5)隱患整改通知及驗(yàn)證記錄；

6)事故整改跟蹤臺賬。1)未將未遂事件納入觸發(fā)情形，僅在已發(fā)生事故后啟動辨識；

2)事故發(fā)生后未在15日內(nèi)啟動重新辨識，延誤隱患排查；

3)重新辨識未排查管理缺陷，僅關(guān)注直接原因相關(guān)危險(xiǎn)源，未覆蓋同類作業(yè)場景；

4)辨識出的缺陷未制定針對性整改措施，整改未閉環(huán)。d)其他可能對安全生產(chǎn)造成重大影響的情形發(fā)生時(shí)，及時(shí)重新開展危險(xiǎn)源辨識。1)重大影響情形的識別機(jī)制；

2)重新辨識的及時(shí)性；

3)辨識范圍的全面性；

4)體系適配的有效性。1)（情形識別）是否建立動態(tài)監(jiān)測機(jī)制，識別法律法規(guī)更新、極端天氣、行業(yè)事故警示、企業(yè)合并分立/組織機(jī)構(gòu)變動等重大影響情形？

2)（及時(shí)啟動）是否在情形確認(rèn)后30日內(nèi)啟動重新辨識，法規(guī)更新后90日內(nèi)完成合規(guī)性排查？

3)（全面辨識）是否針對情形影響范圍，全面辨識相關(guān)危險(xiǎn)源，無遺漏？

4)（體系適配）是否將辨識結(jié)果作為管理體系改進(jìn)的輸入，保持體系適配性？1)文檔評審：查閱其他重大影響情形觸發(fā)報(bào)告單、法規(guī)更新文件、重新辨識報(bào)告、體系評審報(bào)告；

2)訪談：詢問安全部門人員對重大影響情形的監(jiān)測及辨識啟動流程；

3)抽樣驗(yàn)證：抽查1-2項(xiàng)法規(guī)更新后的合規(guī)性排查記錄；

4)績效分析：核查辨識結(jié)果與體系改進(jìn)項(xiàng)的關(guān)聯(lián)記錄。1)其他重大影響情形觸發(fā)報(bào)告單；

2)法律法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新文件；

3)行業(yè)事故警示案例及學(xué)習(xí)記錄；

4)重新辨識報(bào)告及合規(guī)性排查記錄；

5)管理體系評審報(bào)告（含改進(jìn)項(xiàng)關(guān)聯(lián)記錄）；

6)危險(xiǎn)源清單更新及通報(bào)記錄。1)未建立重大影響情形動態(tài)監(jiān)測機(jī)制，法規(guī)更新后未及時(shí)觸發(fā)辨識；

2)情形確認(rèn)后未在30日內(nèi)啟動重新辨識，法規(guī)更新后未在90日內(nèi)完成合規(guī)性排查；

3)辨識未覆蓋情形影響的所有相關(guān)區(qū)域/環(huán)節(jié)，存在盲區(qū)；

4)辨識結(jié)果未納入體系改進(jìn)，導(dǎo)致體系與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)脫節(jié)。7.1.7辨識體系PDCA循環(huán)與改進(jìn)危險(xiǎn)源辨識工作遵循PDCA循環(huán)，持續(xù)優(yōu)化辨識框架、方法及成果，確保與企業(yè)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)匹配。1)辨識體系的評審機(jī)制；

2)問題整改的閉環(huán)性；

3)成果優(yōu)化的持續(xù)性；

4)與雙重預(yù)防機(jī)制的融合性。1)（體系評審）是否每年開展辨識體系評審，評估PDCA循環(huán)運(yùn)行效果，形成評審報(bào)告？

2)（問題整改）是否針對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，制定整改措施，明確責(zé)任、時(shí)限，驗(yàn)證整改效果？

3)（成果優(yōu)化）是否根據(jù)評審結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)變化，優(yōu)化辨識框架、方法，更新危險(xiǎn)源清單及關(guān)聯(lián)文件？

