2026年橡膠制品公司采購(gòu)過(guò)程廉潔監(jiān)督管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司采購(gòu)過(guò)程廉潔監(jiān)督管理，防范采購(gòu)環(huán)節(jié)商業(yè)賄賂、利益輸送、徇私舞弊等違規(guī)行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，營(yíng)造風(fēng)清氣正的采購(gòu)環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合橡膠制品行業(yè)采購(gòu)特點(diǎn)（如原料采購(gòu)金額大、供應(yīng)商類型多、價(jià)格波動(dòng)頻繁等）及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，制定本制度。第二條本制度所指采購(gòu)過(guò)程廉潔監(jiān)督，是指對(duì)公司橡膠原料、生產(chǎn)設(shè)備、輔料、外協(xié)加工服務(wù)等采購(gòu)全流程（供應(yīng)商篩選、談判議價(jià)、合同簽訂、履約驗(yàn)收、款項(xiàng)支付）的廉潔行為進(jìn)行監(jiān)督、核查與追責(zé)；適用于公司采購(gòu)部、生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部、品控部等所有參與采購(gòu)工作的部門及人員，包括采購(gòu)負(fù)責(zé)人、談判人員、驗(yàn)收人員、財(cái)務(wù)付款審核人員等。第三條采購(gòu)廉潔監(jiān)督遵循“預(yù)防為主、全程監(jiān)督、權(quán)責(zé)對(duì)等、從嚴(yán)追責(zé)”的原則，建立“事前承諾、事中監(jiān)控、事后核查”的廉潔監(jiān)督體系，確保采購(gòu)過(guò)程公開(kāi)、公平、公正，杜絕任何形式的廉潔違規(guī)行為。第四條公司成立采購(gòu)廉潔監(jiān)督小組，由公司紀(jì)檢負(fù)責(zé)人（或行政部負(fù)責(zé)人）擔(dān)任組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)部、審計(jì)部（無(wú)專職審計(jì)部的由行政部代管）負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)制定采購(gòu)廉潔規(guī)范、開(kāi)展廉潔監(jiān)督檢查、受理廉潔舉報(bào)、查處違規(guī)行為，小組辦公室設(shè)在行政部。第二章職責(zé)分工第五條廉潔監(jiān)督小組職責(zé)：（一）結(jié)合橡膠制品采購(gòu)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定采購(gòu)人員廉潔行為準(zhǔn)則，明確禁止性規(guī)定及違規(guī)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；（二）每季度開(kāi)展采購(gòu)過(guò)程廉潔專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查供應(yīng)商合作合規(guī)性、采購(gòu)價(jià)格公允性、款項(xiàng)支付規(guī)范性；（三）受理并核查采購(gòu)廉潔相關(guān)的舉報(bào)線索，保護(hù)舉報(bào)人信息，依規(guī)查處違規(guī)行為；（四）組織采購(gòu)人員廉潔教育培訓(xùn)，每年不少于2次，提升采購(gòu)人員廉潔自律意識(shí)。第六條采購(gòu)部職責(zé)：（一）組織本部門人員簽訂廉潔承諾書，嚴(yán)格遵守采購(gòu)廉潔規(guī)范，主動(dòng)配合廉潔監(jiān)督檢查；（二）建立供應(yīng)商廉潔檔案，要求合作供應(yīng)商簽訂廉潔協(xié)議，明確禁止向公司人員輸送利益的條款；（三）公開(kāi)采購(gòu)流程及標(biāo)準(zhǔn)（如供應(yīng)商篩選條件、議價(jià)規(guī)則），接受內(nèi)部監(jiān)督，杜絕暗箱操作；（四）發(fā)現(xiàn)本部門人員廉潔違規(guī)行為的，第一時(shí)間向廉潔監(jiān)督小組報(bào)告，不得隱瞞、包庇。