數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險控制協(xié)議鑒于雙方（以下簡稱“委托方”和“承接方”）將在數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目（以下簡稱“項目”）中進行合作，為有效識別、評估、控制、監(jiān)控和應(yīng)對項目過程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，保障項目順利實施并實現(xiàn)預(yù)期目標，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條定義在本協(xié)議中，除非上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：“項目”指委托方委托承接方執(zhí)行的特定數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目，具體范圍由雙方另行簽署的項目計劃書界定?！皵?shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險”指在項目實施過程中，可能對項目目標、業(yè)務(wù)運營、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)穩(wěn)定、財務(wù)狀況、聲譽或法律法規(guī)合規(guī)性等產(chǎn)生負面影響的不確定性事件或條件。“風(fēng)險識別”指系統(tǒng)性地發(fā)現(xiàn)和記錄項目潛在數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險的過程?！帮L(fēng)險評估”指分析已識別風(fēng)險的可能性和影響程度，并對其進行優(yōu)先級排序的過程。“風(fēng)險控制/緩解”指采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響?！帮L(fēng)險監(jiān)控”指持續(xù)跟蹤已識別風(fēng)險、識別新風(fēng)險，并評估風(fēng)險控制措施有效性的過程?！瓣P(guān)鍵風(fēng)險指標（KRIs）”指用于衡量風(fēng)險狀態(tài)或控制措施有效性的可量化指標?！氨Ｃ苄畔ⅰ敝冈趨f(xié)議履行過程中獲悉的，一方或雙方認為需要保密的任何信息，包括但不限于項目細節(jié)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險控制措施、數(shù)據(jù)等?！巴ㄖ敝父鶕?jù)本協(xié)議約定，一方及時將風(fēng)險事件、評估結(jié)果、控制措施變更等告知另一方的書面行為。第二條風(fēng)險管理組織與職責(zé)雙方同意建立合作的風(fēng)險管理機制，并指派各自的風(fēng)險管理聯(lián)系人或團隊負責(zé)本協(xié)議的執(zhí)行和日常協(xié)調(diào)。委托方的主要職責(zé)包括但不限于：1.向承接方提供與項目相關(guān)的背景信息、核心業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)及戰(zhàn)略目標，協(xié)助承接方識別與委托方業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的風(fēng)險。2.審閱并批準雙方共同制定的風(fēng)險管理計劃，特別是涉及委托方核心業(yè)務(wù)和高敏感領(lǐng)域的風(fēng)險控制措施。3.參與評估對委托方具有重大影響的關(guān)鍵風(fēng)險，并對重大風(fēng)險的控制決策提供必要的輸入。4.督促委托方內(nèi)部相關(guān)團隊遵循項目確定的風(fēng)險控制要求。5.根據(jù)協(xié)議約定，向承接方提供執(zhí)行風(fēng)險管理活動所必需的數(shù)據(jù)、資源和其他支持。承接方的主要職責(zé)包括但不限于：1.依據(jù)項目具體情況、行業(yè)最佳實踐及相關(guān)標準，主導(dǎo)項目范圍內(nèi)的風(fēng)險識別工作，形成初步的風(fēng)險清單。2.制定詳細的風(fēng)險管理計劃，內(nèi)容包括風(fēng)險清單、風(fēng)險評估矩陣、具體的風(fēng)險控制措施建議、各項措施的負責(zé)人、完成時限、預(yù)期效果以及關(guān)鍵風(fēng)險指標（KRIs）等，并提交委托方審閱。3.落實經(jīng)雙方確認的風(fēng)險控制措施，并建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期（例如，每月或每季度）跟蹤KRIs數(shù)據(jù)，評估控制措施的有效性，并向委托方報告監(jiān)控結(jié)果。4.及時向委托方報告項目中出現(xiàn)的風(fēng)險事件、未預(yù)見的重大風(fēng)險、風(fēng)險等級的變化以及控制措施實施中的問題。5.對項目團隊進行與風(fēng)險管理相關(guān)的必要培訓(xùn)，確保其了解并遵守適用的安全規(guī)程和操作流程。第三條風(fēng)險管理流程雙方同意遵循以下結(jié)構(gòu)化的風(fēng)險管理流程管理項目中的數(shù)字化轉(zhuǎn)型風(fēng)險：1.風(fēng)險識別：承接方在項目啟動后及關(guān)鍵階段，綜合委托方提供的信息和自身的專業(yè)能力，進行風(fēng)險識別。識別應(yīng)覆蓋技術(shù)、數(shù)據(jù)、流程、人員、管理、合規(guī)、供應(yīng)鏈等各個方面。初步識別的風(fēng)險清單需與委托方共同審核，以確保其全面性和準確性。2.風(fēng)險評估：對經(jīng)確認的已識別風(fēng)險，采用雙方商定的評估方法（如基于可能性及影響程度的定性評分法）進行評估。評估結(jié)果應(yīng)明確風(fēng)險發(fā)生的可能性等級和潛在影響等級，并據(jù)此確定風(fēng)險的優(yōu)先級（如高、中、低）。對于評估結(jié)果存在重大分歧的風(fēng)險，雙方應(yīng)進行充分溝通協(xié)商，達成一致意見。