4)（體系融合）是否將辨識結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制深度融合，確保信息聯(lián)動？1)文檔評審：查閱辨識體系年度評審報(bào)告、不符合項(xiàng)清單、整改記錄、更新后的危險(xiǎn)源清單；

2)訪談：詢問安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)人員體系優(yōu)化措施及雙重預(yù)防機(jī)制融合情況；

3)績效分析：核查整改完成率、清單更新及時(shí)性、雙重預(yù)防機(jī)制聯(lián)動有效性；

4)現(xiàn)場核查：核實(shí)優(yōu)化措施在作業(yè)現(xiàn)場的落地情況。1)辨識體系年度評審報(bào)告；

2)不符合項(xiàng)清單及整改記錄；

3)更新后的危險(xiǎn)源清單、辨識程序文件；

4)雙重預(yù)防機(jī)制融合報(bào)告；

5)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、隱患排查清單。1)未每年開展辨識體系評審，或評審流于形式，無實(shí)質(zhì)性改進(jìn)建議；

2)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未制定整改措施，或整改后未驗(yàn)證效果，未形成閉環(huán)；

3)未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化優(yōu)化辨識框架、方法，危險(xiǎn)源清單長期未更新；

4)辨識結(jié)果與雙重預(yù)防機(jī)制脫節(jié)，未同步更新風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單及隱患排查清單。7.2風(fēng)險(xiǎn)評估7.2.1風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施采用適宜方法，適時(shí)評估危險(xiǎn)源及現(xiàn)有控制措施有效性，依據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn)確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級。1)評估方法的適宜性與合規(guī)性；

2)評估時(shí)機(jī)的適時(shí)性；

3)評估范圍的全面性；

4)現(xiàn)有控制措施有效性評估的充分性；

5)風(fēng)險(xiǎn)等級判定的準(zhǔn)確性與規(guī)范性；

6)評估過程的記錄完整性；

7)評估結(jié)果與其他要素的協(xié)同性；

8)評估人員的資質(zhì)與能力適配性；

9)風(fēng)險(xiǎn)評估與法律法規(guī)的符合性。1)（方法選用）是否結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類型及數(shù)據(jù)可得性選擇適宜的評估方法（如LS、LEC、HAZOP等），且經(jīng)管理層評審確認(rèn)？

2)（常規(guī)評估）是否按要求開展年度全面評估，高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)是否每半年開展一次全面評估？

3)（專項(xiàng)評估）危險(xiǎn)作業(yè)、重大危險(xiǎn)源、新工藝/新設(shè)備投用等是否在作業(yè)/事件發(fā)生前15個(gè)工作日內(nèi)開展專項(xiàng)評估？

4)（范圍覆蓋）評估范圍是否覆蓋所有作業(yè)活動（含常規(guī)、非常規(guī)、外包作業(yè)）、設(shè)備設(shè)施（含在用、停用、備用）、作業(yè)場所、管理流程及內(nèi)外部環(huán)境影響（如政策、自然環(huán)境）？

5)（控制措施評估）是否從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急五方面評估現(xiàn)有控制措施有效性，且結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際運(yùn)行數(shù)據(jù)（如設(shè)備故障記錄、應(yīng)急演練效果）？

6)（等級判定）是否按“紅橙黃藍(lán)”四級標(biāo)準(zhǔn)判定風(fēng)險(xiǎn)等級，且遵循“從嚴(yán)從高”原則（一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)含多個(gè)危險(xiǎn)源時(shí)按最高等級定級）？

7)（重大風(fēng)險(xiǎn)審批）重大風(fēng)險(xiǎn)等級是否報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在醒目位置公示（含風(fēng)險(xiǎn)描述、管控措施、責(zé)任人員、應(yīng)急電話）？