第七條財(cái)務(wù)部職責(zé)：（一）在采購(gòu)款項(xiàng)支付環(huán)節(jié)，核查付款依據(jù)的完整性、合規(guī)性，對(duì)異常付款（如無(wú)驗(yàn)收憑證付款、超合同金額付款）暫停支付并向廉潔監(jiān)督小組反饋；（二）監(jiān)控采購(gòu)資金流向，排查是否存在通過(guò)虛開(kāi)發(fā)票、虛構(gòu)交易等方式套取資金的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；（三）配合廉潔監(jiān)督小組核查采購(gòu)成本異常問(wèn)題，提供采購(gòu)價(jià)格、付款記錄等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。第八條品控部（驗(yàn)收部門）職責(zé)：（一）客觀公正開(kāi)展采購(gòu)物資驗(yàn)收工作，如實(shí)記錄驗(yàn)收結(jié)果，不得因供應(yīng)商請(qǐng)托放寬驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（二）發(fā)現(xiàn)采購(gòu)物資驗(yàn)收環(huán)節(jié)存在廉潔違規(guī)線索（如驗(yàn)收結(jié)果與實(shí)際品質(zhì)不符），及時(shí)向廉潔監(jiān)督小組報(bào)告；（三）配合廉潔監(jiān)督小組核查驗(yàn)收環(huán)節(jié)的違規(guī)行為，提供驗(yàn)收記錄、品質(zhì)檢測(cè)報(bào)告等佐證材料。第九條各部門負(fù)責(zé)人職責(zé)：（一）履行本部門采購(gòu)廉潔管理主體責(zé)任，監(jiān)督本部門參與采購(gòu)工作的人員遵守廉潔規(guī)范；（二）對(duì)本部門人員出現(xiàn)的廉潔違規(guī)苗頭性問(wèn)題及時(shí)提醒、糾正，避免問(wèn)題擴(kuò)大；（三）配合廉潔監(jiān)督小組開(kāi)展違規(guī)調(diào)查，不得阻撓、干預(yù)調(diào)查工作。第三章廉潔監(jiān)督范圍與核心要求第十條供應(yīng)商篩選環(huán)節(jié)廉潔要求：（一）禁止采購(gòu)人員收受供應(yīng)商提供的現(xiàn)金、禮品、消費(fèi)卡、宴請(qǐng)、旅游等利益，或接受供應(yīng)商為個(gè)人支付費(fèi)用；（二）禁止采購(gòu)人員向供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、公司采購(gòu)底價(jià)等敏感信息；（三）禁止采購(gòu)人員與供應(yīng)商存在親屬、利益關(guān)聯(lián)等未報(bào)備的關(guān)系，或偏袒關(guān)聯(lián)供應(yīng)商。第十一條談判議價(jià)環(huán)節(jié)廉潔要求：（一）談判過(guò)程需有2人及以上參與，記錄談判紀(jì)要并留存，禁止單人談判、無(wú)記錄議價(jià)；（二）禁止采購(gòu)人員與供應(yīng)商串通抬高采購(gòu)價(jià)格，或壓低價(jià)格收受供應(yīng)商“返點(diǎn)”；（三）采購(gòu)價(jià)格需參考市場(chǎng)公允價(jià)格，明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格的需向廉潔監(jiān)督小組說(shuō)明理由并提供依據(jù)。第十二條合同簽訂與履約驗(yàn)收環(huán)節(jié)廉潔要求：（一）禁止采購(gòu)人員在合同中增設(shè)不合理?xiàng)l款為供應(yīng)商牟利，或收受供應(yīng)商好處后放寬合同約束條件；（二）驗(yàn)收人員需嚴(yán)格按合同約定驗(yàn)收，禁止收受供應(yīng)商好處后虛假驗(yàn)收、隱瞞物資品質(zhì)問(wèn)題；（三）禁止采購(gòu)人員與供應(yīng)商串通修改履約記錄，規(guī)避驗(yàn)收不合格的追責(zé)。第十三條款項(xiàng)支付環(huán)節(jié)廉潔要求：（一）禁止財(cái)務(wù)人員在無(wú)完整驗(yàn)收憑證、合同依據(jù)的情況下違規(guī)支付采購(gòu)款項(xiàng)；（二）禁止采購(gòu)人員與供應(yīng)商串通虛構(gòu)付款事由，套取公司資金；（三）禁止收受供應(yīng)商“付款回扣”，提前支付款項(xiàng)或超額支付款項(xiàng)。