3.風(fēng)險控制/緩解：針對優(yōu)先級為“高”和“中”的風(fēng)險，雙方應(yīng)共同或由承接方主導(dǎo)、委托方參與制定具體的控制或緩解措施。措施應(yīng)具體、可操作，并明確責(zé)任人、完成時限和預(yù)期降低風(fēng)險的效果。對于風(fēng)險無法完全消除或控制到可接受水平的情況，應(yīng)共同制定應(yīng)急預(yù)案，明確觸發(fā)條件和響應(yīng)流程。4.風(fēng)險監(jiān)控：建立風(fēng)險監(jiān)控機制，定期（與KRIs審查周期一致）跟蹤已識別風(fēng)險的狀態(tài)，監(jiān)測新風(fēng)險的出現(xiàn)。通過分析KRIs數(shù)據(jù)，評估現(xiàn)有風(fēng)險控制措施的有效性。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險狀態(tài)變化、控制措施失效或出現(xiàn)未識別的風(fēng)險，應(yīng)立即啟動重新評估和應(yīng)對流程。承接方負責(zé)定期向委托方提交風(fēng)險監(jiān)控報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險現(xiàn)狀、KRIs表現(xiàn)、控制措施有效性、需關(guān)注的問題及建議等。第四條風(fēng)險溝通與通知雙方建立有效的風(fēng)險溝通機制，確保風(fēng)險信息的及時傳遞和共享。承接方有義務(wù)在以下情況之一發(fā)生時，立即或根據(jù)約定時限向委托方發(fā)出書面風(fēng)險通知：1.識別到新的具有“高”優(yōu)先級的風(fēng)險。2.評估結(jié)果顯示已有風(fēng)險的優(yōu)先級從“中”升級為“高”，或從“低”升級為“中”。3.風(fēng)險控制措施未能按計劃有效實施，或?qū)嵤┖笪茨苓_到預(yù)期效果。4.發(fā)生或可能發(fā)生已識別的重大風(fēng)險事件（如系統(tǒng)安全事件、核心數(shù)據(jù)丟失或泄露）。5.應(yīng)急預(yù)案被觸發(fā)或需要啟動。6.雙方約定的其他需要及時通知的情形。風(fēng)險通知應(yīng)包含但不限于：風(fēng)險事件的描述、初步評估、潛在影響、已采取或建議采取的初步措施、聯(lián)系人信息等。委托方亦應(yīng)就其識別或評估出的重要風(fēng)險及時通知承接方。第五條風(fēng)險責(zé)任雙方各自承擔(dān)在項目范圍內(nèi)因其過錯未能履行風(fēng)險管理義務(wù)而導(dǎo)致的相應(yīng)風(fēng)險后果責(zé)任。委托方對與其核心業(yè)務(wù)流程直接相關(guān)的風(fēng)險及其后果承擔(dān)主要責(zé)任，但承接方在項目實施過程中的操作、技術(shù)選擇等方面的風(fēng)險及其后果承擔(dān)責(zé)任。若風(fēng)險的發(fā)生是由于不可抗力因素導(dǎo)致，雙方根據(jù)不可抗力事件對協(xié)議履行的影響程度，各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但本協(xié)議項下的風(fēng)險溝通和監(jiān)控義務(wù)在可能的情況下仍應(yīng)繼續(xù)履行。若項目依賴于第三方服務(wù)或產(chǎn)品，因第三方原因?qū)е碌娘L(fēng)險，雙方應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定和責(zé)任劃分確定相應(yīng)的處理方式。承接方應(yīng)負責(zé)協(xié)調(diào)第三方解決其導(dǎo)致的風(fēng)險問題，并就處理結(jié)果向委托方匯報。第六條違約責(zé)任與爭議解決1.若任何一方未能按照本協(xié)議約定履行其風(fēng)險管理的職責(zé)，如未能及時識別風(fēng)險、未能有效實施控制措施、未能按期通知風(fēng)險事件等，構(gòu)成違約。違約方應(yīng)承擔(dān)由此給另一方或項目造成的直接損失，包括但不限于額外成本、工期延誤損失、聲譽損失等。損失的具體計算方式可參照雙方earlier的約定或根據(jù)實際情況協(xié)商確定。2.若發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以選擇以下第種方式解決：（選擇項：例如，提交仲裁委員會仲裁，仲裁規(guī)則按照仲裁委員會的屆時規(guī)則進行；或者，依法向人民法院提起訴訟，由人民法院管轄。）3.爭議解決過程中，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中其他未受爭議影響的條款。第七條保密條款雙方確認，在履行本協(xié)議過程中，將接觸到對方及項目的保密信息。雙方同意對上述保密信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露、泄露或使用該等保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效直至保密信息進入公共領(lǐng)域為止。第八條協(xié)議期限與終止1.本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期限與項目的主要合同期限一致，或由雙方另行書面約定一個更長的保密期限。2.除協(xié)議另有約定外，任何一方在滿足協(xié)議約定的終止條件時，可書面通知另一方終止本協(xié)議。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)進行項目交接，包括但不限于交付項目成果、提供項目文檔（包括風(fēng)險管理相關(guān)文件），并就未完成的風(fēng)險管理事項協(xié)商處理。3.協(xié)議終止或項目結(jié)束后，雙方仍需遵守本協(xié)議中關(guān)于保密、知識產(chǎn)權(quán)、未了結(jié)責(zé)任等條款的約定。第九條其他條款1.對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署后生效