8)（記錄追溯）評估過程是否有完整記錄，包含數(shù)據(jù)來源、分析過程、專家意見（如需）、簽字確認(rèn)等，確?？勺匪荩?/p>

9)（體系協(xié)同）評估結(jié)果是否為風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查、培訓(xùn)計(jì)劃、應(yīng)急準(zhǔn)備等工作提供明確依據(jù)？

10)（風(fēng)險(xiǎn)地圖）是否繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，標(biāo)注重大/較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、管控責(zé)任及應(yīng)急措施、疏散路線？

11)（人員資質(zhì)）評估小組成員是否具備相應(yīng)專業(yè)能力，高風(fēng)險(xiǎn)場景評估是否有注冊安全工程師或外部專家參與？

12)（合規(guī)性）評估方法、分級標(biāo)準(zhǔn)是否符合《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》等法律法規(guī)及地方標(biāo)準(zhǔn)要求？1)文檔評審：查閱評估實(shí)施方案、方法選用論證報(bào)告、評估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級判定表、記錄臺賬、人員資質(zhì)證明；

2)現(xiàn)場觀察：查看風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖公示情況、重大/較大風(fēng)險(xiǎn)場所公告欄設(shè)置、警示標(biāo)識；

3)訪談：詢問主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門人員、評估小組成員、一線員工關(guān)于評估方法選擇、等級判定流程、自身崗位風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知；

4)抽樣驗(yàn)證：抽查3-5份專項(xiàng)評估記錄、2-3個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評估過程資料及管控措施落實(shí)痕跡；

5)績效分析：核查評估結(jié)果應(yīng)用于管控措施制定、培訓(xùn)計(jì)劃調(diào)整、應(yīng)急預(yù)案修訂的相關(guān)文件。1)評估實(shí)施方案、方法選用論證報(bào)告；

2)年度/專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級判定表；

3)現(xiàn)有控制措施有效性評估表（含現(xiàn)場核查記錄）；

4)重大風(fēng)險(xiǎn)審批文件及公示記錄；

5)評估過程記錄（含簽字、日期、現(xiàn)場照片、專家意見）；

6)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

7)評估人員資質(zhì)證明（注冊安全工程師證書、培訓(xùn)記錄）；

8)評估結(jié)果應(yīng)用于管控、培訓(xùn)、應(yīng)急等工作的關(guān)聯(lián)文件（如管控措施優(yōu)化方案、培訓(xùn)計(jì)劃）；

9)相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)符合性自查記錄。1)評估方法與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)類型不匹配，高風(fēng)險(xiǎn)場景（如化工工藝）未采用HAZOP等專業(yè)方法；

2)未按周期開展全面評估，高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)未每半年評估一次；

3)評估范圍遺漏外包作業(yè)、非常規(guī)作業(yè)（如設(shè)備搶修）或停用設(shè)備設(shè)施；

4)僅依據(jù)文件記錄評估控制措施有效性，未結(jié)合設(shè)備運(yùn)行數(shù)據(jù)、應(yīng)急演練效果等現(xiàn)場實(shí)際核查；

5)風(fēng)險(xiǎn)等級判定未遵循“從嚴(yán)從高”原則，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含多個(gè)危險(xiǎn)源時(shí)未按最高等級定級；

6)重大風(fēng)險(xiǎn)未報(bào)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，或公示內(nèi)容缺失應(yīng)急電話、疏散路線；

7)評估記錄缺失關(guān)鍵要素，無數(shù)據(jù)來源或?qū)＜乙庖?，無法追溯；

8)未繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖，或分布圖未標(biāo)注應(yīng)急措施及疏散路線；

9)評估小組成員無相應(yīng)專業(yè)能力，高風(fēng)險(xiǎn)評估未聘請外部專家參與；

10)評估方法、分級標(biāo)準(zhǔn)不符合地方《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》要求；

11)評估結(jié)果未應(yīng)用于隱患排查、培訓(xùn)等工作，與其他管理要素脫節(jié)。7.3風(fēng)險(xiǎn)管控7.3.1控制措施—確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施并跟蹤落實(shí)業(yè)務(wù)部門針對不同等級安全風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)控制措施，跟蹤落實(shí)情況，確保有效性。1)控制措施制定的針對性與合規(guī)性；

