集團(tuán)公司子公司股東大會(huì)會(huì)議規(guī)則說明一、規(guī)則制定目的與依據(jù)為規(guī)范集團(tuán)下屬子公司（以下簡稱“子公司”）股東大會(huì)的組織與運(yùn)作，保障股東合法權(quán)益、提升決策效率，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（如適用）及子公司章程，結(jié)合子公司經(jīng)營管理實(shí)際，制定本規(guī)則。本規(guī)則為股東大會(huì)召開、議事、表決的核心準(zhǔn)則，與公司章程具有同等效力；若與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)及公司章程規(guī)定為準(zhǔn)。二、會(huì)議召集與主持（一）召集主體與觸發(fā)條件1.常規(guī)召集：股東大會(huì)由子公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。年度股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)召開；臨時(shí)股東大會(huì)由董事會(huì)根據(jù)經(jīng)營需求、法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的情形（如董事人數(shù)不足法定人數(shù)、重大資產(chǎn)處置等）提議召開。2.特殊情形召集：若董事會(huì)不能或不履行召集職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)在收到股東書面請(qǐng)求后及時(shí)（一般為5個(gè)工作日內(nèi)）召集并主持；若監(jiān)事會(huì)亦不履職，單獨(dú)或合計(jì)持股10%以上且連續(xù)持股90日以上的股東，有權(quán)自行召集并主持會(huì)議（需提前書面通知董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并履行公告程序）。（二）會(huì)議主持順序股東大會(huì)由董事長主持；董事長不能履職的，由副董事長主持；副董事長不能履職的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持；若董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)均未履職，自行召集會(huì)議的股東應(yīng)推舉代表主持。三、參會(huì)人員與資格認(rèn)定（一）有權(quán)出席人員1.股東及代理人：持有子公司有效股權(quán)憑證的股東（含自然人、法人及其他組織）有權(quán)出席；股東因故不能親自出席的，可書面委托代理人（可為自然人或法人）出席，委托書需明確授權(quán)范圍（如投票權(quán)、議案質(zhì)詢權(quán)等）。2.列席人員：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席；律師、見證機(jī)構(gòu)人員、審計(jì)機(jī)構(gòu)代表等可根據(jù)需要列席，提供專業(yè)意見或見證。（二）股東資格審查會(huì)議召開前，董事會(huì)秘書或其指定人員負(fù)責(zé)審查股東（或代理人）的身份、持股憑證、授權(quán)委托書等，確認(rèn)參會(huì)資格；通過網(wǎng)絡(luò)/通訊方式參會(huì)的股東，需通過公司指定的身份驗(yàn)證系統(tǒng)完成資格確認(rèn)。四、會(huì)議提案與通知（一）提案主體與要求1.提案范圍：股東大會(huì)議案由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或單獨(dú)/合計(jì)持股3%以上的股東（以下簡稱“提案股東”）提出。2.提案時(shí)間：年度股東大會(huì)提案應(yīng)于會(huì)議召開20日前提交董事會(huì)；臨時(shí)股東大會(huì)提案應(yīng)于會(huì)議召開15日前提交。提案內(nèi)容需合法合規(guī)、明確具體（如利潤分配議案需說明分配比例、方式等）。（二）會(huì)議通知與公告1.通知方式：以書面通知（郵寄、電子郵件）、公司官網(wǎng)公告等方式向股東發(fā)出通知；持有無記名股票的股東，需在會(huì)議召開30日前公告。2.通知內(nèi)容：包括會(huì)議時(shí)間（含現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間）、地點(diǎn)（現(xiàn)場地址或網(wǎng)絡(luò)入口）、議題清單、提案要點(diǎn)、表決方式、參會(huì)登記方式及截止時(shí)間等；關(guān)聯(lián)交易議案需明確關(guān)聯(lián)股東回避義務(wù)。五、會(huì)議召開與表決（一）會(huì)議形式與流程股東大會(huì)采用現(xiàn)場會(huì)議+網(wǎng)絡(luò)/通訊投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場會(huì)議開始前，工作人員核對(duì)參會(huì)人員身份并發(fā)放表決票；會(huì)議由主持人宣布開始后，依次審議議案，股東（或代理人）可提問、發(fā)表意見，提案人或責(zé)任人現(xiàn)場答復(fù)。（二）表決規(guī)則與程序1.表決方式：采用記名投票（現(xiàn)場填寫表決票）、網(wǎng)絡(luò)投票（指定平臺(tái)投票）等方式，確保表決意愿真實(shí)有效。2.表決生效條件：普通決議：經(jīng)出席會(huì)議股東（或代理人）所持表決權(quán)過半數(shù)通過（如利潤分配、董事監(jiān)事選舉等）；特別決議：經(jīng)出席會(huì)議股東（或代理人）所持表決權(quán)2/3以上通過（如修改章程、公司合并分立、重大資產(chǎn)出售等）。3.中小股東單獨(dú)計(jì)票：涉及中小股東利益的議案（如關(guān)聯(lián)交易、高管薪酬等），單獨(dú)統(tǒng)計(jì)持股比例低于5%的股東（中小股東）表決情況并披露，保障其權(quán)益。（三）計(jì)票與監(jiān)票會(huì)議設(shè)監(jiān)票人、計(jì)票人各若干名，由主持人從出席股東（或代理人）中推舉產(chǎn)生（關(guān)聯(lián)股東及其代理人回避）。監(jiān)票人監(jiān)督表決全過程，計(jì)票人統(tǒng)計(jì)結(jié)果后，由監(jiān)票人當(dāng)場宣布、主持人確認(rèn)。六、會(huì)議記錄與決議（一）會(huì)議記錄要求股東大會(huì)應(yīng)制作書面記錄，內(nèi)容包括：會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員名單、議案審議過程、股東發(fā)言要點(diǎn)、表決結(jié)果、主持人及監(jiān)票人簽名等。記錄需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期限不少于十年。（二）決議形成與生效決議根據(jù)表決結(jié)果形成，明確決議事項(xiàng)、表決結(jié)果及生效條件（無特殊約定的，自會(huì)議結(jié)束時(shí)生效）；涉及登記事項(xiàng)變更、重大合同簽署的，需在決議作出后30日內(nèi)辦理相關(guān)手續(xù)。（三）決議披露與存檔涉及上市公司信息披露的子公司，決議應(yīng)于會(huì)議結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)通過指定媒體公告；非上市子公司的決議報(bào)送集團(tuán)備案，并向股東提供查詢渠道。七、附則1.本規(guī)則由子公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜按法律法規(guī)、公司章程及監(jiān)管要求執(zhí)行