第四章廉潔監(jiān)督實(shí)施流程第十四條事前廉潔承諾：（一）新入職采購(gòu)相關(guān)人員需簽訂《采購(gòu)廉潔承諾書》，明確違規(guī)責(zé)任；在職人員每年重新簽訂一次；（二）公司與核心供應(yīng)商簽訂《廉潔合作協(xié)議》，明確供應(yīng)商違規(guī)輸送利益的違約責(zé)任。第十五條事中過(guò)程監(jiān)控：（一）采購(gòu)部每月向廉潔監(jiān)督小組報(bào)備采購(gòu)明細(xì)（物資品類、供應(yīng)商、價(jià)格、付款情況）；（二）廉潔監(jiān)督小組隨機(jī)抽取月度采購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行核查，重點(diǎn)核查金額較大、頻次較高的供應(yīng)商合作情況；（三）對(duì)橡膠原料等核心物資采購(gòu)，廉潔監(jiān)督小組可派員列席談判過(guò)程，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。第十六條事后核查追責(zé)：（一）廉潔監(jiān)督小組每季度開(kāi)展采購(gòu)廉潔專項(xiàng)核查，對(duì)比市場(chǎng)價(jià)格、核查供應(yīng)商資質(zhì)、復(fù)核驗(yàn)收記錄；（二）收到廉潔舉報(bào)線索的，在3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)核查，15個(gè)工作日內(nèi)完成核查并出具結(jié)論；（三）核查發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，按本制度第五章規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第五章違規(guī)行為認(rèn)定與責(zé)任追究第十七條廉潔違規(guī)行為認(rèn)定：（一）一般違規(guī)：收受供應(yīng)商小額禮品/宴請(qǐng)、未報(bào)備與供應(yīng)商的輕微利益關(guān)聯(lián)、談判記錄不完整等；（二）較重違規(guī)：收受供應(yīng)商現(xiàn)金/大額禮品、與供應(yīng)商串通抬高/壓低價(jià)格、虛假驗(yàn)收物資品質(zhì)等；（三）嚴(yán)重違規(guī)：收受供應(yīng)商回扣、套取公司采購(gòu)資金、向供應(yīng)商泄露核心商業(yè)秘密牟利、涉嫌商業(yè)賄賂等。第十八條責(zé)任追究措施：（一）一般違規(guī)：給予口頭警告、責(zé)令退還違規(guī)所得、扣減當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金；（二）較重違規(guī)：給予通報(bào)批評(píng)、記過(guò)處分、扣減3個(gè)月績(jī)效獎(jiǎng)金，調(diào)離采購(gòu)崗位；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，沒(méi)收全部違規(guī)所得，追回公司經(jīng)濟(jì)損失；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（四）部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門廉潔違規(guī)行為隱瞞不報(bào)、包庇縱容的，給予通報(bào)批評(píng)、扣減年度績(jī)效，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)整管理崗位。第六章監(jiān)督保障第十九條舉報(bào)渠道：公司設(shè)立廉潔舉報(bào)電話、郵箱，對(duì)外公示，舉報(bào)線索由廉潔監(jiān)督小組專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格保密舉報(bào)人信息，對(duì)實(shí)名舉報(bào)查實(shí)的給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條容錯(cuò)機(jī)制：采購(gòu)人員在工作中因客觀因素出現(xiàn)操作瑕疵，但無(wú)主觀違規(guī)、未造成公司損失的，經(jīng)廉潔監(jiān)督小組核實(shí)后可免予追責(zé)，僅要求整改。第二十一條檔案管理：廉潔監(jiān)督小組建立采購(gòu)廉潔檔案，記錄采購(gòu)人員廉潔承諾、監(jiān)督檢查結(jié)果、違規(guī)處置情況，作為人員考核、晉升的重要依據(jù)。第七章