2)措施的優(yōu)先級與完整性；

3)措施落實(shí)的跟蹤機(jī)制；

4)措施有效性的驗(yàn)證；

5)措施與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的符合性。1)（分級制定）是否按重大（紅）、較大（橙）、一般（黃）、低（藍(lán)）四級風(fēng)險(xiǎn)等級，制定差異化控制措施？

2)（優(yōu)先級遵循）是否遵循“消除＞替代＞工程控制＞管理控制＞個(gè)體防護(hù)”優(yōu)先級確定措施？

3)（措施完整性）控制措施是否涵蓋工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置五類？

4)（實(shí)施前評審）措施實(shí)施前是否組織技術(shù)、安全、生產(chǎn)多部門評審可行性、有效性及無衍生風(fēng)險(xiǎn)？

5)（行業(yè)適配）是否結(jié)合行業(yè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)（如?；分卮笪ｋU(xiǎn)源按GB18218-2018）制定崗位定制化措施？

6)（跟蹤機(jī)制）業(yè)務(wù)部門是否每月開展措施落實(shí)跟蹤，填寫《風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤記錄表》？

7)（有效性驗(yàn)證）是否通過現(xiàn)場驗(yàn)證、數(shù)據(jù)核查（隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù)）量化驗(yàn)證措施有效性？

8)（動態(tài)優(yōu)化）發(fā)現(xiàn)措施失效是否及時(shí)調(diào)整，同步更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單及相關(guān)檔案？

9)（年度修訂）是否每年結(jié)合全面風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果修訂控制措施？1)文檔評審：查閱風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、措施評審記錄、跟蹤記錄表、措施修訂文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)適配說明；

2)現(xiàn)場觀察：抽查高風(fēng)險(xiǎn)崗位措施落地情況（工程設(shè)施、防護(hù)用品使用、作業(yè)許可執(zhí)行）；

3)訪談：詢問業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、崗位員工對措施的知曉度與執(zhí)行要求；

4)績效分析：對比隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù)、措施失效頻次等數(shù)據(jù)。1)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（含措施明細(xì)、優(yōu)先級、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)）；

2)措施評審記錄（多部門簽字）；

3)《風(fēng)險(xiǎn)管控措施跟蹤記錄表》；

4)措施修訂審批文件及修訂原因說明；

5)隱患發(fā)生率、異常預(yù)警次數(shù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；

6)個(gè)體防護(hù)用品發(fā)放與使用記錄；

7)年度全面風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告及措施修訂記錄。1)未按風(fēng)險(xiǎn)等級制定差異化措施，重大風(fēng)險(xiǎn)未優(yōu)先采用工程控制；

2)措施未結(jié)合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，崗位針對性不足（如有限空間作業(yè)未明確隔離要求）；

3)措施評審未邀請技術(shù)部門參與，存在衍生風(fēng)險(xiǎn)；

4)跟蹤檢查形式化，無量化驗(yàn)證數(shù)據(jù)；

5)措施失效后未及時(shí)調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)失控；

6)未每年修訂控制措施，與風(fēng)險(xiǎn)變化不匹配。7.3.1控制措施—安全風(fēng)險(xiǎn)告知與重大風(fēng)險(xiǎn)公告企業(yè)通過適宜方式向進(jìn)入作業(yè)場所人員告知安全風(fēng)險(xiǎn)，在適當(dāng)位置公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)。1)告知方式的適宜性；

2)告知對象的全面性；

3)告知內(nèi)容的完整性；

4)重大風(fēng)險(xiǎn)公告的規(guī)范性；

5)信息更新的及時(shí)性；

6)告知效果的驗(yàn)證。1)（方式適配）是否根據(jù)場景采用崗位告知卡、四色分布圖、培訓(xùn)交底、電子公告屏等適宜方式？

2)（對象覆蓋）是否對員工、承包商、訪客等所有進(jìn)入作業(yè)場所人員進(jìn)行告知？

3)（告知內(nèi)容）告知信息是否包含風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施、應(yīng)急要點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、可能事故類型、安全操作要點(diǎn)？

4)（告知卡規(guī)范）《崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡》是否包含崗位名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施、應(yīng)急電話、安全警示標(biāo)識必備內(nèi)容？

5)（公告位置）重大風(fēng)險(xiǎn)是否在生產(chǎn)區(qū)域入口、高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備旁、有限空間入口等顯著位置公告？

6)（公告內(nèi)容）公告是否包含風(fēng)險(xiǎn)描述、管控責(zé)任人及聯(lián)系方式、應(yīng)急聯(lián)系方式？

7)（信息更新）風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整或措施優(yōu)化后，是否在3個(gè)工作日內(nèi)更新告知與公告內(nèi)容？

8)（告知確認(rèn)）是否對訪客/承包商實(shí)行告知登記，簽署風(fēng)險(xiǎn)告知確認(rèn)書？

9)（效果驗(yàn)證）是否組織全員風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)考核，員工知曉度是否達(dá)標(biāo)？1)文檔評審：查閱告知卡模板、四色分布圖、培訓(xùn)記錄、考核成績單、告知確認(rèn)書、更新記錄；

2)現(xiàn)場觀察：檢查告知卡張貼位置、公告欄設(shè)置及內(nèi)容完整性、安全警示標(biāo)識合規(guī)性；

3)訪談：隨機(jī)詢問員工、承包商、訪客對風(fēng)險(xiǎn)信息的知曉度；

4)抽樣驗(yàn)證：抽查3-5個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)崗位的告知卡及公告更新情況，訪談5-8名不同崗位人員。1)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡（含6項(xiàng)必備內(nèi)容）；

2)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖（張貼記錄及位置照片）；

3)重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄張貼記錄（含位置照片、公告內(nèi)容）；

4)風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)課件、考核成績單；

5)訪客/承包商告知確認(rèn)書、入場培訓(xùn)記錄；

6)告知與公告內(nèi)容更新記錄；

7)安全警示標(biāo)識張貼記錄。1)告知方式單一，未對承包商開展作業(yè)前專項(xiàng)交底；

2)告知卡缺失風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置及應(yīng)急要點(diǎn)，信息不完整；

3)重大風(fēng)險(xiǎn)公告未在高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備旁設(shè)置，位置不顯著；

4)風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整后未及時(shí)更新告知內(nèi)容，信息滯后；

5)未要求訪客簽署告知確認(rèn)書，告知未全覆蓋；

6)培訓(xùn)考核未達(dá)標(biāo)即允許上崗，員工知曉度不足；

7)公告內(nèi)容未包含管控責(zé)任人聯(lián)系方式，應(yīng)急響應(yīng)無保障。7.3.1控制措施—安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測及異常預(yù)警處置企業(yè)采用多種手段監(jiān)測安全風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生異常時(shí)及時(shí)預(yù)警并處置。1)監(jiān)測手段的多樣性；

2)監(jiān)測頻次的合規(guī)性；

3)監(jiān)測對象的全面性；

4)預(yù)警機(jī)制的有效性；

5)異常處置的及時(shí)性與閉環(huán)性；

6)監(jiān)測設(shè)備的管理；

7)監(jiān)測數(shù)據(jù)的應(yīng)用。1)（手段組合）是否組合技術(shù)手段（在線監(jiān)測、智能傳感器、視頻AI識別）和人工巡查（崗位巡檢、專項(xiàng)檢查）開展監(jiān)測？

2)（頻次合規(guī)）是否按風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定監(jiān)測頻次（重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)、較大風(fēng)險(xiǎn)每日≥1次、一般風(fēng)險(xiǎn)每周≥1次、低風(fēng)險(xiǎn)每月≥1次）？

3)（對象覆蓋）監(jiān)測是否涵蓋風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)（危險(xiǎn)源是否失控）和管控措施運(yùn)行情況（防護(hù)裝置有效性）？

4)（閾值設(shè)定）是否結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特性設(shè)定科學(xué)的異常預(yù)警閾值？

5)（雙預(yù)警機(jī)制）是否啟動現(xiàn)場聲光+中控彈窗雙預(yù)警，同步推送至相關(guān)管控人員？

6)（響應(yīng)時(shí)限）重大風(fēng)險(xiǎn)異常是否30分鐘內(nèi)響應(yīng)，較大風(fēng)險(xiǎn)是否1小時(shí)內(nèi)響應(yīng)？

7)（處置流程）是否按“監(jiān)測人員→車間負(fù)責(zé)人→安全部門→主要負(fù)責(zé)人（重大異常直報(bào)）”流程上報(bào)處置？

8)（記錄留存）是否填寫《異常處置記錄表》，包含異常情況、處置措施、責(zé)任人、效果驗(yàn)證？

9)（設(shè)備校準(zhǔn)）監(jiān)測設(shè)備是否每季度校準(zhǔn)1次，持有CNAS資質(zhì)機(jī)構(gòu)出具的校準(zhǔn)證書？

10)（數(shù)據(jù)管理）監(jiān)測數(shù)據(jù)是否按要求保存（重大風(fēng)險(xiǎn)≥3年，一般風(fēng)險(xiǎn)≥1年），建立電子化數(shù)據(jù)庫？

11)（數(shù)據(jù)應(yīng)用）是否形成監(jiān)測日報(bào)/月報(bào)，通過數(shù)據(jù)趨勢分析優(yōu)化管控措施？1)文檔評審：查閱監(jiān)測方案、異常處置記錄表、校準(zhǔn)證書、數(shù)據(jù)存檔臺賬、監(jiān)測日報(bào)/月報(bào)；

2)現(xiàn)場觀察：查看監(jiān)測設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、人工巡檢執(zhí)行情況、預(yù)警裝置有效性；

3)工具驗(yàn)證：模擬異常測試預(yù)警機(jī)制及響應(yīng)時(shí)效性；

4)績效分析：分析監(jiān)測數(shù)據(jù)趨勢（如壓力/濃度超標(biāo)頻次）、預(yù)警處置閉環(huán)率。1)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測方案（含頻次、手段、閾值、監(jiān)測點(diǎn)位圖）；

2)監(jiān)測日報(bào)/月報(bào)（含趨勢分析、異常統(tǒng)計(jì)）；

3)《異常處置記錄表》；

4)監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)證書、日常點(diǎn)檢記錄；

5)監(jiān)測數(shù)據(jù)存檔臺賬（標(biāo)注保存期限）；

6)預(yù)警閾值設(shè)定表；

7)異常預(yù)警記錄（現(xiàn)場聲光、中控彈窗、短信推送截圖）；

8)電子化數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)截圖。1)監(jiān)測手段單一，未采用技術(shù)手段監(jiān)測重大風(fēng)險(xiǎn)；

2)較大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測頻次不足每日1次，不符合要求；

3)未監(jiān)測管控措施運(yùn)行情況，無法驗(yàn)證措施有效性；

4)預(yù)警閾值不合理，頻繁誤報(bào)或漏報(bào)；

5)僅啟動單一預(yù)警方式，未同步推送至管控人員；

6)重大風(fēng)險(xiǎn)異常響應(yīng)超時(shí)，未在30分鐘內(nèi)處置；

7)監(jiān)測設(shè)備未定期校準(zhǔn)，數(shù)據(jù)失真；

8)監(jiān)測數(shù)據(jù)保存不足規(guī)定年限，無法追溯；

9)未形成監(jiān)測日報(bào)/月報(bào)，數(shù)據(jù)未用于措施優(yōu)化。7.3.2效果評價(jià)—組織開展風(fēng)險(xiǎn)管控效果評價(jià)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人定期組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控效果評價(jià)。1)評價(jià)組織的合規(guī)性；

2)評價(jià)周期的適宜性；

3)評價(jià)內(nèi)容的全面性；

4)評價(jià)方法的系統(tǒng)性；

5)評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用；

6)改進(jìn)計(jì)劃的閉環(huán)性。1)（組織主體）是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織評價(jià)，組建含技術(shù)、安全、生產(chǎn)、一線人員及工會代表的評價(jià)團(tuán)隊(duì)？

2)（周期合規(guī)）重大風(fēng)險(xiǎn)是否每季度至少評價(jià)1次，較大及以下風(fēng)險(xiǎn)是否每年至少1次？

3)（追加評價(jià)）發(fā)生重傷及以上事故或法律法規(guī)變更后，是否1個(gè)月內(nèi)追加評價(jià)？

4)（評價(jià)內(nèi)容）是否覆蓋措施有效性、控制充分性、風(fēng)險(xiǎn)等級適宜性、告知有效性、監(jiān)測及時(shí)性5個(gè)維度？

5)（評價(jià)方法）是否采用資料核查、現(xiàn)場驗(yàn)證、人員訪談（含一線員工）等多種方法？

6)（報(bào)告編制）是否形成《風(fēng)險(xiǎn)管控效果評價(jià)報(bào)告》，明確失效原因、改進(jìn)計(jì)劃（責(zé)任部門、時(shí)限、措施）？

7)（報(bào)告審批）評價(jià)報(bào)告是否經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字審批，保存≥3年？

8)（結(jié)果應(yīng)用）評價(jià)結(jié)果是否與部門績效考核、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審關(guān)聯(lián)？

9)（改進(jìn)跟蹤）是否跟蹤改進(jìn)計(jì)劃落實(shí)，形成閉環(huán)驗(yàn)證記錄？

10)（第三方參與）重大風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否委托具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)參與？1)文檔評審：查閱評價(jià)方案、評價(jià)報(bào)告、改進(jìn)計(jì)劃、績效考核文件、第三方評估報(bào)告；

2)現(xiàn)場觀察：查看評價(jià)現(xiàn)場驗(yàn)證痕跡（設(shè)備檢查照片、訪談記錄）；

3)訪談：詢問評價(jià)團(tuán)隊(duì)成員（含一線員工、工會代表）評價(jià)過程的全面性；

4)抽樣驗(yàn)證：抽查3-5項(xiàng)改進(jìn)措施的落實(shí)情況及閉環(huán)記錄。1)風(fēng)險(xiǎn)管控效果評價(jià)方案（含范圍、分工、工會代表參與說明）；

2)《風(fēng)險(xiǎn)管控效果評價(jià)報(bào)告》（主要負(fù)責(zé)人簽字）；

3)改進(jìn)計(jì)劃及閉環(huán)驗(yàn)證記錄；

4)評價(jià)結(jié)果與績效考核關(guān)聯(lián)文件；

5)人員訪談記錄（含一線員工、工會代表）；

6)第三方評估報(bào)告（含資質(zhì)證書復(fù)印件）；

7)評價(jià)啟動會會議紀(jì)要。1)未由主要負(fù)責(zé)人組織評價(jià)，僅由安全部門實(shí)施；

2)重大風(fēng)險(xiǎn)未每季度評價(jià)，周期不符合要求；

3)評價(jià)團(tuán)隊(duì)缺一線員工及工會代表，視角片面；

4)評價(jià)內(nèi)容未覆蓋告知有效性，維度不全；

5)僅核查資料未開展現(xiàn)場驗(yàn)證，評價(jià)結(jié)果失真；

6)評價(jià)報(bào)告未明確失效原因，改進(jìn)計(jì)劃無具體時(shí)限；

7)評價(jià)結(jié)果未與績效考核